證券公司個(gè)人年度總結
總結是事后對某一階段的學(xué)習或工作情況作加以回顧檢查并分析評價(jià)的書(shū)面材料，它可以提升我們發(fā)現問(wèn)題的能力，為此我們要做好回顧，寫(xiě)好總結�？偨Y怎么寫(xiě)才能發(fā)揮它的作用呢？下面是小編精心整理的證券公司個(gè)人年度總結，歡迎大家分享。
證券公司個(gè)人年度總結1
20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jì)，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
20xx年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。 20xx年_月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將xx系統升級到現今廣泛使用的xx系統，并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；第二階段_月份落后行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。
系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于_月下旬在xx舉辦了_次培訓會(huì )，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。_月底到_月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在繼續的測試系統的各項功能，完善系統的升級。
在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。_月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒(méi)有費。xx系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。 通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。
在下一年的工作中，我的`計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三，要實(shí)現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人年度總結2
由于人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
1、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
2、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的'協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
3、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
4、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
6、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
7、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
8、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
7、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
8、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
9、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
10、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
11、在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
12、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
20xx年工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。
部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議
部門(mén)：
17、加強部門(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
19、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會(huì )給大家。
21、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司個(gè)人年度總結3
一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真昆總結。
一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理化，建昆立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感昆到了競聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設置崗位和人員
從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的.調配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次，永豐交易部7人次，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次，財務(wù)部7人次，辦公室6人次。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理
根據年初公司領(lǐng)導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現問(wèn)昆題嚴肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現違反規定xx人次，罰款xx元。昆按章獎勵xx人次，xx元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內昆部審計工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計結束后，為兩個(gè)交易部統一規范昆了帳務(wù)和報表。
四、協(xié)調內外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯
在辦公室今年的工作中，對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行；在對內工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作，是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
五、辦公規范化，工作程序化，圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)
證券公司個(gè)人年度總結4
時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的xxxx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號�；厥讀xxx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準，共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù)，銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數額比較小，這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà)，通過(guò)同事的學(xué)習和幫助，不斷去社區，超市，市場(chǎng)鍛煉，現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過(guò)公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù)，創(chuàng )造出更大的財富。
對于xx年，對于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事，要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量，盡可能的'開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí)，對于現在的老客戶(hù)，一定要維護好他們，盡可能通過(guò)他們的轉介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xxxx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
證券公司個(gè)人年終總結7
光陰似箭，20xx年很快就要過(guò)去了，回首過(guò)去的一年，內心不禁感慨萬(wàn)千。時(shí)間如梭，轉眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪�；厥走^(guò)往公司陪伴我走過(guò)人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(cháng)。
證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。通過(guò)一年的工作，我也發(fā)現了我的不足之處：
第一：在大盤(pán)的不斷下跌中，客戶(hù)大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶(hù)開(kāi)展產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)的勇氣，留下來(lái)的電話(huà)回訪(fǎng)也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續。這也是面臨的最大問(wèn)題。
第二：營(yíng)銷(xiāo)技巧不嫻熟，跟客戶(hù)溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶(hù)帶著(zhù)走，不能很好的把握客戶(hù)的心理導致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強這方面的學(xué)習及鍛煉。
第三：專(zhuān)業(yè)知識不充足，客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四：對已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現問(wèn)題、解決問(wèn)題。
今后提高工作水準的舉措：
1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步、超越自己。
我想說(shuō)的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì )在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。
證券公司個(gè)人年度總結5
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，來(lái)也有了很大的提升�，F將來(lái)的工作如下：
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的'要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
我們公司參加了兩次交易所下達的演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)在最短內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng)，為貫徹證監會(huì )《加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的》和證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶(hù)進(jìn)行標識，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng )業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券公司個(gè)人年度總結6
不知不覺(jué)間，我來(lái)到xx證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余�；厥�20xx年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分為以下幾部分：
�。ㄒ唬┴攧�(wù)崗
通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財務(wù)信息系統的使用與日常管理，進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)和理論學(xué)習；進(jìn)一步建立和完善各項財務(wù)臺賬并按要求啟用和記錄；按照規定時(shí)間節點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財務(wù)、會(huì )計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會(huì )計核算和會(huì )計管理工作，及時(shí)準確地報送營(yíng)業(yè)部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶(hù)的準備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導交代的其他工作；按時(shí)完成客戶(hù)回訪(fǎng)工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
上半年的財務(wù)工作，使我深刻認識到財務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報、多請示領(lǐng)導，一定要多與領(lǐng)導溝通交流，要切實(shí)認真學(xué)習總公司財務(wù)相關(guān)制度，站在營(yíng)業(yè)部的發(fā)展的角度，結合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí)，要多為營(yíng)業(yè)部爭取利益，如充分利用我
證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營(yíng)業(yè)部應得利益，這也是下一步財務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。
�。ǘ┚C合崗
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
�。�1）按照公司財務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開(kāi)始至xx月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎金發(fā)放等；
�。�2）按營(yíng)業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要，配齊必需的各項辦公用品。同時(shí)，設立辦公用品庫存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記；
�。�3）每日按時(shí)完成員工考勤記錄，月底按公司規定進(jìn)度統計掃描后反饋給公司人力資源部；
�。�4）完成領(lǐng)導交代的其他任務(wù)，協(xié)調完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。
�。ㄈI(yè)務(wù)開(kāi)展
上半年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開(kāi)展很不理想，既有客觀(guān)原因，也有主觀(guān)原因�？陀^(guān)方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀(guān)方面，沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒(méi)有充分利用每一個(gè)機會(huì )完成開(kāi)戶(hù)指標，沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂(yōu)解難，是我下半年工作的重點(diǎn)和突破方向。
�。ㄋ模┫掳肽旯ぷ髂繕�
通過(guò)本次總結，讓我靜下心來(lái)回顧上半年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認為不足在于：
1、需進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習
雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習、看書(shū)、看資料，也通過(guò)常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗與知識，但個(gè)人認識到，還沒(méi)有很
好的消化和領(lǐng)會(huì )。如在個(gè)股分析中，雖然運用了簡(jiǎn)單的財務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強股票基礎知識的學(xué)習，通過(guò)模擬操盤(pán)等方式進(jìn)一步深入學(xué)習股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識和實(shí)踐水平。
2、提高工作的主觀(guān)能動(dòng)性
雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀(guān)能動(dòng)性的不足使我觀(guān)察信息時(shí)不夠仔細和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面，對于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準確。同時(shí)，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續性。
證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習與積累的行業(yè)，下半年，個(gè)人將著(zhù)重進(jìn)一步加強主觀(guān)能動(dòng)性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構想
前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況很不理想，這也是下半年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間，通過(guò)一些有限的社會(huì )關(guān)系，重點(diǎn)突破某些重點(diǎn)大資金客戶(hù)，力爭促成部分大資金散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，這樣才可能完成自己的`指標任務(wù)。同時(shí)，不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機會(huì )，促成小散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，聚少成多，最終為營(yíng)業(yè)部分擔壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過(guò)自己的辛勞和努力，下半年一定會(huì )有所收獲。
證券公司員工個(gè)人年終總結6
20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統上線(xiàn)。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jì)，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今廣泛使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統;第二階段六月份落后行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。
系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會(huì )，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在賡續的測試系統的各項功能，完善系統的升級
在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒(méi)有費。2.0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三，要實(shí)現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人年度總結7
20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統上線(xiàn)。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jì)，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今廣泛使用的.恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；
第二階段六月份落后行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。
系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會(huì )，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在賡續的測試系統的各項功能，完善系統的升級
在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。
8月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒(méi)有費。2.0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：
首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；
其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。
第三，要實(shí)現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人年度總結8
白駒過(guò)隙，時(shí)光荏苒。一轉眼20xx年即將消失在我們的視野當中。20xx年既是我整整在國盛證券工作屆滿(mǎn)六年，也是我緊隨營(yíng)業(yè)部同仁在蔡向彤總經(jīng)理帶領(lǐng)下響應公司號召“解放思想、轉變觀(guān)念、推進(jìn)改革、加快發(fā)展”當中，奮勇直追的年份。盤(pán)算自己20xx年取得的成績(jì)，首先我可以非�？隙ǖ氖亲约涸趯Υ韭毠ぷ鳟斨羞�是體現出了兢兢業(yè)業(yè)、任勞任怨、獨立自主、勤奮學(xué)習的積極態(tài)度。為營(yíng)業(yè)部乃至于公司的發(fā)展做出了自己應有的貢獻。
一、顧全大局，服從安排，堅守崗位。
自從20xx年10月份加入到國盛證券景德鎮營(yíng)業(yè)部工作至今始終奮戰在與客戶(hù)接觸最前沿的駐外昌河服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)當中。雖然自己的家距離工作的地點(diǎn)非常遙遠，平時(shí)坐公車(chē)都要中途轉站方能到達，但自己從無(wú)怨言，堅決服從大局，服從營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導的崗位安排。
二、堅持以鄰為善，搞好與服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)相關(guān)部門(mén)的關(guān)系。裘強董事長(cháng)曾經(jīng)在員工大會(huì )上說(shuō)過(guò)“關(guān)系就是生產(chǎn)力”，憑借自己多年與合作單位主要領(lǐng)導建立起的良好個(gè)人關(guān)系，在20xx年初的網(wǎng)點(diǎn)續約談判當中不僅密切配合營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導爭取到了最實(shí)惠最優(yōu)厚的租金待遇，同時(shí)個(gè)人還利用了對方在簽署合同當中的一個(gè)小小疏忽為營(yíng)業(yè)部的續約多獲得了一年時(shí)間。成功續訂租約也就意味著(zhù)為我們國盛證券和江南、世紀證券在昌河的長(cháng)期競爭提供了場(chǎng)地保障。
三、協(xié)調監督服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的場(chǎng)地改造。
20xx年三月份由于服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)內部需要配合對方的場(chǎng)地整體改造而面臨結構調整，自己主動(dòng)跟合作單位的翟校長(cháng)積極協(xié)調，要求施工方在不妨礙我們客戶(hù)正常交易的情況下將施工時(shí)間拖延至周末進(jìn)行。而且施工方案也經(jīng)過(guò)本人的再三確定在不構成網(wǎng)點(diǎn)未來(lái)安全隱患的前提下才得以施工。為了認真監督這次施工的質(zhì)量排除隱患，自己也主動(dòng)在周末連續兩天寸步不離的在施工現場(chǎng)充當了一回監工的角色。直至施工改造完畢，自己動(dòng)手將網(wǎng)點(diǎn)內的衛生搞好，交易設備測試無(wú)誤之后方才放心回家。
四、促使當地電信部門(mén)更換架設服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)寬帶專(zhuān)線(xiàn)。我們昌河服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)成立距今已有六個(gè)年頭，當初安裝的寬帶線(xiàn)路歷經(jīng)風(fēng)雨的腐蝕和場(chǎng)地改造的變遷經(jīng)常出現莫名的網(wǎng)上交易信號中斷、停頓，極大的影響現場(chǎng)客戶(hù)的正常交易。但由于此線(xiàn)路較長(cháng)而且信號并未完全缺失，當地電信部門(mén)起初僅同意進(jìn)行適當維護而不愿徹底更換。但為了能夠保證現場(chǎng)客戶(hù)的交易過(guò)程更加流暢，在經(jīng)過(guò)自己不下N次的交涉之后，最終電信部門(mén)被我的毅力打動(dòng)，終于在今年四月份全部更換了網(wǎng)點(diǎn)內的寬帶線(xiàn)路，并且還是專(zhuān)門(mén)架設的一根全新專(zhuān)線(xiàn)。自此，服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)內的交易信號得到充分保障。在客戶(hù)交易當中再未出現過(guò)網(wǎng)絡(luò )信號方面的問(wèn)題。
五、切實(shí)保障網(wǎng)點(diǎn)內外客戶(hù)的交易設備，實(shí)現網(wǎng)點(diǎn)主機零損壞。
20xx年還讓我比較欣慰的就是在經(jīng)過(guò)本人每天的精心維護下，雖然大部分還是網(wǎng)點(diǎn)成立之初的“實(shí)達”品牌電腦，但在我所管理的網(wǎng)點(diǎn)內，除了更換幾臺由于磁化而出現圖像不清的電腦顯示器之外，無(wú)一臺交易主機出現永久性故障。另外，在整個(gè)20xx年度，經(jīng)過(guò)本人的不完全統計，大致上門(mén)維護客戶(hù)電腦的次數超過(guò)200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶(hù)的正常交易。
六、在勤奮工作之余，努力學(xué)習，增強業(yè)務(wù)知識，提高咨詢(xún)能力。
我在昌河服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)工作期間面對客戶(hù)日益增多的新的服務(wù)需求，自己在工作中的角色除了網(wǎng)點(diǎn)的管理人員之外還必須同時(shí)具備股票咨詢(xún)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、柜臺開(kāi)戶(hù)、電腦維護等一系列的綜合能力。尤其在股票咨詢(xún)的理論知識方面，自我感覺(jué)還是有點(diǎn)欠缺。因此自己在20xx年下定決心，要參加咨詢(xún)資格的考試，提高自己的咨詢(xún)業(yè)務(wù)能力和理論知識。功夫不負有心人，在20xx年經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的努力學(xué)習，自己終于在五月份第一次報名參加咨詢(xún)資格考試就順利通過(guò)。此外自己還身兼營(yíng)業(yè)部咨詢(xún)團隊的一員，為了配合營(yíng)業(yè)部的咨詢(xún)工作，在完成本職工作之余，還利用下班的時(shí)間幾乎獨立撰寫(xiě)了20xx年三季度股市展望一文，并在營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)為客戶(hù)做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當中行將完成的工作，繼續為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)撰寫(xiě)20xx年股市展望。自己也希望，隨著(zhù)20xx年股市展望的出臺，不僅能夠為我們營(yíng)業(yè)部咨詢(xún)團隊20xx年的工作畫(huà)下一個(gè)完美的句點(diǎn)，同時(shí)也能夠為我們咨詢(xún)團隊20xx年的工作奠定一個(gè)良好的開(kāi)端。
七、始終嚴格要求自己愛(ài)崗敬業(yè)、堅持原則、熱情服務(wù)。
雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶(hù)服務(wù)的最前線(xiàn)，但本人始終以敬業(yè)、熱情、耐心、高效的態(tài)度投入到工作當中。嚴格要求自己，在整個(gè)20xx年度未發(fā)生一起遲到早退的現象，無(wú)論是對待現場(chǎng)交易的客戶(hù)，還是非現場(chǎng)的客戶(hù)，無(wú)論是市值多的客戶(hù)，還是市值少的客戶(hù)，都能夠做到一視同仁、熱情服務(wù)、耐心講解、有問(wèn)必答、有求必應，時(shí)刻不忘以自身良好的服務(wù)態(tài)度以及專(zhuān)業(yè)能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過(guò)程中，也從不刁難客戶(hù)、遇到問(wèn)題總是在第一時(shí)間解決從不推諉、從不違反證券從業(yè)人員管理規定私自接受客戶(hù)全權委托交易、從不接收客戶(hù)饋贈的現金和禮品。努力提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，自始自終保持高效、優(yōu)質(zhì)、專(zhuān)業(yè)的服務(wù)態(tài)度，極大的增強了客戶(hù)對我們國盛證券的忠誠度。
八、與營(yíng)業(yè)部各部門(mén)團結協(xié)作抵御市場(chǎng)的惡性競爭。
進(jìn)入到20xx年以來(lái)，我市的證券營(yíng)業(yè)環(huán)境發(fā)生明顯的'變化，特別是在原世紀證券景德鎮服務(wù)部升格為營(yíng)業(yè)部之后，在市場(chǎng)上以各種優(yōu)厚的待遇大量招聘經(jīng)紀人，以降低傭金的方式四處開(kāi)發(fā)并挖掘客戶(hù)。再加上之前一直就在昌河設有網(wǎng)點(diǎn)的江南證券，昌河客戶(hù)資源的搶奪戰可謂是空前險惡。值此關(guān)鍵時(shí)刻，我一方面跟營(yíng)業(yè)部的部門(mén)經(jīng)理劉強時(shí)刻保持聯(lián)系。對情緒激烈轉戶(hù)意愿較強的客戶(hù)采用針?shù)h相對調降傭金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問(wèn)的客戶(hù)則采用現場(chǎng)面談和電話(huà)溝通的方式予以挽留。前者通�？斓稊貋y麻，后者由于考慮到營(yíng)業(yè)部的整體利益，經(jīng)常是動(dòng)之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務(wù)品質(zhì)以及咨詢(xún)能力，終于感動(dòng)到部分客戶(hù)答應在不大舉降低傭金的基礎上依然愿意繼續留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理助理黃榮華保持聯(lián)系，觀(guān)察昌河客戶(hù)的資金有無(wú)異常賣(mài)空轉空的情況，一經(jīng)發(fā)現就立馬與其溝通，掌握第一手動(dòng)機。所幸，在經(jīng)過(guò)自己慎重對待以及與營(yíng)業(yè)部同仁們的團結協(xié)作之下，在整個(gè)20xx年度我所管理的昌河服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)最終交出了一份無(wú)一人轉戶(hù)也無(wú)一人資金異常賣(mài)空轉空的零損失成績(jì)單。
九、積極開(kāi)展市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，努力為營(yíng)業(yè)部增加市場(chǎng)份額。
本人在20xx年度的營(yíng)銷(xiāo)成績(jì)總體看主要呈現以下幾個(gè)特點(diǎn)。在基金銷(xiāo)售方面由于受到08年證券市場(chǎng)的影響，之前營(yíng)銷(xiāo)的大部分客戶(hù)所購買(mǎi)的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態(tài)，其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在20xx年的基金銷(xiāo)售成績(jì)相對于往年有所下降。但是在新增客戶(hù)上，依靠自身的優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及國盛證券的品牌效應，還是相對同期有所上升，達到并超過(guò)了每周一戶(hù)的既定目標。新增客戶(hù)資產(chǎn)也繼去年之后再度超過(guò)了百萬(wàn)市值。此外，自己還利用工作之余加大創(chuàng )業(yè)板的宣傳力度，鼓勵客戶(hù)簽署并開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易。
十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及20xx年的期許。九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后，經(jīng)過(guò)這幾個(gè)月轟轟烈烈的改革下來(lái)，我發(fā)現營(yíng)業(yè)部最大的變化就是大家無(wú)時(shí)不刻的都處在一種亢奮的工作狀態(tài)當中，而且在經(jīng)過(guò)自己私下和公開(kāi)的與同事們交談接觸之后，感覺(jué)現在大家無(wú)論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個(gè)空間統一的高度，似乎時(shí)刻準備著(zhù)，隨時(shí)都可以為了公司而戰斗，隨時(shí)都可以為了公司而犧牲個(gè)人利益。
09年就要在寒冷當中緩緩的走進(jìn)歷史的長(cháng)河了，在這里我要由衷的期許未來(lái)，期許20xx年，期許自己能夠繼續跟隨營(yíng)業(yè)部的同事們一起，在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理蔡向彤的領(lǐng)導下，為營(yíng)業(yè)部，為公司，為集團的進(jìn)一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。
證券公司個(gè)人年度總結9
首先，公司為我提供了良好的工作，讓我對證券有了更加深刻而清晰的。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，來(lái)也有了很大的'提升�，F將一年來(lái)的工作總結如下：
配合公司的統一形象，統一，我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理的更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
我們公司參加了x次交易所下達的演練測試，這項工作都是在星期x所整理
對于20xx年xx月xx日之前的機構客戶(hù)進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給進(jìn)行客戶(hù)溝通。
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)晉級評定工作，我參加了今年的評定，內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券公司個(gè)人年度總結10
xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下：
�、眡x年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比擬緊張、人員比擬緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大局部技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把效勞做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)效勞沒(méi)有打折。
�、岔樌瓿杀狈接押媒譅I(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內別離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
�、惩瓿闪斯枮I聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易工程實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比擬順
利地完成了任務(wù)。
�、赐瓿闪颂焱C券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
�、低瓿闪吮狈教止獯筱y行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
�、冻闪吮狈綗狒[路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
�、讽樌瓿闪私鸫ń瓲I(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
�、疙樌瓿闪四衔迮c南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
�、箵犴樈恍须娫�(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程工程經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，工程實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它x、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些根本了解。
成績(jì)的`取得究其原因，主要是因為：
�、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
�、层y證工程的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比擬詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
�、硵祿泄こ添樌瓿墒堑靡嬗谠谄綍r(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
�、凑趯�(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與缺乏：
�、导夹g(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
�、秾W(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
�、吩诰S護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
�、冈谝院蟮墓ぷ鲗W(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
�、蛊綍r(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
�、杭訌娋W(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有時(shí)機多參加相關(guān)方面培訓。
改良措施：
�、痹诠ぷ髦猩朴诳偨Y，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
�、仓鲃�(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施時(shí)機，在實(shí)踐中學(xué)習。
�、硨就瞥龅男庐a(chǎn)品及時(shí)了解。
xx年工作方案：
�、礌幦【S護工作做得更加細致、更加有特色。
�、祩�(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
�、对诠こ虒�(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。
部門(mén)及公司下一步開(kāi)展的建議
部門(mén)：
�、芳訌姴块T(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
�、笇こ�、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
�、共块T(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司：
多提供一些培訓時(shí)機給大家。
�、蔽矣X(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
�、捕嘟M織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流時(shí)機多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司個(gè)人年度總結11
20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統上線(xiàn)。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jì)，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今廣泛使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；第二階段六月份落后行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。
系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的，第二階段因為必要
整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會(huì )，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在賡續的測試系統的各項功能，完善系統的升級。
在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒(méi)有費。2.0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。
在下一年的工作中，我的`計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三，要實(shí)現工作內容的法度模范化，將柜臺
緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人年度總結12
自x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)xx年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y一年來(lái)證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報。
一、真誠待人，贏(yíng)得真心
真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據對方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì )實(shí)現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應付，當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì )主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的'內容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規定，也不冷落應付客戶(hù)。因為我知道過(guò)分熱情可能會(huì )失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶(hù)渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的__行，我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為_(kāi)_證券的客戶(hù)，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約__%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。
另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因為不是本地人，開(kāi)頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(cháng)遠，收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導xx總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實(shí)現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(cháng)，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)xx年的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現! 最后用xx的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。
證券公司個(gè)人年度總結13
進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題,證券公司工作情況總結。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的'回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強,進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來(lái)做。
證券公司個(gè)人年度總結14
即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺員工，在里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jì)，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
x月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將xx系統升級到現今廣泛使用的xx系統，并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；第二階段x月份落后行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。
系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于x月下旬在__舉辦了x次培訓會(huì )，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在繼續的測試系統的各項功能，完善系統的升級。
在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。x月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒(méi)有費。xx系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。
在下一年的工作中，我的.計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三，要實(shí)現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人年度總結15
工作主要成績(jì)
1、20xx年由于一些客觀(guān)原因，如、借調、任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的.同城集中交易實(shí)施。在緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
5、完成了北方太原街光大銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)和工作原理，前后臺間關(guān)系，數了解。
20xx年：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作中有更大幅度的提高。
3、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。
4、加強部門(mén)維護、工程方面的，加強管理監督，有始有終。
5、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
6、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。
7、多提供一些機會(huì )給大家。
8、我覺(jué)得對公司應對要定期進(jìn)行層層，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
9、多組織一些集體，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體協(xié)作。
【證券公司個(gè)人年度總結】相關(guān)文章：
證券公司年度個(gè)人總結03-26
證券公司職員年度個(gè)人總結11-06
證券公司年終個(gè)人總結09-09
證券公司個(gè)人總結11-09
證券公司年終個(gè)人總結【熱】02-10
證券公司客戶(hù)經(jīng)理年度個(gè)人總結05-18
證券公司年度個(gè)人工作總結11-11