中國證券監督管理的總結

中國證券監督管理的總結

　　研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規劃；起草證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規；制定證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)規章。

　　統一管理證券期貨市場(chǎng)，按規定對證券期貨監督機構實(shí)行垂直領(lǐng)導。

　　監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準企業(yè)債券的上市；監管上市國債和企業(yè)債券的交易活動(dòng)。

　　監管境內期貨合約上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業(yè)務(wù)。

　　監管上市公司及其有信息披露義務(wù)股東的證券市場(chǎng)行為。

　　管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)協(xié)會(huì )。

　　監管證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢(xún)機構；與中國人民銀行共同審批基金托管機構的資格并監管其基金托管業(yè)務(wù)；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施；負責證券期貨從業(yè)人員的資格管理。

　　監管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業(yè)務(wù)。

　　監管證券期貨信息傳播活動(dòng)，負責證券期貨市場(chǎng)的統計與信息資源管理。

　　會(huì )同有關(guān)部門(mén)審批律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監管其相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　依法對證券期貨違法違行為進(jìn)行調查、處罰。

　　歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。

　　國務(wù)院交辦的其他事項。

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