銀行支行內控管理情況報告

銀行支行內控管理情況報告

　　在我們平凡的日常里，報告對我們來(lái)說(shuō)并不陌生，不同的報告內容同樣也是不同的。一聽(tīng)到寫(xiě)報告就拖延癥懶癌齊復發(fā)？以下是小編整理的銀行支行內控管理情況報告，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

銀行支行內控管理情況報告1

　　分行內部控制綜合評價(jià)小組：自20xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告如下：

　　一、內部控制管理的基本情況支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(cháng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確；在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位；在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)?yōu)榇_保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計x次，參加人員xx人次，今年以來(lái)，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計；xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責任移交x個(gè)人次；支持分行審計處人員調用；對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查；建立了問(wèn)題整改臺賬；督導了內控評價(jià)自查自糾工作。

　　2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的`各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會(huì )，調整了xx審查委員會(huì )、xxxxx委員會(huì )、xxxxx領(lǐng)導小組、xxxx領(lǐng)導小組；出臺了xx年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《xx通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)；問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)場(chǎng)。

銀行支行內控管理情況報告2

分行內部控制綜合評價(jià)小組：

　　自20xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告如下：

　　一、內部控制管理的基本情況

　　支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(cháng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確；在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位；在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)

　　為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計x次，參加人員xx人次，今年以來(lái)，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計；xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責任移交x個(gè)人次；支持分行審計處人員調用；對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查；建立了問(wèn)題整改臺賬；督導了內控評價(jià)自查自糾工作。

　　2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxx、xxx、xx委員會(huì )，調整了xx審查委員會(huì )、xxx委員會(huì )、xxx領(lǐng)導小組、xx領(lǐng)導小組；出臺了xx年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《xx通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)；問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)場(chǎng)。

　　5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。今年來(lái)支行組織了遠程培訓系統推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統推廣應用、個(gè)人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、保險代理等十余次業(yè)務(wù)培訓班，培訓人員xx多人次，并積極組織、督導全行員工參加總行xx培訓。通過(guò)培訓，全行員工基本掌握了新業(yè)務(wù)知識，適應了業(yè)務(wù)電子化操作，提高了員工規范操作意識。

　　通過(guò)內控管理上的一系列措施，反映在制度建設上是全行員工認真學(xué)習新政策、新制度、新辦法，使會(huì )議學(xué)習制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進(jìn)一步健全；反映在制度執行上是員工操作風(fēng)險意識進(jìn)一步加強，業(yè)務(wù)操作程序上進(jìn)一步規范，內控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進(jìn)一步樹(shù)立；反映在制度保障上是監管、監督力度進(jìn)一步加大，全年無(wú)重大違規違紀、無(wú)重大結算事故、無(wú)重大安保事故、無(wú)刑事案件。內控管理促進(jìn)了業(yè)務(wù)發(fā)展，今年的資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、會(huì )計結算業(yè)務(wù)都取得了長(cháng)足發(fā)展，絕對額、增長(cháng)率再創(chuàng )新高。

　　三、內控管理存在的主要問(wèn)題

　　從我行內外部監管中發(fā)現問(wèn)題看，存在以下主要問(wèn)題：

　　1、員工對內控制度管理的認識不到位。有的把內部控制簡(jiǎn)單地理解為各種規章制度的制定、裝訂、匯總，認為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內控機制；有的在把握內控與管理、內控與風(fēng)險、內控與發(fā)展的關(guān)系等問(wèn)題上，認識有偏差，把加強內控與發(fā)展和效益對立起來(lái)，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險防范的抉擇中，側重于抓規模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規模的`擴張，造成違規違章現象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下，并且員工的風(fēng)險防范意識還需進(jìn)一步加強，違規操作時(shí)有發(fā)生，屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務(wù)方面借款人資料不全、合同文本文書(shū)填寫(xiě)不規范、貸后檢查報告質(zhì)量、貸后賬戶(hù)監管等問(wèn)題。會(huì )計業(yè)務(wù)方面如登記簿記載不規范、會(huì )計憑證要素不全、科目使用不當等問(wèn)題。

　　2、有些業(yè)務(wù)領(lǐng)域還存在管理上薄弱環(huán)節。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)管理、委托貸款業(yè)務(wù)管理、國際業(yè)務(wù)管理等由于歷年來(lái)內外部監管較少，內控評價(jià)未列入風(fēng)險點(diǎn)，由于這些業(yè)務(wù)客觀(guān)上較新、較少，主觀(guān)上對這些業(yè)務(wù)在檢查監管上也未引起足夠重視，因此存在一定的欠缺。

　　3、由于其它因素，有些問(wèn)題難在近期整改。如xxx原xx萬(wàn)元以上貸款存在錯用合同現象，一般消費合同代替住房貸款合同已無(wú)法整改，只能加強風(fēng)險防范，到合同履行完畢才能結束

　　四、對以前評價(jià)和檢查發(fā)現問(wèn)題整改情況

　　xx年以來(lái)，我行共迎接xx年操作風(fēng)險大檢查（含法人客戶(hù)）、xx內控評價(jià)、“xx檢查”后續跟蹤檢查、xx年個(gè)人貸款專(zhuān)項檢查、xx年貸款風(fēng)險分類(lèi)、xx年非信貸資產(chǎn)專(zhuān)項審計、x年銀行卡自律監管共八個(gè)項目的內外部檢查，根據分行傳送的整改臺賬統計，共發(fā)現問(wèn)題xx個(gè)，經(jīng)整改落實(shí)，已整改xx個(gè)，整改率xx%，部分整改xx個(gè)，部分整改率xx%，未整改x個(gè)，未整改率xx%。

　　五、轄區評價(jià)期內發(fā)生案件、違章違紀和責任事故的情況

　　今年以來(lái)，我行未發(fā)生案件、違章違紀和責任事故。

　　六、進(jìn)一步加強內控管理的措施和安排

　　1、提高思想認識，形成抓好內控管理工作為全行第一要務(wù)的共識。一是提高內控管理在金融業(yè)務(wù)中的促進(jìn)推動(dòng)作用認識，理順業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理關(guān)系；二是提高內控管理對防范金融風(fēng)險認識，努力杜絕違規操作而引起的金融風(fēng)險；三是提高對存在問(wèn)題的整改認識，在整改中規范操作行為；四是提高對制度建設、制度執行認識，在制度建設上完善自我，在制度執行中制約自我。

　　2、嚴抓制度落實(shí)到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，內控制度落實(shí)不到位，是內控機制乏力的重要原因之一，因此，我們把落實(shí)各項內控制度擺上議事日程，一是要落實(shí)責任使內控制度的每條每款都有責任人、實(shí)施人，確保制度落實(shí)不留空白，責任明確不模糊。二是要加強考核評價(jià)，落實(shí)審核工作，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)通報，及時(shí)整改，獎優(yōu)罰劣，大力力營(yíng)造執行規章制度光榮，違反規章制度可恥的良好氛圍，并通過(guò)考核評價(jià)意見(jiàn)反饋等方式落實(shí)整改意見(jiàn)，使之整改一次，提高一次。

　　3、抓好監督檢查到位，促進(jìn)內控機制不斷完善。一是要加強審核監督，尤其是要加強對權力的審核監督。完善主責任人審計制度和評價(jià)考核機制，二是加強會(huì )計檢查輔導工作，促進(jìn)會(huì )計基本制度的執行和落實(shí)。三是實(shí)行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對穩定的情況下，加強對干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進(jìn)行這期交流和崗位輪換。四是實(shí)行強制休假和臨時(shí)換班實(shí)現相互監督，進(jìn)行賬賬、賬表，賬實(shí)、賬款、內外賬的核對，達到及時(shí)發(fā)現問(wèn)題的目的。五是完善職工代表大會(huì )等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監督的作用。

　　4、充分發(fā)揮合規部門(mén)再監督作用。合規部門(mén)對監管中存在問(wèn)題抓好職能部門(mén)督辦工作，對已整改的問(wèn)題進(jìn)行不定期再監督，并統一登記問(wèn)題臺賬，真正把整改工作落實(shí)到位。合規部門(mén)不定期對營(yíng)業(yè)機構和職能部門(mén)內控管理工作組織檢查督導，保障全行內控管理工作健康運轉。

　　5、通過(guò)分行內控綜合評價(jià)，正視內控管理中存在問(wèn)題，今后將進(jìn)一步加強員工規章制度學(xué)習，加大員工業(yè)務(wù)操作方面培訓力度，強化內控制度貫徹執行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高員工對操作風(fēng)險的防范意識。對存在問(wèn)題在整改的前提下舉一反三，引以為鑒，在學(xué)習上教育員工，在制度上制約員工，進(jìn)一步提高我行整體內控管理水平，把操作風(fēng)險降到最低限度。

xx

　　xx年xx月xx日

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