最新證券從業(yè)考試練習題及答案

最新證券從業(yè)考試練習題及答案

證券從業(yè)考試頻道為您整理2017年證券從業(yè)考試練習題及答案，希望考生們能在2017證券從業(yè)考試開(kāi)始前，積極準備備考，爭取通過(guò)這一關(guān)!

2017年證券從業(yè)考試練習題及答案

1.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

A.并購業(yè)務(wù)

B.公司融資

C.融資業(yè)務(wù)

D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

2.關(guān)于資產(chǎn)支持證券，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

A.由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構

B.資產(chǎn)支持證券是指將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現金支付其收益的受益證券

C.受托機構以信托財產(chǎn)為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)

D.我國目前還沒(méi)有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

3.證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)在申請保薦機構資格時(shí)要求其(　　)。

A.具有健全的業(yè)務(wù)規程

B.內部機構設置合理

C.具備相應的研究能力

D.從事保薦業(yè)務(wù)10年以上

4.保薦期間分為(　　)兩個(gè)階段。

A.盡職推薦階段

B.持續督導階段

C.前端督導階段

D.后臺督導階段

5.發(fā)行人繳納股款后，在(　　)情形下可以抽回資本。

A.未按期募足股份

B.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )

C.公司章程未經(jīng)創(chuàng )立大會(huì )通過(guò)

D.創(chuàng )立大會(huì )決議不設立公司

6.股份有限公司增加資本的方式有(　　)。

A.向中小股東回購股份

B.向現有股東配售股份

C.向現有股東派送紅股

D.以公積金轉增股本

7.股份有限公司的董事的職權有(　　)。

A.出席董事會(huì )

B.行使表決權

C.報酬請求權

D.簽名權

8.股份有限公司在將稅后利潤向股東按持有比例分配之前，應先提取(　　)。

A.工會(huì )經(jīng)費

B.職工福利費

C.法定公積金

D.任意公積金

9.在企業(yè)的股份制改組的過(guò)程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應將開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的(　　)完整投入擬發(fā)行上市公司。

A.固定資產(chǎn)

B.在建工程

C.無(wú)形資產(chǎn)

D.其他資產(chǎn)

10.股份制改組的會(huì )計報表審計過(guò)程包括(　　)。

A.計劃階段

B.實(shí)施審計階段

C.審計完成階段

D.評估階段

11.重置成本法是在現時(shí)條件下，被評估資產(chǎn)全新?tīng)顟B(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的(　　)，估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。

A.實(shí)體性貶值

B.經(jīng)濟性貶值

C.功能性貶值

D.重置性貶值

12.每個(gè)會(huì )計年度結束后，保薦機構應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項核查報告。該核查報告應當包括的內容有(　　)。

A.募集資金的存放、使用及專(zhuān)戶(hù)余額情況

B.募集資金項目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計劃進(jìn)度的差異

C.閑置募集資金補充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)

D.上市公司募集資金存放與使用情況是否合規的結論性意見(jiàn)

13.審計報告的基本內容應當包括(　　)。

A.引言段

B.管理層對財務(wù)報表的責任段

C.意見(jiàn)段

D.注冊會(huì )計師的責任段

14.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)獨立是指(　　)。

A.建立獨立的財務(wù)核算體系

B.能夠獨立作出財務(wù)決策

C.具有規范的財務(wù)會(huì )計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度

D.發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶(hù)

15.關(guān)于市凈率法，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

A.市凈率是指股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率

B.計算公式為：市凈率=股票市場(chǎng)價(jià)格÷每股凈資產(chǎn)

C.通過(guò)市凈率定價(jià)法估值時(shí)，首先應根據審核后的凈資產(chǎn)計算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)

D.根據相關(guān)規則人為規定市凈率

16.在首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的操作中，主承銷(xiāo)商按照中國證監會(huì )相關(guān)規定組織驗資時(shí)應當以(　　)為依據。

A.獲取的T日16：00資金到賬情況

B.獲取的T+1日16：00資金到賬情況

C.結算銀行提供的網(wǎng)下申購資金專(zhuān)戶(hù)截止T日16：00的資金余額

D.結算銀行提供的網(wǎng)下申購資金專(zhuān)戶(hù)截止T+1日16：00的資金余額

17.根據《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》的規定，上市公司向深圳證券交易所申請辦理新股發(fā)行事宜時(shí)，應當提交的文件有(　　)。

A.中國證監會(huì )的核準文件

B.經(jīng)中國證監會(huì )審核的全部發(fā)行申報材料

C.發(fā)行的預計時(shí)間安排

D.發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告

18.招股說(shuō)明書(shū)全文文本的扉頁(yè)應刊登的內容包括(　　)。

A.發(fā)行股數

B.擬上市的證券交易所

C.招股說(shuō)明書(shū)簽署日期

D.發(fā)行股票的類(lèi)型

19.上市公司的董事會(huì )秘書(shū)為上市公司高級管理人員，對公司和董事會(huì )負責，有權參加(　　)。

A.股東大會(huì )

B.董事會(huì )會(huì )議

C.監事會(huì )會(huì )議

D.高級管理人員相關(guān)會(huì )議

20.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權的情況，主要包括(　　)等。

A.特許經(jīng)營(yíng)權的取得

B.特許經(jīng)營(yíng)權的期限

C.特許經(jīng)營(yíng)權的費用標準

D.對發(fā)行人持續生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響

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