證券登記及服務(wù)協(xié)議集合4篇
在快速變化和不斷變革的今天，越來(lái)越多人會(huì )去使用協(xié)議，簽訂協(xié)議是解決糾紛的保障。到底應如何擬定協(xié)議呢？下面是小編幫大家整理的證券登記及服務(wù)協(xié)議，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券登記及服務(wù)協(xié)議1
甲方名稱(chēng)：____________
乙方名稱(chēng)：____________
第一章總則
第一條根據《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章以及中國XX的規定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著(zhù)平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，就證券登記及相關(guān)服務(wù)事宜訂立本協(xié)議。
第二條乙方為甲方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務(wù)、權益派發(fā)、查詢(xún)、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務(wù)。
第三條甲方應當向乙方出具授權委托書(shū)，授權董事會(huì )秘書(shū)或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò )人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì )秘書(shū)或證券事務(wù)代表前，甲方應當臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò )人的職責。
甲方指定聯(lián)絡(luò )人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應當自變化之日起五個(gè)工作日內書(shū)面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò )人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。
第二章權利義務(wù)
第四條甲方的權利：
�。ㄒ唬┌匆幎ㄏ碛幸曳教峁┑淖C券登記及相關(guān)服務(wù)；
�。ǘ┇@取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規則、細則、指引等規范性文件；
�。ㄈ┮婪ㄊ褂靡曳教峁┑臄祿Y料。
第五條甲方的義務(wù)：
�。ㄒ唬┳袷匾曳綐I(yè)務(wù)規則、細則、指引等的規定；
�。ǘ┐_認乙方從證券交易所獲取的甲方通過(guò)證券交易所交易系統發(fā)行的證券數據，或者乙方從_____國債登記結算有限責任公司獲取的甲方債券托管數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經(jīng)甲方確認的書(shū)面和電子文件；
�。ㄈ┍ＷC送達乙方登記的證券數據和相關(guān)資料合法、真實(shí)、準確、完整，并為此承擔相應的法律責任；
�。ㄋ模┮婪ㄍ咨票９芤曳教峁┑臄祿Y料；
�。ㄎ澹┌匆曳揭幎ǖ腳____項目和_____標準按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費用；乙方經(jīng)有權部門(mén)批準對_____標準進(jìn)行調整的，按調整后的標準執行。
第六條乙方的權利：
�。ㄒ唬└鶕䴓I(yè)務(wù)需要，對業(yè)務(wù)規則、細則、指引等做出修改或補充，并予公布，不再另行通知甲方；
�。ǘ┰谵k理證券登記或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)向甲方收取費用；
�。ㄈ┰诩追竭`反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規則、細則、指引等及本協(xié)議時(shí)，不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
第七條乙方的義務(wù)：
�。ㄒ唬┌匆幎ǜ鶕追接行瓦_的證券數據和相關(guān)資料向其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)；
�。ǘ┮婪ㄍ咨票９芗追降牡怯洈祿Y料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統中登記的數據資料的準確性、完整性；
�。ㄈ┏嗣穹ㄔ�、人民檢察院、公安機關(guān)和中國_____等有權機構依照法定條件和程序進(jìn)行查詢(xún)和取證，證券交易所依法履行職責要求提供相關(guān)數據和資料，證券持有人查詢(xún)其本人的有關(guān)資料以及甲方監事會(huì )或股東自行召集股東大會(huì )需要獲取甲方證券持有人名冊外，不得向其他第三方提供與其無(wú)關(guān)的甲方登記數據資料。
第三章交易所市場(chǎng)退出登記
第八條如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規定進(jìn)入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，甲方繼續委托中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲方應當在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務(wù)協(xié)議。甲方未與中國XX公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務(wù)協(xié)議的，其在代辦股份轉讓系統的登記及相關(guān)服務(wù)事宜按照中國XX公司有關(guān)代辦股份轉讓的業(yè)務(wù)規則、細則、指引等的規定辦理。
第九條甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應當及時(shí)向乙方申請辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續，按規定進(jìn)入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，其在證券交易所市場(chǎng)的股份退出登記事宜應當由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代辦機構”）在規定時(shí)間內向乙方申請辦理。
第十條甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規定進(jìn)入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，其股份的確權事宜以及已確權股份在代辦股份轉讓系統的初始登記事宜由其代辦機構向中國XX公司申請辦理。
第四章違約責任和爭議解決
第十一條甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責任，由責任方承擔。
第十二條甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發(fā)送相關(guān)數據，給乙方造成的損失，甲方應當承擔相關(guān)法律責任。
第十三條甲乙雙方就本協(xié)議的.效力、解釋或履行發(fā)生任何爭議，首先應當通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。自爭議發(fā)生之日起三十日內協(xié)商解決不成的，則爭議雙方同意將有關(guān)爭議提交證券監督管理部門(mén)調解；調解不成或不同意調解的，則爭議雙方同意按下列第項處理：
�。ㄒ唬⿲⒂嘘P(guān)爭議提交，依該會(huì )的_____規則進(jìn)行__________裁決是終局的，對雙方均有約束力。
�。ǘ┫蛞曳剿诘厝嗣穹ㄔ浩鹪V。
第十四條在爭議解決過(guò)程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應當繼續履行。
第五章其他
第十五條任何一方因地震、臺風(fēng)、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對方造成損失的，不承擔責任。
受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應當及時(shí)將有關(guān)情況通知對方，乙方可以通過(guò)公告的方式履行通知義務(wù)。
第十六條本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場(chǎng)退出登記手續之日終止。本協(xié)議終止后，甲乙雙方應當根據乙方的業(yè)務(wù)規則、細則、指引等的規定，對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。
第十八條本協(xié)議一式份，甲方、乙方各執份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________
法定代表人____________法定代表人____________
或授權代表（簽字）：____________或授權代表（簽字）：____________
簽署日期：____________簽署日期：____________
本協(xié)議簽署地點(diǎn)：____________
證券登記及服務(wù)協(xié)議2
甲方：___________基金管理有限公司
地址：____________________________________
法定代表人：_________________________________
乙方：__________________證券登記結算有限責任公司
地址：________________________________________
法定代表人：______________
為明確當事人的權利與義務(wù)，規范上市開(kāi)放式基金登記結算業(yè)務(wù)運作，依照《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規定和技術(shù)規范。協(xié)議內容如下：
一、服務(wù)事項
本協(xié)議適用于甲方授權乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷(xiāo)機構認購、申購和贖回的登記結算業(yè)務(wù)。
二、甲方的權利和義務(wù)
�。ㄒ唬┘追降臋嗬�
1、有權享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結算服務(wù)；
2、有權要求乙方向甲方每日傳送基金登記結算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數據；
3、有權委托乙方向基金銷(xiāo)售代理人收取或支付相關(guān)費用；
4、法律法規規定的其他權利。
�。ǘ┘追降牧x務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規定；
2、遵守乙方制定的基金登記結算相關(guān)業(yè)務(wù)規定及數據接口規范；
3、甲方如選定乙方系統參與人作為基金銷(xiāo)售代理人，應書(shū)面通知乙方；
4、向乙方提供據以進(jìn)行基金登記結算的數據資料，并對所提供數據資料的真實(shí)性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統發(fā)行、交易的基金數據為甲方有效送達的數據；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數據的方式為經(jīng)甲方確認的書(shū)面或電子文件。
5、計算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數據；
6、甲方應于權益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應重新確定權益登記日；
7、按乙方規定的收費項目及標準按時(shí)、足額向乙方支付基金登記結算服務(wù)費用；
8、對于基金登記結算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規定妥善保管；
9、法律法規規定的其他義務(wù)。
三、乙方的權利和義務(wù)
�。ㄒ唬┮曳降臋嗬�
1、根據業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結算相關(guān)業(yè)務(wù)規定；
2、甲方未能足額劃撥基金權益分派資金時(shí)，有權拒絕為其辦理基金權益分派業(yè)務(wù)；
3、向甲方收取基金登記結算服務(wù)費用；
4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數據、交易確認指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；
5、法律法規規定的其他權利。
�。ǘ┮曳降牧x務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認購、申購、贖回等的登記結算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內認購、集中交易、場(chǎng)外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結算和費用計算；代理基金分紅；特殊業(yè)務(wù)處理（轉托管、跨市場(chǎng)轉托管、非交易過(guò)戶(hù)等）；對賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
3、按規定根據甲方有效送達的數據及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結算系統中登記的數據資料的準確性、完整性。
4、按時(shí)足額將應收資金劃入甲方在乙方開(kāi)立的.基金專(zhuān)用結算賬戶(hù)；
5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結算數據；
6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；
7、根據基金合同及甲方與銷(xiāo)售代理人的協(xié)議，代甲方向銷(xiāo)售代理人收取或支付相關(guān)費用；
8、除司法機關(guān)、證券監管部門(mén)、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門(mén)依照國家有關(guān)法律、法規規定及乙方業(yè)務(wù)規定要求查詢(xún)外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結算數據資料；
9、對于基金登記結算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規定妥善保管；
10、確�；鸬怯浗Y算系統的正常運行，提供災難恢復和應對突發(fā)事件的機制；
11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規定及數據接口規范時(shí)，若涉及甲方的修改應當事先征求甲方意見(jiàn)；
12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規定及數據接口規范的規定；
13、法律法規規定的其他義務(wù)。
四、保密條款
雙方應嚴格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規另有規定外，不得對外泄露基金賬戶(hù)注冊登記、基金場(chǎng)內認購、集中交易、場(chǎng)外認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)資料。
五、費用
乙方收取的服務(wù)費用標準及收取方式見(jiàn)本協(xié)議附件。
六、違約責任
�。ㄒ唬┘滓译p方任何一方因其過(guò)錯給對方造成損失的，應承擔相應責任；
�。ǘ┰诎l(fā)生一方當事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續履行的，應當繼續履行。
七、不可抗力
八、爭議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調解解決，協(xié)商或調解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會(huì )根據該會(huì )當時(shí)有效的仲裁規則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續忠實(shí)、勤勉、盡責地履行法律法規、本協(xié)議規定的義務(wù)，維護基金持有人的合法權益。如任何一方在爭議期間不履行本款規定的義務(wù)，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。
本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
九、本協(xié)議的修改與終止
�。ㄒ唬┍緟f(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書(shū)面意見(jiàn)。
�。ǘ┍緟f(xié)議的終止
出現下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續擔任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續提供本協(xié)議所規定的服務(wù)；
5、法律法規規定的其他情形。
十、基金業(yè)務(wù)資料的移交
�。ㄒ唬┍緟f(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊；
2、基金份額凍結清單；
3、未領(lǐng)現金紅利清單；
4、基金份額托管數據；
5、其他本應由乙方保管的登記過(guò)戶(hù)及結算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
�。ǘ┮平换饦I(yè)務(wù)資料時(shí)，應當編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊，列明應當移交資料的名稱(chēng)、卷號、冊數、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限等內容。
�。ㄈ┘滓译p方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應當按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊所列內容逐項交接，并由雙方授權的負責人負責監交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監交人應當在業(yè)務(wù)資料移交清冊上簽名或者蓋章。
十一、其他事項
�。ㄒ唬┗鹜顿Y者賬戶(hù)資料數據、持有人明細數據由乙方開(kāi)放式基金登記結算系統上統一向甲方發(fā)送。
�。ǘ┍緟f(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結算業(yè)務(wù)收費標準》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
�。ㄈ┘追浇K止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規定的時(shí)間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。
�。ㄋ模┍緟f(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權代理人簽字后生效。
�。ㄎ澹┍緟f(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
�。┍緟f(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結算服務(wù)協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見(jiàn)下頁(yè)）
甲方：_______________基金管理有限公司
法定代表人（或授權代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：___________證券登記結算有限責任公司
法定代表人（或授權代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
證券登記及服務(wù)協(xié)議3
第一章總則
甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關(guān)法律、法規及乙方業(yè)務(wù)規則的規定，甲乙雙方本著(zhù)自愿、平等、誠實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。
乙方提供的證券登記及相應服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買(mǎi)賣(mài)甲方上市流通證券查詢(xún)、發(fā)放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
甲方應當向乙方出具授權委托書(shū)，授權董事會(huì )秘書(shū)或證券事務(wù)授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò )人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì )秘書(shū)或證券事務(wù)代表前，甲方應臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò )人的職責。
董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個(gè)工作日內書(shū)面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò )人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。
第二章雙方的權利和義務(wù)
甲方有權按規定享有乙方提供的證券登記及相應服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應服務(wù)時(shí)，應遵守乙方的業(yè)務(wù)規則、業(yè)務(wù)指引等規范性文件，并按乙方規定的收費項目和收費標準按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費用（見(jiàn)附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執行。
甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準確、合法，并為此承擔相關(guān)責任。
甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過(guò)證券交易所交易系統發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經(jīng)甲方確認的'書(shū)面和電子文件。
乙方有權對業(yè)務(wù)規則、業(yè)務(wù)指引等規范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會(huì )甲方；有權在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費用；有權在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。
除司法機關(guān)、證券主管部門(mén)、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門(mén)依照國家有關(guān)法律、法規規定及乙方業(yè)務(wù)規則要求查詢(xún)外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數據資料。
甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數據資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。
第三章違約責任和爭議的解決
甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。
甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發(fā)送相關(guān)數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。
因執行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過(guò)以下方式解決：
�。�1）甲乙雙方協(xié)商解決；
�。�2）提請證券監督管理機關(guān)調解；
�。�3）由仲裁機構仲裁解決；
�。�4）向法院提起訴訟；
�。�5）其他合法的方式。
爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。
在爭議解決過(guò)程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應繼續履行。
第四章協(xié)議生效及其他
因地震、臺風(fēng)、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無(wú)法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。
甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規定的時(shí)間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。
本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續后終止。
本協(xié)議一式_________份，雙方各執_________份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人或授權代表（簽字）：_________法定代表人或授權代表（簽字）：_________
簽署日期：_________年___月___日簽署日期：_________年___月___日
簽署地點(diǎn)：_________
簽署地點(diǎn)：_________
附件
附件：
_________證券市場(chǎng)存管登記業(yè)務(wù)收費一覽表
向發(fā)行人收�。�
收費項目收費標準
新股始發(fā)和增發(fā)登記費
國家股、國有法人股免費
社會(huì )法人股面值1‰
內部職工股面值1‰
流通股面值3‰
配股和權益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、
社會(huì )法人股免費
內部職工股、高管股面值3‰
流通股面值3‰
紅股（含轉增股份）、派息登記費非流通股（國家股、國有法人股、社會(huì )法人股、內部職工股、高管股）（紅股面值總額+現金股利總額）_1‰
流通股（紅股面值總額現金股利總額）‰
說(shuō)明：如遇收費標準調整，按調整后的執行。
《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補充協(xié)議
甲方名稱(chēng)：_________
乙方名稱(chēng)：_________
根據《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續工作的指導意見(jiàn)》、《關(guān)于執行的補充規定》等的規定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補充協(xié)議。
第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續委托中國證券登記結算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統轉讓的登記托管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與中國證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書(shū)》，委托其辦理代辦股份轉讓系統登記托管事宜。
第二條甲方未與中國證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書(shū)》的，其在代辦股份轉讓系統的登記托管事宜按照中國證券登記結算有限責任公司有關(guān)代辦股份轉讓的業(yè)務(wù)規則、業(yè)務(wù)指南等規定辦理，中國證券登記結算有限責任公司有關(guān)代辦股份轉讓的業(yè)務(wù)規則、業(yè)務(wù)指南等沒(méi)有規定的，比照有關(guān)證券交易所市場(chǎng)證券登記托管業(yè)務(wù)規則、業(yè)務(wù)指南等規定辦理。
第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場(chǎng)登記結算系統的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代辦機構”）在規定時(shí)間內向乙方申請辦理。
第四條甲方同意由其代辦機構為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。
第五條本補充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補充協(xié)議為準。
第六條本補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
第七條本協(xié)議一式_________份，甲方、乙方各執_________份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人_________法定代表人_________
或授權代表（簽字）：_________或授權代表（簽字）：_________
簽署日期：_________簽署日期：_________
關(guān)于終止為_(kāi)________股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告（樣本）
因_________股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自_________年_________月_________日起終止為其提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。
我公司根據有關(guān)規定已將相應的證券登記數據移交給_________股份有限公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構__證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代辦機構”），包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等。
原由證券公司受理的_________股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應當及時(shí)將相關(guān)數據及書(shū)面材料移交_________股份有限公司的代辦機構，否則，由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司承擔。
特此公告。
_________公司_________年_________月_________日
關(guān)于終止為_(kāi)________股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的通知
_________股份有限公司：
因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自_________年_________月_________日起終止為貴公司提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國證券登記結算有限公司_________分公司繼續為貴公司提供代辦股份轉讓系統的登記服務(wù)。
我公司根據與貴公司簽訂的《補充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等有關(guān)證券登記數據，移交給貴公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構_________證券公司。由該代辦機構辦理代辦股份轉讓系統的股份確認手續，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。
貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費_________元，請于_________年_________月_________日前交清（關(guān)于催欠費的內容僅適用于_________分公司）。
特此通知。
_________公司_________年_________月_________日
證券登記及服務(wù)協(xié)議4
甲方名稱(chēng)：_______________________________________
乙方名稱(chēng)：中國證券登記結算有限責任公司_____分公司
第一章總則
1．甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關(guān)法律、法規及乙方業(yè)務(wù)規則的規定，甲乙雙方本著(zhù)自愿、平等、誠實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。
2．乙方提供的證券登記及相應服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買(mǎi)賣(mài)甲方上市流通證券查詢(xún)、發(fā)放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3．甲方應當向乙方出具授權委托書(shū)，授權董事會(huì )秘書(shū)或證券事務(wù)授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò )人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì )秘書(shū)或證券事務(wù)代表前，甲方應臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò )人的職責。
4．董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個(gè)工作日內書(shū)面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò )人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。
第二章雙方的權利和義務(wù)
1．甲方有權按規定享有乙方提供的證券登記及相應服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應服務(wù)時(shí)，應遵守乙方的業(yè)務(wù)規則、業(yè)務(wù)指引等規范性文件，并按乙方規定的收費項目和收費標準按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費用（見(jiàn)附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執行。
2．甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準確、合法，并為此承擔相關(guān)責任。
3．甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過(guò)證券交易所交易系統發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經(jīng)甲方確認的書(shū)面和電子文件。
4．乙方有權對業(yè)務(wù)規則、業(yè)務(wù)指引等規范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會(huì )甲方；有權在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費用；有權在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
5．乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。
6．除司法機關(guān)、證券主管部門(mén)、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門(mén)依照國家有關(guān)法律、法規規定及乙方業(yè)務(wù)規則要求查詢(xún)外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數據資料。
7．甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數據資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。
第三章違約責任和爭議的解決
1．甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。
2．甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發(fā)送相關(guān)數據，給乙方造成的`損失，甲方應承擔相應責任。
3．因執行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過(guò)以下方式解決：
�。�1）甲乙雙方協(xié)商解決；
�。�2）提請證券監督管理機關(guān)調解；
�。�3）由仲裁機構仲裁解決；
�。�4）向法院提起訴訟；
�。�5）其他合法的方式。
4．爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。
5．在爭議解決過(guò)程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應繼續履行。
第四章協(xié)議生效及其他
1．因地震、臺風(fēng)、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無(wú)法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。
2．甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規定的時(shí)間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。
3．本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4．本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續后終止。
5．本協(xié)議一式_____份，雙方各執_____份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________
法定代表人法定代表人
或授權代表（簽字）：______或授權代表（簽字）：______
簽署日期：鷂_____________簽署日期：________________
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