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基層人行內審檔案管理工作問(wèn)題的調研報告
一、內審檔案管理工作存在的主要問(wèn)題
1、對內審檔案管理的重要性認識不夠。審計人員對內審檔案工作的重要性缺乏充分認識。實(shí)際內審工作中注重內部審計項目的實(shí)施，認為只要出具了內審報告，提出了內審意見(jiàn)，做出了內審處理決定，該內審項目就結束了。相對忽視內審項目資料的收集、整理和歸檔工作。
2、內審檔案管理人員的專(zhuān)業(yè)知識不夠。目前，基層人民銀行內審人員多數來(lái)自于各業(yè)務(wù)部門(mén)，從事過(guò)檔案管理工作的人員很少，缺少檔案管理的專(zhuān)業(yè)知識是不容爭辯的事實(shí)，基層內審檔案管理人員對于檔案管理的基礎理論、基本原則知之甚少，開(kāi)展內審檔案管理工作時(shí)缺乏檔案管理理論的指導，內審檔案管理人員專(zhuān)業(yè)知識的匱乏，制約了內審檔案管理水平的提高。
3、內審檔案規范化管理的程度不夠。由于內審檔案管理人員大多數沒(méi)有經(jīng)過(guò)檔案業(yè)務(wù)知識的專(zhuān)門(mén)培訓，缺乏檔案管理工作經(jīng)驗，對檔案的基本操作規程又知之較少，因此，在內審檔案資料收集、內審檔案資料整理、內審檔案資料歸檔、內審檔案資料保管等方面存在許多不規范的地方，規范化管理水平還有待與于加強和提高。
二、改進(jìn)內審檔案管理工作的幾點(diǎn)建議
1、提高對內審檔案管理重要性的認識。
內審檔案是人民銀行檔案的重要組成部分，要充分認識到它在人民銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展中的作用。要改變過(guò)去重審計項目的實(shí)施輕內審檔案管理的觀(guān)念，不斷提高對內審檔案管理重要性的認識。
一要提高領(lǐng)導的內審檔案管理意識。隨著(zhù)人民銀行內部審計范圍的不斷擴大,內審業(yè)務(wù)量逐年增加,領(lǐng)導同志應該將內審檔案管理當作一項重要工作來(lái)抓，強化對內審檔案管理工作的監督，明確內審檔案管理人員的任務(wù)和職責，加強對內審檔案工作的組織領(lǐng)導。
二要樹(shù)立內審人員的參與意識。審計工作人員在進(jìn)行審計項目時(shí)，要樹(shù)立參與內審檔案管理工作的意識，把在審計活動(dòng)中形成的文件、筆錄、憑證的原件及復印件，要按照內審檔案管理的要求，進(jìn)行詳細的整理分類(lèi)，應把此項工作作為內審檔案管理前期工作來(lái)做。
三要提高內審檔案管理人員的責任意識。內審檔案管理人員是內審管理工作的主要力量，必須樹(shù)立他們對內審檔案管理工作質(zhì)量負全責的意識。
2、完善內審檔案管理制度，健全管理機制。
制度就是行為規范，是要求審計人員共同遵守的、按統一程序辦事的規程。要做好內審檔案管理工作，必須完善和健全一整套相關(guān)的制度。同時(shí)，還要建立與之配套的管理機制。
一要完善健全管理制度。首先要建立各種內審檔案管理制度，明確歸檔范圍、保管期限、歸檔程序、整理方法、歸檔要求等；其次要建立和健全檔案保管、安全保密等項制度，明確職責，確保檔案不丟失、不損壞、不泄密。
二要建立激勵和約束機制。要定期組織對內審檔案管理工作的檢查，對做得好的要給予表?yè)P和獎勵，這樣可以激發(fā)內審檔案人員的動(dòng)力0，讓他們樂(lè )于奉獻自己的聰明才智，發(fā)揮積極性、主動(dòng)性和創(chuàng )造性。對于工作做得差的要提出批評，責令他們及時(shí)糾正，并予以必要的處罰。
3、實(shí)行內審檔案目標管理責任制。
將內審檔案管理分為前、中、后三個(gè)階段實(shí)施目標責任制管理。
一要前期基礎工作。每一個(gè)審計項目確定內審檔案管理責任人，主審人負總責、審計小組長(cháng)負分管責任，審計人員負具體責任，內審項目檔案由項目主審人負責整理裝訂，形成制度與崗位掛鉤、崗位與人員掛鉤、人員與責任掛鉤的內審項目檔案目標管理責任制。
二要做好中期的整理歸檔工作。每個(gè)內審項目完成后，檔案管理人員要嚴格按照《中國人民銀行內審項目檔案管理辦法》進(jìn)行操作。首先按結論性文件、立項性文件、證明性文件和其他文件材料進(jìn)行排序，對破損的材料及時(shí)進(jìn)行修補，字跡模糊的進(jìn)行復制，與原件一起存放，然后再進(jìn)行打碼裝訂，并編制檔案目錄，最終形成審計案卷進(jìn)行立卷歸檔，及時(shí)裝入檔案盒。所有檔案均按立卷規則及時(shí)進(jìn)行分類(lèi)、排列和整理，材料齊全，檔案目錄完整，密級確定準確，實(shí)現了內審項目檔案管理規范化。
三要做好后期的妥善保管工作。內審檔案管理人員負責內審項目檔案的保管、借閱工作。要設置內審項目檔案管理登記薄、內審項目檔案移交、借閱登記簿，對內審檔案管理過(guò)程實(shí)施監督。在辦理存檔、移交、借閱時(shí)，檔案管理員對其案卷的完整度進(jìn)行審核，并詳細填寫(xiě)各種登記簿。同時(shí)按要求將檔案存放在專(zhuān)門(mén)的鐵柜中，做到防盜、防火、防蟲(chóng)、防潮，實(shí)現內審項目檔案管理的規范化、科學(xué)化。四要形成部門(mén)負責人、主 審、審計人員、檔案管理人員相互監督的機制，共同將內審檔案管理工作做好。
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