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2017證券從業(yè)資格考試大綱
【導語(yǔ)】證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責組織的全國統一考試，那么證券從業(yè)資格考試的知識點(diǎn)有哪些呢? 下面關(guān)于2017證券從業(yè)資格考試大綱 ，希望可以幫到您!
第一節 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
一， 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構成要素
委托人 證券經(jīng)紀商 證交所 證券交易對象
二，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
業(yè)務(wù)對象廣泛性 證券經(jīng)紀中介性 客戶(hù)指令權威性 客戶(hù)資料保密性
三，經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理制度
對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶(hù)證券投資情況進(jìn)行一次后續評估
對新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應當在1個(gè)月內完成回訪(fǎng)，對原有客戶(hù)回訪(fǎng)比例不低于上年末客戶(hù)總數10%
(不含休眠及終止交易賬戶(hù))，相關(guān)回放資料應當保存不少于3年
證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前，證券公司及營(yíng)業(yè)部分別報所在地證監局備案。
證券營(yíng)業(yè)部負責人離任的，應審計，違法違規經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，應內部追責并報監管機構或司法機關(guān)依法處理，2年內違規人員不得轉任其他營(yíng)業(yè)部負責人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
四，非交易過(guò)戶(hù)
1. 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，應提交以下文件
股份非交易過(guò)戶(hù)申請表 證明被繼承人死亡有效法律文件及復印件 繼承公證書(shū)
繼承人身份證原件及復印件 證券賬戶(hù)卡原件及復印件
股份托管證券營(yíng)業(yè)部所涉流通股凍結證明
2. 自然人因出具定居所受贈予公司職工股交易過(guò)戶(hù)，應提交以下文件
股份非交易過(guò)戶(hù)申請表 贈予公證書(shū)
贈予方元戶(hù)口所在地公安機關(guān)出具身份證注銷(xiāo)證明及復印件
受贈方身份證及復印件
當事人雙方證券賬戶(hù)卡及復印件 上市公司出具確認受贈人為該公司職員證明。
第二節 證券投資咨詢(xún)
證券投資咨詢(xún)：從事證投咨詢(xún)機構及人員為證券投資人或客戶(hù)提供證券投資分析和預測或者建議直接/間接有償咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)。
證券投資顧問(wèn)：為客戶(hù)提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶(hù)操作。證券公司可能就投顧服務(wù)收取費用
1. 差別傭金
2. 按資產(chǎn)收取單項顧問(wèn)費
3. 按服務(wù)期收取單項顧問(wèn)費
證券研究報告：證券公司/證投咨詢(xún)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值，市場(chǎng)走勢或影響其市場(chǎng)價(jià)格因素進(jìn)行分析，主要包括：
1. 上市公司價(jià)值分析報告
2. 行業(yè)研究報告
3. 投資策略報告
證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)具有不同要素和功能：
經(jīng)紀：市場(chǎng)席位管理、開(kāi)戶(hù)、下單、參與撮合 功能：幫助客戶(hù)完成交易
投顧：提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬 功能：輔助投資者進(jìn)行投資決策
證券經(jīng)紀服務(wù)與投顧服務(wù)融合情形，實(shí)踐中證券經(jīng)紀服務(wù)、投顧服務(wù)收費上會(huì )有融合。
證券經(jīng)紀人不是證券公司正式員工，投顧是正式員工。
申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格機構
1. 分別從事證券或期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)機構，5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格專(zhuān)職人員;其高級管理人員仲，至少1名取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。
2. 有110萬(wàn)以上注冊資本