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股權投資業(yè)務(wù)跟隨投資管理辦法
第一章總則
第一條
為降低公司投資業(yè)務(wù)風(fēng)險，強化投資業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險約束和激勵，特制訂本辦法。
第二條
本辦法所稱(chēng)“跟隨投資”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“跟投”)是指參與跟投的公司人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“跟投人員”)出資，通過(guò)公司代持的方式，共同參與投資的行為。跟投人員在項目退出后，根據跟投出資額在公司總出資額(包括公司自有資金出資及代持金額)的占比承擔公司在該項目所對應的損失，并參照*X的相關(guān)管理辦法分享收益(不含管理費收入，具體參考標準詳見(jiàn)第二十五條)。
第三條
跟隨投資的基本原則：
1、公司與個(gè)人風(fēng)險共擔。公司與個(gè)人按投資比例承擔損失，提高項目參與人員在項目操作中的主動(dòng)風(fēng)險管理意識。
2、公司與個(gè)人收益共享。個(gè)人應按投資比例享有分配門(mén)檻收益的資格，同時(shí)根據基金收益率分段設計跟投人員與公司之間的分配關(guān)系，激勵參與人員的業(yè)績(jì)提升積極性。
3、參與度與跟投比例掛鉤。跟隨投資是風(fēng)險管理的手段，也是激勵的方式，鼓勵項目人員參與項目的各個(gè)環(huán)節。同時(shí)參與了項目操作、資金支持、項目支持等環(huán)節的，應累加計算跟投份額。
4、能力與跟投比例掛鉤。跟投份額掛鉤員工薪點(diǎn)，倡導業(yè)務(wù)能力高低決定項目貢獻度的文化，促進(jìn)員工業(yè)務(wù)能力的快速提升。
第四條本辦法僅適用于股權投資項目。
第二章跟投人員
第五條
跟投人員僅限于公司內部人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)中參與項目的人員，包括強制跟投人員和自愿跟投人員兩部分。
第六條
強制跟投人員包括負責項目的項目組及項目審查團隊高級經(jīng)理級別以上人員，以及公司規定必須參加跟投的其他人員。
第七條
強制跟投人員在項目投資決策中明確持反對意見(jiàn)的，可免除強制跟投義務(wù)。
第八條
自愿跟投人員為符合監管規定且經(jīng)公司允許的人員，包括立項委員會(huì )委員、投資決策委員會(huì )委員、關(guān)聯(lián)企業(yè)參與項目的人員。
第九條
公司內部跟投人員原則上應為高級經(jīng)理以上級別的人員，其他人員若對項目做出巨大貢獻或可能產(chǎn)生重大影響的，經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)管理部門(mén)負責人申請，總經(jīng)理辦公會(huì )審議通過(guò)，可參與跟投。
第三章跟投比例
第十條
公司跟投項目分為三類(lèi)，一類(lèi)是一般股權投資類(lèi)，設門(mén)檻收益，公司收取管理費，分享超額收益;二類(lèi)是風(fēng)險投資類(lèi)，不設門(mén)檻收益，不收取管理費，只分享收益。
第十一條
就一般股權投資類(lèi)的單個(gè)項目而言，跟投資金總額為公司總出資額的35%，但最高不超過(guò)100萬(wàn)元。
第十二條
就風(fēng)險投資類(lèi)的單個(gè)項目而言，若投資人不要求公司出資，員工可自愿出資不少于10萬(wàn)元，視為跟投;公司出資類(lèi)項目，跟投人員出資比照第十一條的約定。
第十三條
每個(gè)跟投人員單個(gè)項目最低跟投金額為1萬(wàn)元，公司總經(jīng)理、負責項目的副總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部門(mén)負責人和審查部門(mén)負責人單個(gè)項目最低跟投金額為3萬(wàn)元。
第四章跟投比例分配方案
第十四條
非強制跟投人員選擇不跟投的，剩余跟投額度由強制跟投人員按跟投比例分配，確認跟投的非強制跟投人員可申請按已分配到的比例參與分配。
第十五條
一般股權投資類(lèi)跟投人員分為支持類(lèi)人員和項目組人員兩大類(lèi)。
第十六條
支持類(lèi)人員在跟投份額中占比30%，包括立項委員會(huì )委員、投資決策委員會(huì )成員、項目審查團隊，占比分別為10%、10%、10%。
立項委員會(huì )委員跟投比例按員工薪點(diǎn)分配跟投份額;投資決策委員會(huì )成員跟投比例按委員會(huì )人數平均分配;項目審查團隊由團隊負責人結合員工薪點(diǎn)和貢獻度分配。
第十七條
項目組人員在跟投份額中占比70%，分為資金推薦協(xié)助方、項目推薦協(xié)助方和項目具體操作人員，包括其他關(guān)聯(lián)企業(yè)參與該項目的人員。
資金推薦協(xié)助方跟投份額依據貢獻度在總額度的5%-20%之間。跟投份額20%：提供遠期受讓承諾或匹配出資的關(guān)聯(lián)方、提供資金渠道并獨立完成項目推介取得資金方認可的人員;跟投份額10%：提供流動(dòng)性支持的關(guān)聯(lián)方、提供資金渠道并全程配合營(yíng)銷(xiāo)取得資金方認可的人員;跟投份額5%：擔任了不承擔風(fēng)險角色的關(guān)聯(lián)方、僅提供了資金渠道信息的人員。
項目推薦協(xié)助方跟投份額依據貢獻度在總額度的5%-20%之間。跟投份額20%：提供項目并獨立完成項目最終方案設計的人員或關(guān)聯(lián)方;跟投份額10%：提供項目并全程配合營(yíng)銷(xiāo)設計完成項目方案的人員或關(guān)聯(lián)方;跟投份額5%：僅提供了項目信息的人員或關(guān)聯(lián)方。
項目操作人員跟投份額由業(yè)務(wù)部門(mén)負責人結合員工薪點(diǎn)及貢獻度分配。
第十八條
風(fēng)險投資類(lèi)項目，公司出資的，比照一般股權投資類(lèi)分配規則;公司不出資的，在比照一般股權投資類(lèi)的分配規則下，強制跟投人員可選擇不跟投。
第五章跟投管理
第十九條
公司相關(guān)部門(mén)按下述分工參與跟投管理工作：
(一)業(yè)務(wù)部負責發(fā)布項目信息;
(二)業(yè)務(wù)管理部負責受理跟投申報審查、初步確定跟投方案、簽訂相關(guān)文件、匯劃跟投資金、辦理分紅和清算等財務(wù)管理工作及相關(guān)檔案管理工作。
第二十條
在投資交易前，業(yè)務(wù)部應將以下信息發(fā)往有資格跟投的人員：
1、盡職調查報告及附件;
2、投資建議書(shū);
3、投資協(xié)議文本(若有)。
第二十一條
有資格跟投的人員應在投資決策委員會(huì )召開(kāi)之日前將跟投意向及跟投資金額申報至業(yè)務(wù)管理部。
第二十二條
業(yè)務(wù)管理部應在投資交易前根據本辦法的規定對申報的跟投意向進(jìn)行統計、匯總，并初定跟投方案，提交至總經(jīng)理辦公會(huì )決策。
對申報的強制跟投資金比例未符合本辦法要求的，業(yè)務(wù)管理部應提請總經(jīng)理辦公會(huì )予以關(guān)注。
第二十三條
申報的強制跟投資金比例符合本辦法要求前，公司不得進(jìn)行投資。
第二十四條
業(yè)務(wù)管理部應根據最終確定的跟投方案代表公司與跟投人員簽訂跟投協(xié)議。
第二十五條
跟投協(xié)議應約定跟投資金的繳納、返還的計量原則及具體金額、時(shí)間、方式。其中，跟投資金返還應遵循以下原則：
1、跟投資金在項目退出或清算后方能返還;
2、基金投資收益低于等于門(mén)檻收益的，跟投人員不享受超額收益分配;基金投資收益高于門(mén)檻收益，低于等于15%的，超額獎勵比例為35%;基金投資收益高于15%，低于等于20%的，超額獎勵比例為40%;基金投資收益高于20%，低于等于25%的，超額獎勵比例為45%;基金投資收益高于25%的，超額獎勵比例為50%。
3、返還金額的計算方法：
返還金額=跟投金額×門(mén)檻收益率(低于門(mén)檻收益的按實(shí)際收益率計算)+跟投份額×公司收益×超額獎勵比例
4、返還金額由公司代扣代繳個(gè)人所得稅。
第六章附則
第二十六條
本辦法由公司業(yè)務(wù)管理部會(huì )負責解釋?zhuān)远聲?huì )批準之日起生效。
第二十七條
本辦法施行后，與法律、法規及監管規定不符的，按法律、法規及監管規定執行。
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