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投資工作計劃集合8篇
光陰的迅速，一眨眼就過(guò)去了，相信大家對即將到來(lái)的工作生活滿(mǎn)心期待吧！此時(shí)此刻我們需要開(kāi)始制定一個(gè)計劃。那么你真正懂得怎么寫(xiě)好計劃嗎？以下是小編精心整理的投資工作計劃8篇，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
投資工作計劃 篇1
為進(jìn)一步提升福建東百集團股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)投資者關(guān)系管理工作的水平，增進(jìn)投資者及潛在投資者對公司的了解和認同，構建與投資者長(cháng)期穩定的良好關(guān)系，公司根據中國證監會(huì )《上市公司投資者關(guān)系工作指引》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等規定及《公司投資者關(guān)系管理制度》，結合公司實(shí)際情況，特制定公司 年度投資者關(guān)系管理工作計劃:
一、投資者關(guān)系管理工作的目的
(一)樹(shù)立尊重投資者及投資市場(chǎng)的管理理念。
(二)通過(guò)充分的信息披露加強與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對公司的了解和認同。
(三)促進(jìn)公司誠信自律、規范運作。
(四)提高公司透明度，改善上公司治理結構。
二、投資者關(guān)系管理工作的基本原則
(一)公平性原則：平等對待所有投資者，避免進(jìn)行選擇性地信息披露。
(二)合規性原則：信息披露應遵守國家相關(guān)法律法規及上海證券交易所的規定。
(三)誠實(shí)守信原則：投資者關(guān)系管理工作應客觀(guān)、真實(shí)和準確，避免過(guò)度宣傳和誤導。
(四)高效低耗原則：選擇投資者關(guān)系管理工作方式時(shí)，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
(五)互動(dòng)溝通原則：主動(dòng)聽(tīng)取投資者意見(jiàn)、建議，實(shí)現雙向溝通和良性互動(dòng)。
三、投資者關(guān)系管理工作的組織機構
公司董事長(cháng)為投資者關(guān)系管理工作第一責任人，董事會(huì )秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理工作的主要負責人，在全面深入地了解公司運營(yíng)管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略的情況下，負責投資者關(guān)系管理的'統籌、協(xié)調與安排。公司董事會(huì )辦公室為投資者關(guān)系管理職能部門(mén)，負責投資者關(guān)系管理工作的具體實(shí)施。
四、 年度投資者關(guān)系管理工作重點(diǎn)
(一)切實(shí)提高信息披露質(zhì)量
嚴格按照中國證監會(huì )和上海證券交易所的監管要求，按時(shí)編制并披露《年年度報告》及各季度定期報告，及時(shí)披露公司股東大會(huì )決議、董事會(huì )決議、監事會(huì )決議及對外投資、權益分派、重大交易等其他重要信息，確保投資者及潛在投資者及時(shí)掌握公司的動(dòng)態(tài)信息。
(二)認真籌備股東大會(huì )與業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )
按規定提前在指定信息披露媒體發(fā)布股東大會(huì )召開(kāi)通知，認真做好股東大會(huì )的籌備工作，同信息披露文件時(shí)全面開(kāi)通網(wǎng)絡(luò )投票通道，為投資者參與決策提供便利。召開(kāi)年度業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )，就公司年度經(jīng)營(yíng)成果、財務(wù)狀況、利潤分配、發(fā)展戰略、重大項目進(jìn)展等投資者所關(guān)注的事項與其進(jìn)行溝通交流，進(jìn)一步增進(jìn)投資者對公司的了解。
(三)加強與投資者的日常溝通交流
通過(guò)電話(huà)、傳真、電子郵件、互動(dòng)問(wèn)答、接待實(shí)地來(lái)訪(fǎng)等方式保持與投資者的日常溝通。工作時(shí)間保證投資者咨詢(xún)電話(huà)線(xiàn)路暢通，認真接聽(tīng)并做好記錄，及時(shí)答復投資者通過(guò)郵箱、上海證券交易所“上證 e 互動(dòng)”平臺及公司官網(wǎng)等渠道提出的問(wèn)題，做好公司官網(wǎng)的更新與維護，全面、客觀(guān)地展現公司情況。妥善接待投資者實(shí)地調研和來(lái)訪(fǎng)，做好預約、登記、記錄工作，同時(shí)盡量避免在定期報告窗口期接受投資者現場(chǎng)調研、媒體來(lái)訪(fǎng)。溝通時(shí)嚴格遵守信息披露的有關(guān)規定，以公司正式對外公告的信息為準，避免發(fā)生有選擇地、私下、提前向來(lái)訪(fǎng)人員透露或泄露公司非公開(kāi)信息的情形，保證信息披露的公平性。
(四)密切關(guān)注股票交易動(dòng)態(tài)
投資工作計劃 篇2
一，我們計劃投資餐飲服務(wù)的定位
x鎮 位于浙江省路橋縣城北16公里，連接x鎮的省際交通要道穿過(guò)x鎮中。交通的方便給人們的思維帶來(lái)了前所未有的活躍。從目前的發(fā)展來(lái)看x鎮的民營(yíng)企業(yè)更給x鎮人帶來(lái)豐厚的物質(zhì)利益。x鎮南集中了高中和初中兩所中學(xué)。初中主要是x鎮人民的孩子；高中則是全縣學(xué)生通過(guò)初中升學(xué)考試后選拔過(guò)來(lái)的，大概有2500人左右。
全鎮大概有比較分散的私企100家，其中有的企業(yè)人員在800名以上的不下3家。還有外地人在x鎮做生意的。這樣全鎮的外來(lái)人口占有很大的比例，x鎮中的人在家吃早點(diǎn)的'人很少，中午在外吃飯的人很多，飯店也有，較高檔次的有福星，中檔有大同等，還有沿街擺攤的小服務(wù)。這樣的問(wèn)題是高擋的太貴，中檔的千篇一律，還不如小羊肉館等有特色的賺的錢(qián)多。我計劃在鎮中開(kāi)一家比高檔低，又區別于大同等飯店服務(wù)對象的類(lèi)似于快餐館的服務(wù)。
二，服務(wù)對象的確定
學(xué)生的早餐中餐（學(xué)生的一部分中餐）
中餐主要是吃飽、提供酒水、主要是工作起來(lái)較忙花上點(diǎn)錢(qián)既能吃好有花費不多（5—10元）
晚上主要是對宵夜的人服務(wù)
還有那些喜歡零嘴的小孩和16——30歲的女性
三，提供的服務(wù)
早點(diǎn)：改變人們的飲食結構以豆漿、奶、雞蛋、包子為主
副食：米線(xiàn)水餃餛八寶粥涼皮
涼菜：提供自選的涼菜
炒菜：提供家常炒菜自選炒菜
酒：白酒、啤酒
飯凡是要菜的套餐飯是免費的
飲料有冰水等
四，經(jīng)營(yíng)方式
把主體經(jīng)營(yíng)分三塊早餐塊副食塊快餐塊
早餐部的工作時(shí)間凌晨3：00——上午8：00
還有六個(gè)小時(shí)的時(shí)間是在做準備工作為副食部做準備工作
副食部工作時(shí)間上午8：00——下午8：00
快餐部工作時(shí)間上午10：00——午夜
在工作人員的安排上除了每個(gè)部有一個(gè)骨干成員外要編出機動(dòng)人員來(lái)調整工作的隊伍數量
在高峰期早餐部的早上7：00，中午快餐部的11：00到1：00晚上快餐部的6：00到9：00都要抽調其他兩部來(lái)幫助
五，財務(wù)管理
采用電腦打單，憑單領(lǐng)食品的方式。每天合帳、走帳。
在采購上集體采購統一管理。
定期小結，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)解決。
六，地點(diǎn)選擇
待定。
七，人員招聘
在特色口味上要找到有特殊手藝的人員特長(cháng)生主要在副食部
在快餐部以川菜為主要有特色這樣的人員我們可以通過(guò)向社會(huì )上招標的方法來(lái)聘請
八，主要的競爭對手
是在小吃上的分散經(jīng)營(yíng)的那些三無(wú)人員的流動(dòng)小攤，再加上人們在不太注意飲食上的衛生條件。
價(jià)格上我們如果和他們的一樣的話(huà)，我們的利潤一定是小的。我們必須要付房租和工人的工資還要納稅。那我們的贏(yíng)利點(diǎn)在什么地方呢？我認為：第一，我們可以創(chuàng )造一個(gè)相對衛生和舒適的環(huán)境。第二，我們的消費價(jià)格和層次和小飯鋪的相差不大，高不過(guò)15%。第三，保證質(zhì)量和數量這兩個(gè)量做上去，從長(cháng)期的效果來(lái)看應該是能贏(yíng)的。
九，抵抗風(fēng)險的策略
加大宣傳
節假日做活動(dòng)
讓利消費
爭取一部分工廠(chǎng)或學(xué)校的定單
提高特色菜和服務(wù)的質(zhì)量
十，需要資金
租金
房屋裝潢空調兩部簡(jiǎn)單的裝潢大約要3萬(wàn)
宣傳費1萬(wàn)
預計5--8萬(wàn)
請您根據這份計劃書(shū)草稿進(jìn)行有側重點(diǎn)的評估和改進(jìn)。
投資工作計劃 篇3
經(jīng)歷整個(gè)上半年，投顧工作在伴隨問(wèn)題的探索中逐步展開(kāi)，大的方向很簡(jiǎn)單，就是通過(guò)一切方法與方式，讓客戶(hù)資產(chǎn)得到最有效的收益下，提高營(yíng)業(yè)部占比與利潤。就是像那句“有業(yè)績(jì)才有價(jià)值，有作為才有地位”，那么整個(gè)下半年考核我投顧工作是否合格的就是占比與利潤這兩個(gè)硬指標，對我來(lái)說(shuō)，有想法是好的，但是要把想法落到實(shí)處，最終形成業(yè)績(jì)，也就是要化作企業(yè)的生產(chǎn)力這才有價(jià)值。針對我目前的工作性質(zhì)，我把注意力從大到小辦了個(gè)順序：公共客戶(hù)占比與利潤的提高》個(gè)人客戶(hù)開(kāi)發(fā)與維護》自我學(xué)習力的提高》營(yíng)業(yè)部輔助工作。
公共客戶(hù)占比與利潤的提高，包括以下幾個(gè)思路：
第一， 進(jìn)一擴大我部QQ群的覆蓋人數，目前來(lái)看，QQ群是我部最為有效的指導客戶(hù)方式，但是局限性太強，計劃通過(guò)短信平臺對我部客戶(hù)進(jìn)行一次全覆蓋宣傳，未來(lái)計劃下半年把在線(xiàn)QQ指導客戶(hù)人數覆蓋至少達到800人，把之前沒(méi)有聚集的人氣聚集起來(lái)。
第二， 進(jìn)一步加大我部投顧簽約客戶(hù)人數，通過(guò)短信平臺、QQ群、講座宣傳、宣傳資料發(fā)放等多種方式進(jìn)行簽約產(chǎn)品宣傳。今年總公司給我部下達的投顧簽約任務(wù)是6戶(hù)，截止今日已經(jīng)超額350%提前完成公司任務(wù)，簽約人數達到23戶(hù)，其中退約2戶(hù)，簽約資產(chǎn)約800余萬(wàn)元，通過(guò)該產(chǎn)品成功引進(jìn)長(cháng)江50萬(wàn)資產(chǎn)一名，現場(chǎng)通過(guò)產(chǎn)品免于降低傭金客戶(hù)3人，而傭金由之前最低的萬(wàn)分之八一律提到千3。雖然公司的任務(wù)完成，但是這遠遠不能滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)部提高占比和利潤的需求，下半年計劃把簽約客戶(hù)人數增至40人，簽約資產(chǎn)力爭達到1600余萬(wàn)元。當然這依然遠遠不夠，目前雖然總公司投顧終端權限尚未下發(fā)營(yíng)業(yè)部，但依然需要加強現有VIPQQ群維護，樹(shù)立一批以簽約產(chǎn)品為主要策略的忠實(shí)的中短線(xiàn)客戶(hù)，達到投顧指導與客戶(hù)操作的同步。
第三， 強化營(yíng)業(yè)部短信平臺的使用頻率。短信平臺一直是我部尚未利用好的一塊重要平臺，之前只是發(fā)節日祝福短信和產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)短信，雖然有一定人性化服務(wù)和營(yíng)銷(xiāo)功效，但效果和影響力值得進(jìn)一步挖掘。計劃建立本營(yíng)業(yè)部?jì)?yōu)質(zhì)業(yè)績(jì)的股票池，通過(guò)對股票池的篩選做好跟蹤，對客戶(hù)提示買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)；對大盤(pán)風(fēng)險和機會(huì )進(jìn)一步提示，做好減倉與加倉操作。
第四， 加強營(yíng)業(yè)部新業(yè)務(wù)的拓展，成為新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。雖然大盤(pán)行情的走弱，整個(gè)全年股市可能面臨一場(chǎng)整體下行的格局，目前，我部可在這個(gè)機會(huì )給有條件和興趣的`投資者推廣融資融券和股指期貨，今年，通過(guò)營(yíng)業(yè)部投顧崗位這個(gè)優(yōu)勢，成功開(kāi)發(fā)股指期貨客戶(hù)余少華一名，目前已經(jīng)成功開(kāi)戶(hù)，后續還需要進(jìn)一步指導交易產(chǎn)生利潤。
第五， 為我部營(yíng)銷(xiāo)團隊和經(jīng)紀人提供進(jìn)一步服務(wù)支持，把講座進(jìn)一步做大做強，直接形成批量開(kāi)發(fā)客戶(hù)新模式。今年在兩個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團隊的努力下，我部理財講座開(kāi)始進(jìn)入企事業(yè)單位，其中在我主持的講座共有兩場(chǎng)分別在二醫院與武裝部，兩場(chǎng)講座雖然反響稍有差別，但是在營(yíng)銷(xiāo)團隊的及時(shí)追蹤下依然具有較好的效果，趁熱打鐵簽下二醫院定投客戶(hù)3人，現場(chǎng)答應其他券商轉戶(hù)1人，武裝部簽下兩名重要客戶(hù)，分別是武裝部副部長(cháng)和部長(cháng)，給營(yíng)銷(xiāo)團隊做好后勤打好了第一槍。下半年，各種產(chǎn)品的講座依然需要持續開(kāi)展，對原來(lái)做過(guò)講座的依然需要持續做工作，這個(gè)依賴(lài)與營(yíng)銷(xiāo)團隊的配合，同時(shí)，還要重視如�？�、谷城等經(jīng)紀人維護的區域，把我部“以后勤，促開(kāi)戶(hù)”的這種分工策略進(jìn)一步做開(kāi)。
第六， 開(kāi)設新的維護客戶(hù)渠道，建立微博，探索新的模式。個(gè)人客戶(hù)開(kāi)發(fā)與維護，包括以下兩個(gè)思路：培養從現有可維護客戶(hù)群體挖掘潛在經(jīng)紀人，目前已經(jīng)在培養潛在經(jīng)紀人一名，因為此人原來(lái)是私募，擁有較好資源，可重點(diǎn)開(kāi)發(fā)。加強自身客戶(hù)維護，把之前因為精力達不到維護不過(guò)來(lái)的客戶(hù)重新拾起來(lái)，尤其把10萬(wàn)以上的核心客戶(hù)加強維護，達到轉介紹的效果。
自我學(xué)習力的提高：處理平時(shí)自己定的每周學(xué)習任務(wù)以外，下半年通過(guò)期貨從業(yè)考試，進(jìn)一步拓展自己知識面。一句話(huà)總結：低調做人，高調做事，用占比與利潤作為指導投顧一切工作的標桿，放棄個(gè)人得失的計較，旨在為營(yíng)業(yè)部利潤最大化而不懈努力。
投資工作計劃 篇4
20xx年是公司改制后全面開(kāi)展工作的一年，在五個(gè)月中，在王xx董事長(cháng)的正確領(lǐng)導下，銳意創(chuàng )新，在各項重點(diǎn)任務(wù)上取得突破性進(jìn)展，業(yè)務(wù)拓展也取得較大成效。為20xx年的工作推進(jìn)奠定了良好的基礎。其中，20xx年全年共完成委托貸款8370萬(wàn)元，超額完成上級交代目標任務(wù)近40%。為20多家縣域內中小微企業(yè)提供委托貸款，有力推動(dòng)縣域內經(jīng)濟發(fā)展，在社會(huì )上取得了良好經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。業(yè)務(wù)方式上有了新突破和新發(fā)展，改變傳統的擔保方式，降低企業(yè)進(jìn)入門(mén)檻，進(jìn)一步加大了對縣域內中小企業(yè)扶持。
xx縣工業(yè)投資有限公司投資發(fā)展部秉承扶持縣域工業(yè)企業(yè)，夯實(shí)壯大國有資本的宗旨，將進(jìn)一步完善過(guò)橋續貸業(yè)務(wù)及操作流程，改善風(fēng)險控制措施，積極探索股權投資業(yè)務(wù)，努力落實(shí)上級交辦的其他工作，為此制定20xx年工作計劃。
一、發(fā)展思路
根據20xx年全縣工業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展的要求，在確保國有資本安全的前提下，以建設創(chuàng )業(yè)發(fā)展平臺為核心，以幫扶企業(yè)解決融資問(wèn)題為突破口，創(chuàng )新委托貸款方式、方法，完善風(fēng)險防控措施，推動(dòng)縣工投公司與縣域企業(yè)共同發(fā)展。
二、目標任務(wù)
1.20xx年力爭完成幫助30家企業(yè)過(guò)橋融資，續貸過(guò)橋資金達1億元的融資任務(wù)。
2.把握機會(huì )，爭取年內可以參股安徽安元投資基金。
3.抓緊落實(shí)，力促合肥八中xx分校的建設取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。
4.啟動(dòng)標準化廠(chǎng)房建設�？h工投公司借鑒合肥市產(chǎn)投集團和界首市工投公司在工業(yè)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與建設方面的先進(jìn)、成熟經(jīng)驗，結合我縣招商引資工作，力求實(shí)現標準化廠(chǎng)房建設。
三、主要工作
1.做強過(guò)橋委貸業(yè)務(wù)。嚴格執行公司的《暫行管理辦法》和《業(yè)務(wù)操作流程》，科學(xué)安排企業(yè)過(guò)橋委貸申請，減少空檔期，提高資金使用率。在確保國有資本資金安全的前提下，完善貸前調查程序，降低委貸風(fēng)險，全年力爭幫助過(guò)橋企業(yè)30家以上，完成過(guò)橋委貸總額1億元。
2.加強投資部檔案資料的建設，完善融資信息庫。嚴格按照貸前、貸中、貸后調查程序，整理好企業(yè)在不同階段的貸款調查資料，形成對企業(yè)貸款全流程的跟蹤監控。根據公司近三年過(guò)橋委貸業(yè)務(wù)和商業(yè)銀行反饋的`信貸情況，對全縣145家規模工業(yè)企業(yè)進(jìn)行梳理匯總，客觀(guān)評估，建立融資信息庫。優(yōu)選30家發(fā)展潛力好，信譽(yù)度高的規模企業(yè)和發(fā)展前景好、集聚度高的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在符合過(guò)橋委貸條件的前提下優(yōu)先提供過(guò)橋資金。
3.落實(shí)上級有關(guān)部門(mén)及公司領(lǐng)導層交辦的其他事務(wù)。努力配合上級部門(mén)做好產(chǎn)業(yè)規劃、銀企對接等工作，落實(shí)公司領(lǐng)導層交辦其他工作，同時(shí)積極配合其他部室的工作。
四、保障措施
1.強化黨建工作。學(xué)習十八屆五中全會(huì )、十六中全會(huì )精神和中央經(jīng)濟工作會(huì )議任務(wù)，強化投資部的政治意識、大局意識，嚴格執行《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》和《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》，提高投資部員工廉潔自律和反腐倡廉的自覺(jué)性，營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治氛圍。
2.完善業(yè)務(wù)流程，健全業(yè)務(wù)運作機制。繼續做穩做好過(guò)橋委托貸款相關(guān)業(yè)務(wù)。在健全貸審會(huì )、投審會(huì )、票決制度的基礎上，建立投融資重要事項議事制度；在完善風(fēng)險管控機制的基礎上，對過(guò)橋委貸業(yè)務(wù)堅持貸前調查、貸時(shí)審查、貸后檢查的“三查”工作流程，確保公司資金安全平穩運營(yíng)。
3.加強業(yè)務(wù)團隊建設。加強新型投融資專(zhuān)業(yè)知識的學(xué)習，提高投資部員工的業(yè)務(wù)水平。積極組織員工考察、學(xué)習、業(yè)務(wù)培訓，掌握新的業(yè)務(wù)知識，培養業(yè)務(wù)能力，著(zhù)力打造“學(xué)習型、效率型、創(chuàng )新型、紀律型”的業(yè)務(wù)團隊。
投資工作計劃 篇5
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組（參見(jiàn)圖7-1）具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。
圖7-1 計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構
集合資產(chǎn)管理計劃工作小組
銷(xiāo)售管理組
客戶(hù)服務(wù)組
營(yíng)銷(xiāo)策劃組
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
（一）組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。
在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。
銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。
客戶(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
（二）協(xié)議簽訂
為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”），明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。
（三）銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
（一）組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置
目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排
為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。
在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
�。�1）路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的'統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；
�。�2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�5）西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
（二）銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作
自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作
�。�1）本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；
�。�2）各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�3）在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)
�。�1）在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；
�。�2）對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；
�。�3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；
�。�4）向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；
�。�5）路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
投資工作計劃 篇6
公司正規化運作已兩個(gè)多月，目前，團隊架構已基本形成，人員穩定，職業(yè)經(jīng)理人對行業(yè)現狀和公司狀況有了比較全面的了解，同時(shí)兩個(gè)月的業(yè)務(wù)實(shí)際操作我讓們相信，對公司下一步進(jìn)行一個(gè)較為周密穩妥規劃的條件已基本具備，根據新公司的成長(cháng)規律，我們認為，需要抓住目前金融行業(yè)的商機和公司團隊建設的契機，對公司20xx年的'最后一個(gè)季度進(jìn)行一個(gè)為期100天的發(fā)展周期規劃，通過(guò)這個(gè)周期性工作，為德邦公司在20xx年的發(fā)展打下一個(gè)堅實(shí)的基礎。
一、時(shí)間進(jìn)度：
理財與貸款階段比例為：第一階段4:2，第二階段5:2，第三階段1:6
二、會(huì )戰目標：
1、實(shí)現貸款總額500萬(wàn)元，理財總額500萬(wàn)元，總計1000萬(wàn)元。
2、商務(wù)團隊建設：經(jīng)理級員工4名、主管級員工8名、總規模30人。
3、成交客戶(hù)數量30人、潛在客戶(hù)50名、客戶(hù)信息30000名。
三、業(yè)務(wù)方案
a、方案：（上上策）
概要：組建集團化公司，辦理相關(guān)資質(zhì)，進(jìn)行公司和項目等全方位包裝，可開(kāi)展項目融 資、股權融資和各種抵押融資。
特點(diǎn)：起點(diǎn)高、力度強、周期長(cháng)、投入高、穩定性強、一勞永逸解決企業(yè)長(cháng)遠發(fā)展，公司全面步入正規化、抗風(fēng)險能力強，為下一步整合社會(huì )和行業(yè)資源、上市融資打下堅實(shí)基礎。
b、方案：（上策）
概要：進(jìn)行項目包裝，用現有物流園商鋪開(kāi)展租賃權抵押理財服務(wù)。
特點(diǎn)：對當下融資能起到積極的推動(dòng)作用，商務(wù)支持費用投入小，需要投入一定的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)費用，有一定的實(shí)體經(jīng)營(yíng)與資金管控風(fēng)險。
c、方案：（中策）
概要：成立擔保公司，為公司開(kāi)展第三方擔保融資服務(wù)。
特點(diǎn)：對當下融資能起到一定的幫助，商務(wù)支持費用投入小，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)費用投入大，無(wú)行業(yè)競爭優(yōu)勢，法律風(fēng)險與經(jīng)濟風(fēng)險很大。 20xx年百日大會(huì )戰d、方案：（下策）
概要：在現有公司的基礎上進(jìn)行融資和理財服務(wù)。
特點(diǎn)：融資理財困難極大，理財業(yè)務(wù)無(wú)保障，商務(wù)支持基本無(wú)費用投入，要達到貸款會(huì )戰目標，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)費用巨大，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險極大。
選擇上述哪種方案，請于9日前敲定。
四、商務(wù)模式
1、運營(yíng)模式
貸款：宣傳引進(jìn)初評風(fēng)控放貸跟蹤合同解除、續約或抵押物處置 理財：宣傳引進(jìn)講解考察簽
約跟蹤合同解除或續約
2、營(yíng)銷(xiāo)模式
市場(chǎng)拓展：上門(mén)拜訪(fǎng)、短信營(yíng)銷(xiāo)、電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)、其他戶(hù)外宣傳及廣告
書(shū)籍贈送：組織編寫(xiě)20xx年理財白皮書(shū)或融資指南
營(yíng)業(yè)推廣：開(kāi)展中小企業(yè)融資、財務(wù)咨詢(xún)、家庭理財大講堂
五、費用投入
1、短信費用：30萬(wàn)條：2萬(wàn)元
2、電話(huà)費用：每月千元5000元
3、宣傳彩頁(yè)：1萬(wàn)份5000元
4、書(shū)籍印刷：5萬(wàn)冊50000元
5、科普講座：場(chǎng)地及布置費用5000元
6、交通費用：車(chē)輛燃油費用10000萬(wàn)元
7、團隊建設：3000元
8、其他費用：20xx元
以上合計約：10萬(wàn)元
六、組織保障
成立日常辦公機構風(fēng)險控制部，負責貸款與融資風(fēng)險控制、合同簽訂、合同履約跟蹤、抵押物變現處置等事項。部門(mén)設專(zhuān)職經(jīng)理1人，全權負責風(fēng)險評估體系建立與執行、所有理財業(yè)務(wù)與50萬(wàn)元以下貸款合同簽訂事宜，50萬(wàn)元以上貸款事項報劉總審批執行。
投資工作計劃 篇7
根據公司《投資者教育工作制度》和《xxxx年度投資者工作計劃》要求，我司現對xxxx上半年度投資者教育工作總結如下：
一、繼續做好投資者園地建設工作
根據上級監督部門(mén)對投資者園地建設工作的部署和要求，指導和督促營(yíng)業(yè)部不斷完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作，幫助投資者理解“買(mǎi)者自負”的內在含義和樹(shù)立正確的投資理念，結合“打擊非上市股權買(mǎi)賣(mài)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機構及基金代銷(xiāo)機構進(jìn)行證券交易。
緊密結合市場(chǎng)特點(diǎn)和創(chuàng )新業(yè)務(wù)發(fā)展，落實(shí)各營(yíng)業(yè)部建立“股指期貨投資者教育園地”建立工作，園地內容包括東方證券公司介紹、基礎知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等，及時(shí)更新和補充園地宣傳內容。經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部不定期對投資者園地建設工作進(jìn)行抽查。
下階段公司將根據股指期貨業(yè)務(wù)推出進(jìn)度，積極組織開(kāi)展股指期貨投資者教育系列活動(dòng)，如股指期貨投資巡回報告、股指期貨業(yè)務(wù)培訓和開(kāi)展股指期貨投資者現場(chǎng)咨詢(xún)交流活動(dòng)等；制作股指期貨投資者教育宣傳折頁(yè)和手冊，內容為東方證券公司介紹、基礎知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等，為新業(yè)務(wù)的開(kāi)展做好前期各項準備工作。
二、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)
繼續以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養投資技能、倡導理性投資觀(guān)念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權利及保護途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。
各營(yíng)業(yè)部充分利用收市后、節假日開(kāi)展形式多樣，內容豐富的投資咨詢(xún)活動(dòng)，如繼續開(kāi)辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱，通過(guò)投資者信箱，了解客戶(hù)的需求和建議，做好客戶(hù)的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續重視并處理好客戶(hù)投訴工作，按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴管理體系的責任要求，重視并及時(shí)處理客戶(hù)各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶(hù)，切實(shí)維護投資者合法權益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。當前，重點(diǎn)做好指數期貨和創(chuàng )業(yè)板等新業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險教育工作。
目前證券市場(chǎng)行情波動(dòng)幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀(guān)情緒漫延，公司的投資者教育工作重心已逐步向樹(shù)立投資者信心著(zhù)手開(kāi)展，克服悲觀(guān)情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風(fēng)操作，從服務(wù)角度引導投資者樹(shù)立正確的投資理念和理性投資。
在公司人力資源管理總部支持下各營(yíng)業(yè)部設立了咨詢(xún)崗，配備從業(yè)經(jīng)驗豐富的咨詢(xún)人員做好客戶(hù)咨詢(xún)服務(wù)工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部和研究所在4月25至26日組織各營(yíng)業(yè)部咨詢(xún)工作人員進(jìn)行投資咨詢(xún)培訓和考核，進(jìn)一步加強了咨詢(xún)隊伍的建設和管理，提升了公司的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，目的就是為廣大投資者做好咨詢(xún)服務(wù)工作。
下階段公司將通過(guò)東方財經(jīng)頻道視頻宣傳系統的建設，建立起公司統一的咨詢(xún)服務(wù)平臺，進(jìn)一步加強和落實(shí)投資者咨詢(xún)服務(wù)工作，樹(shù)立公司的服務(wù)品牌。
三、通過(guò)立功競賽活動(dòng)積極落實(shí)投資者教育各項工作
根據上海市總工會(huì )、上海市金融服務(wù)辦公室、中國人民銀行上海分行、上海銀監局、上海證監局和上海保監局聯(lián)合發(fā)文，在上海金融系統開(kāi)展“迎世博，樹(shù)形象，滿(mǎn)意服務(wù)在金融”立功競賽活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)立功競賽活動(dòng)）的要求，結合及融入投資者教育工作內容，分階段、有步驟開(kāi)展實(shí)施，具體內容為以下幾方面：
�。ㄒ唬┩ㄟ^(guò)95503營(yíng)銷(xiāo)推廣活動(dòng)開(kāi)展客戶(hù)滿(mǎn)意度調查工作
今年5月起公司將在證券行業(yè)內率先推出95503全國統一客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)，這標志著(zhù)東方證券在服務(wù)方式、服務(wù)手段和服務(wù)特色等方面站在了新的高度和新的起點(diǎn)，充分體現公司綜合競爭力和行業(yè)地位。
公司將充分抓住這次機遇，緊緊圍繞“服務(wù)創(chuàng )造價(jià)值、合規創(chuàng )造價(jià)值”的理念，在全國所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全面營(yíng)銷(xiāo)推廣95503，通過(guò)多層次、多渠道的營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)讓廣大投資者甚至是市場(chǎng)潛在投資者能通過(guò)95503這一服務(wù)通道，了解東方、關(guān)注東方，享受公司統一合規的、標準化的服務(wù)內容和服務(wù)特色，從而激勵我們不斷地完善服務(wù)方式和服務(wù)內容，提升服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立服務(wù)品牌。 作為立功競賽活動(dòng)重要內容之一，95503的推出將帶給廣大投資者全新的服務(wù)體驗。時(shí)下，證券行情波動(dòng)幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀(guān)情緒漫延，這就需要我們盡快抓住市場(chǎng)機遇，在證券業(yè)內率先推出全國統一客戶(hù)服務(wù)專(zhuān)線(xiàn)95503，并以此為契機，樹(shù)品牌、拼服務(wù)，正確引導廣大投資者理性投資，提升公司在市場(chǎng)的影響力，以體現公司對廣投資者的關(guān)懷和服務(wù)，為擴大公司營(yíng)銷(xiāo)平臺做好準備工作。
本次公司95503營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)從5月19日至6月30日。目前公司各營(yíng)業(yè)部根據活動(dòng)要求，積極組織在雙休日期間開(kāi)展社區設攤、營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)咨詢(xún)等多形勢、多層次的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，營(yíng)業(yè)部首次營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)已于5月31日開(kāi)展，第二次營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)將統一在6月14日進(jìn)行。在活動(dòng)過(guò)程中各營(yíng)業(yè)部不僅宣傳95503服務(wù)功能和服務(wù)特色，更注重通過(guò)投資者滿(mǎn)意度調查問(wèn)卷的形式，收集、了解廣大投資者投資偏好，投資技巧、分析能力和風(fēng)險識別、風(fēng)險控制能力，分析投資者尤其是中小投資者、新入市投資者的各類(lèi)信息如投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、金融知識背景、投資操作經(jīng)理和風(fēng)險偏好，引導投資者從風(fēng)險承擔能力等自身實(shí)際出發(fā)，審慎投資，幫助投資者成為“明白”的投資者。
公司95503的推出不僅提升了公司的市場(chǎng)形象，而且促進(jìn)了投資者教育工作的有效落實(shí)。
�。ǘ┻M(jìn)一步完善投資者教育工作，建立長(cháng)效機制
投資者教育工作是一項長(cháng)期的工作，要把投資者教育工作作為公司規范化建設的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作和各項業(yè)務(wù)操作環(huán)節中。在20xx年公司制定《東方證券投資者教育工作制度》和《東方證券投資者教育工作方案》的基礎上，xxxx年公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設，促進(jìn)該項工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶(hù)開(kāi)發(fā)，輕客戶(hù)風(fēng)險評估；重業(yè)務(wù)規模，輕風(fēng)險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實(shí)質(zhì)內容等問(wèn)題，既要對投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，使其明白“買(mǎi)者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行各項業(yè)務(wù)技能的培訓和考核，形成良性互動(dòng)。xxxx年公司的投資者教育工作將進(jìn)一步完善以下七方面內容：
�。�1）進(jìn)一步完善《投資者教育園地》建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作，幫助投資者理解“買(mǎi)者自負”的內在含義和樹(shù)立正確的投資理念。
�。�2）加強公司信息技術(shù)中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設備正常運行。
�。�3）通過(guò)各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護意識，指導投
資者有效妥善保護個(gè)人重要信息和密碼，提醒不設弱密碼等。
�。�4）進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過(guò)程中涉及的客戶(hù)滿(mǎn)意度
調查和客戶(hù)回訪(fǎng)制度，切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險承受能力著(zhù)手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。
�。�5）進(jìn)一步完善客戶(hù)的細分工作，根據不同客戶(hù)的收入狀況和
投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好開(kāi)展個(gè)性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現場(chǎng)投資者落實(shí)投資者教育工作機制。
�。�6）針對當前基礎管理方面存在的問(wèn)題，組織人員編輯案例，
對公司內部員工開(kāi)展鮮明的案例分析教育活動(dòng)，以起到警示作用。7）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度，納入到營(yíng)業(yè)部和員工年終績(jì)效考核范圍。
�。ㄈ┲贫ú⑼菩行蜗蠖Y儀規范化服務(wù)標準
為統一營(yíng)業(yè)部員工外在形象，規范營(yíng)業(yè)部在客戶(hù)服務(wù)過(guò)程中接待用語(yǔ)，塑造東方證券服務(wù)模式，讓投資者直觀(guān)地感受東方證券的文化和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格。公司制定了《東方證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)規范條例》，從員工形象禮儀、規范的接待用語(yǔ)等方面進(jìn)行規范，有利于加深投資者對東方標準化服務(wù)模式的印象，也對行業(yè)內盡早樹(shù)立規范服務(wù)之風(fēng)起到積極的作用。但形象統一化不代表服務(wù)的'機械化，公司要求營(yíng)業(yè)部在展示東方統一對外風(fēng)貌的同時(shí)，更能體現人性化服務(wù)，將定期在各營(yíng)業(yè)部?jì)仍u選若干“溫馨服務(wù)崗”，對于為投資者辦理業(yè)務(wù)規范、周到的員工，予以通報表?yè)P并給予適當獎勵，激勵全體員工真正貫徹落實(shí)公司以標準化形象為抓手，人性化服務(wù)為根本的服務(wù)之道。
要求員工根據《證券從業(yè)人員禁止性行為條例》，向投資者提供合法合規的服務(wù)。目前的證券市場(chǎng)上，不可否認地仍有不少證券從業(yè)人員，利用職務(wù)之便，向投資者提供非法服務(wù)。為清流正源，證券公司有義務(wù)要求員工恪守職業(yè)道德，合規開(kāi)辦業(yè)務(wù)。公司將通過(guò)在營(yíng)業(yè)部?jì)裙締T工信息的方式，提請營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)兩方面對員工的言行進(jìn)行監督，在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中要求規范操作，防范風(fēng)險，通過(guò)自查和檢查相結合的方式，達到合規開(kāi)展業(yè)務(wù)的目的，切實(shí)保護投資者利益。
四、加強信息技術(shù)系統安全運行確保投資者交易不受影響
公司信息技術(shù)中心加強信息技術(shù)系統完全運行和管理，在信息系統維護和制度建設方面著(zhù)手，確保廣大投資者交易不受影響，保障了投資者的基本利益。
�。ㄒ唬┓秩A段落實(shí)信息安全保障工作
根據上級主管部對信息安全的工作要求，分階段對信息安全的保障工作予以落實(shí)，公司信息安全的保障工作分三個(gè)階段予以落實(shí)：
第一階段為全面自查和快速整改階段：該階段的核心是本著(zhù)“全面、細致、審慎”的原則，對公司信息系統進(jìn)行了全面的排查和評估，揭示了信息系統的隱患之處，并對此擬定了整改方案和計劃，根據整改方案予以快速落實(shí)。
第二階段為網(wǎng)絡(luò )整改和安全加固階段：該階段的核心是在第一階段整改基礎上，對三網(wǎng)分離、網(wǎng)站和網(wǎng)上交易加固、應急演練、數據備份、實(shí)時(shí)監控等重要安全保障手段進(jìn)行有效的落實(shí)，確保安全過(guò)渡奧運盛事。
第三階段為長(cháng)效落實(shí)、穩步推進(jìn)階段：本階段的核心是根據信息安全和經(jīng)營(yíng)發(fā)展，逐項落實(shí)信息技術(shù)發(fā)展規劃中信息安全建設和信息應用建設，確保安全和發(fā)展并進(jìn)。
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對公司所有網(wǎng)上交易托管機房的應用服務(wù)器進(jìn)行病毒木馬和漏洞檢測，并根據檢測情況進(jìn)行加固定。
諸如，利用諾頓防病毒軟件對公司所有網(wǎng)上交易系統服務(wù)器進(jìn)行檢查，目前所有服務(wù)器病毒特征庫均為最新版本，所有服務(wù)器均運行正常，未發(fā)現病毒感染情況。利用360安全衛士軟件對公司部分網(wǎng)上交易系統進(jìn)行檢查，掃描結果顯示：正常無(wú)木馬。對操作系統進(jìn)行補丁升級，對服務(wù)的安全策略進(jìn)行重新配置，提高訪(fǎng)問(wèn)安全性。
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公司信息技術(shù)中心在今年年初已建立7*24小時(shí)應急值班制度，制定了相關(guān)的應急方案，實(shí)施對網(wǎng)站和網(wǎng)上交易等投資者相關(guān)系統進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，值班人員均根據監控要求做好監控記錄。
xxxx年度下半年我司將繼續加大投資者教育工作的廣度和深度，結合證券市場(chǎng)變化和創(chuàng )新業(yè)務(wù)推出，將教育工作全面納入各項業(yè)務(wù)環(huán)節中，使投資者教育工作成為一項基礎性工作，持之以恒，取得成效。
投資工作計劃 篇8
一、農產(chǎn)品板塊——豆粕
1、投資依據：南美豐產(chǎn)壓力一直壓制豆類(lèi)價(jià)格，豆粕于高點(diǎn)（3098）最低跌至價(jià)位2683，經(jīng)過(guò)漫長(cháng)的區間震蕩行情，南美豐產(chǎn)壓力基本消化，市場(chǎng)只是靜待最終定音，介時(shí)利空落地有助于行情走出震蕩區間；國內豬糧比價(jià)接近政策警戒線(xiàn)水平，后市有望出現政策利好支撐；隨著(zhù)時(shí)間的推移，北半球（中國和美國）大豆進(jìn)入種植階段，介時(shí)市場(chǎng)對種植面積、天氣炒作題材會(huì )逐步呈現；09大豆因受?chē)鴥φ咧�，到時(shí)交割成本高于4000元/噸，后市也有望補漲推動(dòng)豆粕期價(jià)。
2、投資方向：做多
3、總投入保證金不超過(guò)總資金的15%即15萬(wàn)元4建倉策略
4、圍繞震蕩區間2740——2880采取分批建倉策略
5、試探性建倉點(diǎn)位2820，建倉10手
6、主建倉點(diǎn)位2800，建倉30手，3預防突發(fā)事件，機動(dòng)建倉10手
7、總持倉成本控制2800左右5目標價(jià)位：3000止損價(jià)位：27406預計盈利：8—12萬(wàn)預計虧損：3萬(wàn)以?xún)阮A計盈虧比：4：1
二、軟商品——白糖
1、投資依據：盡管糖的基本面略微偏多，但是糖價(jià)的大幅上漲已經(jīng)在很大程度上透支了基本面利好，國儲拋糖也在很大程度上彌補了缺口�，F在現貨市場(chǎng)價(jià)格虛高，交投清淡，再加上4月份左右09/10榨季就將結束，隨著(zhù)09/10榨季的產(chǎn)量逐步落幕，對產(chǎn)量的炒作也逐步淡化。而第二季度是白糖傳統的.需求淡季，隨著(zhù)新糖陸續上市，白糖供給將有大幅上升。同時(shí)隨著(zhù)流動(dòng)性的收緊和加息預期的升溫，現貨商囤積的現貨的資金成本上升，為了實(shí)現資金回籠必然在市場(chǎng)上傾價(jià)拋糖，從而對現貨價(jià)格產(chǎn)生很大的壓力。
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