證券有限責任公司的投資者教育工作計劃

證券有限責任公司的投資者教育工作計劃

　　投資者是指投入現金購買(mǎi)某種資產(chǎn)以期望獲取利益或利潤的自然人和法人。廣義的投資者包括公司股東、債權人和利益相關(guān)者。狹義的投資者指的就是股東。在金融市場(chǎng)中，所謂投資者是指在金融交易中購入金融工具融出資金的所有個(gè)人和機構，包括存款人，出資人在驗資時(shí)稱(chēng)為投資者。投資者一般具有個(gè)人傾向呈保守型交易以基本分析為主風(fēng)險負荷小、對信息的依賴(lài)較小等特征。投資者教育工作計劃怎么寫(xiě)，以下是小編精心整理的相關(guān)內容，希望對大家有所幫助！

　　為了繼續貫徹落實(shí)中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于投資者教育的工作精神，推動(dòng)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的深入開(kāi)展，保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，共同維護資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定發(fā)展，營(yíng)業(yè)部認真總結了20xx年我部在開(kāi)展投資者教育活動(dòng)中取得的一些經(jīng)驗教訓，結合營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：

　　一、總結經(jīng)驗，確定目標。

　　隨著(zhù)近年來(lái)證券市場(chǎng)迅速發(fā)展，市場(chǎng)不斷擴容，參與的投資者人數急劇增長(cháng)。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險意識的淡薄，難以跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐。這給我們開(kāi)展投資者教育帶來(lái)了一定的困難。因此隨著(zhù)股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng )新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當性管理的重要性更加突出。營(yíng)業(yè)部高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險意識教育為主線(xiàn)，同時(shí)將投資者教育與反洗錢(qián)、打擊非法證券活動(dòng)相結合，通過(guò)多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導投資者理性參與證券市場(chǎng)投資，把投資者教育工作落到實(shí)處。過(guò)去的一年營(yíng)業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規化開(kāi)展，創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理及創(chuàng )業(yè)板投資者教育工作的開(kāi)展，投資者教育工作專(zhuān)人專(zhuān)崗，以及“總經(jīng)理負責，全員參與”制度化保障使得營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時(shí)也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當性管理工作，努力構建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設投資顧問(wèn)型體系的重要組成部分。

　　二、具體措施

　　營(yíng)業(yè)部在20xx年確定的基礎體系上，進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

　　1、 進(jìn)一步強化營(yíng)業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導職能，本著(zhù)本著(zhù)“全員參與，明確分工”的原則，我部進(jìn)一步強化了投資者教育領(lǐng)導小組各成員的職責分工，把工作表現與績(jì)效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開(kāi)展。

　　2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營(yíng)業(yè)部計劃在開(kāi)展主題為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座，各6期，通過(guò)講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險，和宣講做空機制推出后股票市場(chǎng)估值、市場(chǎng)預期和市場(chǎng)變化等的新變化。

　　3、 繼續堅持股民學(xué)校的常規化開(kāi)展，做好股民學(xué)校的課程安排工作，針對新客戶(hù)做好基礎知識培訓和風(fēng)險意識教育，針對老客戶(hù)開(kāi)展專(zhuān)題講座（如宏觀(guān)經(jīng)濟背景、行業(yè)分析、投資策略）等，每月各1次。

　　4、 持續開(kāi)展創(chuàng )業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理工作中的一些好的經(jīng)驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當性管理當中去。

　　5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護工作，由于營(yíng)業(yè)部的辦公場(chǎng)所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修，因此營(yíng)業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據辦公場(chǎng)所的變化按照協(xié)會(huì )的要求重新設計，做到外表美觀(guān)，內容豐富，寓教于樂(lè )，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習的精神家園。

　　6、 配合“3.15”、“12.4”等活動(dòng)日開(kāi)展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動(dòng)，在“3.15”期間，加大風(fēng)險揭示力度，引導投資者牢固樹(shù)立“風(fēng)險自當”的意識，提高投資者依法維護自身權益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門(mén)證監局和廈門(mén)證券業(yè)協(xié)會(huì )的要求開(kāi)展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動(dòng)宣傳，提高投資者對非法證券活動(dòng)的辨識能力和防范意識。

　　7、 強化客戶(hù)服務(wù)體系，加強日常權證到期通知、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險揭示等。通過(guò)開(kāi)展投資者適當性管理，有針對性地做好各類(lèi)投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶(hù)服務(wù)水平，努力構建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。

　　8、 加強營(yíng)銷(xiāo)人員管理，通過(guò)強化營(yíng)銷(xiāo)人員的投資者教育責任和營(yíng)銷(xiāo)人員培訓，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)人員傳遞風(fēng)險教育理念和證券基礎知識，提高風(fēng)險教育水平。

　　9、 加大員工培訓力度，每周組織員工深入學(xué)習了解相關(guān)制度、管理辦法，計劃將培訓工作結合證券行業(yè)知識更新迅速的特點(diǎn)，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

　　10、 繼續加強與廈門(mén)商報等主流媒體的互動(dòng)，在投資知識普及、風(fēng)險提示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監管等方面開(kāi)展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識和投資者教育適當性管理制度的宣傳。

　　總之，積極開(kāi)展投資者教育工作，增強投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是營(yíng)業(yè)部應盡的職責。努力構建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系，通過(guò)20xx年投資者教育活動(dòng)中的工作實(shí)踐，我們有信心在20xx年使得營(yíng)業(yè)部的投資者者教育工作上一個(gè)新的臺階。

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