證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部工作計劃

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部工作計劃范文

　　近期，各大研究機構對20**年的展望紛紛出爐，大家普遍認為**年的國民經(jīng)濟和證券市場(chǎng)將是一個(gè)尋找底部的狀態(tài)，市場(chǎng)存在很多不確定因素�；�于以上認識，經(jīng)紀業(yè)務(wù)部對20**年的經(jīng)紀業(yè)務(wù)利潤目標為：確保實(shí)現3億，力爭達到5億。為了實(shí)現這一目標，確定經(jīng)紀業(yè)務(wù)工作方針是“市場(chǎng)為導向，客戶(hù)為核心”，圍繞“網(wǎng)點(diǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)、規范”四個(gè)重點(diǎn)開(kāi)展工作。具體將從以下幾個(gè)方面入手：合理布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，完成新設營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部轉型；依托銀行網(wǎng)點(diǎn)、投資者教育點(diǎn)和經(jīng)紀人及時(shí)調整營(yíng)銷(xiāo)策略以應對異地券商新設網(wǎng)點(diǎn)的競爭；推廣標準化服務(wù)，加大客戶(hù)服務(wù)力度；適時(shí)推出創(chuàng )新產(chǎn)品，強化風(fēng)控，做好日常運行保障工作；強化規范，做好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)日常管理。具體計劃如下：

　　一、保障運行穩定

　�。ㄒ唬�、確保日常運行穩定

　　按照操作規范嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風(fēng)險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統穩定運行。

　�。ǘ�）、繼續做好賬戶(hù)管理

　　嚴格賬戶(hù)日常管理，杜絕不合格賬戶(hù)，做好賬戶(hù)管理系統的升級測試與上線(xiàn)工作。

　�。ㄈ�）、準備新一代系統上線(xiàn)

　　上海新一代系統將在20**年上線(xiàn)，積極做好準備工作。

　�。ㄋ模�、配合各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作

　　配合開(kāi)放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統測試、流程制定、系統維護和業(yè)務(wù)培訓等工作。

　�。ㄎ澹�、繼續做好清算工作

　　做好日常清算工作，開(kāi)展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習。

　　二、布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　�。ㄒ唬┗I建新設營(yíng)業(yè)部

　　在20**年上半年完成新設營(yíng)業(yè)部籌建及開(kāi)業(yè)驗收工作。

　�。ǘ�）加強投資者教育服務(wù)點(diǎn)建設

　　對**年建立的投資者教育服務(wù)點(diǎn)的功能進(jìn)行細化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內容體系。

　　三、加強營(yíng)銷(xiāo)管理

　�。ㄒ唬�、建立健全營(yíng)銷(xiāo)制度

　　針對異地券商新開(kāi)營(yíng)業(yè)部的競爭，修訂與完善營(yíng)銷(xiāo)策略，制定適合各營(yíng)業(yè)部當地的傭金策略，指導營(yíng)業(yè)部制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，協(xié)助營(yíng)業(yè)部穩定現有客戶(hù)，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，搶占市場(chǎng)先機。

　�。ǘ�）、加強經(jīng)紀人團隊建設

　　在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經(jīng)紀人規范管理，培養優(yōu)秀的的營(yíng)銷(xiāo)人才。及時(shí)完成包含了經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理二種模式的營(yíng)銷(xiāo)管理（經(jīng)紀人）系統的測試與上線(xiàn)。

　�。ㄈ�）、繼續開(kāi)展銀證合作

　　對銀證合作的渠道統一規劃，推進(jìn)與重點(diǎn)合作銀行的合作力度，

　　對合作銀行的新建網(wǎng)點(diǎn)的合作及時(shí)跟進(jìn)，建立銀證合作管理指引，規范管理。

　�。ㄋ模�、繼續加大基金營(yíng)銷(xiāo)力度

　　與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷(xiāo)品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開(kāi)展產(chǎn)品推介會(huì )、策略研討會(huì )等多種類(lèi)型的活動(dòng)；加強對機構的基金營(yíng)銷(xiāo)力度，協(xié)助營(yíng)業(yè)部提供持續性的服務(wù)；進(jìn)一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

　　四、提升服務(wù)質(zhì)量

　�。ㄒ唬�、提高客戶(hù)服務(wù)水平

　　制定完善客戶(hù)服務(wù)流程和標準化服務(wù)指引，并通過(guò)客戶(hù)需求調研、客戶(hù)數據收集、客戶(hù)分析和分類(lèi)，了解客戶(hù)的行為和偏好，輸出客戶(hù)特征數據，督促營(yíng)業(yè)部根據數據進(jìn)行個(gè)性化經(jīng)營(yíng)客戶(hù)，對客戶(hù)進(jìn)行有針對性的服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)。收集前臺營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門(mén)派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢(xún)產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過(guò)短信、電話(huà)、郵件、對面溝通等形式，為營(yíng)業(yè)部目標客戶(hù)定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實(shí)提高服務(wù)水平。

　�。ǘ�）、開(kāi)發(fā)客戶(hù)服務(wù)支持系統

　　1、搭建客戶(hù)經(jīng)理工作平臺

　　為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理提供資訊信息查詢(xún)、活動(dòng)信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶(hù)信息查詢(xún)、客戶(hù)資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權限。

　　2、開(kāi)發(fā)投資理財客戶(hù)端

　　這是一個(gè)集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營(yíng)業(yè)部資訊分析專(zhuān)業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶(hù)，根據客戶(hù)分類(lèi)標準提供相應的資訊服務(wù)，遵循“等級越高可享受的咨詢(xún)服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。

　　3、完善短信服務(wù)平臺

　　開(kāi)通短信上行方式定制、點(diǎn)播功能， 并開(kāi)發(fā)短信上行方式對客戶(hù)進(jìn)行問(wèn)卷調查及分類(lèi)功能。開(kāi)通帳戶(hù)提醒和帳戶(hù)管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶(hù)上持倉股公告及異動(dòng)情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

　�。ㄈ�）、加強大客戶(hù)服務(wù)

　　1、開(kāi)展系列的股評及主題講座

　　09年將根據《財富大講堂》設計的活動(dòng)，舉辦大型活動(dòng)與高峰研討會(huì )，主要服務(wù)于公司傭金貢獻前600名大客戶(hù)即白金卡以上客戶(hù)，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻前2000名大客戶(hù)即銀卡以上客戶(hù)。

　　2、提供咨詢(xún)產(chǎn)品定制服務(wù)

　　由大客戶(hù)根據分類(lèi)級別自主通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權限內相應的咨詢(xún)產(chǎn)品、理財客戶(hù)端、短信產(chǎn)品等。

　　3、繼續開(kāi)展俱樂(lè )部理財沙龍活動(dòng)

　　福神俱樂(lè )部繼續為大客戶(hù)提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動(dòng)等服務(wù)，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務(wù)手段，為大客戶(hù)提供一個(gè)集休閑交流與投資理財于一體的理財場(chǎng)所。

　　五、推出創(chuàng )新產(chǎn)品

　�。ㄒ唬�、做好股指期貨準備工作

　　根據股指期貨的開(kāi)展情況，聯(lián)合媒體適時(shí)舉辦仿真或實(shí)盤(pán)的操盤(pán)大賽；做好目標客戶(hù)的分類(lèi)工作，幫助營(yíng)業(yè)部發(fā)現潛在的客戶(hù)群，培育股指期貨目標客戶(hù)；召開(kāi)股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動(dòng)，或在平面媒體開(kāi)設股指期貨專(zhuān)欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統計分析工作，指導營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)；協(xié)助營(yíng)業(yè)部開(kāi)設IB業(yè)務(wù)咨詢(xún)熱線(xiàn)。

　�。ǘ�）、做好融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展工作

　　上報融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統測試；進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設及業(yè)務(wù)培訓，與同行業(yè)加強業(yè)務(wù)交流。

　�。ㄈ�）、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng )收渠道

　　加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺，爭取實(shí)現QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開(kāi)展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設計及營(yíng)銷(xiāo)工作，對產(chǎn)品推出時(shí)機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營(yíng)業(yè)部，提供通道服務(wù)。

　　六、繼續嚴控風(fēng)險

　　對營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行合規性檢查

　　配合風(fēng)控部對營(yíng)業(yè)部各類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，對一線(xiàn)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和規范監督；對經(jīng)紀人合規情況進(jìn)行檢查；開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng )新產(chǎn)品做好風(fēng)險監控工作。

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