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私募基金法律意見(jiàn)書(shū)
導語(yǔ)：律師以出具法律意見(jiàn)書(shū)的方式解答法律詢(xún)問(wèn)，應當注意為咨詢(xún)者提出的法律問(wèn)題作出準確、肯定、有法律依據的回答，為咨詢(xún)者的決策提供具體、明確、可靠的參考意見(jiàn)。以下是pincai小編為大家搜集整理的，歡迎借鑒與閱讀!
私募基金法律意見(jiàn)書(shū)
2016年2月5號，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，私募基金管理人在備案時(shí)需要專(zhuān)業(yè)的律師出具法律意見(jiàn)書(shū)。我們依據相關(guān)法規規定，對出具法律意見(jiàn)書(shū)作出初步梳理如下：
一、五種情況，私募基金管理人必須聘請律師出具法律意見(jiàn)書(shū)
依據公告規定，私募基金管理人在如下五種情況下，需要由律師出具法律意見(jiàn)書(shū)并進(jìn)行備案：
1)自2016年2月5日起，私募基金管理人申請登記備案的需通過(guò)私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;
2) 2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;
3) 已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前，補提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;
4)已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;
5)已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會(huì )審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)》。
二、出具法律意見(jiàn)書(shū)，律師至少需要審核十三大項內容
根據基協(xié)給出的指引文件的規定，律師出具法律意見(jiàn)書(shū)應當對下列內容逐項發(fā)表法律意見(jiàn)：
(一)申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續。
(二)申請機構的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國家相關(guān)法律法規的規定。申請機構的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng )業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;以及私募基金管理人名稱(chēng)中是否含有“私募”相關(guān)字樣。
(三)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請機構主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請機構的工商經(jīng)營(yíng)范圍或實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
(四)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定。
(五)申請機構是否具有實(shí)際控制人;若有，請說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機構的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠對機構起到的實(shí)際支配作用。
(六)申請機構是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機構和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構或相關(guān)服務(wù)機構)。若有，請說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。
(七)申請機構是否按規定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運營(yíng)基本設施和條件。
(八)申請機構是否已制定風(fēng)險管理和內部控制制度。是否已經(jīng)根據其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定)運營(yíng)風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報制度等配套管理制度。
(九)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險。
(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求。高管人員包括法定代表人執行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規風(fēng)控負責人等。
(十一)申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監管措施;申請機構及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì )的紀律處分;是否在資本市場(chǎng)誠信數據庫中存在負面信息;是否被列入失信被執行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。
(十二)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
(十三)申請機構向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的登記申請材料是否真實(shí)、準確、完整。
(十四)經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所認為需要說(shuō)明的其他事項。
三、如何找律師出具法律意見(jiàn)書(shū)
1.找什么樣的律師來(lái)出具法律意見(jiàn)書(shū)?
依據基協(xié)給出的指引，并沒(méi)有對出具法律意見(jiàn)的律師的資格進(jìn)行限定，只要是執業(yè)律師均可出具該法律意見(jiàn)。但指引所列十四條審核意見(jiàn)并不是所有律師都能勝任，出具法律意見(jiàn)的律師需要對證券相關(guān)法律法規熟悉，了解全部監管規則，這對普通律師來(lái)說(shuō)并不是件容易的事;所以一定要找熟悉證券監管相關(guān)法規的律師出具，才有可能滿(mǎn)足基協(xié)的要求。
2.律師應如何出具私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)?
律師應當根據《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規，依照中國基金業(yè)協(xié)會(huì )出具《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》指引，經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所應當勤勉盡責，根據相關(guān)法律法規、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，對管理人公司進(jìn)行法律盡職調查，在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨立、客觀(guān)、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》。
3.律師出具法律意見(jiàn)書(shū)的流程
首先，需要與管理人簽約;然后，對管理人進(jìn)行法律盡職調查;依據調查結論制作工作底稿，并對發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行提出整改意見(jiàn)，對整改后符合法規要求的管理人出具法律意見(jiàn)書(shū)并進(jìn)行備案;必要時(shí)依基協(xié)的要求出具補充法律意見(jiàn)書(shū)。
4.出具法律意見(jiàn)書(shū)成本多少?
這項業(yè)務(wù)無(wú)疑對律師來(lái)說(shuō)是一項新的業(yè)務(wù)，沒(méi)有明確的收費指導意見(jiàn)，不同的地區不同的律所以及不同的律師收費可能都不同，但律師高質(zhì)量的工作是需要時(shí)間的，律師的時(shí)間成本是很高的，要價(jià)太低的律師在專(zhuān)業(yè)程度和工作時(shí)間上就很難保證，律師業(yè)內出具一般性專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)價(jià)格一般都超過(guò)十萬(wàn)元，故私募管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的價(jià)格也會(huì )在十萬(wàn)元左右，部分已是管理人常年法律顧問(wèn)的律師可能收費會(huì )低點(diǎn)，但也不應該低于人民幣五萬(wàn)元;正常的收費應該在8-15萬(wàn)元之間，具體視工作量?jì)热荻�。便宜沒(méi)好貨，好貨不便宜，律師服務(wù)同意遵守這一定律，別只顧著(zhù)壓榨律師，工作質(zhì)量才是應該關(guān)注的地方。
附：《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》
申請機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì ))申請私募基金管理人登記，應當根據《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規，聘請中國律師事務(wù)所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《法律意見(jiàn)書(shū)》)。中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見(jiàn)書(shū)》的經(jīng)辦執業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱(chēng)。
一、按照本指引，經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所應當勤勉盡責，根據相關(guān)法律法規、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨立、客觀(guān)、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，保證《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
二、《法律意見(jiàn)書(shū)》應當由兩名執業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內�！斗梢庖�(jiàn)書(shū)》報送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料;若確需補充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì )同意，應由原經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補充法律意見(jiàn)書(shū)》。
三、《法律意見(jiàn)書(shū)》的結論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規和中國證監會(huì )、中國基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應的理由。
四、經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所應在充分盡職調查的基礎上，就下述內容逐項發(fā)表法律意見(jiàn)，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)要求發(fā)表整體結論性意見(jiàn)。不存在下列事項的，也應明確說(shuō)明。若引用或使用其他中介機構結論性意見(jiàn)的應當獨立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。
(一)申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續。
(二)申請機構的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國家相關(guān)法律法規的規定。申請機構的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng )業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;以及私募基金管理人名稱(chēng)中是否含有“私募”相關(guān)字樣。
(三)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請機構主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請機構的工商經(jīng)營(yíng)范圍或實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
(四)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定。
(五)申請機構是否具有實(shí)際控制人;若有，請說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機構的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠對機構起到的實(shí)際支配作用。
(六)申請機構是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機構和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構或相關(guān)服務(wù)機構)。若有，請說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。
(七)申請機構是否按規定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運營(yíng)基本設施和條件。
(八)申請機構是否已制定風(fēng)險管理和內部控制制度。是否已經(jīng)根據其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定)運營(yíng)風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報制度等配套管理制度。
(九)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險。
(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求。高管人員包括法定代表人執行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規風(fēng)控負責人等。
(十一)申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監管措施;申請機構及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì )的紀律處分;是否在資本市場(chǎng)誠信數據庫中存在負面信息;是否被列入失信被執行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。
(十二)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
(十三)申請機構向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的登記申請材料是否真實(shí)、準確、完整。
(十四)經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所認為需要說(shuō)明的其他事項。
五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人、執行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會(huì )審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交《私募基金管理人重大事項變更專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)》，對私募基金管理人重大事項變更的相關(guān)事項逐項明確發(fā)表結論性意見(jiàn)�！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马椬兏鼘�(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)》的要求參見(jiàn)上述《法律意見(jiàn)書(shū)》的相關(guān)要求。
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