證券從業(yè)資格考試試題證券投資基金

證券從業(yè)資格考試試題證券投資基金

　　單項選擇題

　　1、通過(guò)強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。（ ）

　　2、保本基金的（ ）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A．最低目標價(jià)值

　　B．安全墊

　　C．現時(shí)凈值

　　D．價(jià)值底線(xiàn)

　　3、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（ ）。

　　A．基金是獨立的法人機構

　　B．主要依據基金合同運營(yíng)基金

　　C．投資者享有直接管理基金的權利

　　D．相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些

　　4、（ ）年我國推出了首批QDII基金。

　　A．2009

　　B．2007

　　C．2008

　　D．2006

　　5、在我國，封閉式基金的存續期限一般為10～15年，在此期限內已發(fā)行的基金份額只能轉讓?zhuān)�不能贖回。（ ）

　　6、投資者購買(mǎi)的`收益不確定的資產(chǎn)也就是（ ）。

　　A．組合資產(chǎn)

　　B．風(fēng)險資產(chǎn)

　　C．證券資產(chǎn)

　　D．增值資產(chǎn)

　　7、第一個(gè)風(fēng)險調整收益衡量方法是由（ ）提出的。

　　A．特雷諾

　　B．夏普

　　C．馬柯威茨

　　D．詹森

　　8、（ ）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。

　　A．消極的股票風(fēng)格管理

　　B．積極的股票風(fēng)格管理

　　C．穩定的股票風(fēng)格管理

　　D．穩健的股票風(fēng)格管理

　　多項選擇題

　　9、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個(gè)流程?（ ）

　　A．接收交易數據

　　B．制作清算指令

　　C．執行清算指令

　　D．國際經(jīng)濟形勢

　　10、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應當具備的條件有（ ）。

　　A．取得基金從業(yè)資格

　　B．通過(guò)中國證監會(huì )或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的'工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷

　　D．最近2年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

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