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證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)學(xué)習報告
在經(jīng)濟發(fā)展迅速的今天，報告與我們愈發(fā)關(guān)系密切，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要注意涵蓋報告的基本要素。我們應當如何寫(xiě)報告呢？下面是小編幫大家整理的證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)學(xué)習報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
根據公司下發(fā)的《經(jīng)紀運營(yíng)〔20xx〕227號關(guān)于認真組織學(xué)習證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監管規定的通知》的要求，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理高度重視，安排專(zhuān)人落實(shí)文件要求，現將學(xué)習情況匯報如下：
根據要求，我部于20xx年8月8日由營(yíng)業(yè)部綜合崗組織全體員工進(jìn)行學(xué)習，學(xué)習主要內容為：《關(guān)于貫徹落實(shí)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監管規定的通知》、《經(jīng)紀運營(yíng)〔20xx〕227號關(guān)于認真組織學(xué)習證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監管規定的通知》、《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見(jiàn)》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》。
營(yíng)業(yè)部通過(guò)學(xué)習《規定》使員工了解到主要內容包括：
一、明確規范事項和適用范圍和基本要求，嚴禁各類(lèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中以各類(lèi)形式輸送和謀取不正當利益。
二、強化機構廉潔從業(yè)管控的主體責任，要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機構建立健全廉潔從業(yè)管理內控體系，加強對工作人員的管理和問(wèn)責。
三、明晰廉潔從業(yè)具體要求，細化多項禁止性情形，確立執業(yè)紅線(xiàn)。
四、突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，對投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)重點(diǎn)規范，對“圍獵”監管工作人員、探聽(tīng)保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄等突出問(wèn)題進(jìn)行細化規定。
五、加大責問(wèn)力度，對違反廉潔從業(yè)規定的情形制定了具體法則，包括自律懲戒，行政監管措施、行政處罰、移交紀檢和移交司法等。
《意見(jiàn)》提出要求證券公司健全內控制度，一是加大管控力度，對聘請第三方機構或個(gè)人的行為進(jìn)行合規審查，切實(shí)防范通過(guò)第三方機構或個(gè)人進(jìn)行利益輸送的違規風(fēng)險；二是明確對證券公司相關(guān)聘請行為的信息披露要求，要求證券公司對相關(guān)聘請的機構類(lèi)型、服務(wù)內容、費用標準等關(guān)鍵要素進(jìn)行持續披露。三是要求證券公司對其投資銀行類(lèi)項目服務(wù)對象的相關(guān)聘請及其合法合規性進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)。
通過(guò)學(xué)習，我們要在思想上做到警種長(cháng)鳴，在行動(dòng)上做到防微杜漸，時(shí)時(shí)廉潔自律樹(shù)立形象，處處以身作則當好表率，將廉潔自律堅持到底。
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