證券部年終總結12篇
總結是對過(guò)去一定時(shí)期的工作、學(xué)習或思想情況進(jìn)行回顧、分析，并做出客觀(guān)評價(jià)的書(shū)面材料，它可以促使我們思考，因此，讓我們寫(xiě)一份總結吧。但是總結有什么要求呢？下面是小編為大家收集的證券部年終總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券部年終總結1
一、加強學(xué)習，提高自身素質(zhì)。
一年來(lái)，我能夠認真學(xué)習各項金融法律法規，積極參加行里組織的各種學(xué)習活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來(lái)到了個(gè)人理財中心做客戶(hù)經(jīng)理后,多問(wèn)、多學(xué)、多練，通過(guò)學(xué)習“優(yōu)質(zhì)客戶(hù)識別引導流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。如：xx月xx日，x先生來(lái)我行取款，在排隊等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶(hù)，每天都要來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠懇的請他為我行提意見(jiàn)，同時(shí)還建議他開(kāi)理財金帳戶(hù)，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶(hù)的服務(wù)，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話(huà)。
作為一名客戶(hù)經(jīng)理，我認為不但要善于學(xué)習，還要勤于思考。x月我做為客戶(hù)對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪(fǎng)，看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，回來(lái)后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶(hù)經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶(hù)設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個(gè)人知識的欠缺，回來(lái)后制訂了系統的學(xué)習業(yè)務(wù)知識和理論知識的計劃，同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務(wù)客戶(hù)又起到好的營(yíng)銷(xiāo)效果。
一年來(lái)，我先后從事儲蓄員，客戶(hù)經(jīng)理等不同的崗位，無(wú)論在哪一個(gè)崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛(ài)崗、無(wú)私奉獻，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶(hù)經(jīng)理時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶(hù)資料，補登優(yōu)質(zhì)客戶(hù)信息記錄表xx份。做為客戶(hù)經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶(hù)著(zhù)想，向客戶(hù)宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時(shí)，能積極協(xié)同所主任搞好所內工作，利用自己所學(xué)掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營(yíng)業(yè)前全面打掃所內衛生。營(yíng)業(yè)終了，逐項檢查好各項安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒(méi)受到過(guò)一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶(hù)不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿(mǎn)意而歸。所里經(jīng)常會(huì )有外地來(lái)的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì )填寫(xiě)，每次我都會(huì )十會(huì )細致的為他們講解填寫(xiě)的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì )為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫(xiě)的回單，以便下次再匯款時(shí)填寫(xiě)。當為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì )不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時(shí)，還用我多年來(lái)在儲蓄工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)我，我都會(huì )細心的予以解答。當我也有問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì )十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )。想在工作中幫助其他人，就要使自己的'業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。
二、開(kāi)拓市場(chǎng)，尋找新的增長(cháng)點(diǎn)
只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，擴展業(yè)務(wù)，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶(hù)，但公司帳戶(hù)卻開(kāi)在建行，知道我們攬儲任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來(lái)，我主動(dòng)和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財金帳戶(hù)專(zhuān)享的服務(wù)，在我和朋友的催促下，第二天就來(lái)我行會(huì )計處開(kāi)了一個(gè)一般帳戶(hù)，說(shuō)等資金一到位就辦理理財金帳戶(hù)，以后慢慢把資金轉到我行來(lái)。為搞好營(yíng)銷(xiāo)，擴大宣傳力度，我通過(guò)電話(huà)發(fā)短消息聯(lián)絡(luò )客戶(hù)，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門(mén)送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學(xué)校的機會(huì )，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務(wù)，老師們爭先詢(xún)問(wèn)匯財通利率情況，有個(gè)客戶(hù)來(lái)我行購買(mǎi)了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來(lái)年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶(hù)經(jīng)理我計劃從以下幾個(gè)方面來(lái)鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶(hù)經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴格，潔身自愛(ài)。
2.心理方面�？蛻�(hù)經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過(guò)磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動(dòng)性和開(kāi)拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強的交際溝通能力，語(yǔ)言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開(kāi)朗，在語(yǔ)言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問(wèn)題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹慎負責。
3.業(yè)務(wù)方面�？蛻�(hù)經(jīng)理要有系統、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識，又要熟悉較為冷門(mén)的業(yè)務(wù)知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程;既要熟悉傳統業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)。另外，客戶(hù)經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶(hù)提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營(yíng)銷(xiāo)方面�？蛻�(hù)經(jīng)理要成為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的能手。要掌握市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的基本知識，又要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷(xiāo)自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶(hù)溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導做匯報，望給為領(lǐng)導為我的工作點(diǎn)評并指正，我會(huì )在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng )更大的業(yè)績(jì)，為公司的發(fā)展盡一片心力。
證券部年終總結2
一、證書(shū)考試
證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng )新發(fā)展之際，純粹依賴(lài)傳統經(jīng)紀業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭全部通過(guò)，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎。
二、日常管理
1.營(yíng)業(yè)部任務(wù)
作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認真學(xué)習營(yíng)業(yè)務(wù)統一安排的各項內部培訓學(xué)習事項，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng )新業(yè)務(wù)指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專(zhuān)家！
2.團隊任務(wù)
團隊是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團隊經(jīng)理的調度，具體執行分攤下來(lái)的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
三、業(yè)績(jì)目標
1.開(kāi)戶(hù)數
上半年開(kāi)戶(hù)數達到40戶(hù)，其中有效戶(hù)達到15戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數達到60戶(hù)，其中有效戶(hù)在20以上。力爭全年開(kāi)戶(hù)數在120左后，有效戶(hù)達到50。
2.托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的'考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬(wàn)以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬(wàn)。
四、職業(yè)目標
1、證券經(jīng)紀人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，力爭在完成業(yè)績(jì)考核的基礎上，一年內做到高級證券經(jīng)紀人，力爭年末達到證券客戶(hù)經(jīng)理級別的業(yè)績(jì)要求。
2、認真學(xué)習創(chuàng )新業(yè)務(wù)，華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈。專(zhuān)業(yè)水準達到投資顧問(wèn)級別。
證券部年終總結3
一、真誠待人，贏(yíng)得真心
真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據對方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì )實(shí)現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應付，當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì )主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規定，也不冷落應付客戶(hù)。因為我知道過(guò)分熱情可能會(huì )失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任我。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶(hù)，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。
另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的.經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因為不是本地人，開(kāi)頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(cháng)遠，收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實(shí)現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(cháng)，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現！
最后用尼克松的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。
證券部年終總結4
一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作
1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現財富生產(chǎn)的效率規則。
激勵制度的核心是調動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動(dòng)起的.干勁科學(xué)化、高效率。沒(méi)有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng )造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，不斷去干好事，長(cháng)此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時(shí)，也使好人不至于在利益的下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說(shuō)的，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。
證券部年終總結5
一、20xx年合規工作總結。
北京營(yíng)業(yè)部根據公司合規工作的要求，積極推行合規管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的同時(shí)，以合規經(jīng)營(yíng)、規范管理作為營(yíng)業(yè)部的首要工作，不僅將合規工作推進(jìn)到管理的第一線(xiàn)，更滲入到各項業(yè)務(wù)流程之中，并根據實(shí)際情況不斷調整工作側重點(diǎn)使合規工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，創(chuàng )造更多財富價(jià)值，提升服務(wù)品牌。營(yíng)業(yè)部負責人為合規管理第一責任人，客戶(hù)服務(wù)部專(zhuān)人擔任合規風(fēng)控崗及反洗錢(qián)風(fēng)控崗，營(yíng)業(yè)部全體員工人人參與合規工作。20xx年北京營(yíng)業(yè)部主要完成了以下合規工作：
1.合規會(huì )議
合規會(huì )議由營(yíng)業(yè)部負責人和合規崗共同組織營(yíng)業(yè)部全體員工學(xué)習，會(huì )議內容包括：傳達各類(lèi)法律法規知識、證監局及協(xié)會(huì )發(fā)布的各類(lèi)監管規定、業(yè)內違規行為的處罰通報等，宣講和傳達公司合規會(huì )議精神和內容。通過(guò)合規會(huì )議，有效的豐富了營(yíng)業(yè)部員工的合規知識，加強了合規工作意識。20xx年營(yíng)業(yè)部組織多次全員合規會(huì )議。合規會(huì )議主要學(xué)習的文件有：《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》、《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規定》、《投資者教育工作制度》、《關(guān)于進(jìn)一步加強
證券公司客戶(hù)服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發(fā)
[20xx]216號《關(guān)于進(jìn)一步加強證券營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)行為管理的通知》等。
2.按照監管部門(mén)和公司的要求開(kāi)展專(zhuān)項合規培訓和自查工作：營(yíng)業(yè)部根據中國證監會(huì )［20xx］11號文件《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》）文件要求及文件精神，積極學(xué)習相關(guān)內容并開(kāi)展自查工作：
(一)組織學(xué)習《規定》精神，落實(shí)《規定》的具體要求
1）、各級現場(chǎng)會(huì )議組織學(xué)習《規定》內容：由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開(kāi)營(yíng)業(yè)部全體員工會(huì )議、由各部門(mén)負責人組織召開(kāi)部門(mén)會(huì )議。會(huì )議上由牽頭負責人解讀《規定》中的相關(guān)內容，并要求各部門(mén)、全體員工按照《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理施行規定》、《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規，要求全員認真學(xué)習、深刻領(lǐng)會(huì )、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監管要求。
2）、及時(shí)部署落實(shí)自查工作。要求對規定中涉及的不規范的事項進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善。
(二)營(yíng)業(yè)部自查及落實(shí)方案
我部對照《規定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)各環(huán)節中存在的不足和問(wèn)題：
1）、客戶(hù)賬戶(hù)管理方面自查情況
我部在總公司的管理下建立了健全的客戶(hù)賬戶(hù)管理制度。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開(kāi)立資金賬戶(hù)、為首次開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)、按規定辦理客戶(hù)資金三方存管手續。開(kāi)戶(hù)時(shí)向客戶(hù)客觀(guān)宣講證券投資存在的風(fēng)險和防范措施，柜員及客戶(hù)經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中及時(shí)提示證券投資風(fēng)險，強調本人臨柜、本人填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶(hù)密碼和證券賬戶(hù)，對客戶(hù)的姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查。在開(kāi)戶(hù)柜臺設置現場(chǎng)拍照、二代身份證系統自動(dòng)驗證。通過(guò)系統設置的后臺實(shí)時(shí)復核功能，保證賬戶(hù)的真實(shí)、有效性。營(yíng)業(yè)部嚴格實(shí)名開(kāi)戶(hù)要求，不為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)。不辦理機構以個(gè)人名義開(kāi)戶(hù)、無(wú)合法授權以他人名義開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)。所有個(gè)人賬戶(hù)只接受客戶(hù)本人的有效授權，不接受機構授權。營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)要求變更姓名或名稱(chēng)、身份證件或身份證明種類(lèi)、身份證件號碼，清理不規范賬戶(hù)時(shí)會(huì )對客戶(hù)身份進(jìn)行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時(shí)按照客戶(hù)風(fēng)險等級劃分制度對客戶(hù)進(jìn)行管理。
2）、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理方面自查情況
我部按照監管部門(mén)與公司總部的相關(guān)規定不定期、多形式地組織全員學(xué)習證券從業(yè)人員行為準則，包括會(huì )議傳達、現場(chǎng)培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環(huán)節均做了相關(guān)培訓與要求，要求從業(yè)人員的執業(yè)行為必須遵守執業(yè)行為準則，并制定了營(yíng)銷(xiāo)人員的.內部管理辦法，以規范營(yíng)銷(xiāo)人員的執業(yè)行為。
針對客戶(hù)本人有轉銷(xiāo)戶(hù)的申請，我部挽留崗會(huì )詢(xún)問(wèn)客戶(hù)是否對我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿(mǎn)意等情況，以便我營(yíng)業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強留客戶(hù)或是采取變相的方式拖延客戶(hù)辦理轉銷(xiāo)戶(hù)的事情。我營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)制度中明令禁止營(yíng)銷(xiāo)人員代客理財及全權委托等違法違規行為，一旦發(fā)現或疑似者，經(jīng)查實(shí)后一律除名。對營(yíng)銷(xiāo)人員，除與業(yè)績(jì)掛鉤的績(jì)效管理制度之外，同時(shí)還有包含執業(yè)行為規定、客戶(hù)投訴情況、服務(wù)質(zhì)量等權重的管理規定用以規范其執業(yè)行為。
3）、傭金管理方面的自查情況
我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶(hù)的唯一和主要手段。我部始終以客戶(hù)需求為導向提升客戶(hù)服務(wù)能力。要求營(yíng)銷(xiāo)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，不能以降低傭金作為吸引客戶(hù)的手段，通過(guò)電話(huà)回訪(fǎng)、產(chǎn)品服務(wù)、客戶(hù)分級、股民大課堂等不同形式與內容進(jìn)行多層次多角度的客戶(hù)服務(wù)，力求滿(mǎn)足不同需求不同層次的客戶(hù)。與此同時(shí)，內部調整傭金審批流程進(jìn)行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營(yíng)銷(xiāo)工作中的價(jià)格戰。
4）、投資者教育方面的自查情況
我部始終堅持不懈地與投資者保持各種形式的互動(dòng)溝通，把投資者教育工作融入到業(yè)務(wù)辦理環(huán)節及服務(wù)過(guò)程中，時(shí)時(shí)提醒投資者防范各類(lèi)風(fēng)險，理性投資，搭建以風(fēng)險揭示為主題的.投資者教育平臺，不定期組織員工學(xué)習，從開(kāi)戶(hù)、電話(huà)回訪(fǎng)、產(chǎn)品推薦、
客戶(hù)分類(lèi)等不同環(huán)節加強對投資者的風(fēng)險教育。我部員工還走出營(yíng)業(yè)部，進(jìn)廣場(chǎng)、社區開(kāi)展投資者教育活動(dòng)。
我部在醒目的位置開(kāi)辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場(chǎng)滾動(dòng)播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專(zhuān)欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開(kāi)展形式多樣內容豐富的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)又通過(guò)股民大課堂、理財報告會(huì )等形式，將投資決策教育、個(gè)人資產(chǎn)管理教育和市場(chǎng)參與教育結合在一起，引導投資者在投資過(guò)程樹(shù)立正確的投資理念和風(fēng)險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱(chēng)號及專(zhuān)項加分獎勵。
3.反洗錢(qián)工作
我部營(yíng)業(yè)部負責人為反洗錢(qián)工作第一責任人，客戶(hù)服務(wù)部專(zhuān)人擔任反洗錢(qián)崗。
1）、在過(guò)去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢(qián)監控系統建設，完善了內部反洗錢(qián)工作協(xié)調機制，細化了相關(guān)部門(mén)職責分工，形成反洗錢(qián)合力。逐步加強公司反洗錢(qián)監控系統建設，在總部的領(lǐng)導下，加強日常工作中監督，對反洗錢(qián)監控系統進(jìn)行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過(guò)科學(xué)的分析和監控來(lái)強化反洗錢(qián)工作的進(jìn)行。切實(shí)采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶(hù)身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時(shí)研究和解決反洗錢(qián)工作中的重大問(wèn)題。
證券部年終總結6
一、配合政府部門(mén)監管，加強行業(yè)自律
加強行業(yè)自律是證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的重要職責。證券分析師是一個(gè)專(zhuān)業(yè)性強、影響面廣的特殊行業(yè)，作為溝通投資者與融資者之間的橋梁，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束，這是行業(yè)和市場(chǎng)發(fā)展到一定規模后的必然要求。也正是基于此種原因，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀(guān)、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執業(yè)分析師的道德守則�！吨袊C券分析師職業(yè)道德守則》的適時(shí)出臺確立了我國證券分析師行業(yè)的自律標準，并將對我國證券分析師執業(yè)水準的不斷提高起到十分積極的作用。
二、組織行業(yè)教育培訓，不斷提高從業(yè)人員執業(yè)水準
為了盡快與國際接軌，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )采取走出去，請進(jìn)來(lái)的方法，不斷加大證券分析師的培訓工作力度：
�。ㄒ唬┳叱鋈W(xué)習取經(jīng)
1、赴澳學(xué)習。年7月29日至8月8日，應澳大利亞證券學(xué)院（證券分析師協(xié)會(huì )）的邀請，由金曉斌副主任委員任團長(cháng)的赴澳培訓團一行14人，參加了澳大利亞證券學(xué)院舉辦的證券投資分析高級培訓班，并拜訪(fǎng)了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監會(huì )、Barton證券經(jīng)紀公司、Bloomberg咨詢(xún)公司和AMP保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展狀況，與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸與交流，取得了預期的培訓效果，圓滿(mǎn)完成了考察任務(wù)。
2、參加日本證券分析師協(xié)會(huì )組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )組團參加了日本證券分析師協(xié)會(huì )為我會(huì )專(zhuān)門(mén)舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較為系統的證券投資分析的培訓，并訪(fǎng)問(wèn)了日本證券分析師協(xié)會(huì )、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠(chǎng)等著(zhù)名組織、研究機構、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸和交流。
�。ǘ┱堖M(jìn)來(lái)傳授經(jīng)驗XXXX年11月17日至18日，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來(lái)自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術(shù)行業(yè)的資深證券分析師來(lái)華講課。來(lái)自證券公司研究部門(mén)、信托投資公司研究部門(mén)、專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。
三、不斷加強國際交流與合作，加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐
證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )正式成立后，不斷加強與國際同業(yè)組織之間的交流與合作，力圖在短時(shí)間內實(shí)現我國證券投資咨詢(xún)行業(yè)同國際同業(yè)相互接軌的目標。
�。ㄒ唬┳C券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )積極申請加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )自年7月開(kāi)始，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )辦公室協(xié)同中國證券業(yè)協(xié)會(huì )外聯(lián)部開(kāi)始著(zhù)手進(jìn)行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )的申請工作。目前，我會(huì )的入會(huì )申請工作已經(jīng)得到了我國外交部以及證監會(huì )的支持和批準,有關(guān)申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )總部審批，預計2月份可辦理完入會(huì )手續。
�。ǘ┏鲈L(fǎng)亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )所屬成員國為進(jìn)一步加強證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )組織之間的相互了解，由專(zhuān)業(yè)委員會(huì )主任委員林義相博士率領(lǐng)的證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )代表團一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點(diǎn)訪(fǎng)問(wèn)了亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )、泰國證券分析師協(xié)會(huì )以及香港證券學(xué)院，并與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )主席PanasSimasathien先生親切會(huì )面。訪(fǎng)問(wèn)期間，代表團與國際證券界的.同行進(jìn)行了廣泛的討論與交流，并進(jìn)行了實(shí)地考察，訪(fǎng)問(wèn)取得了預期的成果。
四、建立常設辦事機構，制定規章，發(fā)展會(huì )員，作好日常工作
�。ㄒ唬┙⒊ＴO機構
證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )正式成立后，隨著(zhù)各項工作的全面鋪開(kāi)，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )常設機構的人員配備成為了當務(wù)之急，目前辦公室已聘任專(zhuān)職工作人員兩名。為了更加有利于獨立開(kāi)展業(yè)務(wù)工作，最近還進(jìn)行了人員調整，由協(xié)會(huì )會(huì )員部副主任兼任辦公室主任，改為聘任了專(zhuān)職辦公室主任。工作人員的及時(shí)到位和調整，保證了日常工作的正常進(jìn)行。
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專(zhuān)業(yè)委員會(huì )制定并通過(guò)了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )章程》及《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )會(huì )員管理暫行辦法》。財務(wù)管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運做的重要因素之一，《證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )章程》第1條中明確規定，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )雖然不是一級協(xié)會(huì )，但是它在財務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面都應該保持較強的獨立性。因此，辦公室制定完成了專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的財務(wù)管理辦法，并已經(jīng)正式付諸實(shí)施。
�。ㄈ┌l(fā)展會(huì )員
在專(zhuān)業(yè)委員會(huì )正式成立時(shí)，共有104家具有證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構成為了專(zhuān)業(yè)委員會(huì )第一批會(huì )員單位。隨后繼續進(jìn)行了吸收新會(huì )員入會(huì )的工作，向尚未入會(huì )的證券投資咨詢(xún)機構寄發(fā)了《關(guān)于加入證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的通知》以邀請其入會(huì )。目前，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )會(huì )員單位已經(jīng)增至110家。
�。ㄋ模┓e極開(kāi)展行業(yè)調研工作
辦公室于8月18日向會(huì )員印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展"證券投資咨詢(xún)機構基本情況問(wèn)卷調查活動(dòng)"的通知》，旨在對我國現有證券投資咨詢(xún)行業(yè)的情況有一個(gè)全面的了解，并針對會(huì )員單位在問(wèn)卷當中所提出的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行匯總并及時(shí)向主管機關(guān)進(jìn)行反映，為專(zhuān)業(yè)委員會(huì )今后的工作打好基�，F共回收調查問(wèn)卷50多份，辦公室進(jìn)行了匯總和統計分析，并已作為本次會(huì )議的文件提供給各位委員。
�。ㄎ澹┡c主任委員會(huì )及各會(huì )員單位保持密切的日常聯(lián)絡(luò )
辦公室負責保持同主任委員會(huì )各位主任委員的日常聯(lián)系，并負責主任委員會(huì )會(huì )議的籌備工作和會(huì )務(wù)工作。同時(shí)，辦公室與各會(huì )員單位也保持著(zhù)密切的聯(lián)系，通過(guò)向會(huì )員單位印發(fā)有關(guān)文件和資料，及時(shí)向廣大會(huì )員單位傳達國家監管機構的新政策、新精神，并及時(shí)向會(huì )員單位匯報專(zhuān)業(yè)委員委員會(huì )近期的工作情況。
回顧總結中國證券業(yè)協(xié)會(huì )籌備成立證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )以來(lái)的工作，我們有以下認識與體會(huì ):
第一、證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )能順利的籌備成立并開(kāi)展工作離不開(kāi)證監會(huì )機構部的指導與大力支持，期望今后能進(jìn)一步建立規范化的匯報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導與監督，參與規章制定及配合監管。
第二、會(huì )員中獨立的證券投資咨詢(xún)機構家數多于證券公司的咨詢(xún)部門(mén)，布局較分散，資本、業(yè)務(wù)規模及所有制結構等差異大，一些機構還存在生存與展業(yè)問(wèn)題，管理有一定難度。作為會(huì )員，有些機構參加專(zhuān)業(yè)委員會(huì )組織的活動(dòng)也不太積極。
第三、證券投資分析師隊伍執業(yè)能力、水平與道德需要進(jìn)一步提高。第四,專(zhuān)業(yè)委員會(huì )各項工作的順利開(kāi)展需要各主任委員的分工合作和委員會(huì )辦公室的積極組織和具體落實(shí)。
證券部年終總結7
一、不怕吃苦的精神和堅持不懈努力工作的認真態(tài)度
我剛進(jìn)入公司的時(shí)候，是08年的6月份，正是股票開(kāi)始大跌的時(shí)候，當時(shí)什么也不懂，開(kāi)戶(hù)炒股的人也少，也沒(méi)有銀行網(wǎng)點(diǎn)可以去，只知道整天帶著(zhù)開(kāi)戶(hù)資料到處跑，（那時(shí)候還允許非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)），每天上午開(kāi)完早禮，我就和部門(mén)其他員工一起領(lǐng)著(zhù)手提袋分頭行動(dòng)。當時(shí)天氣剛進(jìn)入三伏天，最高氣溫高達40度，我經(jīng)常在太陽(yáng)下穿梭于各個(gè)大街小巷和各個(gè)高層寫(xiě)字樓，當時(shí)我們那一批新員工大概有30、40個(gè)人，而每天下午回到公司后，我發(fā)現，我差不多總是開(kāi)戶(hù)最多的一個(gè)。其實(shí)我認識的人并不多，股票一點(diǎn)也不懂，甚至連什么叫K線(xiàn)都不知道，跟我同時(shí)來(lái)的有2個(gè)女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠遠拋在了后頭，她們會(huì )經(jīng)常問(wèn)我怎么做的，我總是笑笑，其實(shí)她們不知道當她們中午在空調下休息的時(shí)候，我卻總是在大太陽(yáng)下找人開(kāi)戶(hù)和找銀行。雖然當時(shí)開(kāi)戶(hù)的人不少，但多數是空戶(hù)，因為在那樣的行情中很少有人會(huì )把錢(qián)危險地投入股票市場(chǎng)，有一段時(shí)間我感到很迷茫，不過(guò)還好，去年10月份考試過(guò)后，營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了改革重組，重組后我有了自己的第一個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，當時(shí)心里特別激動(dòng)，心想有了網(wǎng)點(diǎn)以后，工作應該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場(chǎng)中，很少有人去眷顧股票市場(chǎng)，雖然每天都兢兢業(yè)業(yè)的呆在銀行，但業(yè)績(jì)卻沒(méi)有起色，幸運的是我沒(méi)有放棄，心想現在正是積累客戶(hù)的好時(shí)候，等來(lái)年行情好了，收獲肯定會(huì )不小，就這樣從早上9點(diǎn)到下午5點(diǎn)，我都守在銀行，為了積累更多的客戶(hù)資源，在銀行，我從來(lái)沒(méi)有坐過(guò)凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺(jué)，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動(dòng)。今年10.1之前的那段時(shí)間我的生活一直過(guò)的非常簡(jiǎn)單，每天下午5點(diǎn)從銀行走，，6點(diǎn)之前回到公司，然后開(kāi)始整理資料，然后再開(kāi)始打電話(huà)，每天晚上都是10點(diǎn)半左右才回到住的地方，隨便吃點(diǎn)東西，洗洗涮涮就睡覺(jué)！雖然日子過(guò)的有點(diǎn)清苦，偶爾也有點(diǎn)累，但卻非常充實(shí)，工作起來(lái)也非常有勁，因為我堅信付出總會(huì )有回報，終于過(guò)完春節后，我的業(yè)績(jì)有了突飛猛進(jìn)的增長(cháng)，收入也一下子躍進(jìn)了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來(lái)自于堅持不解的努力背后！
二、善于與人溝通的能力
其實(shí)，我是一個(gè)非常靦腆的人，記得在初三畢業(yè)典禮上，我們班主任曾對我說(shuō)，“陳麗然，你知道我們班男生剛才在打賭你有沒(méi)有跟我們班的任何一個(gè)男孩說(shuō)過(guò)一句話(huà)？”，聽(tīng)完班主任的話(huà)，我的臉立馬就紅了，最后班主任語(yǔ)重心長(cháng)地對我說(shuō)，“麗然，你是一個(gè)很勤奮，很好學(xué)，很有上進(jìn)心的好學(xué)生，但你太靦腆了，如果你以后能學(xué)的開(kāi)朗一點(diǎn)，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來(lái)你在工作上，肯定會(huì )特別優(yōu)秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導，我沒(méi)有辜負他的期望，雖然在剛進(jìn)公司的時(shí)候我還非常靦腆，但我敢于嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現在每天都有客戶(hù)給我介紹客戶(hù)，其中有幾個(gè)客戶(hù)已經(jīng)給我介紹了10幾個(gè)客戶(hù)了，其實(shí)我總結了，只要你敢于去說(shuō)，真誠的去對待對方，那么你們的關(guān)系就會(huì )非常好，我們經(jīng)理曾經(jīng)給我說(shuō)過(guò)一句話(huà)，“要始終站在對方的立場(chǎng)替自己考慮”，這句話(huà)或許將在我的.工作生涯中影響我的一生。
三、要有持之以恒的學(xué)習能力
當初來(lái)公司面試的時(shí)候，其實(shí)我也在等著(zhù)另一家上市證券公司的消息，本來(lái)已經(jīng)想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考慮現在我們的公司了，但是當我第一次參加完每周一次的早禮后，我就決定不走了，決定以后就留在這好好干，我們營(yíng)業(yè)部的時(shí)總是一個(gè)很低調，但很注重員工學(xué)習和長(cháng)遠發(fā)展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時(shí)候，當時(shí)時(shí)總就有了一個(gè)大膽的構想，員工全體封閉學(xué)習三個(gè)月，請老師來(lái)給我們輔導，他說(shuō)到做到，結果我們真的封閉了3個(gè)月，10月份的那場(chǎng)考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業(yè)資格證，后來(lái)公司又組織了基金學(xué)習小組等等，踏著(zhù)公司的節拍，再加上自己的努力，我已經(jīng)順利取得了基金從業(yè)資格證和分析師資格證，接下來(lái)，我要做的就是取得承銷(xiāo)資格證和期貨從業(yè)資格證，公司現在又要求3年內考過(guò)研究生，呵呵，雖然有點(diǎn)壓力，但學(xué)習的動(dòng)力沒(méi)有絲毫的退讓?zhuān)自?huà)說(shuō)，活動(dòng)老，學(xué)到老，一個(gè)人如果能時(shí)刻保持學(xué)習的激情，可謂人生一大樂(lè )事，在競爭日益激烈的經(jīng)濟浪潮中，我知道我只有保持學(xué)習的勁頭，才能在以后的工作中做的更好！
四、要具備專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)知識能力和技術(shù)分析水平
“做最具責任感的理財專(zhuān)家”是公司的口號，也是我的奮斗目標，我一直認為，無(wú)論做哪行哪業(yè)，我都要做到最好做到極致，做到使客戶(hù)挑不出你的任何毛病，做到隨時(shí)隨地都能使客戶(hù)對我們的服務(wù)感到滿(mǎn)足！在證券市場(chǎng)，業(yè)務(wù)知識能力和技術(shù)分析水平是必須具備的兩個(gè)要素，雖然，賣(mài)產(chǎn)品重要的就是賣(mài)自己，但是如果你同時(shí)具備了一定的業(yè)務(wù)知識能力，那么你就會(huì )顯得更加專(zhuān)業(yè)，你的工作也會(huì )如虎添翼，工作起來(lái)會(huì )更加順手，業(yè)績(jì)也會(huì )提升的更快。
五、要具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關(guān)系
一個(gè)人要想往高層發(fā)展，要想在一個(gè)行業(yè)長(cháng)久的更好發(fā)展下去，就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關(guān)系。證券市場(chǎng)屬于金融市場(chǎng)，屬于服務(wù)行業(yè)，在以業(yè)績(jì)?yōu)橹蔚念I(lǐng)域里，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會(huì )非常輕松和順利。同時(shí)，當你向高層發(fā)展的時(shí)候，你還必須要有駕馭市場(chǎng)和處理解決各種問(wèn)題的能力，你要知道，一個(gè)人可能走的很快，但一群人會(huì )走的更遠！你的團隊必須要有好的團隊精神。
六、不斷的創(chuàng )新能力和敏銳的市場(chǎng)嗅覺(jué)
銀行網(wǎng)點(diǎn)，轉介紹，社區宣傳是三種比較傳統的業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)模式，但是在傭金戰越來(lái)越激烈的證券市場(chǎng)，服務(wù)無(wú)疑成為未來(lái)的核心競爭點(diǎn)，這就要求我們也必須尋求新的業(yè)務(wù)突破點(diǎn)，QQ群的建立正是在尋求這個(gè)突破點(diǎn)的時(shí)候形成的，自從它建立一個(gè)多月以來(lái)，我已經(jīng)足不出戶(hù)就成功開(kāi)發(fā)了20多個(gè)客戶(hù)。同時(shí)，在新股頻繁發(fā)行和上市的時(shí)候，我們必須要有敏銳的市場(chǎng)嗅覺(jué)，尋找有業(yè)績(jì)支撐的潛力股和受益股，努力使客戶(hù)降低投資風(fēng)險，獲得盡可能多的收益！
學(xué)習，使人向上；工作，使人充實(shí)；休閑，使人輕松；交際，使人開(kāi)朗；友誼，使人開(kāi)心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點(diǎn)30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風(fēng)聲也響起來(lái)了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來(lái)越近了，祝大家元旦快樂(lè )，開(kāi)開(kāi)心心，每天都有好心情！
起床了，起床了，新的一天開(kāi)始了。
證券部年終總結8
一、加強學(xué)習，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一，加強政治理論學(xué)習。半年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習，了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學(xué)習。在平時(shí)的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的`方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學(xué)起，從小節抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習之類(lèi)或者是學(xué)習不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認識到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強學(xué)習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì )繼續加強學(xué)習，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券部年終總結9
根據中國證監會(huì )有關(guān)賬戶(hù)規范工作的要求，按照公司的統一安排和部署，我營(yíng)業(yè)部自***年3月份開(kāi)始著(zhù)手進(jìn)行三方存管準備工作。我營(yíng)業(yè)部始終將賬戶(hù)規范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來(lái)，經(jīng)過(guò)大量、嚴謹、細致、務(wù)實(shí)的工作，我營(yíng)業(yè)部在賬戶(hù)規范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶(hù)實(shí)名制、資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)信息一致性、客戶(hù)賬戶(hù)資料的真實(shí)、準確、完整性、客戶(hù)資產(chǎn)權屬的清晰性以及客戶(hù)檔案的完備性等方面都取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。同時(shí)，也為營(yíng)業(yè)部摸清家底、規范經(jīng)營(yíng)、提升客戶(hù)服務(wù)水平提供了強有力的保證。
第一部分 **八一路營(yíng)業(yè)部的基本情況
財富證券**八一路營(yíng)業(yè)部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司**八一路營(yíng)業(yè)部，20xx年重組后更名為財富證券**八一路營(yíng)業(yè)部。截至20xx年3月28日，營(yíng)業(yè)部共有在用A股股東賬戶(hù)30432戶(hù)。我營(yíng)業(yè)部成立時(shí)間較早，不同時(shí)期、不同管理者對業(yè)務(wù)的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話(huà)、地址已經(jīng)失效的不規范賬戶(hù)，加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營(yíng)管理班子調整和人員流動(dòng)等過(guò)程，給我們的賬戶(hù)規范清理工作帶來(lái)了很大的困難。
第二部分 營(yíng)業(yè)部三方存管賬戶(hù)規范工作的組織管理
***年3月15日，公司召開(kāi)三方存管工作動(dòng)員大會(huì )，公司領(lǐng)導提出，要把三方存管工作作為與經(jīng)營(yíng)發(fā)展同等重要的大事來(lái)抓。營(yíng)業(yè)部對此次會(huì )議精神進(jìn)行了認真的學(xué)習和討論，全體員工加深了認識，統一了思想，更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進(jìn)營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)規范工作順利進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部在以下方面加強了組織管理：
一、明確目標，計劃周密
按照公司在賬戶(hù)甄別、通知宣傳、規范上線(xiàn)、重點(diǎn)清理等不同階段的要求，營(yíng)業(yè)部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃，保證營(yíng)業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務(wù)、工作進(jìn)度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環(huán)節中都起到了很好的作用。
二、統一領(lǐng)導，責任到人
我營(yíng)業(yè)部成立時(shí)間較早，沉淀了大量的睡眠客戶(hù)，使得賬戶(hù)規范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營(yíng)業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長(cháng)的三方存管工作小組，對營(yíng)業(yè)部三方存管工作進(jìn)行統一安排部署，同時(shí)，把三方存管工作作為營(yíng)業(yè)部考評的重要內容，對其中工作的進(jìn)度、工作的質(zhì)量提出了嚴格的要求和獎懲措施，務(wù)求工作踏實(shí)、嚴謹、按時(shí)、保質(zhì)。
三、分工協(xié)作，保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進(jìn)行，根據實(shí)際情況對崗位和分工進(jìn)行了調整，做到內緊外松，忙而有序。
對外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶(hù)提供便利。營(yíng)業(yè)部在簽約高峰期，根據經(jīng)紀業(yè)務(wù)部要求，在營(yíng)業(yè)部交易大廳開(kāi)辟三方存管業(yè)務(wù)專(zhuān)區，增設了三方存管現場(chǎng)咨詢(xún)、賬戶(hù)規范等崗位，開(kāi)通了三方存管，同時(shí)，安排營(yíng)業(yè)部交易經(jīng)理負責個(gè)別客戶(hù)的三方存管接待和解釋工作。一年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部沒(méi)有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務(wù)引發(fā)的客戶(hù)糾紛，實(shí)現了三方存管工作的順利、平穩、高效推進(jìn)。
對內，我們明確分工、任務(wù)包干、責任到人，做到每個(gè)不規范賬戶(hù)有人電話(huà)督促通知，有人檔案、系統比對核查，上班時(shí)間不耽誤日常業(yè)務(wù)，下班時(shí)間不放下三方存管的賬戶(hù)規范工作。
四、動(dòng)態(tài)評估，獎懲分明
客觀(guān)上來(lái)說(shuō)，三方存管賬戶(hù)規范工作很大程度上是一項枯燥的、重復性的復雜勞動(dòng)，出現錯誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶(hù)規范中的一點(diǎn)小錯誤就有可能給客戶(hù)帶來(lái)不便和損失，有可能給營(yíng)業(yè)部帶來(lái)糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀(guān)上高度集中精力外，營(yíng)業(yè)部還專(zhuān)門(mén)制定了有關(guān)配套獎懲措施。***年3月份以后，在月度工資及年終獎金調整方面，很大程度上依據員工在賬戶(hù)規范清理工作中的表現決定。此外，營(yíng)業(yè)部還規定所有客戶(hù)經(jīng)理所開(kāi)發(fā)客戶(hù)如未在規定時(shí)間內辦理賬戶(hù)規范手續，將降低直至取消客戶(hù)經(jīng)理績(jì)效工資提取比例。
第三部分 我部三方存管賬戶(hù)規范工作的落實(shí)和具體措施
一、加強學(xué)習，按章辦事，嚴控風(fēng)險
在三方存管賬戶(hù)規范過(guò)程中，營(yíng)業(yè)部認真學(xué)習了中國證監會(huì )、中國證券登記結算公司下發(fā)的相關(guān)文件，依據公司三方存管系列文件精神和工作實(shí)際情況，相繼制定了營(yíng)業(yè)部《小額休眠賬戶(hù)激活處理辦法》等一系列操作細則規定，使得開(kāi)展具體工作時(shí)有據可依，有章可循，大大提高了賬戶(hù)清理工作時(shí)的規范性和準確性，嚴控了潛在的風(fēng)險。
二、加強培訓，統一標準，規范操作
三方存管工作涉及客戶(hù)、券商、銀行等相關(guān)方面，涉及營(yíng)業(yè)部柜面業(yè)務(wù)的各個(gè)基礎環(huán)節，同時(shí)還要對歷史遺留的各類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行清理規范，業(yè)務(wù)人員需要在短時(shí)間內集中處理一些非常規性問(wèn)題，這樣一項復雜的系統性工程，對員工的業(yè)務(wù)能力和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理能力都是嚴峻的考驗。但營(yíng)業(yè)部所有員工都表現出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營(yíng)業(yè)部統一組織的現場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓，而且通過(guò)公司的辦公系統、視頻系統、QQ系統、網(wǎng)站等各種渠道進(jìn)行學(xué)習和交流，利用閉市和業(yè)余時(shí)間對證監會(huì )、中登公司等管理和服務(wù)機構的文件認真自學(xué)。三方存管工作以來(lái)，營(yíng)業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務(wù)現場(chǎng)培訓、視頻培訓十余次，營(yíng)業(yè)部組織全體員工學(xué)習管理機構及公司文件十余次，通過(guò)其他渠道的學(xué)習每天都在堅持進(jìn)行。一年以來(lái)，密集的學(xué)習和培訓，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進(jìn)行，切實(shí)保障了客戶(hù)利益，而且對員工業(yè)務(wù)能力的提高起到了重要作用。
三、堅決杜絕新開(kāi)不合格賬戶(hù)
自***年1月1日，營(yíng)業(yè)部堅決禁止新開(kāi)不合格賬戶(hù)，自***年11月23日起，所有新開(kāi)人民幣賬戶(hù)直接上線(xiàn)。為杜絕新開(kāi)不合格賬戶(hù)，公司制定的《關(guān)于嚴禁新開(kāi)或新設不合格帳戶(hù)的緊急通知》，從機制和流程上提供了有力的保障，對違規操作提出了明確的懲罰措施。同時(shí)，公司風(fēng)險控制總部實(shí)時(shí)監控系統對客戶(hù)身份證號碼、姓名、電話(huà)、住址等字段進(jìn)行實(shí)時(shí)檢索，也為營(yíng)業(yè)部新開(kāi)立資金賬戶(hù)的合格、準確性提供了后臺支持和保證。
四、賬戶(hù)規范清理的具體操作措施
�。ㄒ唬┵~戶(hù)甄別工作
***年3月中旬，公司召開(kāi)三方存管工作動(dòng)員大會(huì )后，自三月份開(kāi)始，營(yíng)業(yè)部正式開(kāi)始了賬戶(hù)甄別工作。營(yíng)業(yè)部全體員工對照客戶(hù)檔案等原始資料和系統記錄對所有人民幣賬戶(hù)進(jìn)行全面排查，對賬戶(hù)信息逐一進(jìn)行對比，甄別賬戶(hù)分類(lèi)，確定其規范程度和存在的風(fēng)險，根據甄別結果在柜面系統進(jìn)行分類(lèi)標識，建立不合格賬戶(hù)臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正干起來(lái)，才發(fā)現這項工程的復雜性和難度超出了所有人的預料。
四十天時(shí)間，在保證營(yíng)業(yè)部日常業(yè)務(wù)開(kāi)展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時(shí)間對營(yíng)業(yè)部近20000份客戶(hù)檔案和系統進(jìn)行了比對和標注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個(gè)員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰。盡管工作強度大，頭緒繁雜，但從營(yíng)業(yè)部三方存管工作小組對賬戶(hù)甄別結果的抽查結果來(lái)看，賬戶(hù)甄別和系統標識工作的準確率令人相當滿(mǎn)意。
整個(gè)三、四月份，從總經(jīng)理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰，趕緊快干”這句員工苦中作樂(lè )的順口溜，是當時(shí)營(yíng)業(yè)部員工辛勤工作最真實(shí)的寫(xiě)照。四十天下來(lái)，每個(gè)女員工的手指上留下了一道道被客戶(hù)檔案割破的傷痕，好幾個(gè)人犯起了頸椎病，員工中涌現出很多感人至深的事跡。員工表現出的無(wú)私奉獻精神，打響了賬戶(hù)規范清理工作的第一炮！
�。ǘ┩ㄖ麄鞴ぷ�
在通過(guò)賬戶(hù)甄別工作摸清底數后，自***年6月份起，營(yíng)業(yè)部結合公司第三方存管工作的公告內容，開(kāi)始進(jìn)行了持續性的三方存管的客戶(hù)通知和投資者教育工作，并一直延續至今。在公司利用今晚報進(jìn)行宣傳的同時(shí)，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營(yíng)業(yè)部設立了三方存管咨詢(xún)柜臺，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行三方存管業(yè)務(wù)咨詢(xún)，督促客戶(hù)盡快規范賬戶(hù)，辦理三方存管手續；二是營(yíng)業(yè)部在交易大廳顯著(zhù)位置設立了三方存管業(yè)務(wù)專(zhuān)欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營(yíng)業(yè)部關(guān)于三方存管業(yè)務(wù)的公告及通知；三是利用現場(chǎng)廣播系統、網(wǎng)上交易系統、現場(chǎng)行情委托系統對投資者進(jìn)行提示；四是對不規范賬戶(hù)客戶(hù)進(jìn)行多次的電話(huà)通知和短信通知。***年4月份以來(lái)，營(yíng)業(yè)部利用客戶(hù)服務(wù)短信平臺系統發(fā)布三方存管及賬戶(hù)規范通知短信超過(guò)5萬(wàn)余條，不規范賬戶(hù)每戶(hù)平均發(fā)送3次；五是多輪次的電話(huà)提示。根據賬戶(hù)規范工作進(jìn)度，營(yíng)業(yè)部集中組織員工對不規范賬戶(hù)客戶(hù)進(jìn)行多次電話(huà)提示，三方存管賬戶(hù)規范電話(huà)平均每位員工利用工作之外的時(shí)間撥打超過(guò)5000個(gè)，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶(hù)進(jìn)行上門(mén)服務(wù)。
�。ㄈ┮幏渡暇�(xiàn)工作
***年6月下旬，按照公司的統一安排，營(yíng)業(yè)部開(kāi)始進(jìn)入規范上線(xiàn)階段。此階段的工作主要是對營(yíng)業(yè)部現有人民幣賬戶(hù)的逐戶(hù)清理規范，具體工作包括補齊開(kāi)戶(hù)資料、完善系統標識、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶(hù)集中上線(xiàn)和處理遺留客戶(hù)上線(xiàn)等。
為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)地、人員、流程等方面予以保證。首先，設立了專(zhuān)門(mén)的區域受理第三方存管業(yè)務(wù)，設有咨詢(xún)引導崗、甄別分流崗、簽約咨詢(xún)崗、清理規范崗、電話(huà)咨詢(xún)崗、資料清補崗、復核糾偏崗、宣傳推動(dòng)崗、協(xié)調保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場(chǎng)等，實(shí)行流水化作業(yè)，提高業(yè)務(wù)辦理效率；其次，按照“優(yōu)勢互補”的原則組成不同工作小組，客戶(hù)甄別、系統錄入等重點(diǎn)環(huán)節由營(yíng)業(yè)部專(zhuān)人負責。第三，合理調整業(yè)務(wù)受理流程，延長(cháng)工作時(shí)間，為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)提供時(shí)間上的便利，提高單日業(yè)務(wù)受理數量。第四，在此階段的后期，營(yíng)業(yè)部對少數尚未進(jìn)行清理的客戶(hù)采用上門(mén)服務(wù)、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)合格率和簽約率。
�。ㄋ模┻z留問(wèn)題的重點(diǎn)清理
此階段中，針對年內的賬戶(hù)規范清理工作進(jìn)行數據統計和復查核對，對個(gè)別遺漏未上線(xiàn)賬戶(hù)進(jìn)行單獨處理，針對少數剩余無(wú)法規范的不合格賬戶(hù)做好管理臺賬，預先咨詢(xún)遺留問(wèn)題賬戶(hù)的規范意見(jiàn)。八一路營(yíng)業(yè)部因成立時(shí)間較早，也蓄積了一些帳戶(hù)的遺留問(wèn)題，這次借助第三方存管的東風(fēng)，我部也及時(shí)處理了一些歷史透支帳戶(hù)。營(yíng)業(yè)部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶(hù)，極力向客戶(hù)解釋帳戶(hù)未規范會(huì )帶來(lái)的影響，起初這一舉措還遭到了客戶(hù)的懷疑，將我們的員工拒之門(mén)外，整整一天不接見(jiàn)我們上門(mén)的員工，第二天一大早，我部員工又再次來(lái)到該客戶(hù)的門(mén)前繼續等待，可這一等就是足足三個(gè)小時(shí)，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開(kāi)半步，終于該客戶(hù)被我們的誠心打動(dòng)，在我部員工一再的努力勸說(shuō)下，客戶(hù)的態(tài)度開(kāi)始有所回轉，欣然接受了我部員工的意見(jiàn)。對我部的帳戶(hù)清理工作起到了積極的促進(jìn)作用。
另，我部還有一不合格帳戶(hù)的客戶(hù)在大連監獄，此前該客戶(hù)沒(méi)有留下任何聯(lián)系方式，查詢(xún)電信公司無(wú)聯(lián)系號碼，通過(guò)身份證號碼查詢(xún)該客戶(hù)的`聯(lián)系地址也已不存在，后來(lái)通過(guò)與該客戶(hù)曾經(jīng)有聯(lián)系的客戶(hù)打聽(tīng)，才得知其妻子的工作單位調往大連。經(jīng)過(guò)向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協(xié)助下去大連監獄要求客戶(hù)規范帳戶(hù)，確層層受阻。眼看時(shí)間天天過(guò)去，事情無(wú)任何進(jìn)展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關(guān)系，最終在總部及有關(guān)部門(mén)的配合下，讓客戶(hù)簽署了新的開(kāi)戶(hù)文件，規范了帳戶(hù)。
�。ㄎ澹┎灰幏顿~戶(hù)的限制措施
鑒于仍有部分客戶(hù)未能及時(shí)到我部規范賬戶(hù)，我部于***年9月份后根據中國證監會(huì )和中國登記結算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統一部署，對不合格賬戶(hù)按照營(yíng)業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進(jìn)行了必要的限制。20xx年1月14日，為加快規范進(jìn)度在提高工作效率的基礎上，對不合格賬戶(hù)及合格未上線(xiàn)客戶(hù)實(shí)現了限制存取、限制買(mǎi)入、限制撤銷(xiāo)指定、限制轉托管等措施，促使客戶(hù)盡快到營(yíng)業(yè)部進(jìn)行賬戶(hù)規范。目前，我營(yíng)業(yè)部不合格賬戶(hù)數量和未簽署三方協(xié)議的客戶(hù)數量大大降低。雖然如此，我們仍然存在難以取得聯(lián)系的部分客戶(hù)，這部分客戶(hù)電話(huà)號碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據中國證監會(huì )和中國登記結算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統一部署，陸續對不合格賬戶(hù)進(jìn)行了限制措施，使得不合格賬戶(hù)陸續得到了規范，采取限制后不合格賬戶(hù)數量大大的降低了，為了及早規范不合格賬戶(hù)，營(yíng)業(yè)部統一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶(hù)及早規范。
第四部分 營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)分類(lèi)及規范現狀
目前，我部存在各類(lèi)賬戶(hù)與柜面系統標識情況完全一致。具體賬戶(hù)分布情況見(jiàn)下表。
財富證券**八一路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)規范情況一覽表
基準日數據當期數據
申報不合格證券帳戶(hù)1249109
合格證券賬戶(hù)12850
不合格資料不規范賬戶(hù)107
不合格其他賬戶(hù)2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶(hù)4448
合計
以上數據截至日期為4月14日。
第五部分 我們的工作體會(huì )
三方存管賬戶(hù)規范工作已經(jīng)持續了一年多的時(shí)間，回顧我們走過(guò)的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時(shí)間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報。
一是，促進(jìn)了業(yè)務(wù)拓展。我們感覺(jué)，賬戶(hù)規范是監管機構的正確決策，是保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要措施，也是我們提升服務(wù)水平，進(jìn)一步規范經(jīng)營(yíng)的有力保證。在實(shí)際工作中，我們始終樹(shù)立這樣的信念：賬戶(hù)規范與業(yè)務(wù)拓展不矛盾，規范做得好，可以大大提升我們的市場(chǎng)競爭力。事實(shí)也充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。過(guò)去的***年，我部的收入、利潤、份額都取得了長(cháng)足的進(jìn)步，業(yè)務(wù)規模不斷的發(fā)展壯大，這些都有力地證明，監管部門(mén)、公司領(lǐng)導和我們制定的政策是正確的！我們付出的努力是值得的，做好賬戶(hù)規范工作對業(yè)務(wù)拓展的促進(jìn)作用是積極明顯的！
二是，夯實(shí)了管理基礎。三方存管與賬戶(hù)規范是一項龐大而繁雜的系統性工作，同時(shí)也是我們夯實(shí)營(yíng)業(yè)部管理基礎，特別是更全面、詳細地掌握客戶(hù)資料的最有效手段。通過(guò)反復的核實(shí)、補充，我們的客戶(hù)資料已經(jīng)相當完整、齊備，不僅讓我們進(jìn)一步摸清了營(yíng)業(yè)部客戶(hù)底數了解了客戶(hù)狀況，而且，這次賬戶(hù)清理規范后更為詳細的客戶(hù)基本資料信息也使我們在下一步分析客戶(hù)偏好，確定客戶(hù)風(fēng)險承受能力，細化客戶(hù)服務(wù)方面更有把握，更有信心。
三是，控制了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。賬戶(hù)清理與規范同時(shí)也是對營(yíng)業(yè)部各項經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的一次重新梳理、徹底盤(pán)查。認真、細致地做好這項工作，可以在很大程度上控制住營(yíng)業(yè)部風(fēng)險的源頭，排除重大風(fēng)險隱患。由于眾多復雜的歷史原因，嚴重影響了日常經(jīng)營(yíng)與管理。而通過(guò)這次賬戶(hù)清理規范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數，這也是我們一項重要的收獲。
第六部分 存在問(wèn)題及下一步工作安排
目前，我部尚存在不合格證券賬戶(hù)109戶(hù)，這部分客戶(hù)中大部分為通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)通和、移動(dòng)、聯(lián)通、銀行等多種方式，無(wú)法取得聯(lián)系的客戶(hù)。對于該部分賬戶(hù)，我營(yíng)業(yè)部已于20xx年1月14日對賬戶(hù)進(jìn)行了禁止資金劃轉和禁止買(mǎi)入限制。除被動(dòng)限制外，我營(yíng)業(yè)部還將想方設法聯(lián)系客戶(hù)，爭取盡早規范這部分賬戶(hù)。
在今后的工作中，我們將繼續以保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全為原則，以第三方存管工作為契機，及時(shí)轉變經(jīng)營(yíng)管理模式，提升服務(wù)質(zhì)量，堅持合規經(jīng)營(yíng)；積極思考，提早準備和認真應對納入第三方系統和部分客戶(hù)另庫存放后可能出現的新問(wèn)題。對于此次自查中暴露出的問(wèn)題我們將在會(huì )后進(jìn)行進(jìn)一步的分析并制訂出更為詳盡科學(xué)的解決方案，及時(shí)整改，控制風(fēng)險。
證券部年終總結10
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
20xx年度，我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會(huì )、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營(yíng)意識，實(shí)現一流管理
有效的組織架構是創(chuàng )建活動(dòng)的載體，健全的制度設計是創(chuàng )建成功的重要保證。為明確創(chuàng )建活動(dòng)宗旨及工作職責，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng )建“青年文明號”活動(dòng)領(lǐng)導小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭創(chuàng )“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng )建活動(dòng)為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實(shí)，團組織的凝聚力、戰斗力也實(shí)現較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養一流人才
以“民主生活會(huì )”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的.日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設。如我們在三月份開(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動(dòng)、四月份以加強愛(ài)國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
20xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營(yíng)造學(xué)習氛圍。每天晨會(huì )、每周例會(huì )、每周培訓等形式的學(xué)習與培訓活動(dòng)得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線(xiàn)涌現出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識的全面開(kāi)花。
4.加強企業(yè)文化建設，營(yíng)造一流文化
企業(yè)文化建設是20xx年營(yíng)業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對公司價(jià)值觀(guān)的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì )”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。
積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營(yíng)業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區的氣排球比賽、職工運動(dòng)會(huì )同樣有我們員工的身影。
三是開(kāi)展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著(zhù)國人同樣牽動(dòng)著(zhù)營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì )福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數達數萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評。
5.注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學(xué)習陣地建設：每周一的晨會(huì )、每周五的例會(huì )、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì )及演講比賽，初步實(shí)現員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設：以各種學(xué)習活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強員工之間、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動(dòng)會(huì )等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開(kāi)通了qq群、青年文明號博客，營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創(chuàng )東陽(yáng)市“青年文明號”過(guò)程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力、戰斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開(kāi)始，在今后工作中，我們將繼續深入開(kāi)展創(chuàng )建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛(ài)崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻社會(huì )。
證券部年終總結11
一、認真完成公司下達的工作任務(wù)，做好本職工作
零售平臺上的工作任務(wù)屬于每個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員必須完成的基本任務(wù)。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進(jìn)步，擴大業(yè)務(wù)范圍。通過(guò)幾年專(zhuān)業(yè)知識和的客戶(hù)人脈的積累，再加上銷(xiāo)售經(jīng)驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營(yíng)業(yè)部下達的各項工作任務(wù)。對于港股通業(yè)務(wù)，在20xx年營(yíng)業(yè)部還有很多客戶(hù)只是開(kāi)通了相關(guān)業(yè)務(wù)權限，并沒(méi)有真正參與到此項業(yè)務(wù)中來(lái)。在新的一年里，我會(huì )多向優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部學(xué)習成功的經(jīng)驗，緊密跟蹤香港和海外市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，以便為營(yíng)業(yè)部港股通客戶(hù)做好推介和投資輔導工作。并且在營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)小組的配合下做好20xx年春季港股通專(zhuān)題推介會(huì )。
二、學(xué)習相關(guān)知識，提升業(yè)務(wù)技能
對于基礎業(yè)務(wù)，平常注意多看、多聽(tīng)、多思考來(lái)提高自己的業(yè)務(wù)技能。展業(yè)過(guò)程中遇到問(wèn)題要多反思，多總結來(lái)完善自己的業(yè)務(wù)能力。平時(shí)工作中要克服懶惰的'思想，積極、細致、熱情的對待每一位客戶(hù)，爭取以后每一項工作都能做得更好。而對于公司的其他業(yè)務(wù)，要不斷學(xué)習新的業(yè)務(wù)知識，特別是對衍生產(chǎn)品的賣(mài)點(diǎn)挖掘和專(zhuān)項業(yè)務(wù)知識方
面的加強學(xué)習。具體包括已開(kāi)展的融資融券、快易貸、金杠桿等業(yè)務(wù)的相關(guān)知識，重點(diǎn)學(xué)習港股通相關(guān)業(yè)務(wù)知識和即將開(kāi)展的期權業(yè)務(wù)相關(guān)知識。雖然我一直有做個(gè)股期權的模擬交易熟悉界面和交易規則，但業(yè)技能還需要進(jìn)一步的完善，而對于期權的從業(yè)人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過(guò)。20xx年在業(yè)務(wù)上線(xiàn)之前我計劃通過(guò)考試，以便能更好的為客戶(hù)做好專(zhuān)項工作服務(wù)。
三.團隊合作，共同進(jìn)步
20xx年營(yíng)業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟區，既是一個(gè)新的契機，新的起點(diǎn)，也是一個(gè)新的挑戰。營(yíng)業(yè)部給予了大家如此好的機會(huì )和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰和進(jìn)步。
四、更正缺點(diǎn)，發(fā)揚優(yōu)點(diǎn)
證券部年終總結12
一、加強學(xué)習，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一，加強政治理論學(xué)習。半年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習，了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學(xué)習。在平時(shí)的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學(xué)起，從小節抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習之類(lèi)或者是學(xué)習不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的`開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認識到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強學(xué)習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì )繼續加強學(xué)習，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
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