金融市場(chǎng)基礎知識考試題

金融市場(chǎng)基礎知識考試題

　　單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題給出的四個(gè)選項中，只有一個(gè)選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　第1題：(  )是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報價(jià)，投資者根據報價(jià)選擇是否與做市商交易。

　　A.做市商制度

　　B.競價(jià)交易制度

　　C.大宗交易制度

　　D.證券商報價(jià)制度

　　第2題：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)因素不包括(  )。

　　A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經(jīng)濟周期循環(huán)

　　D.行業(yè)估值水平

　　第3題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(  )。

　　A.買(mǎi)賣(mài)對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營(yíng)資格

　　D.證券專(zhuān)營(yíng)機構進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應符合一定條件

　　第4題：根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，(  )是證券交易所的最高權力機構。

　　A.會(huì )員大會(huì )

　　B.理事會(huì )

　　C.監察委員會(huì )

　　D.總經(jīng)理

　　第5題：(  )在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著(zhù)重要的支持作用。

　　A.基金募集與銷(xiāo)售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的會(huì )計核算

　　D.基金運營(yíng)業(yè)務(wù)

　　第6題：我國相關(guān)法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于(  )人民幣。

　　A.8000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.12000萬(wàn)元

　　D.15000萬(wàn)元

　　第7題：以下不可能是我國發(fā)行的外國債券的是(  )。

　　A.揚基債券

　　B.龍債券

　　C.武士債券

　　D.歐洲債券

　　第8題：次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(  )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　第9題：我國基金托管人由(  )批準的商業(yè)銀行擔任。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監會(huì )和中國人民銀行

　　D.中國證監會(huì )和中國銀監會(huì )

　　第10題：關(guān)于債券特征論述不正確的是(  )。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場(chǎng)上轉讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回