證券投資基金復習要點(diǎn)

證券投資基金復習要點(diǎn)

　　一、封閉式基金的募集程序

　　封閉式基金的募集又稱(chēng)“封閉式基金的發(fā)售”，是指基金管理公司根據有關(guān)規定向中國證監會(huì )提交募集文件、發(fā)售基金分額、募集基金的行為，封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。

　　二、封閉式基金募集申請文件

　　提交的文件：基金申請報告、基金和同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案。

　　三、募集申請的核準

　　證監會(huì )要在受理申請的6個(gè)月內作出核準或者不核準的決定。

　　四、封閉式基金的發(fā)售

　　管理人自接到核準文件之日起6個(gè)月內進(jìn)行發(fā)售。募集期限為3個(gè)月。

　　封閉式基金的發(fā)售價(jià)格采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行。

　　五、合同生效的條件

　　募集期屆滿(mǎn)，份額總額達到核準規模的80%以上，持有人達到200人以上，管理人在募集期屆滿(mǎn)的10日內聘請法定機構驗資。自收到驗資報告之日起的10日內，向證監會(huì )提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續，刊登基金合同生效公告。