證券從業(yè)資格考試試題

2018年證券從業(yè)資格考試試題

　　單項選擇題

　　1、 自20世紀80年代初以來(lái)，西方國家掀起了一場(chǎng)以（  ）為主要目標的金融自由化運動(dòng)。

　　A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )化

　　B．投資者法人化

　　C．放松金融管制

　　D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　2、主要以國家機構、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱(chēng)為公募證券。（  ）

　　3、 狹義的有價(jià)證券是指（  ）。

　　A．商品證券

　　B．貨幣證券

　　C．資本證券

　　D．銀行證券

　　4、 從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起（  ）個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。

　　A．7

　　B．8

　　C．9

　　D．10

　　多項選擇題

　　5、 下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權擔保規定的闡述，正確的有（  ）。

　　A．證券公司向客戶(hù)融資融券，應當向客戶(hù)收取一定比例的保證金，保證金只能用現金繳納

　　B．證券公司應當逐日計算客戶(hù)交存的擔保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

　　C．客戶(hù)交存的擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物

　　D．司法機關(guān)依法對客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實(shí)現因向客戶(hù)融資融券所生債權，并協(xié)助司法機關(guān)執行

　　6、 證券公司必須持續符合的風(fēng)險控制指標標準包括（  ）。

　　A．凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于100%

　　B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C．凈資本與負債的比例不得低于10%

　　D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　7、關(guān)于金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（  ）。

　　A．金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

　　B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　　C．通過(guò)金融期權交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利

　　D．在現實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現某一特定目標

　　8、 證券市場(chǎng)包括（  ）。

　　A．基金市場(chǎng)

　　B．同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　C．債券市場(chǎng)

　　D．股票市場(chǎng)

　　9、 按收益保障性分類(lèi)可將結構化金融衍生產(chǎn)品分為（  ）。

　　A．保證最高收益型

　　B．非收益保證型

　　C．保證最低收益型

　　D．保本型

　　10、 股票的基本要素有（  ）。

　　A．發(fā)行主體

　　B．股份

　　C．持有人

　　D．面值