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證券合同書(shū)(2篇)
在人們越來(lái)越相信法律的社會(huì )中,越來(lái)越多事情需要用到合同,合同的簽訂是對雙方之間權利義務(wù)的最好規范。那么合同書(shū)的格式,你掌握了嗎?以下是小編精心整理的證券合同書(shū),歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
證券合同書(shū)1
甲方名稱(chēng):證券股份有限公司_________證券營(yíng)業(yè)部(地址:)負責人:
乙方姓名:性別:出生年月:家庭住址:聯(lián)系電話(huà):居民身份證號碼(或其他有效證件號碼):
根據《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》和相關(guān)規定,甲乙雙方本著(zhù)自愿、平等的原則,經(jīng)協(xié)調一致,同意訂立本合同,以便共同遵守。
一、勞動(dòng)合同期限和工作內容:
第一條本合同的工作性質(zhì)為非全日制。合同期限自_20_年月_日起至_20_年__月__日止。
第二條甲方聘任乙方按照相關(guān)制度開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)工作,甲方有權根據所在地監管要求或工作需要,安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排,遵守公司規章,保質(zhì)保量完成任務(wù)。如乙方不能勝任工作,甲方有權調整乙方崗位工作。
二、工作時(shí)間
第三條甲方實(shí)行國家規定的非全日制用工的工時(shí)標準,乙方平均每日工作時(shí)間不超過(guò)4小時(shí),每周工作時(shí)間累計不超過(guò)24小時(shí)。
三、勞動(dòng)報酬和保險福利待遇
第四條乙方薪酬不得低于當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執行,乙方不享受其他福利待遇。
第五條甲方每次以銀行轉帳形式向乙方支付報酬,乙方開(kāi)戶(hù)銀行:,銀行賬號:。
第六條甲方對乙方勞動(dòng)報酬結算支付周期最長(cháng)不超過(guò)15天。
第七條乙方應按照國家稅法的規定,主動(dòng)繳納個(gè)人所得稅,乙方同意由甲方代扣代繳乙方應繳的個(gè)人所得稅。如法律法規對非全日制用工的個(gè)人所得稅繳納有新的強制性規定的,按新規定辦理。
第八條根據國家及當地非全日制勞動(dòng)用工合同相關(guān)法規,甲方所給予的報酬中已經(jīng)包含乙方養老保險、醫療保險等社會(huì )保險,乙方應自行辦理養老和醫療保險。各地另有其他相關(guān)規定的,按照當地相關(guān)規定辦理。
第九條如勞動(dòng)法律法規對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規定的,按新規定辦理。
四、勞動(dòng)紀律
第十條甲方應依法建立和完善各項規章制度。
第十一條乙方應嚴格遵守甲方制定的規章制度,嚴格遵守勞動(dòng)、操作規程和操作規范,愛(ài)護甲方的財產(chǎn),遵守職業(yè)道德。乙方違反勞動(dòng)紀律和規章制度的,甲方可以解除勞動(dòng)合同。
第十二條甲方有權對乙方工作情況進(jìn)行檢查、督促、考核和獎懲。乙方應有效地完成工作任務(wù),接受公司管理和考核。
第十三條乙方承諾在本合同有效期內不從事與甲方利益沖突的任何活動(dòng)。
第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業(yè)秘密,乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業(yè)秘密,維護甲方的商譽(yù),并履行下列義務(wù):
1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業(yè)秘密;
2、未經(jīng)甲方事先書(shū)面許可,不得將該商業(yè)秘密披露給任何第三方;
3、非為本職工作的目的,未經(jīng)甲方事先書(shū)面許可,不得使用或允許任何第三方使用商業(yè)秘密;
4、非為本職工作的目的,未經(jīng)甲方事先書(shū)面許可,不得復制、再造、復印、分發(fā)該等商業(yè)秘密或其載體。
第十五條在本合同終止或解除之日前,乙方應向甲方返還所有載有甲方商業(yè)秘密的文件、磁盤(pán)等載體以及所有的副本,不再持有載有甲方商業(yè)秘密的載體。乙方在本合同終止或解除后三日內,應當按照誠實(shí)信用原則辦理工作交接手續。
第十六條乙方必須保守公司秘密,包括公司、部門(mén)和本職工作內的秘密。乙方不得隨意打聽(tīng)與本職工作無(wú)關(guān)的其他秘密。
第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密,不得向公司內外人員泄露,也不得向他人打聽(tīng)公司內其他人員的薪酬、福利待遇。
第十八條乙方的上述保密義務(wù)不因本合同終止而終止;即本合同終止后,乙方也必須保守所知悉的甲方秘密,不得向他人隨意泄露。
第十九條乙方確認,甲方已如實(shí)告知乙方工作內容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報酬,以及乙方要求了解的其他情況。
第二十條如乙方兼有其他工作單位后應向甲方予以書(shū)面報告。乙方因其他專(zhuān)職或兼職工作,導致第三方要求甲方承擔責任的,乙方應給予賠償或甲方可以在給其發(fā)放的.傭金中進(jìn)行扣減。)
五、勞動(dòng)合同的解除、終止
第二十一條無(wú)論任何情況下,甲乙雙方可以隨時(shí)通知對方終止用工,甲方不向乙方支付經(jīng)濟補償。
第二十二條乙方確認,甲方有關(guān)文書(shū)在無(wú)法直接送達給乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形),乙方在本合同中填寫(xiě)的住址為甲方郵寄送達地址。
六、違反合同的責任
第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動(dòng)合同,雙方有明確約定的,按照約定內容履行;沒(méi)有明確約定的,對甲方造成的經(jīng)濟損失的,應按損失的程度承擔賠償責任。
第二十四條乙方因違反國家法律法規、中國證監會(huì )及其當地監管機構、證券業(yè)協(xié)會(huì )等文件規定,不按照行業(yè)規范和違反公司制度從事?tīng)I銷(xiāo)工作,應自行承擔責任。導致公司承擔責任的,公司應進(jìn)行追償或者扣減乙方的傭金。
七、雙方約定其他事項
第二十五條乙方必須符合中國證監會(huì )及甲方所在地監管機關(guān)的規定。
第二十六條自本合同簽訂生效起六個(gè)月后,如乙方名下客戶(hù)傭金計提金額仍達不到當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準,本合同自動(dòng)解除。
第二十七條報酬計算及發(fā)放方式如下:甲方有權根據行業(yè)監管規定及公司制度和乙方的工作質(zhì)量及業(yè)績(jì)調整傭金標準。
報酬由固定的最低工資標準和業(yè)績(jì)提成組成,采取孰高原則發(fā)放。
。ㄒ唬┕潭ǖ淖畹蛨蟪隇楫數刈畹托r(shí)工資標準,經(jīng)雙方約定每天工作4小時(shí),計算月最低工資公式:最低月工資=最低小時(shí)工資___元x 4小時(shí)x 21.75天=元;
以15天為發(fā)放周期,月中計算月最低工資并支付,月底計算名下客戶(hù)傭金按計提比例應發(fā)放部分并支付;
。ǘ┓侨罩迫藛T業(yè)績(jì)提成公式:
Y非全日制人員業(yè)績(jì)提成=非全日制人員客戶(hù)凈創(chuàng )收×提成比例×P
非全日制人員客戶(hù)凈創(chuàng )收=凈傭金貢獻(已扣除規費)×(1—營(yíng)業(yè)稅率5.5%)×(1—提成比例×企業(yè)所得稅比率25%)
。ㄈ┓侨罩迫藛T的提成比例根據凈傭金采用分檔全額提成的方式,凈傭金與提成比例對應關(guān)系如下表:
月凈傭金區間(單位:元)提成比例)
S<6000T 30%
6000 T ≤S<30000 T 40%
30000 T ≤S<50000 T 45%
50000 T ≤S 50%
注:S為凈傭金貢獻。
T為大盤(pán)成交量波動(dòng)指數,以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準按月浮動(dòng)。
T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。
。ㄋ模㏄值為非全日制人員綜合績(jì)效完成率(完成率0—120%),包括新增指標、銷(xiāo)售指標、突出貢獻、扣分指標和合規指標。P=(新增指標完成率×80%+銷(xiāo)售指標完成率×20%+突出貢獻—扣分指標) ×合規指標,其中,新增指標最高80分,銷(xiāo)售指標最高20分,突出貢獻最高20分,具體衡量計算如下:
1、新增指標:每月新增有效開(kāi)戶(hù)數為4戶(hù)或新增客戶(hù)資產(chǎn)20萬(wàn)元;
2、銷(xiāo)售指標:營(yíng)業(yè)部布置的銷(xiāo)售任務(wù)(當月如果沒(méi)有金融產(chǎn)品銷(xiāo)售任務(wù),則銷(xiāo)售指標視為完成);
3、突出貢獻:當月新增市值600萬(wàn)以上或當月新增銀行渠道1個(gè)以上或當月公司理財產(chǎn)品個(gè)人銷(xiāo)售額占整個(gè)營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售任務(wù)30%以上;
4、合規指標:合規指標在平時(shí)取“1”;一旦違規展業(yè),取“0”,即取消當月業(yè)務(wù)提成收入。
。ㄎ澹┓止净驙I(yíng)業(yè)部可以組織非全日制員工以團隊形式展業(yè),團隊成員不得超過(guò)20人。按照所帶非全日制團隊(不含本人名下客戶(hù))凈創(chuàng )收不超過(guò)5%的比例支付團隊負責人管理津貼。
。┓侨罩茍F隊模式的報酬構成
1、團隊長(cháng)報酬總額=本人業(yè)績(jì)提成+管理津貼
2、團隊長(cháng)的業(yè)績(jì)提成與前述第四條報酬的計算規則相同。
3、團隊制模式以及客戶(hù)歸屬說(shuō)明:
。1)證券的團隊成員不得少于2人,不得超過(guò)20人,否則必須裂變出新的團隊,由營(yíng)業(yè)部的非全日制團隊管理小組或證券經(jīng)紀人管理小組確定新團隊的團隊長(cháng)。
。2)團隊長(cháng)按照所屬團隊的凈創(chuàng )收提取的管理津貼,提取時(shí)不含本人名下客戶(hù)的凈創(chuàng )收。
。3)團隊成員達到一定的標準可以申請升級為團隊長(cháng),組建新的團隊。團隊長(cháng)名下成員育成新的團隊時(shí),原團隊長(cháng)不再享受育成團隊的管理津貼,但享受新團隊長(cháng)本人名下客戶(hù)凈創(chuàng )收的管理津貼十二個(gè)月。
。4)團隊成員申請升級為團隊長(cháng),組建新的團隊的標準為;
1、連續三個(gè)月傭金超過(guò)團隊長(cháng),且不低于二萬(wàn)元;
2、連續三個(gè)月客戶(hù)資產(chǎn)超過(guò)1000萬(wàn);
3、營(yíng)業(yè)部能力考核合格。
。5)如果團隊成員離職,其所屬團隊的團隊長(cháng)代管其名下客戶(hù),仍可計提該部分客戶(hù)凈創(chuàng )收的管理津貼,不享受客戶(hù)提成;如果團隊長(cháng)離職,將首先考慮原團隊成員晉升為團隊長(cháng)。
注:公司將對績(jì)效完成率P進(jìn)行6個(gè)月的跟蹤分析,在此期間P=1。
第二十八條本合同未盡事宜,或者有關(guān)內容與國家、所屬當地有關(guān)規定相悖的,按有關(guān)規定執行。
因本合同在履行過(guò)程中發(fā)生爭議,應協(xié)商解決。協(xié)商不成的,任何一方可以向甲方所在地勞動(dòng)仲裁部門(mén)提起仲裁。
第二十九條本合同一式三份,甲方執二份,乙方執一份。
第三十條以下由經(jīng)紀人團隊成員填寫(xiě):
。1)乙方為營(yíng)銷(xiāo)團隊(團隊長(cháng)/成員);
。2)根據《證券股份有限公司證券經(jīng)紀人績(jì)效考核管理辦法》規定,團隊長(cháng)按照所帶團隊(不含本人名下客戶(hù))凈創(chuàng )收不超過(guò)5%的比例提取管理津貼。
。3)團隊其他成員績(jì)效考核辦法及報酬計算標準同上。
甲方:乙方:
簽訂日期:_____年_____月______日簽訂日期:_____年_____月______日
證券合同書(shū)2
甲方(開(kāi)戶(hù)人):________________
乙方:__________________________
甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議,雙方應共同遵守:
第一條本協(xié)議受?chē)矣嘘P(guān)法律、法規及證券管理機構有關(guān)規定的約束,亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規則、辦法、規定、慣例的約束。
第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù)時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息,請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí),作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù),甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶(hù)的各項聲明。
第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利,以實(shí)現本協(xié)議中的條款。
第四條甲方?jīng)Q定在乙方開(kāi)立網(wǎng)上證券委托帳戶(hù)前,須對下列定義有較為明確的認識:
1.證券門(mén)戶(hù)網(wǎng)站:________________或________________。
2.買(mǎi)入:投資者須先將委托買(mǎi)入所需款項全額存入資金帳戶(hù),然后買(mǎi)入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。
3.賣(mài)出:投資者將帳戶(hù)中實(shí)有的各類(lèi)有價(jià)證券進(jìn)行賣(mài)出的一種委托方式。
4.撤單:投資者在當日買(mǎi)入或賣(mài)出委托未成交之前撤消先前買(mǎi)入或賣(mài)出委托的一種委托方式。
5.交易帳戶(hù):投資者在登記公司開(kāi)立的股東帳戶(hù)和在券商處開(kāi)立的資金帳戶(hù)的總稱(chēng)。
6.資金余額:投資者當日資金帳戶(hù)中的現金余額。
7.證券余額:投資者當日股東帳戶(hù)中的有價(jià)證券余額
8.資產(chǎn)總額:帳戶(hù)內現金與有價(jià)證券市值的總額。
9.委托:證券經(jīng)紀商接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的.交易行為。
10.成交:投資者實(shí)現買(mǎi)賣(mài)委托的一種結果。
11.對帳單:是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時(shí)間內帳戶(hù)中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據。
12.銀證轉帳:銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉業(yè)務(wù)。投 資者辦理這項業(yè)務(wù),可以通過(guò)電話(huà)自動(dòng)劃轉銀行帳戶(hù)和證券帳戶(hù)之間的資金。
13.掛失:投資者遺失了身份證、資金帳戶(hù)、股東帳戶(hù)、ca證 書(shū)或遺忘了交易密碼,須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結帳戶(hù)并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。
第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理開(kāi)戶(hù)手續。
第六條甲方向乙方及其代理機構提供的開(kāi)戶(hù)資料必須是真實(shí)的,如有虛假成分,甲方須承擔因此而引起的一切責任后果;當有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí),甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化,甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔。
第七條甲方在乙方及其代理機構開(kāi)立的帳戶(hù),只限本人使用,不得轉借他人,如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。
第八條若甲方指定代理人來(lái)完成網(wǎng)上證券委托,其中產(chǎn)生糾紛與乙方無(wú)涉;甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協(xié)議。
第九條乙方對甲方的委托事項及客戶(hù)資料負有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密,致使甲方蒙受經(jīng)濟損失,乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過(guò)法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。
第十條甲方必須牢記密碼,并對密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權利、無(wú)義務(wù)對甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢(xún)。甲方應定期更換交易密碼,以免泄密,如不慎泄露或遺失了密碼,由此發(fā)生的任何損失,乙方均不承擔責任。
第十一條甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后,乙方應為甲方管理其帳戶(hù)并接受下列委托事項:
1.接受并即時(shí)執行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統發(fā)出的有效買(mǎi)賣(mài)委托指令;
2.代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券;
3.代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割,同時(shí)根據有關(guān)規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關(guān)費用。
第十二條甲方通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統下達的委托買(mǎi)賣(mài)指令,以乙方電腦記錄數據為準。
第十三條甲方委托買(mǎi)入證券時(shí),交易帳戶(hù)內須有足額資金支付;在委托賣(mài)出證券時(shí),交易帳戶(hù)內須有足額證券,否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。
第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉托管手續,須到乙方柜臺辦理,乙方不接受其他任何方式的申請。
第十五條一旦甲方的有效買(mǎi)賣(mài)指令被乙方接受,且收到成交回報,本項交易即為完成。甲方應及時(shí)審核清算交割單的內容,如有疑義,須及時(shí)向乙方提出。
第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。
第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統中查詢(xún)當日的成交情況,但當日的查詢(xún)情況僅供參考,所有交易結果以下一交易日的查詢(xún)結果為準。
第十八條甲方的資金帳戶(hù)卡、股東帳戶(hù)卡、交易密碼及不慎遺失,乙方將只接受甲方的當面掛失,不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔。
第十九條甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易帳戶(hù),但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷(xiāo)戶(hù)手續;乙方也有單方終止與甲方的委托代
理關(guān)系的權力,終止委托代理關(guān)系不會(huì )影響終止日前(含終止日)雙方的委托權利和義務(wù)。
第二十條有些證券可能給持有者有價(jià)值的權利,但持有者不采取行動(dòng),這種權利可能過(guò)期,這些權力包括但不僅限于:配股權、股票購買(mǎi)權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利;乙方會(huì )盡可能為甲方提供有關(guān)此類(lèi)權利的信息,但沒(méi)有必須提供這種信息的義務(wù),在沒(méi)有得到甲方的指令前,乙方不會(huì )以甲方的名義采取行動(dòng),法律、法規及證券主管部門(mén)有特殊規定的除外。
第二十一條乙方應盡力維護甲方的投資利益,并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統向甲方提供適宜的證券咨詢(xún)服務(wù)。乙方鄭重聲明,乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù),都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議,甲方應以自己的獨立判斷進(jìn)行操作,乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔任何責任。
第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失,乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。
第二十三條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。
第二十四條當乙方網(wǎng)上證券委托系統信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí),甲方應立即通知乙方:
1.交易已經(jīng)開(kāi)始,甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統;
2.甲方發(fā)現資金帳戶(hù)中資金余額有異常;
3.當交易所已開(kāi)市,甲方發(fā)現有價(jià)證券余額有異常;
4.甲方知道有人在未經(jīng)任何授權的情況下使用其用戶(hù)密碼、注冊口令。
當上述情況發(fā)生后,甲方應及時(shí)與乙方聯(lián)系,以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。
第二十五條當甲方發(fā)現乙方網(wǎng)上證券委托系統出現異常,除立即以有效方式通知乙方外,應改用電話(huà)委托系統進(jìn)行交易和查詢(xún)。
第二十六條為了安全起見(jiàn)和保護甲方交易數據的需要,凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶(hù)均要求使用微軟的internetexplorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進(jìn)入證券網(wǎng)站,所引起的任何損失,均與乙方無(wú)關(guān)。
第二十七條甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來(lái)有關(guān)的單據,包括交割單、對帳單、轉帳清單等,這些確認單據的信息(除未被確認的)將對你有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內,如果甲方不以書(shū)面形式表示異議,乙方將視為甲方已確認,對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期,但修改前乙方會(huì )以書(shū)面形式通知甲方。
第二十八條甲乙雙方發(fā)生爭議,應首先通過(guò)協(xié)商解決。當雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí),應提請乙方所在地法院裁定。
第二十九條簽署本協(xié)議時(shí),甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買(mǎi)賣(mài)的或準備買(mǎi)賣(mài)的證券品種已充分了解。
第三十條本協(xié)議內容如與國家有關(guān)法律、法規及證券業(yè)務(wù)主管部門(mén)的規定有沖突,以國家法律、法規及證券主管部門(mén)的規定為準。
第三十一條本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執一份,雙方簽署后生效。
第三十二條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷(xiāo)戶(hù)為止。
甲方(或法定代理人):________ 乙方:______證券________營(yíng)業(yè)部
身份證號碼(或營(yíng)業(yè)執照):____ 代表:________________________
法人代表(授權代表人):______ 法人代表(授權代表人):______
地址:________________________ 地址:________________________
________年________月________日________年________月________日
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