證券從業(yè)資格考試試題
多選題
1、證券承銷(xiāo)方式有( )。
A.自銷(xiāo)
B.零售
C.包銷(xiāo)
D.代銷(xiāo)
2、證券交易中主要的交易規則包括( )。
A.交易時(shí)間
B.交易單位
C.價(jià)位
D.報價(jià)方式
3、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴格的信息披露制度，具體包括( )。
A.建立募集資金使用定期審計制度
B.建立涉及公司發(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和財務(wù)狀況等內容的年度報告說(shuō)明會(huì )制度
C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度
D.建立上市公司及中介機構誠信管理系統
4、我國的基金指數有( )。
A.中證基金指數系列
B.上證基金指數
C.深圳基金指數
D.中國基金指數
5、系統風(fēng)險包括( )。
A.政策風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險
D.利率風(fēng)險
6、收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是( )。
A.收益與風(fēng)險相對應
B.風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高
C.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小
D.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較大
7、在短期國庫券無(wú)風(fēng)險利率的基礎上，可以發(fā)現的規律是( )。
A.同一種類(lèi)型的債券，長(cháng)期債券利率比短期債券高
B.不同債券的利率不同
C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會(huì )提高或是會(huì )發(fā)行浮動(dòng)利率債券
D.股票的收益率一般低于債券
8、不符合以收益率為標的的荷蘭式招標的選項是( )。
A.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標者所投標的各個(gè)價(jià)位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是相同的
B.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的
C.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止中標者各自的投標價(jià)格作為各中標者的最終中標價(jià)，各中標者的認購價(jià)格是不相同的
D.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價(jià)格作為最后中標價(jià)格，全體中標者的中標價(jià)格是不相同的
9、在證券交易所的交易系統中，不是整個(gè)交易系統核心的選項有( )。
A.交易大廳
B.參與者交易業(yè)務(wù)單元
C.交易席位
D.交易主機
10、證券公司以下哪些事項變更必須經(jīng)證券監督管理機構批準( )。
A.證券公司的設立、收購或撤消分支機構
B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本、持有5%以上股權的股東、實(shí)際控制人
C.變更公司章程中的重要條款
D.合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產(chǎn) 11、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取( )方式。
A.零銷(xiāo)
B.團銷(xiāo)
C.代銷(xiāo)
D.包銷(xiāo)
12、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為( )。
A.違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
B.挪用客戶(hù)交易保證結算金
C.利益傳播媒介或者通過(guò)其它方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
D.其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為
13、保薦機構負責發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負有以下哪些責任( )。
A.對發(fā)行人進(jìn)行盡職調查的義務(wù)
B.對公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行審核
C.向證監會(huì )出具保薦意見(jiàn)
D.根據市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
14、介紹經(jīng)紀商可以從事( )。
A.從事招攬投資者從事股指期貨交易
B.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金的通知書(shū)和結算單
C.為投資者下單提供便利
D.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)
15、融資融券業(yè)務(wù)中證券公司應當在按規定為客戶(hù)開(kāi)立( )。
A.實(shí)名信用證券賬戶(hù)
B.實(shí)名證券賬戶(hù)
C.實(shí)名信用資金賬戶(hù)
D.實(shí)名資金賬戶(hù)
16、下面認識正確的( )。
A.證券投資基金對于中小投資來(lái)說(shuō)提供了理想的直接投資工具
B.在美國基金占所有家庭的資產(chǎn)40%左右，因此可以說(shuō)，基金已成為了大眾化的投資工具
C.基金由專(zhuān)業(yè)人士管理和經(jīng)營(yíng)，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀(guān)上能起到穩定市場(chǎng)的作用
D.基金注重資本的長(cháng)期增長(cháng)，較少在證券市場(chǎng)頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)
17、下列說(shuō)法正確的是( )。
A.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現溢價(jià)或折價(jià)現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)
B.絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進(jìn)行
C.開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規模限制，投資者可以隨時(shí)提出申購或贖回申請
D.開(kāi)放式基金一般都從所籌集的資金撥出一定的比例，以現金形式保持這不分資產(chǎn)
18、下列有關(guān)ETF的表述錯誤的是( )。
A.是上市開(kāi)放式基金
B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
C.是一種可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉托管機制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內市場(chǎng)有機的聯(lián)系在一起的一種新的基金運作方式
D.結合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運作特點(diǎn)
19、根據我國《基金法》規定，下列屬于基金托管人應當履行的職責是( )。
A.基金保管基金財產(chǎn);按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);對所托管的部份基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
B.保管基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令。及時(shí)辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項;對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)
C.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;按照規定召集基金份額持有人大會(huì );按照規定進(jìn)度基金管理人的投資運作;國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責
D.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他機構代辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分賬記賬，進(jìn)行證券投資
20、根據《基金法》規定基金財產(chǎn)應當用于投資的范圍是( )。
A.上市交易的股票
B.上市交易的債券
C.房地產(chǎn)投資
D.證監會(huì )規定的其他證券品種 21、目前，對證券投資基金限制主要包括( )。
A.投資范圍的限制
B.投資比例的限制
C.投資時(shí)間的限制
D.投資風(fēng)格的限制
22、關(guān)于證券投資當事人描述正確的是( )。
A.基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人
B.基金管理人應依照我國《基金法》規定履行職責
C.基金托管人又稱(chēng)基金保管人
D.基金托管人應依照我國《公司法》規定履行職責
23、信用衍生工具主要包括( )。
A.保險
B.信用證
C.信用互換
D.信用聯(lián)結票據
24、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區別是( )。
A.交易場(chǎng)所和交易性組織形式不同;
B.交易的監管程度不同;
C.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協(xié)商確定;
D.保證金制度和每日結算制度導致違約風(fēng)險不同;
25、下列關(guān)于可轉換債券轉換價(jià)格的說(shuō)法，正確的是( )。
A.轉換價(jià)格是指可轉換債券轉換為每股普通股所支付的價(jià)格;
B.應以公布募集說(shuō)明書(shū)前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎;
C.應該公布募集說(shuō)明書(shū)前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎;
D.在一定的基礎上，再上浮一定的幅度;
26、根據證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以講資產(chǎn)證券化分為( )。
A.股權類(lèi)證券化
B. 債券類(lèi)證券化
C.混合型證券化
D. 應收賬款證券化
27、關(guān)于權證的各要素，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.行權價(jià)格在權證發(fā)行時(shí)即被約定，若標的證券在發(fā)行后有除息、除權等事項，通常要對認股權證的認股價(jià)格進(jìn)行調整;
B.行權日期即權證持有人有權行使權利的日期;
C.行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式;
D.行權比例指單位權證可以購買(mǎi)或出售的標的證券數量，目前上海和深圳證券交易所規定，標的證券發(fā)生除權除息，行權比例應該作出調整;
28、債券發(fā)行者名稱(chēng)這一要素的作用是( )。
A.指明了債券的債務(wù)主體
B.指明了債券的債權主體
C.明確了債券發(fā)行人應履行對債權人的償還本息的義務(wù)
D.為債權人到期追索本金和利息提供了依據
29、銀行和非銀行金融機構是社會(huì )信用的中介，他們資金來(lái)源主要靠( )。
A.公共存款
B.資本利锝
C.金融業(yè)務(wù)收入
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
30、關(guān)于收益公司債券描述錯誤的是( )。
A.與一般債券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利時(shí)才支付，清償時(shí)債權排列順序先于股票
B.其利息在公司沒(méi)有盈利時(shí)也要支付
C.如果公司扣除各項固定支出后余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
D.所有利息付清后，公司才可以對股東分紅
【證券從業(yè)資格考試試題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試的試題06-24
證券從業(yè)資格考試試題證券投資基金06-26
證券從業(yè)資格考試題型分析06-24
2018年證券從業(yè)資格考試試題07-05
證券從業(yè)資格考試題型分析及技巧06-29
基金從業(yè)資格考試證券投資基金試題精選就答案06-26
證券從業(yè)模擬試題06-24