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公司投資管理辦法（精選9篇）
公司投資管理辦法 篇1
第一章 總則
第一條 為適應公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）戰略發(fā)展的需要，加強投資與股權管理，降低風(fēng)險，提高效益，切實(shí)維護股東利益，根據國家有關(guān)法律法規和公司有關(guān)規章制度，制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于集團公司及其下屬公司。
第三條 本辦法所指投資包括權益性投資和非權益性投資。權益性投資是指投資主體通過(guò)讓渡貨幣資產(chǎn)、非貨幣資產(chǎn)取得被投資企業(yè)股權，享有權益并承擔責任的行為；或與其他合作方合資組建新公司以及通過(guò)收購、兼并、重組等方式形成新的股權的投資行為。具體分為：
�。ㄒ唬� 新設投資。包括：?jiǎn)为毘鲑Y成立獨資公司；與其他境內境外投資者共同出資設立合資、合作公司。
�。ǘ� 新增投資。包括：通過(guò)股權收購，資產(chǎn)或債權置換，投資入股等方式，對業(yè)已存在，但原來(lái)沒(méi)有投資關(guān)系的公司投資關(guān)系的公司出資。
�。ㄈ� 追加投資。包括：通過(guò)股權收購，資產(chǎn)或債權置換，增加出資等方式，對業(yè)已存在，但原來(lái)有投資關(guān)系的公司增加出資。
非權益性投資主要包括項目的新建、改建、擴建和小型基建等。
第四條 集團公司對股權投資統一管理。集團公司負責制定股權投資管理制度。
第五條 投資活動(dòng)必須符合集團公司的發(fā)展規劃，以主導產(chǎn)業(yè)、核心業(yè)務(wù)為主，以經(jīng)濟效益為中心，明確并落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責任。
第六條 集團公司要強化投資的計劃和預算管理。集團公司在年底前匯總編制下一年度投資計劃和預算，并報總經(jīng)理辦公會(huì )審議，董事會(huì )審批。預算內投資由集團公司按計劃執行，嚴格控制預算外投資。
第七條 股權管理要依法正確行使和履行股東的權利和義務(wù)，以股東財富最大化為目標，實(shí)現資產(chǎn)的保值增值，全面維護股東利益。
第二章 投資原則及方向
第八條 股權投資應遵循以下原則：
�。ㄒ唬┩顿Y主體應具備投資資格（原則上只有集團公司具有投資資格）。
�。ǘ┩顿Y活動(dòng)必須符合國家相關(guān)法律法規和產(chǎn)業(yè)政策。
�。ㄈ┩顿Y活動(dòng)必須符合集團公司的戰略目標和核心業(yè)務(wù)發(fā)展要求。
�。ㄋ模┩顿Y活動(dòng)必須進(jìn)行充分的可行性研究論證，履行規范的決策程序。
�。ㄎ澹┩顿Y活動(dòng)必須達到合理的收益水平，有嚴格的風(fēng)險防范措施。
第九條 投資活動(dòng)應遵循以下方向：
按照擬投資項目與公司核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度，分為核心類(lèi)項目和輔助類(lèi)項目。
核心類(lèi)項目，指屬于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍和公司發(fā)展戰略密切相關(guān)的投資項目。包括：生物質(zhì)發(fā)電項目，其他有穩定投資回報的生物質(zhì)資源的開(kāi)發(fā)利用項目。
輔助類(lèi)項目，指核心類(lèi)投資以外的，對公司發(fā)展有支持作用的投資項目。包括：與核心類(lèi)項目關(guān)聯(lián)度較高的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開(kāi)發(fā)項目，生物質(zhì)燃料灰渣的開(kāi)發(fā)利用，生物質(zhì)燃料供應，可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)項目，其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險可控的增值項目。
第三章 投資決策管理
第十條 集團公司的股權投資項目，由集團公司各相關(guān)職能部門(mén)提出投資意向，提出可行性研究報告。集團公司財務(wù)部會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行研究，提出初步方案；通過(guò)初審的報告，提交總經(jīng)理辦公會(huì )審議后，再履行董事會(huì )決策或由董事會(huì )授權公司經(jīng)營(yíng)班子進(jìn)行決策。
第十一條 可行性研究報告是項目投資決策的重要依據，其編制必須實(shí)事求是。相關(guān)職能部門(mén)按擬投資項目的特點(diǎn)及外圍環(huán)境制訂相應的項目投資申請報告的格式，具體編寫(xiě)要求包括但不限于以下內容：
�。ㄒ唬� 項目介紹。包括項目地址，建設規模，項目總投資，資本金比例，政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠條件等。
�。ǘ� 市場(chǎng)情況分析。包括分析市場(chǎng)需求和競爭環(huán)境，預測產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的前景、銷(xiāo)量與競爭力，原料等資源供應狀況等。
�。ㄈ� 技術(shù)論證。包括技術(shù)上是否先進(jìn)可行，生產(chǎn)工藝流程，技術(shù)力量是否有足夠保證等。
�。ㄋ模� 投、融資方案。包括具體的資金籌措方案，各投資方的股權比例設計等。
�。ㄎ澹� 經(jīng)濟效益分析。包括盈虧平衡分析，敏感性分析，財務(wù)經(jīng)濟評價(jià)，社會(huì )效益評價(jià)等。
�。� 風(fēng)險分析及對策。包括對可能出現的產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、資金風(fēng)險等的說(shuō)明，并具體提出應對方案及措施。
�。ㄆ撸� 結論。
第十二條 上報董事會(huì )決策時(shí)，需包括但不限于以下材料：
�。ㄒ唬╉椖客顿Y的可行性研究報告。
�。ǘ┙鹑跈C構貸款意向資料。
�。ㄈ┩顿Y合作方的基本情況和資質(zhì)文件。
�。ㄋ模┩顿Y意向書(shū)（與當地政府或投資合作方）。
�。ㄎ澹┓深檰�(wèn)出示的法律意見(jiàn)。
�。┛赡苌婕暗钠渌牧�。
第十三條 研究后認為可行的項目，由財務(wù)部報集團公司總經(jīng)理辦公會(huì )討論通過(guò)，報上級公司審核，董事會(huì )批準。
第十四條 集團公司批準實(shí)施的投資項目，由相關(guān)職能
部門(mén)或成立項目經(jīng)理部負責組織實(shí)施。
第十五條 權益性投資要明確投資各方的'權利、義務(wù)，實(shí)行項目法人責任制，保證合作方資本金足額到位。
第十六條 所有投資項目都要執行先申請、后談判，先審查、后簽字的程序。
第十七條 原則上不允許合作方以非貨幣方式投資，確有需要的，應經(jīng)公司決策機構研究通過(guò)后，報董事會(huì )批準，依《公司法》規定執行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)聘請雙方認可的社會(huì )中介機構進(jìn)行資產(chǎn)評估，并出具評估報告。
第十八條 非生產(chǎn)性車(chē)輛購置由集團公司統一辦理。非經(jīng)批準，下屬公司不允許購置。
第十九條 投資項目立項后納入集團公司發(fā)展規劃和年度預算管理。
第二十條 未經(jīng)集團公司、各單位的董事會(huì )或股東會(huì )批準的項目，不得擅自簽訂具有法律效力的有關(guān)文件。
第四章 股權管理
第二十一條 集團公司派出的代表股東行使相應權利或參與所派往公司的管理與運營(yíng)的人員，即委派人員，要依據《公司法》等國家有關(guān)法規和公司章程，負責全面維護集團公司的利益，貫徹執行集團公司的有關(guān)決定。
第二十二條 集團公司應明確一名領(lǐng)導分管股權管理工作，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)和專(zhuān)人具體負責該項工作，建立被投資企業(yè)信息定期報告制度。
第二十三條 集團公司和被投資企業(yè)都必須建立企業(yè)股權檔案。內容包括：股東單位名稱(chēng)、投資額、投資比例、股利收繳、股權變動(dòng)、出資證明書(shū)等內容，對股權及收益實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。其他有特殊需要存檔的內容，可根據需要自行確定。
第二十四條 集團公司財務(wù)部根據管理的需要，負責制定產(chǎn)權等有關(guān)管理報表。所屬公司股權發(fā)生變化，必須在一周內將股權變動(dòng)說(shuō)明及新股權的相關(guān)資料報集團財務(wù)部備案。
第二十五條 股權投資完成一年后、或新設的被投資企業(yè)正式運行一年后，投資主體應對股權投資項目進(jìn)行后評價(jià)，后評價(jià)主要包括以下內容：
�。ㄒ唬� 決策情況：股權投資是否履行了決策和審批程序。
�。ǘ� 實(shí)施情況：股權投資的操作是否合規，被投資企業(yè)是否達到項目投資的計劃規模、行業(yè)標準和運營(yíng)內容。
�。ㄈ� 效益情況：被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和投資主體的投資收益情況是否達到當時(shí)投資決策時(shí)所認可的標準水平，是否達到了預期的環(huán)境效應和社會(huì )效應。
�。ㄋ模� 管理情況：被投資企業(yè)是否建立了完善的法人治理結構，日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否履行嚴格的內控程序，投資主體是否正確行使股東權利，維護了出資人權益。
第二十六條 集團公司可根據其管理需要，定期從被投資企業(yè)取得財務(wù)會(huì )計報告，發(fā)現問(wèn)題的，需及時(shí)查證，必要時(shí)可采取聘請中介機構審計的方式，對被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監督。
對于投資實(shí)際情況與計劃的差異，應書(shū)面說(shuō)明原因；對于實(shí)際投資收益連續兩年低于預期的投資項目，應做出專(zhuān)題分析，并提出加強管理的措施；對于被投資企業(yè)股權結構發(fā)生重大變化導致控制權轉移的，以及投資合作方出現違約，損害出資人利益等重大問(wèn)題，應及時(shí)報告集團公司。
第二十七條 項目的運作管理由項目公司經(jīng)營(yíng)班子負責，并由集團公司采取業(yè)績(jì)考核（項目公司與集團公司簽訂經(jīng)營(yíng)承包責任書(shū)）、財務(wù)審計監督的管理方式進(jìn)行管理。項目負責人對各分管領(lǐng)導負責，分管領(lǐng)導對公司總經(jīng)理負責。
第二十八條 股權的收購和轉讓?zhuān)瑹o(wú)論涉及金額多少，必須經(jīng)集團公司總經(jīng)理辦公會(huì )審批通過(guò)后，報集團公司董事會(huì )批準或報股東方備案。
第五章 投資項目變更與結束
第二十九條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司審批。
第三十條 項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng)，應主動(dòng)做好善后工作。如屬公司內部調動(dòng)，則須向繼任人交接清楚后方能離崗。
第三十一條 實(shí)行項目負責人離任審計制度。
第三十二條 投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理，并以書(shū)面形式報告集團公司。
第六章 附則
第三十三條 本辦法由集團公司財務(wù)部負責解釋。
第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
公司投資管理辦法 篇2
第一章總則
第一條為了進(jìn)一步規范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使本公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會(huì )上進(jìn)行推廣的條件，我司現根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的'公告》等相關(guān)法律法規規定，制定本管理辦法。
第二章具體管理辦法
第二條我司不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
第三條我司不得在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時(shí)候，向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
第四條我司采取自行銷(xiāo)售私募基金方式的，應當采取問(wèn)卷調查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應當制作風(fēng)險揭示書(shū)，由投資者簽字確認。
采取委托銷(xiāo)售機構銷(xiāo)售私募基金的，我司應當采取前款規定的評估、確認等措施。投資者風(fēng)險識別能力和承擔能力問(wèn)卷及風(fēng)險揭示書(shū)的內容與格式指引，根據基金業(yè)協(xié)會(huì )按照不同類(lèi)別私募基金的要求制定。
第五條我司自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機構銷(xiāo)售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
第六條投資者應當如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險識別能力和承擔能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準確性和完整性負責。填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。
第七條投資者應當確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。
第三章附則
第八條本管理辦法的內容如與國家有關(guān)部門(mén)頒布的法律、法規、規章和其他規范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律、法規、規章及其他規范性文件的規定執行。
第九條本管理辦法自頒布之日起生效。
第十條本管理辦法由市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負責實(shí)施和解釋。
公司投資管理辦法 篇3
第一章：總則
第一條、為規范公司的行為，保障公司股東的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法）和有關(guān)法律、法律規定，結合公司的實(shí)際情況，特制訂本章程。
第二條、各方本著(zhù)平等互利、風(fēng)險共擔、友好協(xié)商的原則，同意共同設立本公司。本公司適應當代資產(chǎn)管理形勢需要，在基金發(fā)起設立、投資管理、財富管理、另類(lèi)資產(chǎn)（含不良資產(chǎn)）處置、金融教育培訓等領(lǐng)域開(kāi)展業(yè)務(wù)，力爭發(fā)展成為國內以及全球具有較強影響力的資產(chǎn)管理者。
第三條、本公司章程對公司、股東、董事、監事、經(jīng)理等均具有約束力。
第四條、股東按照公司法的規定享有相應權利并承擔相應的義務(wù)。
第二章：公司名稱(chēng)、住所、組織形式和法定代表人
第五條、公司名稱(chēng)：XX公司。
第六條、公司住所：。
第七條、公司法定代表人：公司的法定代表人由董事長(cháng)擔任。
第八條、公司組織形式：有限責任公司。
第三章：公司經(jīng)營(yíng)期限和經(jīng)營(yíng)范圍
第九條、公司經(jīng)營(yíng)期限：________年。
第十條、公司經(jīng)營(yíng)范圍：等。本公司最終經(jīng)營(yíng)范圍以商行政機關(guān)核準的經(jīng)營(yíng)范圍為準。
第四章：公司注冊資本、出資方式和出資額
第十一條、股東名稱(chēng)或姓名（排名不分先后）法人股東、_、_、。
第十二條、公司注冊資本為X人民幣。
第十三條、各股東均以人民幣現金出資。各股東出資形式、出資額、出資比例如下：
第十四條、各方繳付出資后，應由注冊會(huì )計師驗資，并出具驗資報告。
第十五條、公司成立后根據驗資報告向已繳付出資的股東出具出資證明書(shū)。出資證明書(shū)包括以下事項：公司名稱(chēng)、公司成立時(shí)間、注冊資本總額、股東名稱(chēng)或姓名、出資時(shí)間和繳納的數額、出資的累計數額、出資證明書(shū)的編號及簽發(fā)時(shí)間。出資證明書(shū)由公司董事長(cháng)簽名并加蓋公司公章。
第十六條、股東責任承擔和分紅比例：公司每個(gè)股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。股東按照實(shí)繳出資比例分取紅利。
第五章：公司組織結構
第十七條、股東會(huì )由全部股東組成，是公司的權力機構。股東會(huì )行使下列職權：
�。ㄒ唬Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍；
�。ǘ┻x舉和更換非由股東委派的董事及非由職代表?yè)蔚亩�、監事，決定有關(guān)董事、監事的報酬事項；
�。ㄈ⿲徸h批準董事會(huì )的報告；
�。ㄋ模⿲徸h批準監事的報告；
�。ㄎ澹⿲徸h批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案；
�。⿲徸h批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
�。ㄆ撸⿲驹黾踊蛘邷p少注冊資本作出決議；
�。ò耍⿲景l(fā)行債券作出決議；
�。ň牛⿲蓶|向股東以外的人轉讓股權作出決議；
�。ㄊ⿲竞喜�、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
�。ㄊ唬┬薷墓菊鲁�；
�。ㄊ⿲緸楣竟蓶|或實(shí)際控制人提供擔保事宜作出決議；
�。ㄊ┕菊鲁桃幎ǖ钠渌殭�。對前款所列事項股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。風(fēng)險提示：
公司的出資情況千差萬(wàn)別，如果由于某些特殊情況不能完全按照出資比例行使表決權，或者股份出資比例特殊，比如各占50%將導致表決權無(wú)法行使。如果有這些情況，股東出資人可以在公司章程中約定不按照出資比例行使表決權，賦予某些特定股東特別表決權，或者在無(wú)法表決時(shí)按照特定比例通過(guò)表決或者特定股東直接決定。
比如在章程中約定股東不按持股比例行使表決權，由一方持有較多表決權或者股東會(huì )普通決議需半數以上（含半數）表決權通過(guò)來(lái)解決。當然，在公司章程對股東行使表決權的方式?jīng)]有明確規定時(shí)，應依照公司法的規定按照出資比例行使表決權。
第十八條、股東會(huì )會(huì )議由股東按照認繳的出資比例行使表決權。股東會(huì )所作出的'決議，應由代表三分之二以上表決權的股東表決通過(guò)。股東會(huì )應當對所議事項的決定作出會(huì )議記錄，出席會(huì )議的股東應當在會(huì )議記錄上簽名。
第十九條、公司設董事會(huì )，董事會(huì )由______名董事組成，董事由股東委派。每個(gè)股東最多可委派一人。因公司增加注冊資本導致公司股東人數超過(guò)名的，將由每個(gè)股東推薦一名公司董事候選人，經(jīng)股東會(huì )選舉產(chǎn)生董事會(huì )。公司董事會(huì )成員中可以有職代表董事，職代表董事由職選舉或者民主推薦產(chǎn)生。
第二十條、董事任期________年，董事任期屆滿(mǎn)，經(jīng)股東繼續委派或者股東會(huì )選舉可連任。股東有權在董事任期內更換其委派的董事。
第二十一條、董事會(huì )設董事長(cháng)一人。董事長(cháng)由董事會(huì )選舉產(chǎn)生。董事長(cháng)依照本章程和公司法的規定行使職權。
第二十二條、董事會(huì )對股東會(huì )負責，行使下列職權：
�。ㄒ唬┱偌蓶|會(huì )會(huì )議，并向股東會(huì )報告作；
�。ǘ﹫绦泄蓶|會(huì )的決議；
�。ㄈQ定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案；
�。ㄋ模┲朴喒镜哪甓蓉攧�(wù)預算方案、決算方案；
�。ㄎ澹┲朴喒镜睦麧櫡峙浞桨负蛷浹a虧損方案；
�。┲朴喒驹黾踊蛘邷p少注冊資本的方案；
�。ㄆ撸┲朴喒竞喜�、分立、解散或者變更公司形式的方案；
�。ò耍Q定公司內部管理機構的設置；
�。ň牛Q定聘任或者解聘公司投資決策委會(huì )委員、總經(jīng)理，并根據總經(jīng)理的提名聘任或者解聘副總經(jīng)理、財務(wù)總監、法律總監等高級；
�。ㄊ┽槍景l(fā)展需要，制定公司的各項制度和規章；
�。ㄊ唬┲朴喒菊鲁痰男抻啺�；
�。ㄊ┲贫ü韭氋Y、福利、獎懲制度；
�。ㄊ┲贫ü救我夤e金的提取方案；
�。ㄊ模┕芾砉拘畔⑴妒马�；
�。ㄊ澹┓�、法規、公司章程和股東會(huì )授予的其他職權。
第二十三條、董事按照公司法的規定享有相應權利并承擔相應的義務(wù)。風(fēng)險提示：
公司法規定股東會(huì )的召集權在董事會(huì )，當董事會(huì )或董事長(cháng)不履行法定職責時(shí)，為了避免公司運營(yíng)遭受影響，損害股東權益，應當在章程中賦予符合一定條件的股東，在特殊情況下有直接召集股東會(huì )的權利�？勺鋈缦乱幎ǎ�
如果董事會(huì )違反本章程規定，拒絕召集股東會(huì )，或不履行職責時(shí)，持有公司10%（比例可以根據公司具體情況酌定）以上的股東，享有不通過(guò)董事會(huì )自行召集股東會(huì )的權利
股東自行召集的股東會(huì )由參加會(huì )議的出資最多的股東主持。
第二十四條、董事會(huì )會(huì )議由董事長(cháng)召集并主持；董事長(cháng)不能履行或不履行職務(wù)時(shí)，經(jīng)由半數以上董事共同推舉一名董事召集和主持。
第二十五條、董事會(huì )決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì )所作出的決議，應當由參加會(huì )議的三分之二以上的董事表決通過(guò)。公司董事長(cháng)對董事會(huì )作出的決議具有否決權。
第二十六條、董事會(huì )決議應當制作會(huì )議記錄，出席會(huì )議的董事應當在會(huì )議記錄上簽名。
第二十七條、公司董事會(huì )設秘書(shū)一名，由董事長(cháng)征求意見(jiàn)后予以任命。
第二十八條、董東會(huì )的議事規則另行規定，作為公司章程的附件。
第二十九條、公司設監事_____人，由職代表?yè)�。監事任期________年。監事的職權依照公司法的規定。
第三十條、監事依照公司法的規定享有相應的權利并承擔相應的義務(wù)。董事、高級管理人員不得兼任監事。
第三十一條、董事長(cháng)可以根據公司經(jīng)營(yíng)需要，聘任若干名總裁組成總裁委員會(huì )�？偛梦瘑T會(huì )主要幫助公司對總體戰略進(jìn)行指導、協(xié)助公司拓展業(yè)務(wù)、對公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行督導�？偛梦瘑T會(huì )主任實(shí)行總裁________年一度的輪值制度，具體順序由總裁委員會(huì )商定。
第三十二條、公司設總經(jīng)理1名，由董事長(cháng)提名，董事會(huì )聘任或者解聘�？偨�(jīng)理對董事會(huì )負責，主持公司日常經(jīng)營(yíng)作�？偨�(jīng)理行使下列職權：
�。ㄒ唬┲鞒止镜纳a(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理作，組織實(shí)施董事會(huì )決議；
�。ǘ┙M織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案；
�。ㄈ⿺M定公司內部管理機構方案；
�。ㄋ模⿺M定公司的基本管理制度；
�。ㄎ澹┲贫ü镜木唧w規章；
�。┨嵴埰溉位蛘呓馄腹靖笨偨�(jīng)理、財務(wù)總監、法律總監；
�。ㄆ撸Q定聘任或者解聘除由董事會(huì )決定聘任或解聘以外的負責管理人員；
�。ò耍┒聲�(huì )授予的其它職權�？偨�(jīng)理列席董事會(huì )會(huì )議。其他人員列席董事會(huì )會(huì )議由董事長(cháng)決定。
第三十三條、公司副總經(jīng)理分管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域板塊。公司高級管理人員按照公司法和本章程的規定履行相應的職責，享有相應的權利承擔相應的義務(wù)。
第三十四條、公司設立投資決策委員會(huì )，負責對投資項目、投資方案、退出方案等事項進(jìn)行審議和決策。
第三十五條、投資決策委員會(huì )會(huì )議作出的決議，應當經(jīng)參會(huì )委員中的三分之二以上同意方為通過(guò)。對投資決策委員會(huì )會(huì )議作出的決議，投資決策委員會(huì )主席具有否決權。投資決策委員會(huì )會(huì )議作出的決議，應當報股東會(huì )及董事會(huì )備案。
第三十六條、投資決策委員會(huì )委員規模由董事會(huì )確定。投資決策委員會(huì )主席由董事長(cháng)擔任。投資決策委員會(huì )委員由董事長(cháng)提名，經(jīng)出席董事會(huì )三分之二以上董事同意后委任。
第三十七條、投資決策委員會(huì )委員任期________年；在每個(gè)任期內，委員更換須經(jīng)董事會(huì )批準，繼任者的任期為前任任期的剩余任期。
第三十八條、投資決策委員會(huì )有權決定與公司以外主體及關(guān)聯(lián)主體成立合作子公司或者采取其他合作方式，并有權決定股權比例、利潤分成比例等，相關(guān)決議報董事會(huì )備案。
第三十九條、投資決策委員會(huì )作規則由投資決策委員會(huì )另行制訂，經(jīng)董事會(huì )批準后實(shí)施，并作為公司章程的附件。
第四十條、經(jīng)董事會(huì )批準，公司可設立咨詢(xún)委員會(huì )；咨詢(xún)委員會(huì )委員由董事長(cháng)聘任，相關(guān)待遇經(jīng)董事長(cháng)提出后由董事會(huì )批準。咨詢(xún)委員會(huì )的組成及議事規則另行規定，并作為公司章程的附件。
第六章：公司股權的轉讓
第四十一條、股東之間可以相互轉讓其部分或全部股權。
第四十二條、股東向股東以外的人轉讓出資，應當經(jīng)過(guò)其他股東過(guò)半數同意。
第四十三條、股東向股東以外的人轉讓出資，應就其股權轉讓事項書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)____日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買(mǎi)該轉讓的股權；不購買(mǎi)的，視為同意轉讓。經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買(mǎi)權。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，協(xié)商確定各自的購買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買(mǎi)權。
第四十四條、股東依法轉讓其出資后，由公司將受讓人的姓名、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊。
第四十五條、公司存續期內，經(jīng)股東會(huì )同意，公司可以增加注冊資本。增加的公司股本可由股東認購，也可由股東以外的其他人認購。出現下列情形之一時(shí)，經(jīng)全體股東一致同意，公司應當增加注冊資本：
�。ㄒ唬┕竟芾硪幠U大，公司所對應出資數額增加的；
�。ǘ┕緩氖缕渌麡I(yè)務(wù)需要的；
�。ㄈ┲袊嚓P(guān)法律法規或主管部門(mén)要求的；
�。ㄋ模└鶕景l(fā)展需要，確需增加注冊資本的。公司增加注冊資本，應當考慮原始股東的利益。
第四十六條、認購公司新增出資的新股東或公司股權受讓方，應當認可公司章程，承諾遵守其規定。
第四十七條、股東依法轉讓其股權或公司新增股東后，公司應當注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。
第七章：公司財務(wù)會(huì )計
第四十八條、公司財務(wù)會(huì )計作按照中華人民共和國財政部制定的有關(guān)會(huì )計制度辦理。公司會(huì )計年度采用公歷制，自每年____月____日起至____月3____日止為一個(gè)會(huì )計年度。公司應在每一個(gè)會(huì )計年度頭三個(gè)月內依法編制上一個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)會(huì )計報告，并依法審計。
第四十九條、公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司提取任意公積金應經(jīng)股東會(huì )批準。
第五十條、公司存在累計虧損時(shí)，在虧損被彌補之前不得進(jìn)行利潤分配。
第五十一條、公司彌補虧損和提取公積金后剩余稅后利潤，經(jīng)公司股東大會(huì )批準后可以分紅，由股東按照實(shí)繳出資比例分配紅利。
第五十二條、公司實(shí)行勞動(dòng)合同制和聘任制。公司根據國家勞動(dòng)法律法規，依法與職簽訂勞動(dòng)合同，建立勞動(dòng)關(guān)系；依法建立和完善勞動(dòng)規章制度，規范用行為，為職XX辦理各類(lèi)法定社會(huì )保險和公積金，維護雙方的合法權益。
第八章：風(fēng)險控制和激勵機制
第五十三條、公司應當在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監督的風(fēng)險控制機制。公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，應當建立完善的內控體系，實(shí)行嚴格的內部控制與流程管理，保證公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)管理合法合規、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)完整，嚴格防范滋生內外部風(fēng)險。
第五十四條、公司應當建立有競爭力的激勵機制，具體激勵制度另行規定。
第九章：附則
第五十五條、股東應當在公司章程上簽字或蓋章。本章程經(jīng)全體股東討論通過(guò)，在公司注冊后生效。
第五十六條、除本章程另有規定和按上下文無(wú)歧義外，本章程中所稱(chēng)以上、以?xún)�，均含本數；超過(guò)不含本數。
第五十七條、本章程未盡事宜，由各方協(xié)商處理，或者按國家有關(guān)法律、法規的規定執行。本章程所有條款的標題僅為查閱方便，在任何情況下均不得被解釋為本章程之組成部分，或構成對其所指示之條款的限制。
______公司________年____月____日
公司投資管理辦法 篇4
為加強本公司系統各投資項目的檔案管理，特制訂本管理辦法。
第一條 “投資項目”是指：
�。ㄒ唬� 因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程；
�。ǘ� 因本公司參與投資或合作而設立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性企業(yè)。
第二條 建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司負責建檔和保管，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性企業(yè)的文件資料由公司總部執委會(huì )投資發(fā)展室負責建檔和保管。以下各條規定均指第二類(lèi)投資項目文件資料的管理。
第三條 全部檔案按類(lèi)、目劃分歸納，根據公司檔案現狀，設以下四類(lèi)檔案，并將各項目本身作為目：
�。ㄒ唬� 全資投資項目類(lèi)；
�。ǘ� 合資合作投資項目類(lèi)；
�。ㄈ� 內地投資項目類(lèi)；
�。ㄋ模� 境外投資項目類(lèi)。
第四條 全資投資項目檔案包括的必要文件是：
�。ㄒ唬� 新上項目預報表和可行性分析報告；
�。ǘ� 給政府的請求報告和政府批文；
�。ㄈ� 企業(yè)章程和董事會(huì )決議；
�。ㄋ模� 總公司的'法人營(yíng)業(yè)執照和工商局批復；
�。ㄎ澹� 資信證明或資金來(lái)源證明；
�。� 產(chǎn)權變更有關(guān)文件、材料；
�。ㄆ撸� 項目實(shí)際投資金額證明材料；
�。ò耍� 歷年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)。
第五條 合資合作投資項目檔案包括的文件是：
�。ㄒ唬� 新上項目預報表和合資企業(yè)可行性分析報告；
�。ǘ� 外商投資企業(yè)名稱(chēng)使用證和各方股東的政府批文；
�。ㄈ� 給政府的申請報告和政府批文；
�。ㄋ模� 合資企業(yè)合同書(shū)；
�。ㄎ澹� 合資企業(yè)章程和董事會(huì )決議；
�。� 合資各方企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照和各方法定代表人證明書(shū)；
�。ㄆ撸� 合資各方資信證明或資金來(lái)源證明；
�。ò�) 各方(中方）主管單位意見(jiàn)；
�。ň牛� 合資各方委派的董事名單；
�。ㄊ� 進(jìn)口設備、辦公用品清單；
�。ㄊ唬� 工商行政管理局批文和工商行政管理局營(yíng)業(yè)執照；
�。ㄊ� 產(chǎn)權、股權變更有關(guān)文件、材料；
�。ㄊ� 項目實(shí)際投資金額證明材料；
�。ㄊ模� 歷年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)。
第六條 內地投資項目包括的必要文件是：
�。ㄒ唬� 給政府經(jīng)濟協(xié)作辦公室的申請報告；
�。ǘ� 企業(yè)去內地興辦工商企業(yè)的章程；
�。ㄈ� 合資、合作的聯(lián)營(yíng)合同或合資意向書(shū)；
�。ㄋ模� 企業(yè)成立或變更時(shí)的政府批文；
�。ㄎ澹� 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照副本的復印件；
�。� 派出負責人的法人授權委托證明書(shū)；
�。ㄆ撸� 會(huì )計師事務(wù)所的驗資報告；
�。ò耍� 當年或上一年度的財務(wù)決算表復印件；
�。ň牛� 銀行開(kāi)具的資信證明；
�。ㄊ� 企業(yè)已經(jīng)在內地投資的經(jīng)營(yíng)效益情況；
�。ㄊ唬� 政府主管部門(mén)批文；
�。ㄊ� 工商局批文；
�。ㄊ� 外出興辦企業(yè)當地政府的批文；
�。ㄊ模� 外出興辦企業(yè)當地工商局批文；
�。ㄊ澹� 外出興辦企業(yè)工農業(yè)執照復印件；
�。ㄊ� 項目實(shí)際投資金額證明材料；
�。ㄊ撸� 歷年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)。
第七條 境外投資項目檔案包括的必要文件是：
�。ㄒ唬� 給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告；
�。ǘ� 可行性研究報告；
�。ㄈ� 海外公司合同、章程；
�。ㄋ模� 投資方的政府批文、營(yíng)業(yè)執照及法定代表人證明書(shū)；
�。ㄎ澹� 投資方資信證明、創(chuàng )匯證明、資產(chǎn)負債表及歷年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)；
�。� 外派管理局關(guān)于項目投資風(fēng)險及外匯來(lái)源的書(shū)面審查材料；
�。ㄆ撸� 政府主管部門(mén)征詢(xún)我駐外使領(lǐng)館意見(jiàn)的函；
�。ò耍� 政府主管部門(mén)同意成立海外公司的批文；
�。ň牛� 海外公司在投資國的注冊登記證明；
�。ㄊ� 項目實(shí)際投資金額證明材料；
第八條 項目檔案的收集和保管
�。ㄒ唬� 投資發(fā)展部設建檔員負責項目檔案的收集整理，總公司各下屬公司應認真配合其工作，主動(dòng)、及時(shí)地將項目檔案整理上交投資發(fā)展部，投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理辦公室，并保留二套完整復印件；
�。ǘ�) 各項目負責人將項目文件交給建檔員時(shí)，建檔員應及時(shí)登記文件交付日期、名稱(chēng)、原件或復件、交付人，并由文件交付人簽字認可； (三） 文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執委會(huì )主任簽字，按性質(zhì)進(jìn)行編號、歸檔；
�。ㄋ�) 項目檔案保管期(原件和復印件）一般為永久保存。
第九條 項目檔案的查閱
�。ㄒ唬� 總公司人員因工作需要查閱或借用項目檔案時(shí)，在投資發(fā)展部 辦理相應的查閱或借用手續；
�。ǘ� 集團內各單位因公需要查閱項目檔案時(shí)，須出具本單位領(lǐng)導的批準證明。經(jīng)執委會(huì )主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后，方能由建檔員接待查閱；
�。ㄈ�) 外單位人員因公需要查閱項目檔案時(shí)，應持有單位介紹信，經(jīng)執委會(huì )主任同意后，方能由建檔員接待查閱，并由建檔員詳細登記查閱項目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱(chēng)及查閱理由； (四） 項目檔案一般不得帶出檔案室外，如有特殊情況，需帶出室外或復制時(shí)，必須經(jīng)執委主任批準，由建檔員詳細登記，借用人簽名后才可外借，并限期歸還；
�。ㄎ澹� 查閱人違反借閱規定時(shí)，建檔員有權對其提出批評以至停止其借閱。 第十條 所有資料均應放人有鎖的柜子里，鑰匙由建檔員專(zhuān)人保管，建檔員因工作失職，使文件丟失或損毀，應追究其責任。 第十一條 由于建檔員的變動(dòng)或機構的改變等，項目檔案需要移交時(shí)，須辦理交接手續，并由監交人、移交人、接收人簽字或蓋章。
公司投資管理辦法 篇5
第一章 總則
第一條 為加強集團公司固定資產(chǎn)投資項目總承包的管理，明確各部門(mén)職責，規范操作程序，控制工程投資，確保工期與質(zhì)量，特制訂本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)總承包是指從勘察、設計、采購、施工、設備試運行到達產(chǎn)達效全過(guò)程承包或負責設計以前及其他若干階段承包的工程管理模式。
第三條 子公司的固定資產(chǎn)投資項目的總承包，由子公司自行確定并組織實(shí)施，但必須報非鋼產(chǎn)業(yè)中心、規劃與投資管理部審批。
第二章 項目總承包的確定及合同簽訂
第四條 規劃與投資管理部是固定資產(chǎn)投資項目總承包的牽頭部門(mén)，負責總承包項目的報批、設計委托等前期工作及總承包單位的確定；技術(shù)改造指揮部負責組織總承包項目談判及合同簽訂等工作。
第五條 小型技術(shù)改造項目的總承包由項目使用單位提出申請，由規劃與投資管理部簽署意見(jiàn)報分管副總經(jīng)理批準后，由技術(shù)改造指揮部組織與總承包單位簽訂總承包合同。
第六條 項目在確定為總承包方式之前，規劃與投資管理部應組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行認真研究和論證，并專(zhuān)題報公司分管副總經(jīng)理至總經(jīng)理批準�？偝邪绞酱_定后，技術(shù)改造指揮部負責組織相關(guān)單位與總承包單位進(jìn)行談判；若確定需要招標的，按《集團公司招標管理辦法》辦理。
第七條 總承包項目談判由主管副總師負責。談判結束后，技術(shù)改造指揮部應提出整個(gè)談判的總結材料，交各參與談判單位相關(guān)人員會(huì )簽，送主管副總師簽署意見(jiàn)后，報公司主管領(lǐng)導或主要領(lǐng)導批準。
第八條 總承包項目合同的簽訂工作流程：
�。ㄒ唬┐_定技術(shù)附件
在商務(wù)合同簽訂前，由技術(shù)改造指揮部組織項目經(jīng)理或項目使用單位負責人以及集團公司設計咨詢(xún)有限公司項目負責人會(huì )同相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)附件的談判和簽字確認。
�。ǘ┥虅�(wù)合同的簽訂：
1、商務(wù)合同的談判：
總承包商務(wù)合同的談判，由技術(shù)改造指揮部負責組織，相關(guān)的副總工程師、規劃與投資管理部、財務(wù)部、集團公司設計咨詢(xún)有限公司、監察審計部、項目部、項目使用單位、法律顧問(wèn)參與。商務(wù)談判過(guò)程中的相關(guān)資料，組織單位應加以整理、歸檔、保存，涉及到商務(wù)報價(jià)及所有有可能導致報價(jià)異動(dòng)的內容，參與商務(wù)談判人員應簽字確認。
2、商務(wù)合同合規性審查：商務(wù)合同簽字以前，技術(shù)改造指揮部應將《商務(wù)合同》送公司企業(yè)管理部（法律事務(wù)部）法律顧問(wèn)室進(jìn)行合規性審核。
3、合同簽字人確定：總承包項目合同簽字人為：公司法人代表或其委托代理人或技術(shù)改造指揮部部長(cháng)。重大投資項目由公司法人代表或其委托代理人簽字以外，一律由技術(shù)改造指揮部部長(cháng)簽字。
所有總承包合同必須蓋公司合同章。
第九條 總承包合同簽訂后，合同等資料由規劃與投資管理部負責分發(fā)，合同正本存公司辦公室檔案室，規劃與投資管理部、技術(shù)改造指揮部各存兩份，監理公司、集團公司設計咨詢(xún)有限公司、財務(wù)部、審計部、項目部或項目使用單位各存一份。
第三章 總承包項目的設計管理
第十條 集團公司設計咨詢(xún)有限公司負責總承包項目的設計管理與聯(lián)絡(luò )工作，掌握總承包單位的設計進(jìn)度，定期組織召開(kāi)設計協(xié)調會(huì )，負責項目建設過(guò)程中設計方面的協(xié)調工作；負責設計交底工作。
第十一條 集團公司設計咨詢(xún)有限公司負責并組織項目使用單位對總承包單位的設計圖紙、設計變更按總承包合同進(jìn)行審查，若發(fā)現設計不符合規范或不能滿(mǎn)足合同功能要求的，及時(shí)督促總承包單位修改設計，重大問(wèn)題應及時(shí)向公司分管領(lǐng)導匯報，并到規劃與投資管理部備案。
第十二條 對于項目部和項目使用單位根據需要提出的變更要求，設計咨詢(xún)有限公司應當積極地與總承包單位進(jìn)行協(xié)調，要求總承包單位按要求修改設計。
第四章 總承包工程管理和監理
第十三條 總承包工程項目一般實(shí)行項目經(jīng)理負責制，由公司任命項目經(jīng)理，成立項目部或項目組，項目部或項目組的組成由公司行文，項目部代表業(yè)主履行職責，對總承包工程及其外圍配套工程的工期、質(zhì)量、投資控制負全面責任。技術(shù)改造指揮部負責總承包工程的監督與協(xié)調工作，對總承包工程實(shí)施的工期、質(zhì)量及實(shí)施過(guò)程中的投資控制負管理上的責任。
第十四條 技術(shù)改造指揮部負責按總承包合同規定的'網(wǎng)絡(luò )計劃進(jìn)行考核，督促總承包單位安全文明施工。安全
環(huán)保部協(xié)助技術(shù)改造指揮部督促總承包單位安全施工，使總承包工程達到安全、環(huán)保認證的要求。
第十五條 總承包工程項目實(shí)行工程監理制，項目開(kāi)工前，技術(shù)改造指揮部確定好監理單位并簽訂監理合同，監理公司代表項目部按照國家有關(guān)工程建設的法律法規和工程建設監理合同及其他工程建設合同對工程建設實(shí)施監理。監理公司定期組織召開(kāi)項目監理例會(huì )，對工程中出現的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調處理，對合同執行過(guò)程中發(fā)生的異議提出處理意見(jiàn)。
第十六條 總承包單位必須嚴格按照集團公司審定的設計圖紙和設計選用的材料進(jìn)行施工，不得隨意改變設計內容。對需要進(jìn)行變更的，則設計方案的重大變更必須經(jīng)項目部、集團公司設計咨詢(xún)有限公司提出意見(jiàn)后報主管副總師、公司分管領(lǐng)導直至總經(jīng)理批準；施工及現場(chǎng)的一般變更由項目部提出意見(jiàn)后由集團公司設計咨詢(xún)有限公司確認，項目部與集團公司設計咨詢(xún)有限公司不能統一意見(jiàn)時(shí)，由技術(shù)改造指揮部、規劃與投資管理部裁定后報主管副總師同意后方可實(shí)施。
第十七條 項目部或監理公司在施工管理、監理過(guò)程中若發(fā)現設計存在問(wèn)題，應責成總承包單位或設計單位修改設計，重大問(wèn)題報主管副總師同意、公司分管領(lǐng)導批準，同時(shí)報規劃與投資管理部備案，作為考核設計單位的依據。
第十八條 項目部應督促總承包單位及時(shí)辦理壓力容器、管道及特種設備安裝的報檢手續和其他規定手續，對施工質(zhì)量達不到要求的，責令總承包單位立即整改。
第十九條 總承包單位不得對工程實(shí)施轉包，如果建設過(guò)程中由于某些專(zhuān)項須分包的，必須在合同中注明。分包單位必須由監理公司進(jìn)行資質(zhì)審查合格后經(jīng)過(guò)技術(shù)改造指揮部與項目部同意，并報公司分管領(lǐng)導批準。
第二十條 總承包工程項目建設過(guò)程中如果對原生產(chǎn)系統有影響的，則在施工條件具備后由總承包單位提出施工方案，經(jīng)項目部、技術(shù)改造指揮部審核后，由生產(chǎn)管理中心進(jìn)行協(xié)調安排，項目使用單位必須全力配合。
第二十一條 在總承包工程達產(chǎn)達效過(guò)程中，項目部應督促總承包單位對暴露出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行整改，項目使用單位要進(jìn)行配合，整改的費用由總承包單位承擔。
第五章 總承包工程的設備供應與檢驗
第二十二條 總承包工程設備材料的招標采購工作由總承包方負責，工程竣工后的剩余材料由總承包單位自行處理。項目部按照總承包合同的約定組織人員參與設備的招標采購與監制工作。
第二十三條 廠(chǎng)內單位從總承包單位承接設備制造或采購任務(wù)的，必須保證設備的質(zhì)量和交貨期，因為設備質(zhì)量或延期交貨而影響總承包工程進(jìn)度的，由公司追究責任單位領(lǐng)導責任。
第二十四條 總承包合同約定由項目使用單位提供利舊設備的，則項目使用單位必須保證利舊設備符合使用要求，刷漆顏色應與總承包工程顏色一致。
第二十五條 監理公司負責按國家相關(guān)標準與總承包合同對總承包工程設備和材料進(jìn)行檢驗并提出意見(jiàn)。檢驗合格后，監理公司應及時(shí)向項目部移交相關(guān)資料。項目部根據需要組織相關(guān)單位對總承包工程設備進(jìn)行抽檢或復檢。
第二十六條 總承包工程設備到廠(chǎng)后，技術(shù)改造指揮部或項目部通知生產(chǎn)管理中心，由生產(chǎn)管理中心負責協(xié)調廠(chǎng)內運輸。
第六章 總承包工程資金的管理
第二十七條 財務(wù)部負責總承包工程項目的資金籌措與撥付，嚴格按照總承包合同規定支付工程款。
第二十八條 總承包合同的付款，由總承包單位申報資金計劃。監理公司對總承包單位當月完成的工程量進(jìn)行審核確認，項目部按照監理公司審核的工程量和總承包合同對資金計劃進(jìn)行初步預算審核后并由項目經(jīng)理簽字確認后報規劃與投資管理部；沒(méi)有成立項目部的，由技術(shù)改造指揮部審核后報規劃與投資管理部，由規劃與投資管理部根據公司月度資金平衡會(huì )確定的月度資金計劃下達付款通知，財務(wù)部要嚴格按照付款通知付款。
第二十九條 規劃與投資管理部、技術(shù)改造指揮部實(shí)時(shí)監控總承包合同款的支付情況，不得超合同比例付款，財務(wù)部要對總承包單位本項目資金的使用情況進(jìn)行監管，防范資金風(fēng)險，發(fā)現異常情況，及時(shí)向公司分管領(lǐng)導報告并采取相關(guān)措施。
第七章 總承包工程的試車(chē)與交工驗收
第三十條 總承包項目具備試車(chē)條件后，經(jīng)總承包單位申請，項目部負責組織項目使用單位或能源介質(zhì)供應單位應按總承包單位要求提供試車(chē)所需的能源介質(zhì)，技術(shù)改造指揮部負責協(xié)調，但總承包單位必須做好安全確認工作。
第三十一條 總承包工程的無(wú)負荷試車(chē)由總承包單位組織，試車(chē)通過(guò)后，監理公司、項目部、項目使用單位必須在試車(chē)記錄上簽字。
第三十二條 當工程完成無(wú)負荷試車(chē)，具備合同規定的交工條件后，總承包單位向監理公司提出交工驗收申請，由技術(shù)改造指揮部組織項目部、監理公司、集團公司設計咨詢(xún)有限公司、機動(dòng)設備部、安全環(huán)保部、保衛部和項目使用單位按國家有關(guān)規定和總承包合同進(jìn)行交工驗收，驗收合格后，各參與驗收單位必須在驗收記錄上簽字，對于不按要求參加驗收或驗收合格后，不在驗收記錄上簽字的，視同承認驗收記錄。對于驗收不合格的，由總承包單位負責整改后重新組織交工驗收。
第三十三條 因生產(chǎn)需要，工程中需提前投入生產(chǎn)的部分，可由監理公司組織提前進(jìn)行部分交工驗收。
第三十四條 交工驗收開(kāi)始后，總承包方應按合同同時(shí)向技術(shù)改造指揮部、項目部移交工程竣工圖紙及光盤(pán)竣工資料、工程操作維修手冊、設備隨機資料和合同規定的其他資料及隨機備件，工程資料則由技術(shù)改造指揮部移交公司檔案館存檔，隨機備件由項目部移交物流管理中心和項目使用單位。在總承包單位未完成上述工作前，工程不能視同驗收合格。
第三十五條 交工驗收合格后，由技術(shù)改造指揮部向總承包單位簽發(fā)交工驗收證書(shū)，明確工程交工日期，自交工之日起，工程使用權由總承包單位移交給項目使用單位。項目使用單位不得無(wú)故拒收，由于無(wú)正當理由拒絕接收工程而影響工程投產(chǎn)的，追究責任單位領(lǐng)導的責任。
第三十六條 工程的負荷試車(chē)由技術(shù)改造指揮部監督，項目部負責組織，總承包單位負責指導，試車(chē)通過(guò)后，技術(shù)改造指揮部、項目部、監理公司、項目使用單位、總承包單位必須在試車(chē)記錄上簽字確認。
第八章 保證值的考核與竣工結算
第三十七條 工程完工后，由技術(shù)改造指揮部組織監理公司對工程的工期、質(zhì)量、建安工程量等施工方面的內容進(jìn)行考核評價(jià)，在合同規定的考核期內，由涉及合同約定保證值的單位和部門(mén)對合同約定的保證值進(jìn)行考核評價(jià)。項目的考核評價(jià)由技術(shù)改造指揮部負責組織，考核結果必須經(jīng)項目使用單位和總承包方簽字確認�？己私Y果在規定的時(shí)間內報項目部匯總，經(jīng)技術(shù)改造指揮部簽字后報公司主管副總師審核、分管領(lǐng)導審定，最后由項目部按合同約定執行對總承包單位的考核。
第三十八條 當工程約定考核期滿(mǎn)后，總承包單位向規劃與投資管理部提出竣工驗收申請，由規劃與投資管理部主持按公司相關(guān)文件進(jìn)行工程的竣工驗收。
第三十九條 竣工驗收通過(guò)后，總承包單位向監理公司提交竣工結算書(shū)，監理公司審核后經(jīng)項目經(jīng)理審核簽字報技術(shù)改造指揮部，技術(shù)改造指揮部根據總承包合同審核由主管領(lǐng)導簽字后報規劃與投資管理部，規劃與投資管理部、監察審計部必須在合同規定的時(shí)間內審核完畢，財務(wù)部必須在規定的時(shí)間內付款。如果雙方對結算存在異議，則由項目部組織有關(guān)單位與總承包單位進(jìn)行初步協(xié)商，報出協(xié)商意見(jiàn)，由公司分管領(lǐng)導批準執行。
第四十條 總承包工程質(zhì)保期滿(mǎn)后，技術(shù)改造指揮部與機動(dòng)設備部對工程建安質(zhì)量及設備質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)，財務(wù)部在合同規定的期限內進(jìn)行質(zhì)保金結算。
第九章 附則
第四十一條 本辦法由規劃與投資管理部負責解釋?zhuān)杂“l(fā)之日起執行，原［20xx］162號同時(shí)廢止。公司原有關(guān)規定與本辦法相悖的，以本辦法為準。
公司投資管理辦法 篇6
第一章總則
第一條為理順投資項目建設管理的關(guān)系，明確建設管理階段各參與方的責任，促進(jìn)投資業(yè)務(wù)持續健康發(fā)展，根據《建筑法》等相關(guān)法律及《xx股份公司投資項目建設管理辦法（暫行）》（投字［20xx］730號）和《xx工程局有限公司項目投資管理辦法》等規定制定本辦法。
第二條本辦法所涉及名詞含義
�。ㄒ唬┩顿Y項目是指公司為實(shí)現發(fā)展戰略，以投資拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級、調整資產(chǎn)結構、謀取資本收益，在交通基礎設施和城市綜合開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域以PPP（BOT/BT）等模式實(shí)施的項目。
�。ǘ┙ㄔO管理是為保證投資項目在建設期順利實(shí)施，達到預期目的采取的管理措施，包括項目執行情況管理、工程項目管理、質(zhì)量安全管理等。
�。ㄈ╉椖客顿Y主體單位為xx工程局有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司），在獨資項目中，公司為獨立投資人，在合作投資項目中公司為合作投資人。
�。ㄋ模╉椖抗臼侵笧閷�(shí)施投資項目而依法組建的具有獨立法人資格的公司，一般為有限責任公司。
�。ㄎ澹┛偝邪侵冈O計施工總承包或施工總承包，由項目公司與總承包單位簽訂總承包合同，總承包單位按照合同約定，承擔投資項目的設計、采購、施工等全部或部分工作。
�。┩顿Y項目相關(guān)各方主要包括投資人、項目公司、設計單位、總承包單位、監理單位及施工單位等。
第三條本辦法適用于公司在中國境內的PPP項目（BOT/BT）以及城市綜合體（房地產(chǎn)）等投資項目。
第二章建設管理原則
第四條投資項目建設管理應該遵循如下原則
�。ㄒ唬┙ㄔO管理合法合規原則。投資項目建設管理嚴格執行國家的相關(guān)行業(yè)以及中國交建的有關(guān)規定，確保項目建設合法合規進(jìn)行。
�。ǘ┱w利益最大原則。投資項目相關(guān)責任主體應從公司整體利益著(zhù)眼，以項目生命周期（經(jīng)營(yíng)性項目和準經(jīng)營(yíng)性）或建設、回購（非經(jīng)營(yíng)性項目）收益最大化為首要目標。
�。ㄈ┕芾韺哟吻逦c責權匹配原則。投資項目的建設管理應做到管理層次清晰，不同責任方或管理層級分工明確，投資人（公司）、項目公司、設計、總承包單位以及各施工單位承擔的責任與擁有的權利相對等，注重管理的質(zhì)量與效率。
�。ㄋ模﹥�(yōu)勢互補原則。投資項目建設管理中應充分發(fā)揮參與各方在管理、專(zhuān)業(yè)、區位等方面的優(yōu)勢，注重相互之間的優(yōu)勢互補，形成整體合力，共同促進(jìn)項目的建設。
�。ㄎ澹┵Y金保障與平衡的原則。投資人及項目公司應做好資金籌劃，確保項目投入資金安全及項目建設資金需求。
�。┩顿Y項目管理全周期、全方位覆蓋原則。投資項目的管理應做到全周期、全方位覆蓋，建設管理與運營(yíng)（回購）管理做好銜接，在項目周期內無(wú)管理盲區。
�。ㄆ撸╉椖繗w口管理與專(zhuān)業(yè)管理相結合原則。投資管理部是投資類(lèi)業(yè)務(wù)的歸口管理部門(mén)，項目的開(kāi)發(fā)、設計方案（重大變更）的優(yōu)化、物資設備的采購以及人力資源配置、監理單位選擇、總承包單位的遴選，以及施工單位的選用和管理等，應本著(zhù)充分發(fā)揮公司專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，利用招投標方式、專(zhuān)家評審等方式，對投資項目的相應業(yè)務(wù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理。
第三章建設管理職責
第五條公司董事會(huì )是投資項目決策中心，相關(guān)部門(mén)根據本部門(mén)業(yè)務(wù)管理職責對投資項目建設管理情況進(jìn)行跟蹤、監控，掌握投資項目建設進(jìn)展情況、存在問(wèn)題，及時(shí)提出解決問(wèn)題的建議與措施，并監督項目公司整改落實(shí)。相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)監管內容：
�。ㄒ唬┩顿Y管理部負責編制項目年度投資計劃、資本金計劃，協(xié)助項目公司聯(lián)系貸款銀行、落實(shí)貸款擔保（如有）、完成項目融資；負責資本金注入的審核與報批，監督投資計劃的執行，對投項目建設資金使用進(jìn)行監督管理。
�。ǘ┢髽I(yè)規劃部負責對項目公司的設立、變更、撤銷(xiāo)等進(jìn)行監督管理。
�。ㄈ┤肆Y源部負責對項目公司人員配備、薪資標準等工作進(jìn)行監督管理。
�。ㄋ模┙�(jīng)營(yíng)管理部負責對投資項目所有合同（協(xié)議）的簽訂和履行等工作進(jìn)行監督管理。
�。ㄎ澹┴攧�(wù)部負責對項目資本金投入、財務(wù)核算、稅收籌劃、等相關(guān)事宜進(jìn)行監督管理。
�。┘夹g(shù)質(zhì)量部負責對投資項目設計優(yōu)化（重大設計變更）、施工技術(shù)方案等施工技術(shù)質(zhì)量進(jìn)行監督管理。
�。ㄆ撸┦┕す芾聿控撠煂ν顿Y項目建設期的工程施工進(jìn)度、信譽(yù)評價(jià)等工作進(jìn)行監督管理。
�。ò耍┌踩O督部對投資項目建設安全、環(huán)保工作進(jìn)行監督管理。
�。ň牛┓刹控撠熗顿Y項目建設期重大合同、協(xié)議等相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監督管理。
�。ㄊ┢渌麡I(yè)務(wù)部門(mén)，根據本部門(mén)職責對投資項目相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監督管理。
第四章建設管理相關(guān)各方責任
第六條投資項目相關(guān)各方必須明確責權，嚴格執行國家規定的基本建設程序，不得違反或者擅自簡(jiǎn)化基本建設程序，嚴格執行項目法人責任制、資本金制、工程招標投標制、工程監理制和合同管理制等規章制度。
第七條投資人責任
�。ㄒ唬┌磭夜ど痰怯涀杂嘘P(guān)規定要求，出資組建項目公司，實(shí)行項目法人責任制。
�。ǘ┌凑铡豆痉ā泛陀嘘P(guān)法律、法規，對項目公司依法科學(xué)管理、做到權責分明，建立激勵和約束相結合的管理體制。
�。ㄈ┰陧椖抗窘⒁幏兜�.公司法人治理結構，通過(guò)股東會(huì )、董事會(huì )依法對項目公司進(jìn)行管理。
第八條項目公司責任
�。ㄒ唬┮詫�(shí)現投資效益最大化為目標，全面負責項目的投融資、建設、經(jīng)營(yíng)、償債等工作，并保障資產(chǎn)安全。
�。ǘ╉椖繉�(shí)施過(guò)程中項目公司應當按照有關(guān)法律、法規的規定，對建設項目的勘察、設計、施工、監理、材料設備采購或工程總承包、維護等進(jìn)行招標，并與中標人簽訂合同，明確責任、義務(wù)。
�。ㄈ﹪栏窨刂仆顿Y成本，增強投資項目的盈利能力。
�。ㄋ模┰O計優(yōu)化、重大變更應嚴格執行國家及地方制定的有關(guān)規定。項目總體優(yōu)化方案和變更，應按照工作流程報公司歸口管理部門(mén)，協(xié)調技術(shù)質(zhì)量部等專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行評審后實(shí)施。
�。ㄎ澹╉椖抗緫浞终蟽�(yōu)化資源配置，發(fā)揮公司在設計、施工、管理、技術(shù)、融資等方面的優(yōu)勢，提高投資項目對公司的整體貢獻。
第九條總承包部責任
�。ㄒ唬┩顿Y項目采用總承包模式實(shí)施，項目公司應與總承包部簽訂總承包合同，約定總承包的內容和權利義務(wù)。
�。ǘ┛偝邪繉λ袚こ痰馁|(zhì)量、工期、成本、安全等負全責，并對分包單位（如有）工程的質(zhì)量、安全、工期、成本等承擔連帶責任。
�。ㄈ┛偝邪抗芾頇嘭熐逦�，不得與項目公司職責混淆，主要負責人和關(guān)鍵崗位人員任職資格符合行業(yè)規定、不能交叉兼任，做到崗位不同、職責不同。
第十條勘察、設計單位責任
�。ㄒ唬┛辈�、設計單位應當按照法律、法規和工程建設強制性標準進(jìn)行勘察和設計，按期優(yōu)質(zhì)完成項目的勘察設計任務(wù)。
�。ǘ⿲τ趯�(shí)施的設計施工一體化的投資項目，設計、咨詢(xún)單位應客觀(guān)、公正地對投資項目進(jìn)行評估、咨詢(xún)，對投資項目所提供投資決策數據等負有相應責任。
�。ㄈ┛辈煸O計單位應貫徹項目全壽命周期的設計理念，注重投資項目社會(huì )效益與經(jīng)濟效益、建設期效益與運營(yíng)期效益的有機結合，在合法、合規的基礎上進(jìn)行設計優(yōu)化與變更工作。
�。ㄋ模┰O計優(yōu)化與變更應有利于工程建設質(zhì)量和施工安全，有利于節約后期運營(yíng)管理成本和保障運營(yíng)管理安全；不得降低設計標準，不得為了局部利益或者眼前利益，進(jìn)行不合理變更，從而導致項目整體利益受損。
第十一條監理單位責任
�。ㄒ唬┍O理單位資質(zhì)需滿(mǎn)足項目建設要求，接受項目公司的委托，依法履行監理職責。
�。ǘ┍O理單位應制定嚴格的監理制度，客觀(guān)、公正地執行監理任務(wù)，對項目建設承擔相應監督管理責任。
第十二條施工（分包）單位責任
�。ㄒ唬┦┕挝灰婪ê炗喪┕ず贤�，按合同約定實(shí)施完成全部工程，并按規定修補工程中的缺陷。
�。ǘ┦┕挝粦春贤s定的工作內容和施工進(jìn)度要求，編制施工組織設計和施工計劃，并對所有施工作業(yè)和施工方法的完備性和安全可靠性負責。
�。ㄈ┦┕挝挥辛x務(wù)提出完善項目設計、提高工程質(zhì)量、加快工程進(jìn)度、節約工程投資等優(yōu)化或變更的建議。施工單位應當按照批準的施工圖進(jìn)行施工，不得擅自修改。
�。ㄋ模┦┕挝粦獓栏褡袷貒矣嘘P(guān)解決拖欠工程款和農民工工資的法律、法規，及時(shí)支付工程材料、設備款及農民工工資等費用。
第五章建設管理程序規范
第十三條項目公司應當采取有效、可行的建設管理方案，組織整合資源完成項目的建設管理等工作。
第十四條項目公司、總承包部、監理部應分別設立，做到運行程序規范，管理職責明確，管理內容清晰。
第六章建設期財務(wù)管理和稅收籌劃
第十五條項目公司應加強建設期財務(wù)管理，嚴格執行國家及中國交建頒布的《財務(wù)管理辦法》（財字〔〕88號）、《投資項目成本管理辦法（試行）》（財字〔20xx〕585號）、《會(huì )計核算辦法》（財字〔20xx〕880號）等有關(guān)規定，相關(guān)各方應各自建立完善的財務(wù)管理制度。
第十六條項目公司應充分籌劃好建設資金，確保項目建設順利實(shí)施。
第十七條公司應協(xié)助項目公司拓寬融資渠道、降低融資成本。監督項目公司在項目融資不落實(shí)前，不得實(shí)質(zhì)性開(kāi)工建設。
�。ㄒ唬╉椖抗緫凑战�(jīng)批準的建設規模、標準、概算組織項目的實(shí)施。投資項目建設中不得擅自調整建設規劃、標準，以免造成項目概算變動(dòng)，影響項目預期效益。
�。ǘ╉椖抗緫扇∮行Т胧┍ＷC資金及時(shí)足額到位。防止資金籌劃不到位造成的建設資金中斷。項目公司應當按照相關(guān)規定使用項目建設資金，做到專(zhuān)款專(zhuān)用，專(zhuān)戶(hù)存儲；按照工程進(jìn)度，及時(shí)支付工程款；按照規定的期限及時(shí)辦理工程結算；不得無(wú)故拖欠工程款，不得擠占挪用建設資金。
第十八條投資項目建設期應按相關(guān)規定做好會(huì )計核算：
�。ㄒ唬┓墙�(jīng)營(yíng)性項目在建設期需按中國交建相應核算要求做好會(huì )計核算及賬務(wù)處理。
�。ǘ┙�(jīng)營(yíng)性（準經(jīng)營(yíng)性）項目的項目公司對建設期所產(chǎn)生的效益，應在項目周期內統籌規劃。
第十九條項目公司應做好稅收籌劃，須嚴格執行國家及中國交建相關(guān)規定。加強與稅務(wù)部門(mén)的溝通協(xié)調，對項目所在地政府給予的優(yōu)惠政策和補貼等合理籌劃，降低稅負，實(shí)現投資收益。
第七章建設期與運營(yíng)期/回購期的銜接
第二十條投資項目的管理應做到在全周期、全方位覆蓋，做好建設期管理與運營(yíng)期/回購期管理銜接，在項目周期內無(wú)管理盲點(diǎn)。
第二十一條經(jīng)營(yíng)（準經(jīng)營(yíng)）性項目運營(yíng)前一年以及非經(jīng)營(yíng)性項目回購前半年，項目公司應按照公司《項目投資管理辦法》（）做好運營(yíng)方案及回購方案的報審工作。
第二十二條項目公司應督促總承包部（含施工單位）按時(shí)履約，做好項目交工驗收、竣工決算、竣工驗收、審計等工作。確保經(jīng)營(yíng)（準經(jīng)營(yíng)）性項目運營(yíng)順利運營(yíng)，非經(jīng)營(yíng)性項目如期回購。
第二十三條項目建設完成后，適時(shí)開(kāi)展后評價(jià)工作，總結項目實(shí)施經(jīng)驗，不斷提高項目投資管理水平。
第八章責任追究
第二十四條項目在建設管理中出現違法、違規等問(wèn)題，造成企業(yè)利益嚴重損失或重大不良社會(huì )影響等后果的，將按照國家相關(guān)法律、法規追究責任單位或責任人責任；構成犯罪的，交由司法機關(guān)依法追究刑事責任。
第九章附則
第二十五條項目建設管理應嚴格執行國家相關(guān)基本建設法律、法規。如遇國家法律、法規調整，則本規定相應調整。
第二十六條本辦法所有解釋權和修訂權屬公司。
第二十七條本辦法自印發(fā)之日起執行。
公司投資管理辦法 篇7
第一章 總則
第一條 為了加強對信托投資公司的監督管理，規范信托投資公司的經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)信托業(yè)的健康發(fā)展，根據《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律和國務(wù)院有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)信托投資公司，是指依照《中華人民共和國公司法》和本辦法設立的主要經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)的金融機構。
第三條 本辦法所稱(chēng)信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。
委托人應是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人是在信托中享有信托受益權的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人和委托人可以是同一人，也可以不是同一人;受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
第四條 本辦法所稱(chēng)信托業(yè)務(wù)，是指信托投資公司以營(yíng)業(yè)和收取報酬為目的，以受托人身份承諾信托和處理信托事務(wù)的經(jīng)營(yíng)行為。
第五條 本辦法所稱(chēng)信托財產(chǎn)，是指信托投資公司因承諾信托而取得的財產(chǎn)。信托投資公司因信托財產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，也歸入信托財產(chǎn)。法律、行政法規禁止流通的財產(chǎn)，不得作為信托財產(chǎn);法律、行政法規限制流通的財產(chǎn)，依法經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準后，可以作為信托財產(chǎn)。
信托財產(chǎn)不屬于信托投資公司的固有財產(chǎn)，也不屬于信托投資公司對受益人的負債。信托投資公司終止時(shí)，信托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第六條 信托不因信托投資公司依法解散、被宣告破產(chǎn)或者被依法撤銷(xiāo)而終止，也不因信托投資公司的辭任而終止，但法律或者信托文件另有規定的除外。
第七條 信托投資公司從事信托活動(dòng)，應當遵守法律、行政法規的規定和信托文件的規定，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人的合法權益。
第八條 信托投資公司管理或者處分信托財產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹慎、有效管理的義務(wù)。
第九條 信托投資公司不得辦理存款業(yè)務(wù)，不得發(fā)行債券，不得舉借外債。
第十條 中國人民銀行依照法律、行政法規和本辦法對信托投資公司及其業(yè)務(wù)實(shí)施監督和管理。
第二章 機構的設立、變更與終止
第十一條 設立信托投資公司，應當采取有限責任公司或者股份有限公司的形式。
第十二條 設立信托投資公司，必須經(jīng)中國人民銀行批準，并領(lǐng)取《信托機構法人許可證》。
未經(jīng)中國人民銀行批準，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，任何經(jīng)營(yíng)單位不得在其名稱(chēng)中使用“信托投資”字樣。法律、行政法規另有規定的除外。
第十三條 信托投資公司的設立應當具備下列條件:
(一)有符合《中華人民共和國公司法》和中國人民銀行規定的公司章程;
(二)有具備中國人民銀行規定的入股資格的股東;
(三)具有本辦法規定的最低限額的注冊資本;
(四)有具備中國人民銀行規定任職資格的高級管理人員和與其業(yè)務(wù)相適應的信托從業(yè)人員;
(五)具有健全的組織機構、信托業(yè)務(wù)操作規則和風(fēng)險控制制度;
(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施;
(七)中國人民銀行規定的其他條件。
中國人民銀行可以根據經(jīng)濟發(fā)展的需要和信托市場(chǎng)的狀況對信托投資公司的設立申請進(jìn)行審查。
第十四條 信托投資公司的注冊資本不得低于人民幣3億元。
經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的信托投資公司，其注冊資本中應包括不少于等值1500萬(wàn)美元的外匯。
中國人民銀行根據信托投資公司行業(yè)發(fā)展的需要，可以調整設立信托投資公司的注冊資本最低限額。
第十五條 信托投資公司有下列情形之一的，應當經(jīng)中國人民銀行批準:
(一)變更名稱(chēng);
(二)變更注冊資本金;
(三)變更公司住所;
(四)改變組織形式;
(五)調整業(yè)務(wù)范圍;
(六)更換高級管理人員;
(七)變更股東或者調整股權結構，但持有上市股份公司流通股份未達到公司總股份10%的除外;
(八)修改公司章程;
(九)合并或者分立;
(十)中國人民銀行規定的其他變更事項。
第十六條 信托投資公司因分立、合并或者公司章程規定的解散的事由出現，申請解散的，經(jīng)中國人民銀行批準后解散，并依法組織清算組進(jìn)行清算。
第十七條 信托投資公司因違法違規經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等原因，不能支付到期債務(wù)，不撤銷(xiāo)將嚴重損害社會(huì )公眾利益、危害金融秩序的，由中國人民銀行根據《金融機構撤銷(xiāo)條例》予以撤銷(xiāo)。
第十八條 信托投資公司不能支付到期債務(wù)，經(jīng)中國人民銀行同意，可向人民法院提出破產(chǎn)申請。
第十九條 信托投資公司設立、變更、終止的審批程序，按照中國人民銀行的規定執行。
第三章 經(jīng)營(yíng)范圍
第二十條 信托投資公司可以申請經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部本外幣業(yè)務(wù):
(一)受托經(jīng)營(yíng)資金信托業(yè)務(wù)，即委托人將自己合法擁有的資金，委托信托投資公司按照約定的條件和目的，進(jìn)行管理、運用和處分;
(二)受托經(jīng)營(yíng)動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及其他財產(chǎn)的信托業(yè)務(wù)，即委托人將自己的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)以及知識產(chǎn)權等財產(chǎn)、財產(chǎn)權，委托信托投資公司按照約定的條件和目的，進(jìn)行管理、運用和處分;
(三)受托經(jīng)營(yíng)法律、行政法規允許從事的投資基金業(yè)務(wù)，作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù);
(四)經(jīng)營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項目融資、公司理財、財務(wù)顧問(wèn)等中介業(yè)務(wù);(五)受托經(jīng)營(yíng)國務(wù)院有關(guān)部門(mén)批準的國債、政策性銀行債券、企業(yè)債券等債券的承銷(xiāo)業(yè)務(wù);
(六)代理財產(chǎn)的管理、運用和處分;
(七)代保管業(yè)務(wù);
(八)信用見(jiàn)證、資信調查及經(jīng)濟咨詢(xún)業(yè)務(wù);
(九)以固有財產(chǎn)為他人提供擔保;
(十)中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
第二十一條 信托投資公司可以依照《中華人民共和國信托法》的有關(guān)規定，接受為下列公益目的而設立的公益信托:
(一) 救濟貧困;
(二) 救助災民;
(三)扶助殘疾人;
(四)發(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育事業(yè);
(五)發(fā)展醫療衛生事業(yè);
(六)發(fā)展環(huán)境保護事業(yè)，維護生態(tài)環(huán)境;
(七)發(fā)展其他社會(huì )公益事業(yè)。
第二十二條 信托投資公司管理、運用信托財產(chǎn)時(shí)，可以依照信托文件的規定，采取出租、出售、貸款、投資、同業(yè)拆放等方式進(jìn)行。
第二十三條 信托投資公司可以根據市場(chǎng)需要，按照信托目的、信托財產(chǎn)的種類(lèi)或者對信托財產(chǎn)管理方式的不同設置信托業(yè)務(wù)品種。
第二十四條 信托投資公司所有者權益項下依照規定可以運用的資金，可以存放于銀行或者用于同業(yè)拆放、貸款、融資租賃和投資，但自用固定資產(chǎn)和股權投資余額總和不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
第二十五條 經(jīng)中國人民銀行批準，信托投資公司可以辦理同業(yè)拆借。
第二十六條 信托投資公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，報中國人民銀行批準。
第四章 經(jīng)營(yíng)規則
第二十七條 設立信托，應當采取書(shū)面的形式。書(shū)面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規規定的其他書(shū)面文件。
第二十八條 以信托合同形式設立信托時(shí)，信托合同應當載明以下事項:
(一) 信托目的;
(二) 委托人、受托人的.姓名或者名稱(chēng)、住所;
(三)受益人或者受益人范圍;
(四)信托財產(chǎn)的范圍、種類(lèi)及狀況;
(五)信托當事人的權利和義務(wù);
(六)信托財產(chǎn)管理中風(fēng)險的揭示和承擔;
(七)信托財產(chǎn)的管理方式和受托人的經(jīng)營(yíng)權限;
(八)信托利益的計算，向受益人交付信托利益的形式、方法;
(九)信托投資公司報酬的計算及支付;
(十)信托財產(chǎn)稅費的承擔和其他費用的核算;
(十一)信托期限和信托的終止;
(十二)信托終止時(shí)信托財產(chǎn)的歸屬;
(十三)信托事務(wù)的報告;
(十四)信托當事人的違約責任及糾紛解決方式;
(十五)新受托人的選任方式;
(十六)委托人和受托人認為需要載明的其他事項。
以信托合同以外的其他書(shū)面文件設立信托時(shí)，書(shū)面文件的載明事項按照有關(guān)法律、行政法規規定執行。
第二十九條 信托投資公司應當以受益人的最大利益為宗旨處理信托事務(wù)，并謹慎管理信托財產(chǎn)。
第三十條 信托投資公司不得以經(jīng)營(yíng)資金信托或者其他業(yè)務(wù)的名義吸收存款。
第三十一條 信托投資公司經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，不得有下列行為:
(一)利用受托人地位謀取不當利益;
(二)將信托財產(chǎn)挪用于非信托目的的用途;
(三)承諾信托財產(chǎn)不受損失或者保證最低收益;
(四)以信托財產(chǎn)提供擔保;
(五)將信托資金投資于自己或者關(guān)系人發(fā)行的有價(jià)證券;
(六)將信托資金貸放給自己或者關(guān)系人;
(七)將不同信托賬戶(hù)下的信托財產(chǎn)進(jìn)行相互交易;
(八)以固有財產(chǎn)與信托財產(chǎn)進(jìn)行相互交易;
(九)法律、行政法規和中國人民銀行禁止的其他行為。
信托投資公司依據信托文件的規定，并以公平的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易的，不受前款第(四)至(八)項的限制。
第三十二條 前條所稱(chēng)關(guān)系人是指:
(一)持有信托投資公司10%以上股權的股東;
(二)信托投資公司投資控股的企業(yè);
(三)信托投資公司的董事、監事、經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)人員及其近親屬;
(四)前項所列人員投資持股5%以上或者擔任高級管理人員的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織。
第三十三條 信托投資公司應當自己處理信托事務(wù)，但信托文件另有規定或者有不得已事由的，可以委托他人代為處理。
第三十四條 信托投資公司應當為委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料保密，但法律、行政法規或者信托文件另有規定的除外。
第三十五條 信托投資公司應當將信托財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同委托人的信托財產(chǎn)分別管理、分別記賬。
第三十六條 信托投資公司應當妥善保存處理信托事務(wù)的完整記錄，至少每年定期向委托人及受益人報告信托財產(chǎn)及其管理運用、處分及收支的情況。
委托人、受益人有權向信托投資公司了解對其信托財產(chǎn)的管理運用、處分及收支情況，并要求信托投資公司作出說(shuō)明。
第三十七條 信托投資公司經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，依據約定以手續費或者傭金的方式收取報酬。
信托投資公司收取報酬的標準，除中國人民銀行另有規定外，可與委托人協(xié)商確定。
第三十八條 信托投資公司違反信托目的處分信托財產(chǎn)、或者因違背管理職責、處理信托事務(wù)不當致使信托財產(chǎn)受到損失的，在恢復信托財產(chǎn)的原狀或者予以賠償前，信托投資公司不得請求給付報酬。
第三十九條 信托投資公司因處理信托事務(wù)而支出的費用、負擔的債務(wù)，以信托財產(chǎn)承擔，但應在信托合同中列明或明確告知委托人。信托投資公司以其固有財產(chǎn)先行支付的，對信托財產(chǎn)享有優(yōu)先受償的權利。因信托投資公司違背管理職責或者管理信托事務(wù)不當所負債務(wù)及所受到的損害，以其固有財產(chǎn)承擔。
第四十條 信托投資公司違反信托目的處分信托財產(chǎn)、或者管理運用、處分信托財產(chǎn)有重大過(guò)失的，委托人有權依照信托文件的規定解任該信托投資公司，或者申請人民法院解任該信托投資公司。
第四十一條 信托投資公司終止時(shí)，其管理信托事務(wù)的職責同時(shí)終止。清算組應當妥善保管信托財產(chǎn)，作出處理信托事務(wù)的報告并向新受托人辦理信托財產(chǎn)的移交，但信托文件另有規定的，從其規定。
第四十二條 信托投資公司依法終止其受托人職責的，新受托人依照信托文件的規定選任;信托文件未規定的，由委托人選任;委托人不能選任的，由受益人選任;受益人為無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，依法由其監護人代行選任。
第四十三條 信托投資公司經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，信托終止:
(一)信托文件規定的終止事由發(fā)生;
(二)信托的存續違反信托目的;
(三)信托目的已經(jīng)實(shí)現或者不能實(shí)現;
(四)信托當事人協(xié)商同意;
(五)信托期限屆滿(mǎn);
(六)信托被解除;
(七)信托被撤銷(xiāo);
(八)全體受益人放棄信托受益權。
第四十四條 信托終止的，信托投資公司應當作出處理信托事務(wù)的清算報告。受益人或者信托財產(chǎn)的權利歸屬人對清算報告無(wú)異議的，信托投資公司就清算報告所列事項解除責任，但信托投資公司有不當行為的除外。
第四十五條 信托投資公司接受由其代為確定管理方式的信托資金，應當符合下列規定:
(一)信托期限不得少于一年;
(二)單筆信托資金不得低于人民幣5萬(wàn)元。
第四十六條 中國人民銀行根據防范金融風(fēng)險的需要，可以規定由信托投資公司代為確定管理方式的信托資金的管理辦法。
第四十七條 信托投資公司經(jīng)營(yíng)外匯信托業(yè)務(wù)，應當遵守國家外匯管理的有關(guān)規定，并接受外匯主管部門(mén)的檢查、監督。
第四十八條 信托投資公司為他人提供擔�；蛘卟鹑胭Y金的余額不得超過(guò)其注冊資本。
第四十九條 信托投資公司運用自有資金和信托資金從事同業(yè)拆借，應當遵守中國人民銀行的有關(guān)規定。
第五十條 信托投資公司每年應當從稅后利潤提取5%，作為信托賠償準備金，但該賠償準備金累計總額達到公司注冊資本的20%時(shí)，可不再提取。
信托投資公司的賠償準備金應存放于經(jīng)營(yíng)穩健、具有一定實(shí)力的境內中資商業(yè)銀行或者購買(mǎi)國債。
第五章 監督管理與自律
第五十一條 信托投資公司應當按規定制訂本公司的信托業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)規則，建立、健全本公司的各項業(yè)務(wù)管理制度和內部控制制度，并報中國人民銀行備案。
信托投資公司應當設立內部審計部門(mén)，對本公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計和監督。信托投資公司的內部審計部門(mén)應當至少每半年向公司董事會(huì )提交內部審計報告，同時(shí)向中國人民銀行報送上述報告的副本。
第五十二條 信托投資公司應當依法建賬，對信托業(yè)務(wù)與非信托業(yè)務(wù)分別核算，并對每項信托業(yè)務(wù)單獨核算。具體財務(wù)會(huì )計制度應當遵守財政部的有關(guān)規定。
第五十三條 信托投資公司應當按照國家有關(guān)規定建立、健全本公司的財務(wù)會(huì )計制度，真實(shí)記錄并全面反映其業(yè)務(wù)活動(dòng)和財務(wù)狀況。公司年度財務(wù)會(huì )計報表，應當經(jīng)具有相應資格的注冊會(huì )計師審計。
信托投資公司應當按照規定向中國人民銀行及有關(guān)部門(mén)報送營(yíng)業(yè)報告書(shū)、信托業(yè)務(wù)及非信托業(yè)務(wù)的財務(wù)會(huì )計報表和信托賬戶(hù)目錄等有關(guān)資料。
第五十四條 信托投資公司的信托業(yè)務(wù)部門(mén)應當在業(yè)務(wù)上獨立于公司的其他部門(mén)，其人員不得與公司其他部門(mén)的人員相互兼職，具體業(yè)務(wù)信息不得與公司的其他部門(mén)共享。
第五十五條 中國人民銀行可以定期或者不定期對信托投資公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行檢查。中國人民銀行認為必要時(shí)，可以責令信托投資公司聘請具有相應資格的中介機構對其業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況進(jìn)行審計。
信托投資公司應當按照中國人民銀行的要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)等報表和資料，并如實(shí)介紹有關(guān)業(yè)務(wù)情況。
第五十六條 中國人民銀行對信托投資公司的高級管理人員實(shí)行任職資格審查制度。未經(jīng)中國人民銀行任職資格審查或者審查、考核不合格的，不得任職。
信托投資公司對擬離任的高級管理人員，應當進(jìn)行離任審計，并將審計結果報中國人民銀行備案。信托投資公司的法定代表人變更時(shí)，在新的法定代表人經(jīng)中國人民銀行核準任職資格前，原法定代表人不得離任。
第五十七條 中國人民銀行對信托投資公司的信托從業(yè)人員實(shí)行信托業(yè)務(wù)資格考試制度�？荚嚭细竦�，由中國人民銀行頒發(fā)信托從業(yè)人員資格證書(shū);未經(jīng)考試或者考試不合格的，不得經(jīng)辦信托業(yè)務(wù)。具體考試辦法由中國人民銀行另行制定。
第五十八條 信托投資公司的高級管理人員和信托從業(yè)人員違反法律、行政法規或中國人民銀行有關(guān)規定的，中國人民銀行有權取消其任職資格或者從業(yè)資格。
第五十九條 中國人民銀行對信托投資公司監管中發(fā)現的重大問(wèn)題，有權質(zhì)詢(xún)信托投資公司的高級管理人員，并責令其采取有效措施，限期改正。
第六十條 信托投資公司管理混亂，經(jīng)營(yíng)陷入困境的，由中國人民銀行責令該公司采取措施進(jìn)行整頓或者重組，并建議撤換高級管理人員。中國人民銀行認為必要時(shí)，可以對其實(shí)行接管。
第六十一條 信托投資公司可以成立同業(yè)協(xié)會(huì )，實(shí)行行業(yè)自律。
信托投資公司同業(yè)協(xié)會(huì )開(kāi)展活動(dòng)，應當接受中國人民銀行的指導和監督。
第六章 罰則
第六十二條 未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自設立信托投資公司或者擅自經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)的，按照《非法金融機構和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，予以取締，并予以處罰。
第六十三條 中國人民銀行在批準信托投資公司設立、變更、終止后，發(fā)現原申請事項有隱瞞、虛假的情形，可以責令補正或者撤銷(xiāo)批準。
第六十四條 信托投資公司違反本辦法第三十條規定辦理資金信托的，由中國人民銀行責令其限期退回存款，并停辦部分或全部業(yè)務(wù);對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分，并由中國人民銀行取消高級管理人員的任職資格和從業(yè)人員的從業(yè)資格。構成犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。
第六十五條 信托投資公司違反本辦法第三十一條規定的，按照《金融違法行為處罰辦法》第二十八條規定進(jìn)行處罰。
第六十六條 信托投資公司違反本辦法其他規定的，由中國人民銀行按照《金融違法行為處罰辦法》及有關(guān)規定進(jìn)行處罰。
第六十七條 信托投資公司對中國人民銀行的處罰決定不服的，可以依法提請行政復議或者向人民法院提起行政訴訟。
第七章 附則
第六十八條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。
第六十九條 本辦法自公布之日起施行，中國人民銀行20xx年1月10日頒布的《信托投資公司管理辦法》同時(shí)廢止。
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