證券合同書(shū)

證券合同書(shū)

　　在當今社會(huì )，人們對合同愈發(fā)重視，合同出現在我們生活中的次數越來(lái)越多，合同是企業(yè)發(fā)展中一個(gè)非常重要的因素。那么大家知道合法的合同書(shū)怎么寫(xiě)嗎？下面是小編整理的證券合同書(shū)，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券合同書(shū)1

　　甲方（開(kāi)戶(hù)人）：________________

　　乙方：__________________________

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應共同遵守：

　　第一條本協(xié)議受?chē)�家有關(guān)法律、法規及證券管理機構有關(guān)規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規則、辦法、規定、慣例的約束。

　　第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù)時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù)，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶(hù)的各項聲明。

　　第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實(shí)現本協(xié)議中的條款。

　　第四條甲方?jīng)Q定在乙方開(kāi)立網(wǎng)上證券委托帳戶(hù)前，須對下列定義有較為明確的認識：

　　1．證券門(mén)戶(hù)網(wǎng)站：________________或________________。

　　2．買(mǎi)入：投資者須先將委托買(mǎi)入所需款項全額存入資金帳戶(hù)，然后買(mǎi)入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。

　　3．賣(mài)出：投資者將帳戶(hù)中實(shí)有的各類(lèi)有價(jià)證券進(jìn)行賣(mài)出的一種委托方式。

　　4．撤單：投資者在當日買(mǎi)入或賣(mài)出委托未成交之前撤消先前買(mǎi)入或賣(mài)出委托的一種委托方式。

　　5．交易帳戶(hù)：投資者在登記公司開(kāi)立的股東帳戶(hù)和在券商處開(kāi)立的資金帳戶(hù)的總稱(chēng)。

　　6．資金余額：投資者當日資金帳戶(hù)中的現金余額。

　　7．證券余額：投資者當日股東帳戶(hù)中的有價(jià)證券余額

　　8．資產(chǎn)總額：帳戶(hù)內現金與有價(jià)證券市值的總額。

　　9．委托：證券經(jīng)紀商接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易行為。

　　10．成交：投資者實(shí)現買(mǎi)賣(mài)委托的一種結果。

　　11．對帳單：是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時(shí)間內帳戶(hù)中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據。

　　12．銀證轉帳：銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉業(yè)務(wù)。投 資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過(guò)電話(huà)自動(dòng)劃轉銀行帳戶(hù)和證券帳戶(hù)之間的資金。

　　13．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶(hù)、股東帳戶(hù)、ca證 書(shū)或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結帳戶(hù)并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

　　第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理開(kāi)戶(hù)手續。

　　第六條甲方向乙方及其代理機構提供的開(kāi)戶(hù)資料必須是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

　　第七條甲方在乙方及其代理機構開(kāi)立的帳戶(hù)，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

　　第八條若甲方指定代理人來(lái)完成網(wǎng)上證券委托，其中產(chǎn)生糾紛與乙方無(wú)涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協(xié)議。

　　第九條乙方對甲方的委托事項及客戶(hù)資料負有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過(guò)法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十條甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權利、無(wú)義務(wù)對甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢(xún)。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔責任。

　　第十一條甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后，乙方應為甲方管理其帳戶(hù)并接受下列委托事項：

　　1．接受并即時(shí)執行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統發(fā)出的有效買(mǎi)賣(mài)委托指令；

　　2．代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；

　　3．代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)根據有關(guān)規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關(guān)費用。

　　第十二條甲方通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統下達的委托買(mǎi)賣(mài)指令，以乙方電腦記錄數據為準。

　　第十三條甲方委托買(mǎi)入證券時(shí)，交易帳戶(hù)內須有足額資金支付；在委托賣(mài)出證券時(shí)，交易帳戶(hù)內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。

　　第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第十五條一旦甲方的有效買(mǎi)賣(mài)指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時(shí)審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時(shí)向乙方提出。

　　第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。

　　第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統中查詢(xún)當日的成交情況，但當日的查詢(xún)情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢(xún)結果為準。

　　第十八條甲方的資金帳戶(hù)卡、股東帳戶(hù)卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔。

　　第十九條甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易帳戶(hù)，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷(xiāo)戶(hù)手續；乙方也有單方終止與甲方的委托代

　　理關(guān)系的權力，終止委托代理關(guān)系不會(huì )影響終止日前（含終止日）雙方的委托權利和義務(wù)。

　　第二十條有些證券可能給持有者有價(jià)值的.權利，但持有者不采取行動(dòng)，這種權利可能過(guò)期，這些權力包括但不僅限于：配股權、股票購買(mǎi)權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利；乙方會(huì )盡可能為甲方提供有關(guān)此類(lèi)權利的信息，但沒(méi)有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒(méi)有得到甲方的指令前，乙方不會(huì )以甲方的名義采取行動(dòng)，法律、法規及證券主管部門(mén)有特殊規定的除外。

　　第二十一條乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統向甲方提供適宜的證券咨詢(xún)服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù)，都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進(jìn)行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔任何責任。

　　第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。

　　第二十三條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

　　第二十四條當乙方網(wǎng)上證券委托系統信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí)，甲方應立即通知乙方：

　　1．交易已經(jīng)開(kāi)始，甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統；

　　2．甲方發(fā)現資金帳戶(hù)中資金余額有異常；

　　3．當交易所已開(kāi)市，甲方發(fā)現有價(jià)證券余額有異常；

　　4．甲方知道有人在未經(jīng)任何授權的情況下使用其用戶(hù)密碼、注冊口令。

　　當上述情況發(fā)生后，甲方應及時(shí)與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。

　　第二十五條當甲方發(fā)現乙方網(wǎng)上證券委托系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話(huà)委托系統進(jìn)行交易和查詢(xún)。

　　第二十六條為了安全起見(jiàn)和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶(hù)均要求使用微軟的internetexplorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進(jìn)入證券網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無(wú)關(guān)。

　　第二十七條甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來(lái)有關(guān)的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將對你有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書(shū)面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會(huì )以書(shū)面形式通知甲方。

　　第二十八條甲乙雙方發(fā)生爭議，應首先通過(guò)協(xié)商解決。當雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，應提請乙方所在地法院裁定。

　　第二十九條簽署本協(xié)議時(shí)，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買(mǎi)賣(mài)的或準備買(mǎi)賣(mài)的證券品種已充分了解。

　　第三十條本協(xié)議內容如與國家有關(guān)法律、法規及證券業(yè)務(wù)主管部門(mén)的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門(mén)的規定為準。

　　第三十一條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。

　　第三十二條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷(xiāo)戶(hù)為止。

　　甲方（或法定代理人）：________ 乙方：______證券________營(yíng)業(yè)部

　　身份證號碼（或營(yíng)業(yè)執照）：____ 代表：________________________

　　法人代表（授權代表人）：______ 法人代表（授權代表人）：______

　　地址：________________________ 地址：________________________

　　________年________月________日________年________月________日

證券合同書(shū)2

　　甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

　　甲乙雙方本著(zhù)自愿和互助互利的原則，經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議以供雙方共同遵照執行：

　　第一條合作內容

　　1、甲方擁有資金，愿意與乙方合作進(jìn)行證券投資并希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經(jīng)驗和技能，愿意與甲方合作，并承擔投資風(fēng)險和享受所有賬戶(hù)投資收益。

　　甲、乙雙方共同協(xié)商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬(wàn)元)，委托乙方在中國證券市場(chǎng)進(jìn)行A股股票交易，同時(shí)乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬(wàn)元)，與甲方出資額共同進(jìn)行實(shí)盤(pán)交易。

　　2、本協(xié)議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬(wàn)元)，具體情況如下：

　　開(kāi)戶(hù)姓名：________________________________

　　開(kāi)戶(hù)券商：___________________________________

　　證券賬戶(hù)：___________________________________

　　資產(chǎn)規模：_________元整(￥_________萬(wàn)元)

　　3、協(xié)議期間，賬戶(hù)全權由乙方自行操作管理，并由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿(mǎn)后，乙方應將所借款項一次性?xún)斶�甲方。

　　4、協(xié)議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來(lái)源，并對本方資金擁有無(wú)可爭議的所有權，甲、乙雙方如因債務(wù)或其他原因致本方資金被司法機關(guān)查封、凍結，應承擔全部責任并根據對方的損失程度給予全額賠償

　　第二條利潤分配及承負

　　1、經(jīng)雙方協(xié)商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為_(kāi)_元整，利息按月結算利息支付日為每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。

　　2、若乙方未能及時(shí)付清上述利息，則甲方有權強行平倉，并從專(zhuān)用帳戶(hù)扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。

　　3、本協(xié)議期內，任何一方無(wú)權私自提取該股票賬戶(hù)的任何資金，但當該帳戶(hù)資產(chǎn)總值高于人民幣_________萬(wàn)元時(shí)，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，并于2個(gè)工作日內(遇節假日可順延支付)將劃出的資金劃轉到乙方指定的(必須可用的)帳戶(hù)(賬戶(hù)名：_________________開(kāi)戶(hù)行：_________________賬戶(hù)號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

　　4、在協(xié)議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個(gè)人股票投資收益所得稅等一切可能產(chǎn)生的費用，則協(xié)議期間該帳戶(hù)所產(chǎn)生的費用由乙方完全承擔。

　　5、若本協(xié)議終止時(shí)，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬于乙方。

　　第三條風(fēng)險控制

　　在交易過(guò)程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，并接受甲方及其風(fēng)險監控人員按照下列風(fēng)險控制原則處置交易風(fēng)險：

　　1、乙方操作的甲方賬戶(hù)不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買(mǎi)入ST股、ST股、權證、三板股票、無(wú)漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有杠桿的品種如分級基金子基金B，不得買(mǎi)入香港聯(lián)合交易所上市的股票。如果買(mǎi)入，甲方可以無(wú)條件清倉，因甲方根據上述約定進(jìn)行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。

　　2、為回避風(fēng)險，乙方在該帳戶(hù)上的單只主板個(gè)股投入資金不得超過(guò)該帳戶(hù)總資產(chǎn)的_______%(￥_________萬(wàn)元)，創(chuàng )業(yè)板不得超過(guò)_______%(￥_________萬(wàn)元)，若乙方違反約定，甲方可以無(wú)條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬戶(hù)上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線(xiàn)、平倉線(xiàn)等金額上移)，直至停牌結束后，視賬戶(hù)資金情況決定是否退回。

　　3、為防止因證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)風(fēng)險，甲乙雙方確定賬戶(hù)資產(chǎn)的預警線(xiàn)及平倉線(xiàn)，預警線(xiàn)為人民幣_________萬(wàn)元，平倉線(xiàn)為人民幣_________萬(wàn)元。

　　(一)當賬戶(hù)資產(chǎn)總值降至預警線(xiàn)之下時(shí)，禁止開(kāi)新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一個(gè)交易日9：25前向該賬戶(hù)追加風(fēng)險保證金，直至該賬戶(hù)資金達到和超過(guò)預警線(xiàn)線(xiàn)人民幣__萬(wàn)元整。若乙方未在約定的時(shí)間內履行追加保證金的義務(wù)或是資產(chǎn)總值在預警線(xiàn)以下時(shí)開(kāi)新倉，甲方有權對該證券賬戶(hù)進(jìn)行無(wú)條件100%平倉，產(chǎn)生的一切后果由乙方負全責，平倉后若2個(gè)交易日內乙方未往該賬戶(hù)中追加風(fēng)險保證金至預警線(xiàn)之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權從賬戶(hù)中屬于乙方資產(chǎn)的部分扣除當月利息后再加收：__萬(wàn)元人民幣作為借款違約賠償金，協(xié)議提前終止。

　　(二)當賬戶(hù)資產(chǎn)總值低于平倉線(xiàn)時(shí)，不管該帳戶(hù)證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的'情況下修改密碼強行無(wú)條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由于其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個(gè)交易日繼續平倉。

　　(三)若平倉后甲方帳戶(hù)的資產(chǎn)總值不足_________萬(wàn)元，乙方必須補足到_________萬(wàn)元。如遇平倉所剩資金不足以?xún)斶�甲方，乙方得保證在3個(gè)交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4個(gè)交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方并承諾十五日內補足不足部分資金，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財物作為抵押償還。

　　4、協(xié)議期間，甲方將該賬戶(hù)提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)及管理應付完全責任，并自負盈虧。甲方將賬戶(hù)交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼并更改，并無(wú)條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無(wú)操作權，乙方對該賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)及管理應付完全責任。

　　第四條合作終止與清算

　　1、協(xié)議到期日，雙方結算。協(xié)議到期前三個(gè)工作日，雙方再行協(xié)商是否續約。如果未續約，到期日時(shí)甲方可無(wú)條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無(wú)條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的資金利息按月結算。

　　2、協(xié)議終止后，甲方應及時(shí)將專(zhuān)用賬戶(hù)中扣除甲方的本金整數后，48小時(shí)內將余下的資金劃歸乙方協(xié)商帳戶(hù)，否則從48小時(shí)后甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財物作為抵押償還。

　　3、協(xié)議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬戶(hù)購買(mǎi)的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的資金甲方必須按本協(xié)議原定條件延期，直至乙方賣(mài)出停牌股票為止(乙方必須在復牌后一個(gè)月內賣(mài)出全部股票)。停牌股票甲方被占用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬于甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時(shí)支付停牌股票占用資金的相應利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產(chǎn)，復牌后所有資產(chǎn)歸于甲方。

　　4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶(hù)，未補足部分借款金額按月合約利息計息

　　第五條違約責任條款

　　以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協(xié)議并要求違約方支付____________作為違約金。

　　第六條協(xié)議的變更和解除

　　本協(xié)議到期時(shí)，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協(xié)議到期日前支付甲方的下一個(gè)月資金占用費￥：__萬(wàn)元，甲方收到乙方的下一個(gè)月資金占用費，本協(xié)議自動(dòng)續約，并具有同樣的法律效力。

　　第七條其他約定

　　1、本協(xié)議若發(fā)生糾紛，由雙方共同協(xié)商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

　　2、本協(xié)議自雙方按協(xié)議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

　　3、協(xié)議期間內，如甲方需要更換賬戶(hù)，需提前5個(gè)工作日向乙方申請，更換賬戶(hù)所產(chǎn)生的費用及由此產(chǎn)生的價(jià)差損失由甲方單方面承擔.

　　4、甲方收款賬戶(hù)：

　　賬戶(hù)名：________________________

　　開(kāi)戶(hù)行：________________________

　　帳號：__________________________

　　甲方簽章：______________

　　乙方簽章：______________

　　電話(huà)：_____________________

　　電話(huà)：_____________________

　　簽約時(shí)間：_____年____月____日

　　簽約時(shí)間：_____年____月____日

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