擔保證券與融券賣(mài)出證券的權益處理規則有哪些

擔保證券與融券賣(mài)出證券的權益處理規則有哪些

　　擔保證券是“無(wú)擔保證券”的對稱(chēng)。下面跟著(zhù)小編來(lái)看看擔保證券與融券賣(mài)出證券的權益處理規則有哪些吧！希望對你有所幫助。

　　一、擔保證券的權益處理原則

　　投資者信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的二級賬戶(hù)，證券公司為名義持有人，投資者信用證券賬戶(hù)中擔保證券的權益的行使是通過(guò)證券公司來(lái)實(shí)現的。根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規定：“對客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶(hù)的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。前款所稱(chēng)對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開(kāi)證券持有人會(huì )議、參加證券持有人會(huì )議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利”，該規定是投資者行使擔保證券權益的原則。

　　二、擔保證券持有權利的行使

　　投資者持有的擔保證券權益主要體現為以下幾個(gè)方面，具體行使方式為：

　�。ㄒ唬┱埱笳匍_(kāi)證券持有會(huì )議等的權益行使

　　如投資者需要行使參加證券持有人會(huì )議權、請求法院撤銷(xiāo)權、知情權、查賬權、召開(kāi)和主持股東大會(huì )權、請求回購權、以股東名義起訴權、請求法院解散公司權等權利時(shí)，證券公司事先征求投資者的意見(jiàn)后以自己的名義行使對證券發(fā)行人的權利。

　�。ǘ�）表決權、投票權的行使

　　如投資者需要行使表決權的，可通過(guò)信用客戶(hù)征集投票系統進(jìn)行投票表決。證券公司分別統計“贊成”、“反對”或“棄權”的數量，通過(guò)證券交易所或登記結算公司的網(wǎng)絡(luò )投票系統分類(lèi)投票，或直接前往證券持有人會(huì )議現場(chǎng)進(jìn)行分類(lèi)投票。

　�。ㄈ�）紅利或利息

　　如投資者持有的擔保證券派發(fā)紅利或利息時(shí)，在相應的紅利或利息的到賬日，證券登記結算公司按信用交易投資者身份扣除利息稅，將相應的紅利或利息派發(fā)至證券公司，證券公司收到相應的數據后，再根據投資者的持有明細分配給投資者。

　�。ㄋ模┕善奔t利或權證

　　如投資者持有的擔保證券派發(fā)股票紅利或權證等證券時(shí)，在相應的權益到賬日，證券登記結算公司將相應的權益派發(fā)到證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)，由證券公司根據投資者的持有明細分配給投資者。

　�。ㄎ澹┡涫酃煞�、增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債、分離交易可轉債等

　　如投資者持有的擔保證券配售股份、增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債、分離交易可轉債時(shí)原股東有優(yōu)先認購權的，證券登記結算公司將相應的股權或者優(yōu)先認購權派發(fā)到證券公司客戶(hù)信用擔保證券賬戶(hù)，由證券公司根據投資者的持有明細分配給投資者，投資者在認購日進(jìn)行認購繳款。

【擔保證券與融券賣(mài)出證券的權益處理規則有哪些】相關(guān)文章：

證券合規培訓心得03-09

證券合規培訓心得體會(huì )01-29

證券合規文化學(xué)習心得08-13

證券合規培訓心得體會(huì )6篇03-25

證券合規培訓心得體會(huì )5篇01-29

證券合規培訓心得體會(huì )(5篇)01-29

酒店管理的原則有哪些04-12

證券實(shí)習心得02-16

證券實(shí)習目的07-15

證券服務(wù)口號12-30