學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作情況匯報

學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作情況匯報

學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作情況匯報

為全面推進(jìn)學(xué)校內部控制建設，規范內部經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動(dòng)，強化內部權力運行機制，建立健全科學(xué)高效的制約和監督體系，提升學(xué)校治理體系和治理能力現代化水平，按照財政部及國家民委有關(guān)文件精神，學(xué)校高度重視，成立了由校黨委書(shū)記及校長(cháng)擔任組長(cháng)的工作領(lǐng)導小組，全面負責組織實(shí)施此項工作。近日，經(jīng)學(xué)校研究并通過(guò)《西南民族大學(xué)關(guān)于開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作實(shí)施方案》，進(jìn)一步明確工作目標，細化工作任務(wù)，推進(jìn)內部控制基礎性評價(jià)工作落到實(shí)處。

學(xué)校要求，各相關(guān)單位要貫徹落實(shí)全面性、重要性、適應性及問(wèn)題導向的工作原則，全面摸清業(yè)務(wù)層面各類(lèi)經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動(dòng)的內部控制基礎水平，特別是涉及內部權力集中、金額較大、發(fā)生頻次較高的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，采用量化評價(jià)方式查找學(xué)�，F有內部控制基礎的.不足之處和薄弱環(huán)節，有針對性地改進(jìn)完善、建立健全內部控制體系，推動(dòng)學(xué)校于2016年底前如期完成內部控制建立與實(shí)施的工作目標。

按照《實(shí)施方案》工作安排，學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作分啟動(dòng)、自查、動(dòng)員、評價(jià)、總結等六個(gè)階段，于8月上旬開(kāi)始，已在各相關(guān)單位中開(kāi)展實(shí)施。學(xué)校根據評價(jià)指標明確職責分工，對各階段工作做了詳細安排，對有序推進(jìn)內部控制基礎性評價(jià)工作提出了具體要求。

學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作情況匯報

2016年9月9日，我校召開(kāi)內部控制基礎性評價(jià)工作專(zhuān)題會(huì )議，全面扎實(shí)部署內部控制基礎性評價(jià)工作。校領(lǐng)導章堯、李剛、劉人人、廖圣寶、吳金月和學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組全體成員參加會(huì )議。會(huì )議由校長(cháng)章堯主持。

紀委書(shū)記劉人人首先帶領(lǐng)大家共同學(xué)習了財政部、省財政廳、省監察廳、省審計廳、省教育廳等上級部門(mén)關(guān)于內部控制建設的相關(guān)文件，闡明了內部控制建設及內部控制基礎性評價(jià)工作的指導思想、工作原則、工作目標、主要任務(wù)、保障措施等相關(guān)問(wèn)題。其次對學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作進(jìn)行了全面部署。他通過(guò)對內部控制基礎性評價(jià)工作“是什么”、“做什么”、“怎么做”“做到什么階段目標”等問(wèn)題，介紹了學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作的工作背景、政策依據及總體規劃和近期工作安排。指出各部門(mén)要組織認真學(xué)習掌握上級文件精神，仔細研讀學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作實(shí)施方案、指標體系和評分說(shuō)明，研究掌握高校內部控制操作規程，實(shí)事求是的開(kāi)展評分工作。通過(guò)評價(jià)摸清“家底”，發(fā)現不足，進(jìn)一步謀劃好內部控制建設的目標任務(wù)和措施;領(lǐng)導小組成員單位之間、牽頭部門(mén)、經(jīng)濟活動(dòng)業(yè)務(wù)主管部門(mén)和監督部門(mén)在工作中要統籌安排，指導服務(wù)，密切配合，實(shí)現聯(lián)動(dòng)，形成合力。扎實(shí)有序有效推進(jìn)內部控制基礎性評價(jià)工作。

會(huì )上，財務(wù)處處長(cháng)謝孝志對學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作任務(wù)作了解讀，重點(diǎn)對學(xué)校層面、業(yè)務(wù)層面和部門(mén)層面內部控制基礎性評價(jià)工作的17類(lèi)評價(jià)指標和52個(gè)評價(jià)要點(diǎn)進(jìn)行了任務(wù)分解，對內部控制基礎性評價(jià)工作分工和人員配備安排作了說(shuō)明，并就近期的工作進(jìn)程作了安排。參會(huì )人員就《皖南醫學(xué)院內部控制基礎性評價(jià)工作實(shí)施方案》(討論稿)進(jìn)行了充分討論。

章堯在總結講話(huà)中指出，本次專(zhuān)題會(huì )議的召開(kāi)標志著(zhù)學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作全面啟動(dòng)，內部控制建設是依法治校在經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動(dòng)運行中的具體體現，學(xué)校方案既有規定動(dòng)作也有自創(chuàng )動(dòng)作，各部門(mén)要增強責任意識，攻堅意識，通過(guò)內部控制建設使學(xué)校各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動(dòng)既能規范運行，又能有效監督的聯(lián)動(dòng)有序展開(kāi)。他強調：1.明確目標，高度重視。各部門(mén)要高度重視，進(jìn)一步強化政治意識和責任意識，把制約內部權力運行、強化內部控制作為當前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓。要結合當前工作、階段性工作目標和2020年規劃目標，統籌謀劃，精心設計，做到系統規劃和階段性目標相結合，規則意識和創(chuàng )新思維相結合，局部和整體相結合。2.加強宣傳，做好培訓。各部門(mén)要加大宣傳力度，采取多形式多渠道利用網(wǎng)站、各層級會(huì )議等不同形式開(kāi)展宣傳，加強教育培訓，廣泛宣傳制約內部權力運行、強化內部控制的必要性和緊迫性，做到學(xué)習培訓全員覆蓋，引導廣大干部職工自覺(jué)提高風(fēng)險范防和權力濫用意識，營(yíng)造良好的環(huán)境和氛圍，使人人都成為內部控制的`知情者、參與者和監督者。3.明確責任，建立機制。建立部門(mén)主要負責人負責制，層層傳導壓力;建立聯(lián)動(dòng)會(huì )商機制，加強各部門(mén)之間的配合;建立部門(mén)內部控制工作的集體議事機制，做好工作開(kāi)展的記錄、建檔與存檔;建立監察審計內部監督和財務(wù)檢查機制，形成監管合力，保障監督到位;建立工作進(jìn)展定期報備機制，扎實(shí)有效推進(jìn)工作;建立信息溝通公開(kāi)機制，實(shí)現公開(kāi)透明;建立考評問(wèn)責機制，確保制約有效。4.把握節點(diǎn)，實(shí)事求是。各部門(mén)要按照學(xué)�？傮w安排，按照工作計劃時(shí)間要求，有序開(kāi)展工作。堅持實(shí)事求是，立足學(xué)校和部門(mén)實(shí)際，以基本事實(shí)和現有材料作為主要依據進(jìn)行客觀(guān)性評價(jià)，據實(shí)評分，過(guò)程中加強凝練和總結，積極主動(dòng)思考，確保完成內部控制基礎性評價(jià)階段性工作，同時(shí)謀劃下一步內部控制建設的重點(diǎn)工作和改進(jìn)方向，為實(shí)現學(xué)校內部控制建設的長(cháng)遠目標奠定扎實(shí)的基礎。

學(xué)校內部控制基礎性評價(jià)工作情況匯報

西康路小學(xué)認真貫徹落實(shí)上級工作部署，開(kāi)展“內部控制基礎性評價(jià)工作。9月19日，學(xué)校領(lǐng)導及相關(guān)人員召開(kāi)了“內部控制基礎性評價(jià)工作”培訓會(huì )，學(xué)校校長(cháng)帶領(lǐng)大家學(xué)習了《和平區教育局關(guān)于全面啟動(dòng)行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知》及相關(guān)文件，為全面貫徹實(shí)施內控規范工作奠定基礎。

隨后，9月21日，學(xué)校召開(kāi)了“內部控制基礎性評價(jià)”工作會(huì )。在學(xué)校書(shū)記、校長(cháng)的組織下，全面系統分析學(xué)校經(jīng)濟活動(dòng)風(fēng)險。歸納內部各項管理要求和風(fēng)險點(diǎn);全面梳理管理流程和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，查找學(xué)�，F有內部控制基礎不足之處和薄弱環(huán)節，建立健全內部控制體系。按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》及其填表說(shuō)明組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。

學(xué)校將按照上級要求，抓好建立健全內部管理制度，在內控評價(jià)和監督制度建設上，加強對內部控制建立與實(shí)施情況的內部監督檢查和自我評價(jià)，定期對單位內部控制的`有效性進(jìn)行評估，對發(fā)現的內控缺陷，研究采取整改落實(shí)措施，認真做好內部控制基礎性評價(jià)工作。