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證券合同書(shū)匯編3篇
現今社會(huì )公眾的法律意識不斷增強,合同對我們的約束力越來(lái)越不可忽視,合同的簽訂是對雙方之間權利義務(wù)的最好規范。你所見(jiàn)過(guò)的合同是什么樣的呢?以下是小編幫大家整理的證券合同書(shū),歡迎大家分享。
證券合同書(shū)1
甲方(開(kāi)戶(hù)人):________________
乙方:__________________________
甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議,雙方應共同遵守:
第一條本協(xié)議受?chē)矣嘘P(guān)法律、法規及證券管理機構有關(guān)規定的約束,亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規則、辦法、規定、慣例的約束。
第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù)時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息,請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí),作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù),甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶(hù)的各項聲明。
第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利,以實(shí)現本協(xié)議中的條款。
第四條甲方?jīng)Q定在乙方開(kāi)立網(wǎng)上證券委托帳戶(hù)前,須對下列定義有較為明確的認識:
1.證券門(mén)戶(hù)網(wǎng)站:________________或________________。
2.買(mǎi)入:投資者須先將委托買(mǎi)入所需款項全額存入資金帳戶(hù),然后買(mǎi)入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。
3.賣(mài)出:投資者將帳戶(hù)中實(shí)有的各類(lèi)有價(jià)證券進(jìn)行賣(mài)出的一種委托方式。
4.撤單:投資者在當日買(mǎi)入或賣(mài)出委托未成交之前撤消先前買(mǎi)入或賣(mài)出委托的一種委托方式。
5.交易帳戶(hù):投資者在登記公司開(kāi)立的股東帳戶(hù)和在券商處開(kāi)立的資金帳戶(hù)的總稱(chēng)。
6.資金余額:投資者當日資金帳戶(hù)中的現金余額。
7.證券余額:投資者當日股東帳戶(hù)中的有價(jià)證券余額
8.資產(chǎn)總額:帳戶(hù)內現金與有價(jià)證券市值的總額。
9.委托:證券經(jīng)紀商接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易行為。
10.成交:投資者實(shí)現買(mǎi)賣(mài)委托的一種結果。
11.對帳單:是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時(shí)間內帳戶(hù)中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據。
12.銀證轉帳:銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉業(yè)務(wù)。投 資者辦理這項業(yè)務(wù),可以通過(guò)電話(huà)自動(dòng)劃轉銀行帳戶(hù)和證券帳戶(hù)之間的資金。
13.掛失:投資者遺失了身份證、資金帳戶(hù)、股東帳戶(hù)、ca證 書(shū)或遺忘了交易密碼,須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結帳戶(hù)并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。
第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理開(kāi)戶(hù)手續。
第六條甲方向乙方及其代理機構提供的開(kāi)戶(hù)資料必須是真實(shí)的,如有虛假成分,甲方須承擔因此而引起的一切責任后果;當有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí),甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化,甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔。
第七條甲方在乙方及其代理機構開(kāi)立的帳戶(hù),只限本人使用,不得轉借他人,如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。
第八條若甲方指定代理人來(lái)完成網(wǎng)上證券委托,其中產(chǎn)生糾紛與乙方無(wú)涉;甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協(xié)議。
第九條乙方對甲方的委托事項及客戶(hù)資料負有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密,致使甲方蒙受經(jīng)濟損失,乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過(guò)法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。
第十條甲方必須牢記密碼,并對密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權利、無(wú)義務(wù)對甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢(xún)。甲方應定期更換交易密碼,以免泄密,如不慎泄露或遺失了密碼,由此發(fā)生的任何損失,乙方均不承擔責任。
第十一條甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后,乙方應為甲方管理其帳戶(hù)并接受下列委托事項:
1.接受并即時(shí)執行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統發(fā)出的有效買(mǎi)賣(mài)委托指令;
2.代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券;
3.代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割,同時(shí)根據有關(guān)規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關(guān)費用。
第十二條甲方通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統下達的委托買(mǎi)賣(mài)指令,以乙方電腦記錄數據為準。
第十三條甲方委托買(mǎi)入證券時(shí),交易帳戶(hù)內須有足額資金支付;在委托賣(mài)出證券時(shí),交易帳戶(hù)內須有足額證券,否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。
第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉托管手續,須到乙方柜臺辦理,乙方不接受其他任何方式的申請。
第十五條一旦甲方的有效買(mǎi)賣(mài)指令被乙方接受,且收到成交回報,本項交易即為完成。甲方應及時(shí)審核清算交割單的內容,如有疑義,須及時(shí)向乙方提出。
第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。
第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統中查詢(xún)當日的成交情況,但當日的查詢(xún)情況僅供參考,所有交易結果以下一交易日的查詢(xún)結果為準。
第十八條甲方的資金帳戶(hù)卡、股東帳戶(hù)卡、交易密碼及不慎遺失,乙方將只接受甲方的當面掛失,不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔。
第十九條甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易帳戶(hù),但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷(xiāo)戶(hù)手續;乙方也有單方終止與甲方的委托代
理關(guān)系的權力,終止委托代理關(guān)系不會(huì )影響終止日前(含終止日)雙方的委托權利和義務(wù)。
第二十條有些證券可能給持有者有價(jià)值的權利,但持有者不采取行動(dòng),這種權利可能過(guò)期,這些權力包括但不僅限于:配股權、股票購買(mǎi)權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利;乙方會(huì )盡可能為甲方提供有關(guān)此類(lèi)權利的信息,但沒(méi)有必須提供這種信息的義務(wù),在沒(méi)有得到甲方的指令前,乙方不會(huì )以甲方的名義采取行動(dòng),法律、法規及證券主管部門(mén)有特殊規定的.除外。
第二十一條乙方應盡力維護甲方的投資利益,并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統向甲方提供適宜的證券咨詢(xún)服務(wù)。乙方鄭重聲明,乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù),都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議,甲方應以自己的獨立判斷進(jìn)行操作,乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔任何責任。
第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失,乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。
第二十三條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。
第二十四條當乙方網(wǎng)上證券委托系統信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí),甲方應立即通知乙方:
1.交易已經(jīng)開(kāi)始,甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統;
2.甲方發(fā)現資金帳戶(hù)中資金余額有異常;
3.當交易所已開(kāi)市,甲方發(fā)現有價(jià)證券余額有異常;
4.甲方知道有人在未經(jīng)任何授權的情況下使用其用戶(hù)密碼、注冊口令。
當上述情況發(fā)生后,甲方應及時(shí)與乙方聯(lián)系,以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。
第二十五條當甲方發(fā)現乙方網(wǎng)上證券委托系統出現異常,除立即以有效方式通知乙方外,應改用電話(huà)委托系統進(jìn)行交易和查詢(xún)。
第二十六條為了安全起見(jiàn)和保護甲方交易數據的需要,凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶(hù)均要求使用微軟的internetexplorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進(jìn)入證券網(wǎng)站,所引起的任何損失,均與乙方無(wú)關(guān)。
第二十七條甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來(lái)有關(guān)的單據,包括交割單、對帳單、轉帳清單等,這些確認單據的信息(除未被確認的)將對你有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內,如果甲方不以書(shū)面形式表示異議,乙方將視為甲方已確認,對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期,但修改前乙方會(huì )以書(shū)面形式通知甲方。
第二十八條甲乙雙方發(fā)生爭議,應首先通過(guò)協(xié)商解決。當雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí),應提請乙方所在地法院裁定。
第二十九條簽署本協(xié)議時(shí),甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買(mǎi)賣(mài)的或準備買(mǎi)賣(mài)的證券品種已充分了解。
第三十條本協(xié)議內容如與國家有關(guān)法律、法規及證券業(yè)務(wù)主管部門(mén)的規定有沖突,以國家法律、法規及證券主管部門(mén)的規定為準。
第三十一條本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執一份,雙方簽署后生效。
第三十二條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷(xiāo)戶(hù)為止。
甲方(或法定代理人):________ 乙方:______證券________營(yíng)業(yè)部
身份證號碼(或營(yíng)業(yè)執照):____ 代表:________________________
法人代表(授權代表人):______ 法人代表(授權代表人):______
地址:________________________ 地址:________________________
________年________月________日________年________月________日
證券合同書(shū)2
甲方:_________________
乙方:_________________
甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。
一、甲方在簽署此協(xié)議書(shū)時(shí),須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險
1.因《風(fēng)險揭示書(shū)》中所提原因,使投資者面臨可能得不到投資決策時(shí)所預期的收益,甚至虧損的風(fēng)險。
2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關(guān)規則不甚了解、甚至誤解而導致的風(fēng)險。
3.因投資者個(gè)人操作密碼泄密、有效證件遺失,被他人非法使用并導致經(jīng)濟損失的風(fēng)險。
4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線(xiàn)路故障、電腦故障、衛星傳輸中斷等意外事件導致投資者委托交易指令無(wú)法執行,以致可能造成的.經(jīng)濟損失。
二、甲方委托乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易,雙方就委托、代理事項達成以下條款
1.甲方的所有證券交易活動(dòng)必須遵守國家有關(guān)法律法規、證券管理部門(mén)及乙方有關(guān)規定。網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
2.甲方在乙方申請開(kāi)立網(wǎng)上委托時(shí),須當面提出申請,并提供其本人身份證、證券帳戶(hù)、安全數證書(shū)及資金帳戶(hù),不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實(shí)性、同一性,承擔全部法律、經(jīng)濟責任。
3.甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí),乙方為其開(kāi)通電話(huà)委托,做為替代的交易方式。
4.甲方開(kāi)戶(hù)時(shí)自行設置和掌握操作密碼,并負有保密責任,承擔使用密碼進(jìn)行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進(jìn)行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔任何責任。
5.乙方通過(guò)internet向甲方提供證券市場(chǎng)行情信息,提供與交易有關(guān)的信息資料,并注明信息來(lái)源的發(fā)布時(shí)間,甲方通過(guò)電話(huà)等其他方式對行情信其他信息進(jìn)行查證、核實(shí)。
6.甲方證券交易集合競價(jià)和連續競價(jià)的委托須在交易所規定的時(shí)間和證券漲跌幅限額內進(jìn)行,否則視為無(wú)效委托。參加集合競價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)轉入當日的連續競價(jià)。
7.成交確認以交易所收市后的最終回報數據為準,在此之前的成交即時(shí)回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書(shū)面的對帳單。甲方如有異議,可電話(huà)或當面到乙方查證。
8.甲方買(mǎi)入委托須有足額交易結算資金;賣(mài)出委托須有足額證券,否則,乙方不予受理。
9.甲方憑其身份證及證券帳戶(hù)和資金帳戶(hù)卡到乙方資金柜臺辦理甲方資金帳戶(hù)的存取,同取款有效證件遺失造成甲方帳戶(hù)資金損失,乙方不承擔任何責任。
10.乙方不提供網(wǎng)上或電話(huà)形式的資金轉帳服務(wù),也不得提供網(wǎng)上證券轉托管服務(wù)。
11.甲方在進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)。單筆委托金額不得超過(guò)_________元,單日委托金額不得超過(guò)_________元。
12.除經(jīng)甲方同意;或應司法機關(guān)要求,乙方不得透露甲方的委托事項及開(kāi)戶(hù)資料。
13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失,由甲方自負。
14.在委托代理期間,如遇有關(guān)證券法規、管理辦法及交易所交易規則等發(fā)生變化,甲乙雙方應當遵守更改后的有關(guān)規定。
三、乙方對本協(xié)議各條款及各項委托系統使用說(shuō)明擁有解釋權,如有爭議雙方應協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權營(yíng)業(yè)部所在地人民法院管轄。
四、本協(xié)議一式二份,甲乙雙方各執一份,雙方簽署后即生效。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
代表人(簽):_______代表人(簽):_______
_________年____月____日_________年____月____日
證券合同書(shū)3
甲方:_________________
乙方:_________________
甲、乙雙方根據公平、自愿、平等的原則,經(jīng)友好協(xié)商,就甲方使用_________證券交易卡(以下簡(jiǎn)稱(chēng)_________卡)簽訂如下協(xié)議,以共同遵守:
一、甲方需是自然人,并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風(fēng)險、交易規則有充分的認識。
二、_________卡是甲方用于通過(guò)乙方與指定銀行(具體可以詢(xún)問(wèn)開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部柜員或參見(jiàn)有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò )在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶(hù)進(jìn)行存取業(yè)務(wù),在乙方營(yíng)業(yè)部的磁卡自助委托等系統上(包括柜臺委托)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài),交割及成交回報,股票余額咨詢(xún)、資金查詢(xún)等業(yè)務(wù)所申領(lǐng)的專(zhuān)用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。
三、甲方正常使用_________卡的具體時(shí)間以相關(guān)銀行和乙方具體規定為準。
四、甲方在簽訂本協(xié)議時(shí),必須詳細填寫(xiě)相關(guān)資料,并確保所提供資料信息的真實(shí)、準確、完整和有效,并且,當有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí),甲方必須及時(shí)通知乙方,否則,因所提供資料不實(shí)或不詳或未及時(shí)將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失,由甲方自行承擔。
五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡(jiǎn)稱(chēng)_________卡密碼)在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理甲方在乙方的資金帳戶(hù)存取款,以及辦理資金余額杏詢(xún)業(yè)務(wù)。五萬(wàn)元以上的大額兌現需到相關(guān)銀行規定的特定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理或提前1日向相關(guān)銀行儲蓄柜臺預約辦理。_________卡密碼是專(zhuān)門(mén)應用于在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理資金存取和查詢(xún)的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關(guān)銀行指定的柜臺網(wǎng)點(diǎn)修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關(guān)銀行信用卡部重新設置。
六、甲方取款不得透支,存款需足額存入,甲方隨時(shí)可通過(guò)乙方的委托電話(huà)進(jìn)行存取款查詢(xún)確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實(shí)際存取資金數與乙方帳面數不符時(shí),甲乙雙方應互相協(xié)作發(fā)現并解決問(wèn)題,乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害,不承擔任何責任。乙方與相關(guān)銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據實(shí)際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過(guò)程中如遇問(wèn)題可通過(guò)乙方電話(huà)進(jìn)行咨詢(xún)。
七、甲方通過(guò)相關(guān)銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令,以電腦記錄和相關(guān)憑證為準,并授權乙方與相關(guān)銀行依據甲方指令進(jìn)行操作,甲方對其下達的所有存取款指令所產(chǎn)生的后果承擔全部責任。
八、甲方在劃轉資金時(shí),必須通過(guò)密碼進(jìn)行。甲方務(wù)必注意其專(zhuān)用密碼的使用、保密及經(jīng)常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶(hù)中進(jìn)行的取款業(yè)務(wù)視為由甲方親自辦理,因此而產(chǎn)生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進(jìn)行的操作,乙方與相關(guān)銀行不承擔任何責任。
九、因乙方過(guò)錯致使甲方的資金被盜提的,由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規定的活期存款利率計算出的利息,除此之外,乙方不再承擔其他責任。因相關(guān)銀行的原團致使甲方的資金被盜提,并給甲方造成損失的.,由相關(guān)銀行負責賠償甲方的損失,乙方不負責補償甲方損失。
十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯(lián)網(wǎng)的營(yíng)業(yè)部磁卡自助委托等系統上進(jìn)行行證券買(mǎi)賣(mài),交割及成交回報,股票余額查詢(xún)、資金查詢(xún)業(yè)務(wù)。證券交易密碼是甲方進(jìn)行證券委托買(mǎi)賣(mài)的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務(wù)必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經(jīng)常更換,甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶(hù)卡、資金帳戶(hù)卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進(jìn)行的一切交易,均視為甲方親自辦理之有效委托,因此而產(chǎn)生的一切后果均由甲方承擔。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
十一、甲方通過(guò)磁卡自助等委托方式下達的委托買(mǎi)賣(mài)指令,均以電腦記錄資料為準,甲方對其委托的各頊交易活動(dòng)的結果承擔全部責任。甲方應在委托指令下達后三個(gè)交易日內向乙方查詢(xún)該委托結果,當甲方對該結果有異議時(shí),須在查詢(xún)當日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢(xún)。甲方逾期未辦理查詢(xún)或未對有異議的查詢(xún)結果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢(xún)的,視同甲方已確認該結果。
十二、甲方若不慎丟失_________卡,應憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續,乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由于甲方使用不當造成_________卡損壞,甲方應憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理?yè)Q卡,乙方收取工本費_________元。
十三、本協(xié)議執行過(guò)程中發(fā)生的糾紛,雙方協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商后仍不能解決的,由當事人根據國家有關(guān)法律法規采取訴訟方式解決。
十四、乙方有權根據有關(guān)法規政策的要求或者認為必要時(shí)對本協(xié)議書(shū)進(jìn)行修改,有關(guān)修改以書(shū)面形式在乙方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。公布后一個(gè)月內,甲方未提出書(shū)面反對意見(jiàn)的,視為甲方同意該修改。如果甲方在一個(gè)月之內提出書(shū)面反對意見(jiàn)的,則甲乙雙方可以就此進(jìn)行協(xié)商,如果通過(guò)協(xié)商不能達成共識,一方通知另一方后可以決定終止本協(xié)議書(shū)。
十五、本協(xié)議書(shū)在雙方簽字蓋章后生效,至甲方提出銷(xiāo)戶(hù)或乙方根據情勢變更原則終止本協(xié)議時(shí)失效。
十六、本協(xié)議一式兩份,雙方各執壹份,每一份具有同等法律效力。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
代表(簽字):_________代表(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
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