合規工作開(kāi)展情況報告

合規工作開(kāi)展情況報告

　　隨著(zhù)個(gè)人的文明素養不斷提升，我們都不可避免地要接觸到報告，其在寫(xiě)作上具有一定的竅門(mén)。那么什么樣的報告才是有效的呢？以下是小編整理的合規工作開(kāi)展情況報告，歡迎大家分享。

合規工作開(kāi)展情況報告1

　　一、指導思想

　　20xx年，我行將在董事會(huì )的正確領(lǐng)導下，以銀監會(huì )《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》、《xx省農村信用社20xx年合規管理工作指導意見(jiàn)》為工作指引，以商業(yè)銀行的內在合規要求作為出發(fā)點(diǎn)，堅持審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險防范優(yōu)先的原則，強化合規管理職能，培育合規文化，健全合規管理體系，完善合規管理制度，全面、持續提高合規風(fēng)險管理的有效性，提升風(fēng)險管理水平，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

　　二、工作目標

　　圍繞“穩中求進(jìn)、穩中有為”的工作總基調和提質(zhì)增效的發(fā)展要求，建立健全合規管理體系，實(shí)現對合規風(fēng)險的有效識別、監測和管理，確保合規覆蓋全部業(yè)務(wù)、所有機構、每個(gè)流程，確保本行各項業(yè)務(wù)依法合規經(jīng)營(yíng)。

　　三、工作措施

　　1、調整管理模式，推進(jìn)流程銀行建設

　　從本行實(shí)際出發(fā)，結合監管要求，完善、推廣準事業(yè)部管理模式，構建總行、中心支行和屬地支行三級營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )。并且根據監管要求和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，努力實(shí)現“一項業(yè)務(wù)一本手冊、一項制度一個(gè)流程、一個(gè)崗位一套規定”，對重點(diǎn)業(yè)務(wù)建立標準化流程，規范各項業(yè)務(wù)操作，防范和控制業(yè)務(wù)各類(lèi)風(fēng)險。合規部門(mén)牽頭負責做好各部門(mén)、支行各崗位、業(yè)務(wù)操作流程手冊的編制工作，確保年內完成。結合商務(wù)轉型工作，探索合規管理系統的開(kāi)發(fā)，豐富合規風(fēng)險識別、評估、監測、緩釋的手段和方法，努力將風(fēng)險點(diǎn)的預警和規章制度的要求固化于流程之中，不斷強化過(guò)程合規管理，提升流程運行效率和風(fēng)險管控能力。力爭年內有所突破。

　　2、完善制度體系，保障經(jīng)營(yíng)有序開(kāi)展

　　“制度優(yōu)先，內控優(yōu)先”是保障經(jīng)營(yíng)有序開(kāi)展的重要保證。持續做好外規內化工作，梳理、完善我行內控管理制度，有計劃、有步驟、有重點(diǎn)地整合資源，確保各項業(yè)務(wù)操作、業(yè)務(wù)管理、系統操作等有制可依。合規部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)對業(yè)務(wù)制度的動(dòng)態(tài)梳理、修訂應作為一項常態(tài)性工作，要從違規的“發(fā)現、整改、處罰、追責”全流程入手強化制度執行力建設，以確保業(yè)務(wù)操作和流程有科學(xué)完整的制度規范。在業(yè)務(wù)制度的制定、維護過(guò)程中，合規部門(mén)積極解答合規咨詢(xún)，履行合規審核職能，主動(dòng)提示合規風(fēng)險，使監管法規能夠充分、適當地落實(shí)在內部的管理制度及操作規范中，確保內、外部規范在我行經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中銜接一致。在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中，合規部門(mén)要按照外部監管要求，對業(yè)務(wù)管理制度的合規性、適用性進(jìn)行后評價(jià)，把因制度缺失或不完善造成的違規操作可能性以及由此帶來(lái)的風(fēng)險降到最低，及時(shí)將經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中監控到的合規風(fēng)險向行長(cháng)室報告，為其決策提供依據。

　　3、開(kāi)展合規監測，有效做好案防工作

　　圍繞監管部門(mén)關(guān)注的焦點(diǎn)，確定合規監測和案防排查重點(diǎn)。對業(yè)務(wù)重要環(huán)節、重點(diǎn)人員、關(guān)鍵崗位總行將加強監督檢查，每半年開(kāi)展一次全面的員工行為排查；職能部門(mén)加大開(kāi)展各自條線(xiàn)的檢查，做到業(yè)務(wù)領(lǐng)域全面覆蓋且重點(diǎn)突出；各單位要開(kāi)展日常檢查，定期向總行報告合規情況。同時(shí)，加大流動(dòng)銀行的.管理工作，計劃年內對2家支行實(shí)行頂崗式檢查，接管期間員工全部實(shí)行強制休假，為開(kāi)展全面審計稽核創(chuàng )造有利條件。充分運用合規跟蹤系統，對自查、專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢查發(fā)現的問(wèn)題必須登記合規跟蹤系統，加強部門(mén)、支行間的協(xié)同性，確保問(wèn)題整改到位。

　　4、持續合規宣傳，營(yíng)造合規文化氛圍

　　合規文化建設是我行可持續發(fā)展的重要基石，20xx年將重點(diǎn)做好四方面的工作。一是充分利用《xx農商銀行》、《合規簡(jiǎn)報》等宣傳工具，及時(shí)解讀、傳導監管部門(mén)以及本行的政策、制度辦法等，傳遞全行的合規訊息，營(yíng)造合規文化氛圍。二是在全行開(kāi)展合規達標行、合規標兵等活動(dòng)，并將達標情況與單位、個(gè)人的考核、授權、職務(wù)晉升等進(jìn)行有效掛鉤。三是充分運用誠信報告、合規等合規管理工具，加大檢查、核實(shí)、懲處力度，營(yíng)造“主動(dòng)報告、我要合規”的良好氛圍。四是繼續運用合規提示、合規小貼士等平臺，提示全員堅守合規，防范各類(lèi)操作風(fēng)險。五是創(chuàng )刊《合規風(fēng)險專(zhuān)刊》，及時(shí)全面介紹總行合規工作動(dòng)態(tài)、流程銀行建設、合規文化建設、經(jīng)驗交流、案件防控、等工作開(kāi)展情況，多維度的解讀、傳導監管政策、總行制度辦法和合規管理要求，傳導合規正能量。

　　5、開(kāi)展學(xué)習培訓，提升合規意識、能力

　　開(kāi)展合規教育培訓，組織不同層次、崗位的人員開(kāi)展法律法規、制度辦法、合規風(fēng)險等方面的培訓，提高全員的合規意識、能力。集中培訓的同時(shí)，引導、鼓勵員工自學(xué)，總行將分階段下發(fā)制度辦法學(xué)習清單，定期組織抽考，確保當年每名員工輪考一至二次。一方面重視全員的合規培訓學(xué)習，組織編制合規教育學(xué)習資料，內容包括監管規定、員工行為規范、案防等；另一方面總行將強化專(zhuān)、兼職合規員培訓,突出合規培訓的針對性、層次性和專(zhuān)業(yè)性,通過(guò)持續有效的分層次、差別化培訓，不斷提高合規管理隊伍的能力和水平，主動(dòng)適應全行轉型發(fā)展的需要。

　　6、開(kāi)展法務(wù)工作，保障業(yè)務(wù)穩健發(fā)展

　　社會(huì )發(fā)展日新月異，我行業(yè)務(wù)品種日益增多，法務(wù)工作越來(lái)越重要，我行將重點(diǎn)做好兩方面的工作。

　　一是做好法務(wù)咨詢(xún)解答工作。合規部門(mén)開(kāi)通法律咨詢(xún)服務(wù)熱線(xiàn)，及時(shí)為基層支行、部門(mén)業(yè)務(wù)人員提供法律咨詢(xún)、指導、幫助等。

　　二是做好法務(wù)審查工作。合規部門(mén)要對總行格式合同修訂、對外簽訂合同做好審查等工作，為業(yè)務(wù)穩健發(fā)展積極護航。

合規工作開(kāi)展情況報告2

　　根據我分行的現狀和總行對分行組織架構和職能設置的調整方向，我中心在20xx年主要的工作思路和重點(diǎn)具體如下：

　�。ㄒ唬┻M(jìn)一步完善分行獨立有效、分級負責的合規風(fēng)險管理體系。

　　1、建立我分行內部控制體系的總體思路如下：

　　我分行建立有效的內控管理組織架構，必須與銀行整體的經(jīng)營(yíng)管理架構相配套，將銀行的職能部門(mén)劃分為風(fēng)險管理條線(xiàn)、業(yè)務(wù)拓展條線(xiàn)、運營(yíng)支持條線(xiàn)，由“塊塊管理”為主的模式向“條條管理”為主的模式轉變，進(jìn)一步強化內控管理的獨立性，發(fā)揮其制約作用。

　　分行合規管理的層是分行分行風(fēng)險管理與內部控制委員會(huì )，負責公司合規管理基本政策的審批、評估和監督實(shí)施。

　　高級管理層，在合規管理部門(mén)的協(xié)助下，負責執行總行制定的合規政策，建立合規管理架構，制定具體的合規管理制度并監督執行，對公司合規經(jīng)營(yíng)負責。

　　合規管理部門(mén)負責協(xié)助高級管理層有效管理合規風(fēng)險，對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查，及時(shí)向高級管理層報告合規管理問(wèn)題，履行合規政策開(kāi)發(fā)、審查、咨詢(xún)、監督檢查、培訓教育等合規管理職責。加強與各部門(mén)的協(xié)作和互動(dòng)，構筑“員工（部門(mén)）—風(fēng)險管理部門(mén)及合規部門(mén)—稽核部門(mén)”三道防范合規風(fēng)險的防線(xiàn)。

　　部門(mén)負責人對本部門(mén)所有事務(wù)的合規性負責，負責對本部門(mén)經(jīng)營(yíng)事務(wù)的專(zhuān)業(yè)審查、監督和檢查，對發(fā)現的.違規問(wèn)題及時(shí)處置，并及時(shí)上報。

　�。ǘ�）加強與各部門(mén)的協(xié)作和互動(dòng)，構筑“員工（部門(mén)）—風(fēng)險管理部門(mén)及合規部門(mén)—稽核部門(mén)”三道防范合規風(fēng)險的防線(xiàn)。

　　1、合規應建立在全員、各業(yè)務(wù)部門(mén)主動(dòng)合規的基礎之上。培育各部門(mén)主動(dòng)尋求合規部門(mén)的的支持和幫助，主動(dòng)開(kāi)展合規性自查，并向合規部門(mén)提供合規風(fēng)險信息或風(fēng)險點(diǎn)，支持并配合合規部門(mén)的風(fēng)險監測和評估的積極性和主動(dòng)意識。

　　2、合規部門(mén)進(jìn)一步專(zhuān)司識別、評估、監測、咨詢(xún)、報告和控制合規風(fēng)險，支持、協(xié)助各級高層做好合規風(fēng)險管理，為各業(yè)務(wù)部門(mén)和員工提供合規咨詢(xún)和幫助，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)管理合規風(fēng)險，為業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng )新提供合規支持。

　　3、將內外部審計和各項自查活動(dòng)作為合規部門(mén)識別、監測和評估合規風(fēng)險信息提供信息來(lái)源和依據。

　　4、進(jìn)一步完善合規績(jì)效考核、誠信舉報、合規問(wèn)責三大機制。

　�。�1）細化合規績(jì)效考核機制，并將其納入各部門(mén)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核當中。通過(guò)合理的績(jì)效考核項目及比重設計，倡導業(yè)務(wù)拓展與遵循合規方面取得良好平衡，確保各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)遵循合規原則。

　�。�2）建立誠信舉報機制。設立舉報信箱、舉報電話(huà)，充分依靠和發(fā)動(dòng)員工，切實(shí)遏制有令不行、有禁不止的違規行為。對于合規表現出色或對舉報、抵制違規有功者予以獎勵，并對舉報者進(jìn)行有效的保護；對存在或隱瞞違規問(wèn)題及錯報、漏報、謊報行為，并造成不良后果的，視情節輕重追究責任。

　�。�3）健全合規問(wèn)責機制。建立違規的內部責任追究制度，加大違規處罰力度，提高違規成本，對因違規出現資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴格追究責任。

　　5、在目前分行法律合規事務(wù)審核流程運行一段時(shí)間后，制定《分行合規事務(wù)管理辦法》。初步擬定辦法應綜合合規績(jì)效考核、授權管理、誠信舉報、案件報送處置、合規問(wèn)責、合規意見(jiàn)書(shū)等多項內容，對上述合規事務(wù)的處理流程、報告方式等做出詳細的規定。以期進(jìn)一步規范了合規領(lǐng)域的管控，使本行合規風(fēng)險管理制度趨于完善，為合規風(fēng)險實(shí)施精細化管理，創(chuàng )建合規文化提供有力制度保障。

　�。ㄈ�）進(jìn)一步加強對分行反洗錢(qián)工作的參與度和關(guān)注度，根據總行對分行的職責劃分，按照分行領(lǐng)導的具體安排，逐步過(guò)渡分行反洗錢(qián)方面的工作職能。

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