證券公司個(gè)人年終工作總結
總結就是把一個(gè)時(shí)間段取得的成績(jì)、存在的問(wèn)題及得到的經(jīng)驗和教訓進(jìn)行一次全面系統的總結的書(shū)面材料，他能夠提升我們的書(shū)面表達能力，讓我們一起認真地寫(xiě)一份總結吧�？偨Y你想好怎么寫(xiě)了嗎？下面是小編收集整理的證券公司個(gè)人年終工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇1
××月份就要過(guò)去了，時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(cháng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來(lái)，公司直接主管部門(mén)的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話(huà)聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開(kāi)始客戶(hù)反應比較好，我們策劃的比較不錯，說(shuō)著(zhù)到價(jià)格方面，客戶(hù)感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪(fǎng)過(guò)客戶(hù)，也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的.。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開(kāi)始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng )期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái)，宏源期貨領(lǐng)導說(shuō)客戶(hù)不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽(tīng)到與看到的結果。
北京期貨公司見(jiàn)得多，也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報的觀(guān)望態(tài)度。我在努力著(zhù)改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶(hù)交流過(guò)程中，發(fā)現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒(méi)有放開(kāi)思維。不會(huì )變通，不能很好的領(lǐng)會(huì )。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前，組長(cháng)組織我們開(kāi)會(huì )介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說(shuō)了�，F在我們這兒必須馬上就要見(jiàn)一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。
我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內面是做的的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然�？磥�(lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西�？偨Y，善于總結。至關(guān)重要。這么多年來(lái)，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來(lái)，這樣才能進(jìn)步。
來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導。領(lǐng)導從多方面的支持我，給我機會(huì )，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門(mén)的同事，領(lǐng)導都看著(zhù)我，我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來(lái)，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅信我能干好的。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇2
在中國證監會(huì )機構部的大力支持及中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的領(lǐng)導下,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )于年7月正式成立。成立半年多來(lái)，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )作為證券分析師行業(yè)的自律性組織,為我國證券投資咨詢(xún)業(yè)的行業(yè)自律與規范發(fā)展作了一些切實(shí)有益的工作。
一、配合政府部門(mén)監管，加強行業(yè)自律
加強行業(yè)自律是證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的重要職責。證券分析師是一個(gè)專(zhuān)業(yè)性強、影響面廣的特殊行業(yè)，作為溝通投資者與融資者之間的橋梁，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束，這是行業(yè)和市場(chǎng)發(fā)展到一定規模后的必然要求。也正是基于此種原因，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀(guān)、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執業(yè)分析師的道德守則�！吨袊C券分析師職業(yè)道德守則》的適時(shí)出臺確立了我國證券分析師行業(yè)的自律標準，并將對我國證券分析師執業(yè)水準的不斷提高起到十分積極的作用。
二、組織行業(yè)教育培訓，不斷提高從業(yè)人員執業(yè)水準
為了盡快與國際接軌，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )采取走出去，請進(jìn)來(lái)的方法，不斷加大證券分析師的培訓工作力度：
(一)走出去學(xué)習取經(jīng)
1、赴澳學(xué)習。年7月29日至8月8日，應澳大利亞證券學(xué)院(證1券分析師協(xié)會(huì ))的邀請，由金曉斌副主任委員任團長(cháng)的赴澳培訓團一行14人，參加了澳大利亞證券學(xué)院舉辦的證券投資分析高級培訓班，并拜訪(fǎng)了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監會(huì )、barton證券經(jīng)紀公司、bloomberg咨詢(xún)公司和amp保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展狀況，與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸與交流，取得了預期的培訓效果，圓滿(mǎn)完成了考察任務(wù)。
2、參加日本證券分析師協(xié)會(huì )組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )組團參加了日本證券分析師協(xié)會(huì )為我會(huì )專(zhuān)門(mén)舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較為系統的證券投資分析的培訓，并訪(fǎng)問(wèn)了日本證券分析師協(xié)會(huì )、大和總研、日本東京證券交易所、toto公司茅崎工廠(chǎng)等著(zhù)名組織、研究機構、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸和交流。
(二)請進(jìn)來(lái)傳授經(jīng)驗××××年11月17日至18日，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來(lái)自美林證券以及法國e×ane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術(shù)行業(yè)的資深證券分析師來(lái)華講課。來(lái)自證券公司研究部門(mén)、信托投資公司研究部門(mén)、專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。
三、不斷加強國際交流與合作，加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )正式成立后，不斷加強與國際同業(yè)組織之間的交流與合作，力圖在短時(shí)間內實(shí)現我國證券投資咨詢(xún)行業(yè)同國
際同業(yè)相互接軌的目標。
(一)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )積極申請加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )自年7月開(kāi)始，證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )辦公室協(xié)同中國證券業(yè)協(xié)會(huì )外聯(lián)部開(kāi)始著(zhù)手進(jìn)行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )的申請工作。目前，我會(huì )的入會(huì )申請工作已經(jīng)得到了我國外交部以及證監會(huì )的支持和批準,有關(guān)申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )總部審批，預計2月份可辦理完入會(huì )手續。
(二)出訪(fǎng)亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )所屬成員國為進(jìn)一步加強證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )組織之間的相互了解，由專(zhuān)業(yè)委員會(huì )主任委員林義相博士率領(lǐng)的證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )代表團一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點(diǎn)訪(fǎng)問(wèn)了亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )、泰國證券分析師協(xié)會(huì )以及香港證券學(xué)院，并與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì )主席panas simasathien先生親切會(huì )面。訪(fǎng)問(wèn)期間，代表團與國際證券界的同行進(jìn)行了廣泛的討論與交流，并進(jìn)行了實(shí)地考察，訪(fǎng)問(wèn)取得了預期的成果。
四、建立常設辦事機構，制定規章，發(fā)展會(huì )員，作好日常工作
(一)建立常設機構
證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )正式成立后，隨著(zhù)各項工作的全面鋪開(kāi)，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )常設機構的人員配備成為了當務(wù)之急，目前辦公室已聘任專(zhuān)職工作人員兩名。為了更加有利于獨立開(kāi)展業(yè)務(wù)工作，最近還進(jìn)行了人員調整，由協(xié)會(huì )會(huì )員部副主任兼任辦公室主任，改為聘任了專(zhuān)職辦公室主任。工作人員的及時(shí)到位和調整，保證了日常工作的正常進(jìn)行。
(二)制定規章
專(zhuān)業(yè)委員會(huì )制定并通過(guò)了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )章程》及《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )會(huì )員管理暫行辦法》。財務(wù)管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運做的重要因素之一，《證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )章程》第1條中明確規定，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )雖然不是一級協(xié)會(huì )，但是它在財務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面都應該保持較強的獨立性。因此，辦公室制定完成了專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的財務(wù)管理辦法，并已經(jīng)正式付諸實(shí)施。
(三)發(fā)展會(huì )員
在專(zhuān)業(yè)委員會(huì )正式成立時(shí)，共有104家具有證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構成為了專(zhuān)業(yè)委員會(huì )第一批會(huì )員單位。隨后繼續進(jìn)行了吸收新會(huì )員入會(huì )的工作，向尚未入會(huì )的證券投資咨詢(xún)機構寄發(fā)了《關(guān)于加入證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的.通知》以邀請其入會(huì )。目前，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )會(huì )員單位已經(jīng)增至110家。
(四)積極開(kāi)展行業(yè)調研工作
辦公室于8月18日向會(huì )員印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展"證券投資咨詢(xún)機構基本情況問(wèn)卷調查活動(dòng)"的通知》，旨在對我國現有證券投資咨詢(xún)行業(yè)的情況有一個(gè)全面的了解，并針對會(huì )員單位在問(wèn)卷當中所提出的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行匯總并及時(shí)向主管機關(guān)進(jìn)行反映，為專(zhuān)業(yè)委員會(huì )今后的工作打好基礎�，F共回收調查問(wèn)卷50多份，辦公室進(jìn)行了匯總和統計分析，并已作為本次會(huì )議的文件提供給各位委員。
(五)與主任委員會(huì )及各會(huì )員單位保持密切的日常聯(lián)絡(luò )
辦公室負責保持同主任委員會(huì )各位主任委員的日常聯(lián)系，并負責主任委員會(huì )會(huì )議的籌備工作和會(huì )務(wù)工作。同時(shí)，辦公室與各會(huì )員單位也保持著(zhù)密切的聯(lián)系，通過(guò)向會(huì )員單位印發(fā)有關(guān)文件和資料，及時(shí)向廣大會(huì )員單位傳達國家監管機構的新政策、新精神，并及時(shí)向會(huì )員單位匯報專(zhuān)業(yè)委員委員會(huì )近期的工作情況。
回顧總結中國證券業(yè)協(xié)會(huì )籌備成立證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )以來(lái)的工作，我們有以下認識與體會(huì ):
第一、證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )能順利的籌備成立并開(kāi)展工作離不開(kāi)證監會(huì )機構部的指導與大力支持，期望今后能進(jìn)一步建立規范化的匯報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導與監督，參與規章制定及配合監管。
第二、會(huì )員中獨立的證券投資咨詢(xún)機構家數多于證券公司的咨詢(xún)部門(mén)，布局較分散，資本、業(yè)務(wù)規模及所有制結構等差異大，一些機構還存在生存與展業(yè)問(wèn)題，管理有一定難度。作為會(huì )員，有些機構參加專(zhuān)業(yè)委員會(huì )組織的活動(dòng)也不太積極。
第三、證券投資分析師隊伍執業(yè)能力、水平與道德需要進(jìn)一步提高。第四,專(zhuān)業(yè)委員會(huì )各項工作的順利開(kāi)展需要各主任委員的分工合作和委員會(huì )辦公室的積極組織和具體落實(shí)。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇3
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，來(lái)也有了很大的提升�，F將半年來(lái)的工作如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理的`流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開(kāi)展pincai.com了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
二，交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)，《》()。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶(hù)資料集中核對整理
這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng)，為貫徹證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶(hù)進(jìn)行標識，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。對于XX年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四，運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng )業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過(guò)去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇4
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y一年來(lái)證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報。
一、真誠待人，贏(yíng)得真心
真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據對方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì )實(shí)現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應付，當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì )主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規定，也不冷落應付客戶(hù)。因為我知道過(guò)分熱情可能會(huì )失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的xx行，我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶(hù)，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。
另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因為不是本地人，開(kāi)頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(cháng)遠，收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導x總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實(shí)現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的`課程和練習題目，把理論知識基礎夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(cháng)，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現!
最后用xx的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇5
時(shí)光飛逝，猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的20××年，證券行業(yè)迎來(lái)了更多的機遇和更為激烈的挑戰�！痢恋拇髲B不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個(gè)人正確思想，那就是崛起××證券的精神和信心，變成群體的思維，落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。
20××年我主要的工作，如下：
1.近一年來(lái)，隨著(zhù)市場(chǎng)競爭壓力的加劇，來(lái)營(yíng)業(yè)部談費率、轉托管的客戶(hù)異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶(hù)，和客戶(hù)談費率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶(hù)的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶(hù)建立感情基礎是能不能把客戶(hù)留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶(hù)要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過(guò)自己的努力，通過(guò)同事們的幫助，對證券市場(chǎng)股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。
2.在縣城拓展客戶(hù)，尋找營(yíng)業(yè)部的下線(xiàn)，先后到××、××苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人，最后在××發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人。
3.手機營(yíng)銷(xiāo)的`工作，自從總部反動(dòng)了“手機證券”營(yíng)銷(xiāo)的吹風(fēng)行動(dòng)以來(lái)，我一直給周邊的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)我公司的炒股手機，以配合總部的這次營(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)，最后成功的營(yíng)銷(xiāo)了××客戶(hù)愿意使用本公司的炒股掌上機。
4.短信咨詢(xún)的工作，因公司在移動(dòng)平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺(jué)此問(wèn)題，長(cháng)此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營(yíng)業(yè)部立即停止使用該移動(dòng)短信平臺，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟實(shí)用新型的次一代短信工具—移動(dòng)飛信。當然，要想發(fā)飛信，就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內完成了由原有移動(dòng)短信平臺向移動(dòng)飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5.本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢(xún)的工作�！白稍�(xún)工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話(huà)，的確也是如此!我在從事這項工作的時(shí)候具體表現為，每天早上結合當天晨會(huì )的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當天盤(pán)面的看法以及個(gè)股的推薦，對營(yíng)業(yè)部qq群的維護�？蛻�(hù)水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調!做好這項工作還是要多加強學(xué)習，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理啊!
6.與客戶(hù)建立長(cháng)久的合作感情，客戶(hù)是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長(cháng)青之樹(shù)的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶(hù)家中做客戶(hù)工作，雖然有時(shí)候客戶(hù)給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶(hù)心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶(hù)和我們成為了忘年交。
7.配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱(chēng)，機房的安全是營(yíng)業(yè)部能安全正常運營(yíng)的保證，所以營(yíng)業(yè)部周六常常出現我的身影，因為我在做測試。
8.最近行情比較活躍，董事長(cháng)號召我們要走出去，要做行商。所以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營(yíng)銷(xiāo)。我隨他們先后走訪(fǎng)了××小區、××小區、××小區、××公園等地，從這些活動(dòng)中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂(lè )見(jiàn)的形式去營(yíng)銷(xiāo)我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長(cháng)大視野、大發(fā)展、大開(kāi)放思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習，我們必將站上勝利的巔峰。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇6
進(jìn)入xx證券已有x年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
一、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而xx銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
二、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使xx服務(wù)真正的深入人心。
三、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的'麻煩，辦事效率力求最快。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前x個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有x年了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們xx來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇7
進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題,證券公司工作情況總結。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強,
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的.兩個(gè)月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來(lái)做。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇8
回顧過(guò)去的20××年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強學(xué)習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的'增長(cháng)，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強�，F將近一年來(lái)的工作總結如下：
一、加強學(xué)習，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一，加強政治理論學(xué)習。半年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習，了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學(xué)習。在平時(shí)的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學(xué)起，從小節抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習之類(lèi)或者是學(xué)習不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認識到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強學(xué)習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì )繼續加強學(xué)習，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇9
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，來(lái)也有了很大的提升�，F將一年來(lái)的工作總結如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生xx的測試
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在星期x所整理
對于20xx年x月x日之前的機構客戶(hù)進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的`留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四、運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇10
××年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下：
�、薄痢聊暧捎谝恍┛陀^(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
�、岔樌瓿杀狈接押媒譅I(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
�、惩瓿闪斯枮I聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
�、赐瓿闪颂焱C券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
�、低瓿闪吮狈教止獯筱y行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
�、冻闪吮狈綗狒[路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
�、讽樌瓿闪私鸫ń瓲I(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
�、疙樌瓿闪四衔迮c南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
�、箵犴樈恍须娫�(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
�、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
�、层y證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
�、硵祿许椖宽樌瓿墒堑靡嬗谠谄綍r(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
�、凑趯�(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的`不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
�、导夹g(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
�、秾W(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
�、吩诰S護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
�、冈谝院蟮墓ぷ鲗W(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
�、蛊綍r(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
�、杭訌娋W(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
改進(jìn)措施：
�、痹诠ぷ髦猩朴诳偨Y，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
�、仓鲃�(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
�、硨就瞥龅男庐a(chǎn)品及時(shí)了解。
××年工作計劃：
�、礌幦【S護工作做得更加細致、更加有特色。
�、祩�(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
�、对诠こ虒�(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。
部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議
部門(mén)：
�、芳訌姴块T(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
�、笇こ�、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
�、共块T(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司：
多提供一些培訓機會(huì )給大家。
�、蔽矣X(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
�、捕嘟M織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司個(gè)人年終工作總結 篇11
20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jì)，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
20xx年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年x月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將xx系統升級到現今廣泛使用的xx系統，并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；第二階段x月份落后行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。
系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓會(huì )，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的.一個(gè)月，xx系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在繼續的測試系統的各項功能，完善系統的升級。
在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。x月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒(méi)有費。xx系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三，要實(shí)現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
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