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銀行從業(yè)資格大綱銀行信息銀行業(yè)法律法規與綜合能力考試大綱
考試目的
通過(guò)本科目考試，測查應考人員運用銀行業(yè)的基礎知識、銀行業(yè)相關(guān)的法律法規和銀行業(yè)從業(yè)人員的基本準則和職業(yè)操守分析判斷問(wèn)題、處理基本業(yè)務(wù)和解決內部治理等問(wèn)題的能力。
考試內容
一、中國銀行體系概況
(一)中央銀行、監管機構與自律組織的職能、職責等基本內容;
(二)銀行業(yè)金融機構的分類(lèi)、業(yè)務(wù)范圍及歷史沿革。
二、銀行經(jīng)營(yíng)環(huán)境
(一)宏觀(guān)經(jīng)濟運行、經(jīng)濟結構和經(jīng)濟全球化對銀行經(jīng)營(yíng)的影響;
(二)金融市場(chǎng)、金融工具和貨幣政策對銀行業(yè)務(wù)和管理的影響。
三、銀行主要業(yè)務(wù)
(一)負債業(yè)務(wù)的種類(lèi)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規則及管理要求;
(二)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規則及管理要求;
(三)中間業(yè)務(wù)的種類(lèi)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規則及管理要求。
四、銀行管理
(一)公司治理的主體、利益相關(guān)者及信息披露要求;
(二)銀行資本管理的國際監管要求及我國資本監管制度;
(三)銀行提高資本充足率的方法;
(四)銀行風(fēng)險的種類(lèi)、風(fēng)險管理的發(fā)展歷程及主要流程;
(五)銀行內部控制的目標、原則和構成要素;
(六)銀行合規管理的目標及合規管理體系的基本框架;
(七)銀行金融創(chuàng )新的基本原則及相關(guān)客戶(hù)利益保護要求。
五、銀行業(yè)監管及反洗錢(qián)法律規定
(一)相關(guān)法律：中國人民銀行法、銀行業(yè)監督管理法、反洗錢(qián)法的有關(guān)內容;
(二)違反有關(guān)法律規定的法律責任。
六、銀行主要業(yè)務(wù)法律規定
(一)存款業(yè)務(wù)的基本原則和法律規定;
(二)授信業(yè)務(wù)的授信原則及法律規定;
(三)銀行業(yè)務(wù)禁止性規定的有關(guān)內容;
(四)銀行業(yè)務(wù)限制性規定的有關(guān)內容。
七、民商事法律基本規定
(一)民事權利主體的種類(lèi);
(二)民事法律行為的條件和特征;
(三)代理的種類(lèi)及特征;
(四)有關(guān)法律制度：擔保法、公司法、票據法以及合同法的有關(guān)內容。
八、金融犯罪及刑事責任
(一)金融犯罪的種類(lèi)及構成;
(二)破壞金融管理秩序罪的特征及相關(guān)刑事責任;
(三)金融詐騙罪的特征及相關(guān)刑事責任;
(四)銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪的特征及相關(guān)刑事責任。
九、銀行業(yè)從業(yè)基本準則及職業(yè)操守的內容及相關(guān)規定
(一)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》;
(二)銀行業(yè)從業(yè)基本準則;
(三)懲戒措施。
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