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建筑施工企業(yè)合同索賠與反索賠論文
建設工程受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件的影響，施工條件復雜，可能造成各種特殊情況，給合同履行帶來(lái)不確定性風(fēng)險，導致索賠事件難以避免。索賠是工程承包合同管理的重要內容，是工程造價(jià)管理的重要手段，是維護施工合同雙方合法利益的一項根本性管理措施。然而，由于對于索賠和反索賠的一些片面理解和模糊認識，許多承包商和建設單位在這方面爭議和分歧較大。因此，我們有必要重新認識和探討索賠與反索賠，為各單位和部門(mén)維護自身的合法利益提供有益的參考，從而推動(dòng)建設工程領(lǐng)域的健康發(fā)展。
一、加強對索賠與反索賠的認識與重視程度
索賠是指在合同履行過(guò)程中，對由于對方責任造成的實(shí)際損失向對方提出補償的要求。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正�，F象，由于施工現場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規范、標準文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現索賠。索賠是業(yè)主與承包商之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，并非帶有懲罰性，索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。
據有關(guān)統計資料，國際承包工程中的施工索賠額一般可達到合同價(jià)的10%左右，個(gè)別最高索賠額達到合同價(jià)的50%以上，可見(jiàn)工程索賠對工程施工經(jīng)濟效益的影響和作用之大。
二、建設工程合同索賠原因分析
合同索賠常常是承包方獲取更多利潤的一個(gè)手段，也是其維護自身利益的有效途徑。在建設工程中，索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的管理業(yè)務(wù)，索賠目的主要是工期和費用。引起索賠的事因有：
�。ㄒ唬╋L(fēng)險引起的索賠一般包括合同風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險等，如物價(jià)暴漲、自然條件的變化、施工現場(chǎng)條件復雜、各種法律法規的變化、涉外項目的貨幣匯兌風(fēng)險等等。近年來(lái)，由于我國建設工程施工隊伍不斷擴大，大部分施工企業(yè)存在任務(wù)不足的現象，建筑市場(chǎng)競爭日趨激烈，建設單位利用自己處于主導地位的便利，在招標和合同簽訂時(shí)，采用不正當或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔的風(fēng)險轉嫁到承包商身上，導致承包商承擔的風(fēng)險比例增大，施工索賠一般由承包商為維護自身的合法利益提出。
�。ǘ┕こ塘孔兓鸬乃髻r實(shí)際施工時(shí)，完成的工程量往往與設計工程量有出入，根據規定，當合同價(jià)變更增減超過(guò)15%時(shí)，允許對有效合同價(jià)進(jìn)行調整，引起合同價(jià)變化的原因主要是工程量的變化，引起的索賠主要有以下幾方面：
1.施工設備失調造成損失
工程量的增加，勢必要求增加新的施工機械，或增加原有機械的數量，引起承包商計劃外的投資，擴大了工程的計劃成本。工程量削減，則引起原有設備的窩工或棄置不用，導致承包商的虧損，
2.材料數量變化造成損失
工程量的變化，使承包商已準備好的建筑材料數量變化，引起索賠。
3.工期變化造成損失
由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長(cháng)或趕工，引起索賠。
�。ㄈ┦┕l件變化引起的索賠工程在施工過(guò)程中，不可避免地出現新的變化，如設計變更、自然條件的變化等。承包商的報價(jià)是以原招標文件和設計圖紙為基礎計算的，根據合同條款，施工圖紙中改變任何工作的數量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類(lèi)變更影響了承包商的費用，承包商就可要求重新估價(jià)，并提出延長(cháng)工期的要求。
�。ㄋ模┕て谘娱L(cháng)和延誤引起的索賠工期延長(cháng)和延誤的索賠，通常包括兩個(gè)方面：一是承包商要求延長(cháng)工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因導致工程延誤而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)、停水停電等因素影響，都將造成工程的工期延長(cháng)或延誤。從而引起施工索賠。
�。ㄎ澹┢渌蛞鸬乃髻r業(yè)主違約未按規定及時(shí)提供施工場(chǎng)地，不按時(shí)交付施工圖紙、設備和支付工程款，導致承包商施工隊伍未能及時(shí)進(jìn)場(chǎng)施工，業(yè)主為經(jīng)濟效益采用趕工措施加速施工，或承包商資金周轉困難，影響工程進(jìn)度等，引起索賠。
三、合同索賠的基礎工作
合同索賠是業(yè)務(wù)性很強、基礎工作很細的工作，必須認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進(jìn)行合同管理，為索賠提供充分的依據、論據和數據，重點(diǎn)做好索賠證據的搜集整理和索賠文件的編寫(xiě)工作。
索賠事件確立的前提條件就是必須有正當的索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據。索賠證據除要具備真實(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時(shí)性外，還必須具有法律證明效力。證據必須是書(shū)面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀要必須是雙方簽署；工程中的重大事件、特殊情況的記錄、統計必須由工程師簽證認可。索賠證據需要在平時(shí)積累，要對施工現場(chǎng)進(jìn)行全面了解并搜集相關(guān)的資料，包括：招標文件、合同標書(shū)、工地會(huì )議記錄、各種施工進(jìn)度表、工程日志、建筑師和工程師的口頭指示記錄（要以書(shū)面形式報工程師認可）、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、工程照片、工人工資與薪金單據、材料物資購買(mǎi)單據、工程會(huì )計資料等。尤其各種異常情況記錄是索賠的有力證據，是索賠資料搜集工作的重點(diǎn)，要求做到時(shí)間準確無(wú)誤，受影響的工作情況清楚明了。
索賠文件是承包商向業(yè)主索賠的正式書(shū)面材料。索賠文件的編寫(xiě)要注意以下幾個(gè)問(wèn)題：
一是索賠事件要真實(shí)、證據確鑿，敘述清楚明確；
二是計算索賠值要合理、準確，詳細列出計算的依據、方法、結果；
三是責任分析要直接、清楚，不能含糊，明確指出對方所負責任。
四是要強調事件的不可預見(jiàn)性和突發(fā)性，并且說(shuō)明己方不可能有準備，也無(wú)法預防，并且已經(jīng)盡了最大努力；
五是文件用語(yǔ)盡量婉轉，避免使用強硬、尖刻的語(yǔ)言。
四、索賠技巧注重索賠技巧是索賠取得成功的重要因素。索賠技巧是多方面的，常用的技巧有：
1.善于利用事故因素，變被動(dòng)為主動(dòng)，積極創(chuàng )造索賠條件
比如碰到影響正常施工的客觀(guān)情況，不少承包商常常消極等待對方解決困難，或者發(fā)牢騷、提抗議，于事無(wú)補。積極的辦法是利用不利因素改變不利環(huán)境，可以要求對方下達停工令，以此作為經(jīng)濟索賠及工期索賠工作的法律依據；
2.及時(shí)提交索賠詳細清單和依據
堅持做好施工日志，隨時(shí)交工程師認可和簽字，每日發(fā)生的事件均記錄在案。每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據，避免一次算總賬給對方造成刺激，也不會(huì )給人借機敲詐的印象；
3.善于利用有利時(shí)機索賠
充分利用知己知彼原則，先讓對方意識到嚴重后果，再提出對方無(wú)法拒絕的索賠要求，做到有理有據有節。如總包商供貨拖期，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進(jìn)度，減少損失，這個(gè)時(shí)候提出索賠最容易解決；
4.善于以己之長(cháng)克己之短，抓住對方弱點(diǎn)，發(fā)揮自己優(yōu)勢如針對對方理虧心虛，提出要訴諸仲裁，先從氣勢上壓倒對方，有利于問(wèn)題的協(xié)商解決；
5.善于處理合同當事人的關(guān)系，柔中有剛
在原則問(wèn)題上態(tài)度堅決，毫不退讓?zhuān)惨⒁夥椒�，既不一味遷就，也不無(wú)休止的索要，辦事留有余地。在索賠談判中，要具有較好的人格魅力，不卑不亢，給對方一種信任感，不能單靠能言善辯。還要注意對方的處境，要理解對方的難處和苦衷，善解人意，這樣做，有時(shí)往往能取得很好效果。
五、建設工程反索賠既然承包商寄贏(yíng)利希望于索賠，業(yè)主自然也會(huì )千方百計地通過(guò)反索賠以減少索賠，保護自己的合法利益。
因此，有索賠必然也就有反索賠。反索賠通常是業(yè)主對付承包商索賠的手段。
在合同實(shí)施過(guò)程中，雙方都在尋找索賠機會(huì )，一旦干擾事件發(fā)生，都推卸自己的責任，并企圖進(jìn)行索賠。不能有效地進(jìn)行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關(guān)系。
�。ㄒ唬┓乐箤Ψ教岢鏊髻r積極的防御通常表現在：
1.防止自己違約，要按照合同辦事。通過(guò)加強工程管理，特別是合同管理，使對方找不到索賠的理由和依據。
2.在實(shí)際工程中所發(fā)生的干擾事件雙方常常都有責任，許多承包商采取先發(fā)制人的策略，首先提出索賠。爭取索賠中的有利地位，打亂對方的陣腳，爭取主動(dòng)權。
�。ǘ┓磽魧Ψ降乃髻r要求為了避免和減少損失，必須反擊對方的索賠請求。
對承包商來(lái)說(shuō)，這個(gè)索賠可能來(lái)自業(yè)主，總（分）包商、供應商。最常見(jiàn)的反擊對方的索賠要求措施有：
1.用我方的索賠對抗（平衡）對方的索賠要求，最終使得雙方都作出讓步或互不支付。
2.反駁對方的索賠報告，找出理由和證據，證明對方的索賠報告不符合合同規定、沒(méi)有根據、計算不準確，以及不符合事實(shí)的情況以推卸甚至減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失。
結束語(yǔ)：
索賠和反索賠是根據不同的索賠對象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對方責任引起的事件，向對方提出的補償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據，要求發(fā)生的事件真實(shí)、證據確鑿，費用計算合理、準確，責任分析要清楚，這樣對合同雙方處理起來(lái)易于接受，減少爭議和糾紛。隨著(zhù)建筑領(lǐng)域法制的日益完善，作為建設工程合同的雙方，都應按照“游戲”規則辦事，誠實(shí)守信，只有這樣，建設工程領(lǐng)域才能健康有序地發(fā)展。
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