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私募基金法律意見(jiàn)書(shū)模板
導語(yǔ)：律師以出具法律意見(jiàn)書(shū)的方式解答法律詢(xún)問(wèn)，應當注意為咨詢(xún)者提出的法律問(wèn)題作出準確、肯定、有法律依據的回答，為咨詢(xún)者的決策提供具體、明確、可靠的參考意見(jiàn)。以下是pincai小編為大家搜集整理的，歡迎借鑒與閱讀!
私募基金法律意見(jiàn)書(shū)模板
根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )2016年2月5日所發(fā)布的“關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記事項若干問(wèn)題的公告“之規定，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過(guò)私募基金登記備案系統提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權結構、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構情況、運營(yíng)基本設施和條件、風(fēng)險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結論性意見(jiàn)。
自公告發(fā)布之日起，以下四種情形需要提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》：
一、新申請私募基金管理人登記機構，需通過(guò)私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》作為必備申請材料。
二、對于公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。
三、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。
四、已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。
對于已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會(huì )審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)》�！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马椬兏鼘�(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)》的要求參見(jiàn)上述《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》的相關(guān)要求。
本人作為私募基金投資專(zhuān)業(yè)律師，現根據公告附件《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》之要求，起草《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》模板，供私募基金管理人及開(kāi)展私募基金專(zhuān)項法律服務(wù)律師事務(wù)所參考借鑒。
特別提示：該《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》模板系簡(jiǎn)單的模板格式，實(shí)際業(yè)務(wù)操作中需要根據各家私募基金管理人申請登記機構的具體情況，在專(zhuān)業(yè)律師進(jìn)行充分盡職調查的基礎上，按照法律、法規進(jìn)行更為詳細的起草擬定，以滿(mǎn)足基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求，達到私募基金管理人順利登記的目的。
《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》(模板)
***基金管理(北京)有限公司：
根據《律師法)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記事項若干問(wèn)題的公告》之規定，本律師事務(wù)所受***基金管理(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司)委托，在對公司及相關(guān)資料進(jìn)行充分盡職調查的基礎上，出具本《法律意見(jiàn)書(shū)》如下，并保證本《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
一、公司工商登記情況
公司基本信息
公司名稱(chēng)：***基金管理(北京)有限公司
公司住所：北京市**區**路**號
法定代表人：***
注冊資本：人民幣5000萬(wàn)
成立日期：2015年1月2日
營(yíng)業(yè)期限：2015年1月1日至2045年1月1日
經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類(lèi)股權投資及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。
公司存續沿革：
2015年1月2日，股東***、***共同出資設立***基金管理(北京)有限公司。***會(huì )計師事務(wù)所有限公司于2014年12月1日出具【2014】第***號驗資報告，審驗股東***、***于2014年11月30日實(shí)繳出資共計人民幣5000萬(wàn)元。
公司設立時(shí)，各股東出資額及出資比例如下：
序號
股東名稱(chēng)
出資額(萬(wàn)元)
占注冊資本比例(%)
1
***
3000
60.00
2
***
2000
40.00
合 計
5000.0000
100.00
結論：***基金管理(北京)有限公司為在中國境內依法設立，并截止本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日有效存續。
二、根據***基金管理(北京)有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類(lèi)股權投資及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。
結論：***基金管理(北京)有限公司的工商登記所記載經(jīng)營(yíng)范圍符合國家相關(guān)法律法規規定，其名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權投資“文字和描述。
三、根據***基金管理(北京)有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類(lèi)股權投資及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。并結合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中，沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)與”投資管理“的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
結論：***基金管理(北京)有限公司遵循專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的原則，公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中，沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)與”投資管理“的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
四、公司的股權結構
根據***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，其股東為***、***。其中股東***出資3000萬(wàn)元，占有公司60%股份;股東***出資2000萬(wàn)元，占有公司40%股份。并結合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒(méi)有直接或間接控股或參股的境外股東。
結論：***基金管理(北京)有限公司沒(méi)有直接或間接控股或參股的境外股東。
五、根據***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示其公司股東為***、***。未顯示***基金管理(北京)有限公司有其他實(shí)際控制人。
結論：**基金管理(北京)有限公司沒(méi)有實(shí)際控制人。
六、根據***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關(guān)資料，未發(fā)現***基金管理(北京)有限公司有子公司、分支機構和其他關(guān)聯(lián)方。
結論：***基金管理(北京)有限公司沒(méi)有子公司、分支機構和其他關(guān)聯(lián)方。
七、根據公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施。(二)公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于北京市**區**路**號，營(yíng)業(yè)面積500平方，具有獨立的總經(jīng)理室、財務(wù)部、風(fēng)控部、合規部、市場(chǎng)部、會(huì )議室等部門(mén)，并配置有電腦、視頻設施、傳真機、打印機等完善的辦公設備。(三)公司財務(wù)報表及**銀行出具的對賬單顯示，截止2015年**月**日，其賬面流動(dòng)資金***萬(wàn)元，公司凈資產(chǎn)***萬(wàn)元。
結論： ***基金管理(北京)有限公司具有按照規定開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運營(yíng)基本設施和條件。
八、根據***基金管理(北京)有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風(fēng)險管理和內部控制制度。有”私募基金投資風(fēng)險管理制度和流程“、”私募基金管理內部控制制度“、”私募基金投資評價(jià)辦法“、“投資委員會(huì )投資表決辦法”、”信息披露管理辦法“、”關(guān)聯(lián)交易管理辦法“、”利益沖突投資交易管理辦法“、”機構內部交易管理辦法“、”防范內幕交易管理辦法“、”合格投資者風(fēng)險揭示管理辦法“、”合格投資者內部審核流程管理辦法“、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理辦法“及其他相關(guān)管理辦法。各項管理制度之間形成了有效的分工和制約。
結論：***基金管理(北京)有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險管理和內部控制制度。并根據其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應的各項制度。
九、根據***基金管理(北京)有限公司提供的資料，并經(jīng)調查核實(shí)，公司私募基金的募集擬通過(guò)公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務(wù)。沒(méi)有和其他機構簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。
結論：***基金管理(北京)有限公司沒(méi)有和其他機構簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。
十、經(jīng)核實(shí)***基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證書(shū)，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理***、執行事務(wù)合伙人委派代表***、副總經(jīng)理***、首席合規官***、首席風(fēng)控官***均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的設置符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求。
結論：***基金管理(北京)有限公司高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設置符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求。
十一、經(jīng)調查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統、基金業(yè)協(xié)會(huì )備案登記公示系統、司法信息公示系統等系統信息。并結合公司所提及的相關(guān)資料，未顯示***基金管理(北京)有限公司受到刑事處罰、金融監管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì )的紀律處分;未在資本市場(chǎng)誠信數據庫中存在負面信息;未被列入失信被執行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。
結論： ***基金管理(北京)有限公司未受到刑事處罰、金融監管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì )的紀律處分;公司高管不存在《公司法》規定的禁止任職的情形;未在資本市場(chǎng)誠信數據庫中存在負面信息;未被列入失信被執行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄
十二、經(jīng)查詢(xún)核實(shí)法院涉訴、涉執行信息公示系統及商事、勞動(dòng)仲裁機構仲裁信息系統，并結合***基金管理(北京)有限公司提供相關(guān)資料，未發(fā)現***基金管理(北京)有限公司在最近三年內涉及訴訟和仲裁。
結論：***基金管理(北京)有限公司在最近三年沒(méi)有涉入訴訟和仲裁。
十三、經(jīng)查詢(xún)、核實(shí)、對比***基金管理(北京)有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的登記申請材料真實(shí)、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。
結論：***基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的登記申請材料真實(shí)、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。
十四、經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認為需要說(shuō)明的其他事項。(略)
整體結論意見(jiàn)：***基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的登記申請材料真實(shí)、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。公司關(guān)于私募基金管理人登記申請符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)要求。
***律師事務(wù)所(蓋章)
***律師(簽名)
***律師(簽名)
2016年**月**日
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