銀行單證管理內控合規專(zhuān)項排查情況報告

銀行單證管理內控合規專(zhuān)項排查情況報告

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　　按照xx聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展單證管理內控合規專(zhuān)項排查的通知》（xx聯(lián)社便字【20xx】185號）要求，我社轄內五個(gè)機構積極組織單證管理內控合規專(zhuān)項排查工作，通過(guò)對xxxxx五個(gè)機構的有價(jià)單證、重要空白憑證和抵質(zhì)押品等方面的全面排查自查，有效加強了全轄合規經(jīng)營(yíng)意識和風(fēng)險防控能力，現將xx轄內五個(gè)機構信用止20xx年8月末單證管理內控合規專(zhuān)項排查開(kāi)展情況報告如下。

　　一、排查工作總體情況

　�。ㄒ唬┡挪楣ぷ餍〗M成員名單及職責分工

　　城關(guān)信用社成立以主任xxx為組長(cháng)，組織全轄排查工作的總體排查安排，各分社負責人及委派會(huì )計為副組長(cháng)，針對各社情況制定排查方案，主出納及柜員為組員開(kāi)展單自查工作，委派會(huì )計帶領(lǐng)柜員進(jìn)行全面排查，制定整改措施，督促排查問(wèn)題落實(shí)整改。

　�。ǘ�）工作落實(shí)情況

　　1.我轄內根據本次排查工作要求，從管理制度執行、操作規程、業(yè)務(wù)流程使用，等三個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)排查。

　　2.對本次自查，我社對照問(wèn)題自查自糾，做到全業(yè)務(wù)覆蓋、全流程覆蓋，保質(zhì)保量完成本次排查工作，實(shí)事求是暴露風(fēng)險，確保此次排查工作落到實(shí)處。在本次自查中未發(fā)現我社從執行管理制度、操作規程、業(yè)務(wù)流程等存在薄弱環(huán)節，容易引發(fā)案件風(fēng)險的情況。

　　二、排查內容及工作進(jìn)展情況

　�。ㄒ唬┲贫葓绦械膰烂C性方面

　　1、我社嚴格按照聯(lián)社相關(guān)單證管理制度開(kāi)展單證管理工作，對各類(lèi)單證管理按照要求執行崗位分離制度，能夠明確崗位職責和權限，按規定建立各類(lèi)單證保管庫（柜）及保管登記薄，如實(shí)登記保管、領(lǐng)用、使用情況。

　　2、對各類(lèi)單證的領(lǐng)用有明確的審批制度，重要空白憑證調撥均由社主任或委派會(huì )計簽字審批；押品的輸出由客戶(hù)經(jīng)理申請后由主出納審批出庫。嚴格落實(shí)審批程序，審批人員嚴格依照授權范圍履行審批職責，“雙人入庫保管、雙人監督使用”要求

　　3、我社堅持各類(lèi)單證管理的內部檢查、監督。重要空白憑證社主任每月全面檢查2次、委派會(huì )計每月全面檢查4次；有價(jià)單證主出納集中保管，按月核對。

　　4、不存在通過(guò)提供虛假資料、偽造交易背景等手段套取銀行資金或實(shí)施詐騙活動(dòng)。

　　5、我社不存在業(yè)務(wù)未完全終結而提前輸出單證等逆程序操作。

　�。ǘ�）內部管理有效性方面

　　1.我社能?chē)栏衤鋵?shí)有關(guān)單證管理內部檢查、監督和整改制度。

　　2.能堅持定期對有關(guān)單證管理開(kāi)展定期或不定期的排查工作，有價(jià)單證賬實(shí)、賬賬、帳表相符，全部入庫保管;建立了有價(jià)單證登記簿并按規定登記。

　　3.能及時(shí)糾改排查中發(fā)現的問(wèn)題，并復查整改工作落實(shí)情況，針對發(fā)現問(wèn)題能防止屢查屢范，對有關(guān)單證管理出現問(wèn)題時(shí)，我社能?chē)栏衤鋵?shí)責任追究制度。

　　三、自查存在問(wèn)題

　　通過(guò)對截止20xx年8月末我社存量的有價(jià)單證，重要空白憑證，質(zhì)押，抵押權證等有關(guān)單證及未完全終結的業(yè)務(wù)所涉及的有關(guān)單證進(jìn)行逐項排查，未發(fā)現問(wèn)題。

　　四、整改及問(wèn)責情況

　　本次排查未發(fā)現排查涉及的相關(guān)問(wèn)題，后期我社將持續做好單證管理內控工作。

　　五、下一步工作措施

　　通過(guò)開(kāi)展自查工作，我社將繼續加強對網(wǎng)點(diǎn)的日常業(yè)務(wù)管理，加大對員工的業(yè)務(wù)培訓和輔導檢查力度，切實(shí)提高各項制度執行力，積極落實(shí)整改，嚴肅問(wèn)責，有效的防范操作風(fēng)險及案件隱患，確保我社各項單證業(yè)務(wù)合規操作。

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