證券公司個(gè)人總結

時(shí)間:2022-11-09 09:57:49 證券 我要投稿

證券公司個(gè)人總結15篇

  總結是指社會(huì )團體、企業(yè)單位和個(gè)人對某一階段的學(xué)習、工作或其完成情況加以回顧和分析,得出教訓和一些規律性認識的一種書(shū)面材料,它能幫我們理順知識結構,突出重點(diǎn),突破難點(diǎn),快快來(lái)寫(xiě)一份總結吧。我們該怎么去寫(xiě)總結呢?以下是小編整理的證券公司個(gè)人總結,僅供參考,大家一起來(lái)看看吧。

證券公司個(gè)人總結15篇

證券公司個(gè)人總結1

  ××年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

  工作主要成績(jì)如下:

 、薄痢聊暧捎谝恍┛陀^(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

 、岔樌瓿杀狈接押媒譅I(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

 、惩瓿闪斯枮I聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

 、赐瓿闪颂焱C券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

 、低瓿闪吮狈教止獯筱y行銀證轉帳的'調試、上線(xiàn)工作。

 、冻闪吮狈綗狒[路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

 、讽樌瓿闪私鸫ń瓲I(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

 、疙樌瓿闪四衔迮c南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

 、箵犴樈恍须娫(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它×、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:

 、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

 、层y證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

 、硵祿许椖宽樌瓿墒堑靡嬗谠谄綍r(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

 、凑趯(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

 、导夹g(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

 、秾W(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

 、吩诰S護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

 、冈谝院蟮墓ぷ鲗W(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

 、蛊綍r(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

 、杭訌娋W(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

  改進(jìn)措施:

 、痹诠ぷ髦猩朴诳偨Y,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

 、仓鲃(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。

 、硨就瞥龅男庐a(chǎn)品及時(shí)了解。

  ××年工作計劃:

 、礌幦【S護工作做得更加細致、更加有特色。

 、祩(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

 、对诠こ虒(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

  部門(mén):

 、芳訌姴块T(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

 、笇こ、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

 、共块T(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  多提供一些培訓機會(huì )給大家。

 、蔽矣X(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

 、捕嘟M織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司個(gè)人總結2

  20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

  工作主要成績(jì)

  1、20xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

  2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

  3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

  7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的'數據合并工作。

  8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:

  1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數了解。

  20xx年工作計劃:

  1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  3、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  4、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  5、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  6、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  7、多提供一些培訓機會(huì )給大家。

  8、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  9、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司個(gè)人總結3

  20xx年已快接近尾聲,在這將近一年的時(shí)間中通過(guò)努力的工作,灑下汗水帶來(lái)收獲;也因為對前途感覺(jué)到暗淡而迷茫。今日公司團隊改革,給我帶來(lái)新的希望。臨近年終,對自己的工作做一下總結。吸取教訓,提高自己,努力把工作做得更好。

  一、個(gè)人總結

  在20xx年初我給自己在xx年定的業(yè)績(jì)目標主要是資產(chǎn)增加方面,力爭在20xx年中達到1000萬(wàn)。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門(mén)考試的同時(shí)準備CIIA考試。

  在20xx年前11月共完成客戶(hù)開(kāi)戶(hù)72戶(hù)。在開(kāi)戶(hù)方面勉強達成要求。新增資產(chǎn)因為前期客戶(hù)賣(mài)出股票暫離股市而較去年末下降300多萬(wàn),這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶(hù)交易帶來(lái)的傭金整體下滑。

  在這一年中自身也遇到一些問(wèn)題。但主要是自身主觀(guān)能動(dòng)性降低,因為對前途的不樂(lè )觀(guān)帶來(lái)的心理上的壓力。這需要自身的`調整,與任何客觀(guān)環(huán)境沒(méi)有任何關(guān)系。

  我們雄鷹團隊其實(shí)是很有特點(diǎn)的。已婚人士很多,具有更好的家庭感有責任感。這點(diǎn)是和其他團隊不一樣的地方。

  二、20xx年工作計劃

  在業(yè)績(jì)方面主要目標是1000萬(wàn)資產(chǎn),加大對大客戶(hù)的跟蹤。 在個(gè)人素質(zhì)方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書(shū),積極上進(jìn)。

  團隊建議方面:針對每位客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行摸底,了解其家庭情況,工作經(jīng)歷;密切關(guān)注客戶(hù)經(jīng)理的心態(tài)動(dòng)向,積極引導發(fā)展;對客戶(hù)經(jīng)理的活動(dòng)量做量化管理,督促其高質(zhì)量完成;理清客戶(hù)經(jīng)理發(fā)展線(xiàn)路,加強員工的公司歸屬感;制度鮮明,獎懲公正并持續;重視客戶(hù)經(jīng)理在公司的地位!

  合規方面,保證遵守公司制度,杜絕違規行為。

中國銀河證券科華北路營(yíng)業(yè)部 嚴雪冬

20xx-12-21

證券公司個(gè)人總結4

  某某年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

  工作主要成績(jì)如下:

  X、某某年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

  X、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

  X、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  X、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  X、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  X、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

  X、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  X、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  X、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)本資料權屬?lài)澜麖椭曝飧`驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:

  X、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  X、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  X、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

  X、正在實(shí)施的.電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

  X、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  X、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

  X、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  X、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

  改進(jìn)措施:

  X、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  X、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

  X、在工作中善于總結,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

  X、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。

  X、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

  某某年工作計劃:

  X、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  X、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  X、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

  部門(mén):

  X、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  X、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  X、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  X、多提供一些培訓機會(huì )給大家。

  X、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  X、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司個(gè)人總結5

  為做好投資者教育工作,在xx年,公司上下把投資者教育工作作為公司一項重要工作來(lái)抓,通過(guò)認真組織,精心部署,結合公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的開(kāi)展,采取多種方式和手段,不斷切實(shí)做好投資者教育工作,不斷提高服務(wù)質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)管理水平,維護投資者合法權益,F將具體工作情況總結匯報如下:

  一、完善投資者教育組織機構,建立健全相關(guān)法規制度

  1、公司xx年投資者教育工作領(lǐng)導小組

  為了做好投資者教育工作,保持工作的穩定性和連續性,公司對投資者教育工作領(lǐng)導小組成員進(jìn)一步補充完善,由下列人員組成:

  公司總部組長(cháng):嚴九鼎(分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)副總裁)

  副組長(cháng):王力華(經(jīng)紀事業(yè)部總經(jīng)理)

  成員:經(jīng)紀事業(yè)部各綜合部門(mén)總經(jīng)理、所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

  上海分公司組長(cháng):李梓木(上海分公司總經(jīng)理)

  成員:上海分公司所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

  2、繼續做好投資者園地建設工作

  根據上級監督部門(mén)對投資者園地建設工作的部署和要求,指導和督促營(yíng)業(yè)部不斷完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設工作,堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作,幫助投資者理解“買(mǎi)者自負”的內在含義和樹(shù)立正確的投資理念,結合“打擊非上市股權買(mǎi)賣(mài)”活動(dòng),在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式,提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機構及基金代銷(xiāo)機構進(jìn)行證券交易。

  3、加強管理,對投資者教育工作內部檢查

  為了加強管理,規范投資者教育工作落到實(shí)處,公司分別對各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行內部檢查。檢查工作完成后,對投資者教育工作比較突出營(yíng)業(yè)部給予了獎勵,對此項工作不力的營(yíng)業(yè)部給予了批評。通過(guò)以上教育活動(dòng)的開(kāi)展與檢查,進(jìn)一步增強了投資者參與活動(dòng)的熱情,形成了風(fēng)險教育活動(dòng)準備工作與營(yíng)業(yè)部之間完善相互促進(jìn)、協(xié)調發(fā)展的良好局面。

  4、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)

  繼續以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養投資技能、倡導理性投資觀(guān)念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權利及保護途徑,進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。

  各營(yíng)業(yè)部充分利用收市后、節假日開(kāi)展形式多樣,內容豐富的投資咨詢(xún)活動(dòng),如繼續開(kāi)辦股民學(xué)校,組織投資者交流投資心得等;維護好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱,通過(guò)投資者信箱,了解客戶(hù)的需求和建議,做好客戶(hù)的服務(wù)工作,提高服務(wù)質(zhì)量;繼續重視并處理好客戶(hù)投訴工作,按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴管理體系的.責任要求,重視并及時(shí)處理客戶(hù)各種投訴,嚴禁推諉搪塞客戶(hù),切實(shí)維護投資者合法權益;做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。

  二、加大投入力度,保障投資者教育工作的有效進(jìn)行

  1、xx年,公司為投資者教育共投入45萬(wàn)余元。具體印制投資者教育宣傳手冊4萬(wàn)余冊、宣傳單4萬(wàn)份、宣傳海報、展板、易拉寶80多套,開(kāi)展社區投資者教育活動(dòng)5次。這些宣傳物品的免費發(fā)放與擺置,系列社區投資者教育活動(dòng)的舉辦,有效的提高了投資者教育的宣傳力度,使投資者更加明晰的了解證券市場(chǎng)投資機遇和風(fēng)險。

  2、設計模型,劃分投資者類(lèi)型,為開(kāi)展有針對性的投資者教育創(chuàng )造條件。我公司認為投資者教育的效果是根據客戶(hù)的類(lèi)型,進(jìn)行有針對性的宣傳教育工作,其基礎是科學(xué)有效地劃分客戶(hù)類(lèi)型,而簡(jiǎn)單地依據調查表是難以有效劃分客戶(hù)的。我們認為較好的方式是通過(guò)客戶(hù)的交易行為判斷客戶(hù)類(lèi)型,而分析客戶(hù)交易行為就需要對客戶(hù)的日常交易數據,如日均交易筆數、每次委托數量、客戶(hù)資產(chǎn)、偏好品種等進(jìn)行綜合分析,這就需要建立分析模型和數據分析系統,通過(guò)模型有效分類(lèi)后再按客戶(hù)特征開(kāi)展投資者教育工作。

  3、投資者教育工作納入績(jì)效考核。營(yíng)業(yè)部的投資者教育開(kāi)展情況將作為總部考核營(yíng)業(yè)部的管理內容之一。投資者教育工作的內容和效果較難界定,因此如何實(shí)現量化是個(gè)難點(diǎn),公司正在進(jìn)行研究。目前正在做將營(yíng)業(yè)部投資者教育工作與營(yíng)業(yè)部執行力評估相聯(lián)系的嘗試,在xx年的投教工作中還是顯現良好成效的。

  4、加強非現場(chǎng)渠道宣傳。由于目前各網(wǎng)點(diǎn)現場(chǎng)客戶(hù)大幅減少,并有進(jìn)一步降低的趨勢,鑒于此,我公司認為下一步投資者教育的主要信息發(fā)布途徑為網(wǎng)站、短信、報刊以及其他公共媒體等非現場(chǎng)渠道。特別是網(wǎng)站,公司正積極在網(wǎng)站開(kāi)辟投資者教育專(zhuān)欄,采取互動(dòng)方式開(kāi)展投資者教育。

  5、投資者教育工作是一項長(cháng)期的工作,要把投資者教育工作作為公司規范化建設的重要組成部分,融入到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作和各項業(yè)務(wù)操作環(huán)節中。公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設,促進(jìn)該項工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”,杜絕重客戶(hù)開(kāi)發(fā),輕客戶(hù)風(fēng)險評估;重業(yè)務(wù)規模,輕風(fēng)險揭示;重投資推介,輕基本知識普及;重形式,輕實(shí)質(zhì)內容等問(wèn)題,既要對投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示,使其明白“買(mǎi)者自負”的原則,更要對公司證券從業(yè)人員和營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行各項業(yè)務(wù)技能的培訓和考核,形成良性互動(dòng)。

  三、工作中存在的問(wèn)題

  雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作,但仍有一些不足需要改進(jìn):

 。ㄒ唬┩顿Y者接受教育缺乏連續性,公司的投資者教育工作按照時(shí)間順序逐步開(kāi)展,但個(gè)別投資者由于各種原因,不能經(jīng)常定期參與,缺乏連續性。

 。ǘ┎糠滞顿Y者教育工作的方式和內容還不能滿(mǎn)足投資者的需求。

  在投資者教育的具體實(shí)踐中,存在著(zhù)階段性、突擊性教育過(guò)多,常規化、經(jīng)常性教育不夠的主要矛盾,在內容的準確性、科學(xué)性和性還有欠缺。

  針對以上問(wèn)題,我司將通過(guò)以下方式改進(jìn):

 。1)加強公司信息技術(shù)中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設備日常維護工作,強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施,確保行情、交易、通訊等設備正常運行。

 。2)通過(guò)各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護意識,指導投資者有效妥善保護個(gè)人重要信息和密碼,提醒不設弱密碼等。

 。3)進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過(guò)程中涉及的客戶(hù)滿(mǎn)意度調查和客戶(hù)回訪(fǎng)制度,切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險承受能力著(zhù)手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

 。4)進(jìn)一步完善客戶(hù)的細分工作,根據不同客戶(hù)的收入狀況和投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好開(kāi)展個(gè)性化的投資者教育工作,特別是要建立起一套針對非現場(chǎng)投資者落實(shí)投資者教育工作機制。

 。5)針對當前基礎管理方面存在的問(wèn)題,組織人員編輯案例,對公司內部員工開(kāi)展鮮明的案例分析教育活動(dòng),以起到警示作用。

 。6)加強員工職業(yè)操守教育,建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度,納入到營(yíng)業(yè)部和員工年終績(jì)效考核范圍。

  四、下一季度工作安排

 。ㄒ唬└叨戎匾,確定投資者教育工作的重點(diǎn)

  公司確定了投資者教育工作的重點(diǎn):一是多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作;二是做好投資者園地建設;三是充分重視在證券投資咨詢(xún)活動(dòng)中的風(fēng)險提示工作;四是嚴格執行各項業(yè)務(wù)規范;五是做好員工和客戶(hù)資風(fēng)險教育培訓工作。

 。ǘ┮虻刂埔,多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作

  1、更新投資者園地,做好投資者園地建設工作,保證投資者園地欄目的及時(shí)更新,每個(gè)工作日至少更新一次。

  2、積極提高公司《中天晨會(huì )報告》質(zhì)量,將投資風(fēng)險提示一點(diǎn)一滴滲透到日常咨詢(xún)服務(wù)工作中去

  3、密切關(guān)注國家新政策法規的出臺和公司下發(fā)、轉發(fā)的有關(guān)文件,在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現

  4、張貼投資風(fēng)險提示性公告、利用中天證券網(wǎng)站發(fā)布風(fēng)險提示信息、充分利用短信、現場(chǎng)廣播等形式進(jìn)行投資者教育宣傳發(fā)布、分發(fā)創(chuàng )業(yè)板投資者教育宣傳冊和宣傳單。

  5、利用現場(chǎng)廣播、中天網(wǎng)站、QQ客戶(hù)群、MSN客戶(hù)群、短信或直接撥打電話(huà)等各種渠道對投資者進(jìn)行創(chuàng )業(yè)板風(fēng)險教育

 。ㄈ┎粩鄰娀蛻(hù)回訪(fǎng)機制,充分利用一切機會(huì )對非現場(chǎng)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險提示

  充分利用CRM的提示功能,既要加強對客戶(hù)的風(fēng)險提示,又可以與客戶(hù)建立好情感溝通。并堅持設置專(zhuān)人接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)服務(wù)電話(huà),進(jìn)一步提高咨詢(xún)服務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量,定期對核心客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)回訪(fǎng),在處理糾紛、突發(fā)事件過(guò)程中要耐心、細致、周到、科學(xué)、公正。

 。ㄋ模┻M(jìn)一步整合投資者教育資源,拓寬渠道、創(chuàng )新方式、完善內容

  要結合前期投資者教育工作實(shí)踐情況,對目前分散的投資者教育資源進(jìn)行整合,建立多層次的投資者教育體系,提供差異化的、相互補充的投資者教育服務(wù)。要針對不同投資者需求的特點(diǎn),在普及證券基礎知識的同時(shí),豐富投資者教育內容,創(chuàng )新教育形式,積極探索采用生動(dòng)活潑、通俗易懂、寓教于樂(lè )的形式開(kāi)展各項教育活動(dòng)。要將投資者教育同受理投資者投訴結合起來(lái),重視維權教育。此外,要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎上,進(jìn)一步發(fā)揮主流媒體的作用,積極組織引導主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度,充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險,幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念,增強風(fēng)險意識和自我保護意識。

證券公司個(gè)人總結6

  時(shí)間飛逝,不知不覺(jué)中,充滿(mǎn)希望的20xx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號;厥20xx年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。XX年,對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn),從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。

  我是XX年6月正式加入江海證券的,回首這半年來(lái)的工作,基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準,共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù),銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金,不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數額比較小,這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候,連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓,自己的知識水平有了很大的`提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候,因為自己的性格相對有些內向,根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà),通過(guò)同事的學(xué)習和幫助,不斷去社區,超市,市場(chǎng)鍛煉,現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔,自從加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內容,只要通過(guò)公司的平臺,團隊之間的協(xié)作,才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù),創(chuàng )造出更大的財富。

  對于XX年,對于我來(lái)說(shuō),就不是一個(gè)新員工了,我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己,在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事,要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量,盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí),對于現在的老客戶(hù),一定要維護好他們,盡可能通過(guò)他們的轉介紹,開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平,爭取在20xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò),我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

證券公司個(gè)人總結7

  我來(lái)齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,在這兩個(gè)月里,無(wú)論是股票專(zhuān)業(yè)知識還是營(yíng)銷(xiāo)方面我都有了一定的進(jìn)步。

  在這兩個(gè)月里,我開(kāi)發(fā)的客戶(hù)差不多10戶(hù),資產(chǎn)量也達到了上千萬(wàn)。當然,與公司其他的員工相比,我還是比較遜色的,但我會(huì )繼續努力的。

  6月份,經(jīng)團隊長(cháng)的安排,把我派到了中國銀行駐點(diǎn),因為手頭上有很多事情要處理,所以總體來(lái)說(shuō)也沒(méi)去中國銀行駐點(diǎn)幾天,但給我的啟發(fā)卻很多:

  1. 因為駐點(diǎn)的券商很多,加上保險公司的一共有11家,有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人,有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)還要多,這讓我不光覺(jué)得競爭壓力之大,還讓我覺(jué)得這種駐點(diǎn)方式應該改進(jìn)。

  2. 經(jīng)過(guò)我跟一個(gè)理財經(jīng)理的溝通,從中了解到了,這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的.券商只能得到一些小蝦米,或者只是個(gè)陪襯。

  3. 因為最近股市行情不太樂(lè )觀(guān),所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)都是談股色變,他們更傾向于銀行的理財項目。

  也許是我的營(yíng)銷(xiāo)功力還很淺,所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無(wú)從下手,但經(jīng)隊長(cháng)的指點(diǎn),讓我有了新的想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果,所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道,不過(guò)還好,之前總聽(tīng)別人說(shuō)那個(gè)理財經(jīng)理很難接觸,可這點(diǎn)對我來(lái)說(shuō)還不是件難事,只是讓我擔心的是,他們私下與廣發(fā)證券的合作,這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開(kāi)。

  我最近一直在測試用微博來(lái)服務(wù)我手下的客戶(hù),可能剛開(kāi)始,還沒(méi)有什么突出的效果,但我覺(jué)得這也是很重要的客戶(hù)追蹤服務(wù),一個(gè)好的客戶(hù)經(jīng)理,不光要不斷開(kāi)發(fā)新客戶(hù),還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現有客戶(hù)。我從朋友那里聽(tīng)到,因為他們對客戶(hù)很好的服務(wù),讓客戶(hù)有了一個(gè)不錯的收益,所以他們的客戶(hù)都是客戶(hù)介紹過(guò)來(lái)的,這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),使得他們不光有新的客戶(hù)量增加,資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情,他們的客戶(hù)也不會(huì )談股色變。

  這就是我這兩個(gè)月的工作總結,很多方面我還是比較稚嫩,還要不斷的磨練和學(xué)習,我會(huì )在##證券這個(gè)不錯的平臺上很好的提升自己。

證券公司個(gè)人總結8

  進(jìn)入xx證券已有一年多了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:

  1、對證券行業(yè)有了初步了解

  進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。

  2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使信達服務(wù)真正的深入人心。

  3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

  對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:

  1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。

  2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。

  3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

  進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路。

  4、在今后的`日子里,我要這樣做:

  1、發(fā)傳單

  進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。

  2、有效利用銀行資源

  證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),要想做出業(yè)績(jì)就要不斷的學(xué)會(huì )總結。

證券公司個(gè)人總結9

  20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

  工作主要成績(jì)如下:

  1、20xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在x月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

  2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

  3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的`情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

  7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它Xone、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:

  1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

  5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  6、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

  7、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  8、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

  改進(jìn)措施:

  9、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  10、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

  11(關(guān)于國際幼兒園萬(wàn)圣節活動(dòng)計劃及安排)、在工作中善于總結,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

  12、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。

  13、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

  20xx年工作計劃:

  14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  15、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  16、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

  部門(mén):

  17、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  18、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  19、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  20、多提供一些培訓機會(huì )給大家。

  21、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  22、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司個(gè)人總結10

  自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來(lái),經(jīng)過(guò)x年的磨礪,我感到愈加成熟與自信,如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹,那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程?偨Y一年來(lái)證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴于律己,就能得到滿(mǎn)意的回報。

  一、真誠待人,贏(yíng)得真心

  真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠懇不油滑,在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí),真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí),總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象,然后根據對方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析,根據分析向對方提出建議,向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì )實(shí)現他的利益最大化與最優(yōu)化,使客戶(hù)產(chǎn)生信任感,贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。

  真誠是服務(wù)要真切熱誠不應付,當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后,后續的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求,急客戶(hù)之所急,客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票,我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現較大變動(dòng),如重大利好、利空等,我都會(huì )主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流,我會(huì )尊重客戶(hù),不去了解他持有的股票,而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議,既不夸大其詞,也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報告,在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”,既不違反證券從業(yè)的規定,也不冷落應付客戶(hù)。因為我知道過(guò)分熱情可能會(huì )失去某一個(gè)客戶(hù),但熱情不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù),在與客戶(hù)溝通時(shí),熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴,一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。

  真誠也是合作真心誠意、實(shí)現雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力,客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的,這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助,才能達到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。

  一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的xx行,我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任,協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù),使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度,也使客戶(hù)更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù),已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶(hù),這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,在我目前的客戶(hù)中,經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。

  另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深,少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深,剛剛進(jìn)入公司時(shí),因為不是本地人,開(kāi)頭的工作相對困難一些,看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù),自己還在艱難拓展,難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友,是沒(méi)有前途的,如果注重眼前利益不考慮長(cháng)遠,收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力打開(kāi)了局面,客戶(hù)數量節節攀升,傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)足時(shí),公司領(lǐng)導x總適時(shí)的說(shuō),客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定,開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的,我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù),這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái),我愈加的腳踏實(shí)地,不再滿(mǎn)足現狀,而是精益求精。

  二、嚴于律已,實(shí)現飛躍

  工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識,不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識,才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己,堅信處處留心皆學(xué)問(wèn),通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習,以求達到提升自身能力的目的。

  首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和練習題目,把理論知識基礎夯實(shí),做到胸有成竹,在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐,實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(cháng),依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧,獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的.前輩學(xué)習,與同事交流工作心得,同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量,把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導,并提出自己的解決辦法,在團隊中主動(dòng)做一些組織工作,鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

  在從業(yè)x年的時(shí)間里,我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力,積累了更多的經(jīng)驗,客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,欣欣向榮的良好局面,在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中,我的業(yè)績(jì)是走在前列的,得到了領(lǐng)導的肯定,與同事更多的交流,更被客戶(hù)信任和認可。對此,我非常感恩,未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水,實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現!

  最后用xx的一段話(huà)與大家共勉:一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發(fā)現他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。

證券公司個(gè)人總結11

  首先,公司為我提供了良好的工作環(huán)境,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面,來(lái)也有了很大的提升,F將一年來(lái)的.工作總結如下:

  一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象

  配合公司的統一形象,統一建設,我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān),辦理的流程更加合理有效規范,目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。

  二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生xx的測試

  我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在星期x所整理

  對于20xx年x月x日之前的機構客戶(hù)進(jìn)行了集中核對,記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

  四、運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定

  公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上,抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績(jì),并通過(guò)了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。

  在即將過(guò)去的20xx年里,面臨上一年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們全體員工一致,共同努力,取得了一定成績(jì),但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù),希望在中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續完善日常工作,提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量,樹(shù)立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

證券公司個(gè)人總結12

  xxxx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

  一、工作主要成績(jì)

  1、xxxx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。

  在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

  2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

  3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

  7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xx、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  二、成績(jì)的取得究其原因

  1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的`產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。

  三、在工作中存在問(wèn)題與不足

  1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

  3、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

  5、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  6、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

  四、改進(jìn)措施

  1、在工作中善于總結,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

  2、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。

  3、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

  五、xxxx年工作計劃

  1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  3、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  六、部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

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  1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  2、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

 。ǘ┕

  多提供一些培訓機會(huì )給大家。

  1、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  2、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司個(gè)人總結13

  四月的稅改給五月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望,畢竟,大盤(pán)這幾個(gè)月的走勢有些太熊了。行情似冰,可我卻沒(méi)有停下手上的工作,我開(kāi)始帶起了自己的團隊,也開(kāi)始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

  年后的兩個(gè)月,我承認我與客戶(hù)之間的溝通少了一些,一方面因為市場(chǎng)的持續冷淡。我了解大家的心情,雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒,但是收效甚微,好多人都是抱著(zhù)07年持股才能掙錢(qián)的心態(tài)堅守到了現在,換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面,我一直在有條不紊的進(jìn)行著(zhù)營(yíng)銷(xiāo)團隊的管理工作。

  首先,從08年的2月18日開(kāi)始的有獎開(kāi)戶(hù)活動(dòng)告一段落,這一次的活動(dòng)依然是公司統一在全國范圍內開(kāi)展的,而且營(yíng)業(yè)部還制定了對營(yíng)銷(xiāo)團隊開(kāi)發(fā)客戶(hù)的獎勵方案,對銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶(hù)的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動(dòng)中,截止到5月1日,所有營(yíng)銷(xiāo)代表8名開(kāi)戶(hù)數共計199戶(hù),其中有效戶(hù)100戶(hù),入金量472,7829元,在統計完每一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)代表所開(kāi)發(fā)客戶(hù)的情況后,與經(jīng)理核對,我又將銀行員工介紹的客戶(hù)挑選出來(lái),按戶(hù)進(jìn)行現金獎勵。其中,獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。

  因為客戶(hù)經(jīng)理的離職,我去了農行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里,我也深深的體會(huì )到了一名營(yíng)銷(xiāo)代表的內心感受。其實(shí)營(yíng)銷(xiāo)就是一種溝通,溝通的方式,溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶(hù)對自己的反感程度降至最低,這樣才能把握機會(huì ),讓他樂(lè )意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位,有自尊心方面的原因,有性格上面的局限,有節奏上把握的不準,所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通,可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷,再有自己的思索,因而也在后來(lái)交行的.駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。

  服務(wù)部新入一名營(yíng)銷(xiāo)代表,培訓工作開(kāi)始了。除了每天下午對她進(jìn)行基礎培訓之外呢,我想,我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽(tīng),在每一次接待客戶(hù)的工作當中,讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái),我還單獨帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得:什么樣的客戶(hù)有潛力,什么樣的客戶(hù)不值得去發(fā)掘,什么樣的年齡層客戶(hù)我們需要等等,在這些時(shí)間里,除了傳授,我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。

  應全營(yíng)業(yè)部號召,我們將盡量的安排客戶(hù)遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開(kāi)始時(shí),只是采取閉市后教學(xué)的方式,很多人都是隔夜就忘,工作進(jìn)展很慢。 后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后,根據現有的條件,我們將現在的大戶(hù)室單獨辟出一間,起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰室”,選在每天開(kāi)市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓,充分的調動(dòng)了客戶(hù)的積極性。目前,所有的培訓工作仍然在繼續,我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶(hù)的信息。因此,六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶(hù)的溝通上,讓他們滿(mǎn)意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。

  寫(xiě)工作總結的時(shí)候,正趕上央行繼續加存款準備金率1個(gè)百分點(diǎn),而且美國市場(chǎng)在油價(jià)飆升10美元的消息下出現暴跌,心情真的很沉重。但不管怎樣,工作還是要繼續,路還是要走下去。

證券公司個(gè)人總結14

  20xx年對于我來(lái)說(shuō),應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

  這一年來(lái),幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度,需要調整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節前后,宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住,要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作,在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司,盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種,對于保守的客戶(hù),也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤(pán)上漲的'幅度,收益較為穩妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數據,反復研究,又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通,交流彼此對市場(chǎng)的看法;接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中:“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續,公司是下達了任務(wù)指標的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施,而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料,特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng),聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后,覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資,因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù);工作總結第四季度,市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈,大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個(gè)股依然活躍,新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作,并們有及時(shí)地調整倉位,一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大,建議客戶(hù)要控制好倉位,保留較大比例的帳戶(hù)資金,等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料,分析對比,思考總結和交流溝通的工作,怎一個(gè)“忙”字了得?

  也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學(xué)習更多的知識,了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng),提升了自己適應更多不同變化的能力。

  通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來(lái),漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:

  謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習到更多的東西,使自己的知識和意念!靶隆。

  嚴謹:對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析,對不同客戶(hù)也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。

  圓通:面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn),熱門(mén)思想匯報只要肯花心思,是可以做到“雙贏(yíng)”的。

  誠懇:無(wú)論如何,只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想,站在客戶(hù)的角度,作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。

  長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因為如此,與很多客戶(hù)成為了知心朋友,今年的市場(chǎng)變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習,較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解,在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用,被客戶(hù)非常認可和贊同,使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴(lài),因此,讓我非常感激,相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司個(gè)人總結15

  一.工作

  我每天看申銀萬(wàn)國,國泰君安,國金的各種報告。早上開(kāi)盤(pán)前看晨報,前一天的大勢分析,從宏觀(guān)到行業(yè)到個(gè)股的順序看報。開(kāi)盤(pán)后繼續看報告,和流動(dòng)新聞(上證報,中證報,金融時(shí)報),聯(lián)系當日盤(pán)面,了解基礎知識,發(fā)掘問(wèn)題。收盤(pán)后,問(wèn)問(wèn)題,聽(tīng)講解。上周五,跟隨聽(tīng)取申銀萬(wàn)國分析師對保險、銀行、地產(chǎn)、投資策略的講座。

  二.知識總結

  1.一級市場(chǎng)運作

  近日,IPO重啟讓我學(xué)到一些基礎知識。例如IPO會(huì )在網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行。機構和個(gè)體投資者可以在網(wǎng)上和網(wǎng)下申購。今年因為國家政策使更多機構投資者撤出網(wǎng)上。使的網(wǎng)上中簽率升高。按規定,網(wǎng)下中簽者需要在三個(gè)月后才能對手中持有股票進(jìn)行交易,那時(shí)已有部分股票在二級市場(chǎng)流通交易,所以網(wǎng)下申購需要合理策略才能獲益。在股票上市前,有相應部門(mén)對于公司未來(lái)EPS、PE,、PB的估值,例如運用類(lèi)比法。然后做出合理價(jià)格,同申購數量的估計,進(jìn)入詢(xún)價(jià)流程。如果通過(guò)競價(jià)中簽,就可以把資金匯去。過(guò)去,投資者買(mǎi)新股是一定會(huì )賺到利潤。而現在會(huì )有些公司因為策略不當導致新股虧損。

  另外,國家在市場(chǎng)初期對公司股量限制發(fā)售,國家為保護投資者利益,而對公司進(jìn)行分時(shí)段解禁,對每次解禁數量進(jìn)行限制,并且對現有流通股東進(jìn)行補償。因為如果一次性解禁數量太大,企業(yè)從流通市場(chǎng)套利太大,這是我對限售股的了解。

  2.二級市場(chǎng)運做

  我國股市尚處于初級階段,股市參與者包括各種各樣的個(gè)體和機構,有專(zhuān)業(yè)的,有外行,有莊家。投資需要關(guān)注經(jīng)濟PE、EPS和個(gè)人心理等因素。盤(pán)面我了解成交量、大盤(pán)指數、當日開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)等

  3.長(cháng)線(xiàn)價(jià)值投資

  機構投資經(jīng)理是長(cháng)線(xiàn)投資主流,他們關(guān)注更多是宏觀(guān)經(jīng)濟行業(yè)企業(yè)未來(lái)發(fā)展前景和投資心理等,從多方因素考慮得到是一個(gè)穩定的目標增長(cháng)價(jià)格。

  首先,要觀(guān)看大的經(jīng)濟環(huán)境。具體來(lái)說(shuō),今年經(jīng)濟經(jīng)過(guò)前期繁榮和衰退,進(jìn)入到復蘇時(shí)期(與國家4萬(wàn)億投資拉動(dòng)項目有關(guān))。宏觀(guān)經(jīng)濟最大的指標是GDP,是由投資,消費和凈出口組成,中國下半年經(jīng)濟增長(cháng)預測為8%以上。此外需關(guān)注CPI,M0,M1等重要指標。在今年寬松政策下,資金流動(dòng)性充裕,大家就會(huì )把存款取出來(lái)進(jìn)行投資以取得比存款利息高的投資收益,另外,上半年新增借款7萬(wàn)億,對于金融投資(股票,債券等)和實(shí)體投資(房地產(chǎn)等)和銀行業(yè)績(jì)都有支撐。另外,消費者能力提高了,消費信心指數也上升,物價(jià)就漲,需求量就慢慢回升,企業(yè)利潤提高。另外,中國股市與國外市場(chǎng)相關(guān),當國外不好的,中國就會(huì )調整,跟隨世界步伐,港股是最為密切相關(guān)。對于出口業(yè)務(wù)較多的企業(yè),會(huì )因美國,歐洲等進(jìn)口大國因為經(jīng)濟回暖困難受負面影響,進(jìn)而影響企業(yè)業(yè)績(jì)。另外,海外資金流入中國資金和實(shí)體市場(chǎng)也會(huì )有影響。而藍籌股是影響大盤(pán)的主要力量,跟宏觀(guān)經(jīng)濟緊密相關(guān)的行業(yè)龍頭股能有較好的.投資機會(huì )。

  其次,關(guān)注行業(yè)。宏觀(guān)經(jīng)濟能直接判斷必然會(huì )漲的行業(yè),例如銀行,房地產(chǎn),保險,汽車(chē)。但是如果市場(chǎng)走勢過(guò)熱,低估值、低漲幅,在上季度已見(jiàn)底,這季度將回升的板塊(鋼鐵,鋁)也值得重點(diǎn)關(guān)注。微觀(guān)影響也不能忽視。例如,不管經(jīng)濟如何,人都是要看病吃藥,那么醫藥行業(yè)總的營(yíng)利就能保持增長(cháng);下半年各種節日頻繁,影響到高檔白酒需求量變多;夏季因為天氣炎熱會(huì )影響到空調,冰箱,洗衣機銷(xiāo)售增高。所以證券公司都有各行的分析師來(lái)對行業(yè)同個(gè)股進(jìn)行專(zhuān)業(yè)研究分析。行業(yè)間有著(zhù)關(guān)聯(lián),例如,汽車(chē)生產(chǎn)量增速大幅上升導致鋼鐵行業(yè)增幅大升。重點(diǎn)關(guān)注注前期漲幅滯后,且行業(yè)復蘇預期較強的板塊。行業(yè)板塊在近幾日表現為,大盤(pán)翻紅,被重點(diǎn)關(guān)注的銀行,地產(chǎn),大盤(pán)股等權重股帶動(dòng);大盤(pán)調整,被次要關(guān)注或者過(guò)去滯漲板塊,例如食品,白酒等消費類(lèi)會(huì )補漲。

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