保險公司合規工作總結

保險公司合規工作總結范文

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保險公司合規工作總結范文 篇一

一、20XX年工作總結

自20XX月18日法律合規部宣告成立以來(lái)，我部的法律合規工作在公司領(lǐng)導的高度重視和大力支持下，認真貫徹落實(shí)保監會(huì )和公司領(lǐng)導提出的法律合規工作指導思想，在人手少、事務(wù)雜、工作多、要求高、程序多、時(shí)間緊的情況下，立足“組織機構、制度建設、檢查監督、學(xué)習教育”四個(gè)平臺，圍繞工作目標，理清思路，突出重點(diǎn)，履職盡責，積極有效開(kāi)展合規工作和防范化解法律風(fēng)險，較好地完成了公司領(lǐng)導提出的目標任務(wù)�，F將成立以來(lái)所做的工作總結如下。

一、立足組織機構平臺，構建合規風(fēng)險管理體系

為了切實(shí)抓好法律合規工作，我部按照公司領(lǐng)導的要求，從組織機構入手，自上而下構建與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應的合規風(fēng)險管理組織體系。一是成立了由郭林總經(jīng)理為主任，胡仲林、李洪玲為副主任，各部室負責人參加的合規管理工作委員會(huì )。并結合公司實(shí)際制定下發(fā)了《安誠保險公司合規管理實(shí)施細則》。同時(shí)，轄內各分支機構及時(shí)成立了以班子成員為組長(cháng)，各職能部門(mén)負責人為成員的合規工作領(lǐng)導小組，加強對合規工作的領(lǐng)導，并建立聯(lián)系人制度，具體負責材料報送、宣傳報道和其他日常工作;二是設立配備專(zhuān)(兼)職合規員。根據保監會(huì )《保險公司合規管理指引》及監管機關(guān)的有關(guān)文件精神，并結合法人治理工作，公司各部室、11家省級分公司均設立配備了專(zhuān)(兼)職合規員，專(zhuān)司合規管理職責，為公司法律合規工作持續深入開(kāi)展提供了組織保障。

二、立足制度建設平臺，抓好合規管理基礎工作

由于“合規”對公司來(lái)說(shuō)尚屬新生事物，各級管理人員對其認識還較模糊，因此，為了使合規部門(mén)發(fā)揮應有的作用，我部從制度建設入手，積極探索建立合規風(fēng)險管理的有效運行機制，不斷培育良好的合規風(fēng)險管理文化。

一是完善合規管理制度，草擬了《安誠保險公司合規管理實(shí)施細則》、《安誠保險公司反洗錢(qián)管理辦法》和《安誠保險公司員工合規管理手冊》;

二是圍繞各項業(yè)務(wù)流程及內控管理，對現有的規章制度進(jìn)行梳理和完善，目前已經(jīng)完成梳理內部管理制度6項;

三是完善合規問(wèn)責制度，對違規行為進(jìn)行責任認定和追究，嚴格問(wèn)責，發(fā)現不合規操作和文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)方面的問(wèn)題及時(shí)給予指出并糾正，加強了對各單位合規工作的監督;

四是草擬了四季度合規管理考核辦法，提出將合規管理納入年度績(jì)效考核范圍，體現倡導合規，懲處違規，獎勵優(yōu)秀的理念，將合規轉化為競爭優(yōu)勢。

三、立足檢查監督平臺，提升內控制度執行力在開(kāi)展法律合規工作過(guò)程中，我部堅持從檢查監督入手，將法律合規工作與經(jīng)營(yíng)管理目標、道德風(fēng)險防范、案件專(zhuān)項治理工作結合進(jìn)行，促進(jìn)各項內控制度的有效落實(shí)。

一是突出重點(diǎn)，抓好合同審批和重大業(yè)務(wù)事項出具法律意見(jiàn)書(shū)的服務(wù)工作。按照法律合規工作管理等要求，堅持法律審查的獨立性，進(jìn)一步規范合同文本的使用，重點(diǎn)抓好對重大業(yè)務(wù)事項的法律審查及指導，并積極督促落實(shí)法律意見(jiàn)。自成立以來(lái)，我部充分發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，通過(guò)參與談判、合同文本起草、發(fā)布法律風(fēng)險提示及法律審查等方式，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)提供法律服21余件次。

二是加強對分支機構法律審查的檢查和指導工作。通過(guò)強化案件管理，特別是拒賠案件的法律審查和指導，為有爭議的理賠案件提供法律支持。

三是根據公司領(lǐng)導的安排帶隊深入河南分公司進(jìn)行了為期三天的合規經(jīng)營(yíng)管理驗收檢查，并針對檢查發(fā)現的問(wèn)題，提出了9項切實(shí)可行的整改要求，督促有關(guān)分公司認真整改，力求各機構在工作中能依法合規操作，營(yíng)造良好合規氛圍。

四是按照中國保監會(huì )《保險公司合規管理指引》文件要求，在總結第三季度合規經(jīng)營(yíng)季活動(dòng)的基礎上，組織開(kāi)展了全方位的風(fēng)險識別、評估與監控活個(gè)方面進(jìn)行全面梳理，排查對公司發(fā)展可能造成的風(fēng)險點(diǎn)，從而形成對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行持續有效的識別、評估與監控系統。

四、立足學(xué)習教育平臺，提升合規文化意識

認識是行動(dòng)的先決條件，有了正確的認識，才會(huì )有正確的行動(dòng)。為此，我部從抓日常的合規文化學(xué)習教育入手，使全員充分認識合規管理的重要意義。

一是組織了合規管理視頻培訓會(huì )。組織各崗位員工學(xué)習了《保險法》、《保險公司管理規定》、《保險公司合規管理指引》、《反洗錢(qián)法》等法律法規以及規章制度，有效增強了全員依法合規經(jīng)營(yíng)意識。各分支機構積極響應總公司的號召，將合規管理納入年度重要議事日程，及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì )、培訓會(huì )，使全員樹(shù)立“合規人人有責、合規創(chuàng )造價(jià)值、合規提升效率”的理念，有效增強了全員依法合規經(jīng)營(yíng)意識;

二是開(kāi)展典型案件警示教育。通過(guò)典型案例分析，撰寫(xiě)心得體會(huì )，促進(jìn)員工樹(shù)立“內控管理無(wú)小事”觀(guān)念，吸取各類(lèi)案件的教訓，增強風(fēng)險防范意識。通過(guò)多種方式學(xué)習，使合規的觀(guān)念和意識滲透到每個(gè)員工觀(guān)念、意識、思想、行為之中，人人都自覺(jué)循規，事事都能合規，使合規成為一種最基本的要求，成為一種自覺(jué)行動(dòng)。

二、目前工作存在的不足

1、由于人手少，工作經(jīng)驗不足，造成想法多，舉措少，落實(shí)少的局面。

2、對內部的規章制度，未能按照最新的合規法律、規則和準則及時(shí)進(jìn)行梳理和修訂。

3、面對復雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，新的合規風(fēng)險不斷產(chǎn)生，對合規風(fēng)險管理的經(jīng)驗積累尚且不足，在合規風(fēng)險的識別和評估上未實(shí)現動(dòng)態(tài)監測和量化管理，導致其對合規風(fēng)險的應對和處理能力較弱，對合規風(fēng)險管理的創(chuàng )新和發(fā)展后勁不足。

4、培訓教育不夠，檢查工作不到位。

三、20XX年工作計劃

20XX年，法律合規部將按照公司領(lǐng)導的安排及經(jīng)營(yíng)目標和工作思路，以推進(jìn)合規管理，防范、化解法律風(fēng)險為主線(xiàn)，圍繞“一個(gè)隊伍、兩個(gè)辦法、三個(gè)機制、四項活動(dòng)”工作目標，充分發(fā)揮職能作用，為公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有效發(fā)展提供高效的合規、法律服務(wù)和有力的合規法律支持�，F對20XX年度法律合規工作做出如下安排：緊緊抓住合規隊伍專(zhuān)業(yè)化建設這條主線(xiàn)，切實(shí)提高合規管理隊伍的整體專(zhuān)業(yè)水平。這項工作主要包括兩方面內容，一是制定標準規范，二是落實(shí)標準規范。一方面，緊密結合工作實(shí)際，會(huì )同相關(guān)職能部室抓緊編寫(xiě)《合規人員法律適用手冊》《合規人員手冊》、《崗位操作合規手冊》三個(gè)手冊，讓全體員工通曉各條線(xiàn)的重要法律法規和監管規章，強化合規管理的依據，明確各種工作規范和標準，堵塞管理制度上的缺欠和漏洞，增強其執行力。同時(shí)，會(huì )同人力資源部制定合規管理人員勝任能力考評標準，開(kāi)展合規人員資格認證活動(dòng)，使各層級合規人員達到懂政策、懂法規、懂業(yè)務(wù)、懂管理的要求。另一方面，立足于日常經(jīng)營(yíng)管理的合規，包括決策和操作兩個(gè)方面的合規，繼續對已經(jīng)制定頒布規章制度按合規要求進(jìn)行修訂，加強對易發(fā)不正當交易行為的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項治理，及時(shí)糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規則，鼓勵員工檢舉違紀違法的人和事，提供案件線(xiàn)索，堅持不懈地抓好各項合規制度的落實(shí)，不折不扣地貫徹執行。

(二)、建立合規考評制度，強化責任追究

按照合規管理方面的有關(guān)法律、法規，聯(lián)系公司實(shí)際制定并推行《安誠保險公司經(jīng)營(yíng)單位合規風(fēng)險評價(jià)辦法(試行)》和《安誠保險公司合規管理員管理考評辦法(試行)，將合規工作同績(jì)效掛鉤，將合規處罰同管理層、直接責任人薪金收入掛鉤，調動(dòng)合規管理的積極性，形成講實(shí)話(huà)，報實(shí)情，出實(shí)招，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，使合規工作落到實(shí)處。

(三)、狠抓基礎管理，增強內控管理意識

第一、以合規經(jīng)營(yíng)和合規性監督檢查為基礎，增強各級機構依法合規審慎經(jīng)營(yíng)的意識。法律合規部將加大日常合規檢查的力度，嚴格控制各類(lèi)道德風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和管理風(fēng)險，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。計劃在20XX月份對轄內各分支機構進(jìn)行一次反洗錢(qián)工作專(zhuān)項檢查，特別是要將賬戶(hù)管理、現金支付和客戶(hù)聲份識別結合起來(lái)，對臨柜人員操作反洗錢(qián)業(yè)務(wù)程序進(jìn)行認真檢查，履行好反洗錢(qián)的法定義務(wù)，防止洗錢(qián)犯罪活動(dòng)的發(fā)生;計劃在20XX月份對各分支機構合規管理工作情況進(jìn)行一次檢查，對以前檢查的存在問(wèn)題整改情況進(jìn)行跟蹤，充分發(fā)揮動(dòng)態(tài)合規管理對業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險控制的杠桿作用，積極發(fā)揮合規工作的“早期預警功能”，密切關(guān)注業(yè)務(wù)發(fā)展，對出現重大風(fēng)險隱患的機構或業(yè)務(wù)，及時(shí)下達《合規建議》與《合規風(fēng)險提示》，把合規管理成為推進(jìn)業(yè)務(wù)的“放心工程、希望工程”。

第二、進(jìn)一步加強和完善合規審查、法律審查，防范風(fēng)險。服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)堅持合規審查、法律審查的獨立性，繼續做好對業(yè)務(wù)(合同)的審查，加大對中介業(yè)務(wù)的審查力度，特別要加強對當前合規風(fēng)險多發(fā)，管理薄弱的業(yè)務(wù)和環(huán)節的合規審查及指導。繼續做好法律意見(jiàn)書(shū)的出具工作，并積極督促落實(shí)法律意見(jiàn)。加強對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規合法性論證，對新產(chǎn)品、新技術(shù)中遇到的法律問(wèn)題提供可行的解決方案，保證業(yè)務(wù)創(chuàng )新活動(dòng)的合法性。充分發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，通過(guò)參與談判、合同文本起草、發(fā)布法律風(fēng)險提示及法律審查等方式，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)提供高質(zhì)量、高效率的法律服務(wù)。繼續加強各類(lèi)合同管理，進(jìn)一步規范合同文本的使用，加強對合同文本實(shí)施工作的指導管理，對合同使用中存在的問(wèn)題認真整改，同時(shí)要把合同效力的檢查作為年度例行工作，持之以恒，力求盡快見(jiàn)到成效。加強對分支機構合規審查、法律審查的檢查和指導工作，提高經(jīng)營(yíng)合規水平。加強訴訟費用管理，進(jìn)一步貫徹落實(shí)律師聘用管理工作制度。抓好經(jīng)濟糾紛案件責任追究移送工作的落實(shí)。

第三、加強調研，積極主動(dòng)為高級管理層提供合規建議。一方面，高度。關(guān)注并持續跟蹤合規法律、規則和準則的最新發(fā)展，準確理解合規法律、規則和準則的規定及其精神，另一方面，加強調研的主動(dòng)性，多深入基層，了解基層公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中遇到的困難和存在的合規風(fēng)險隱患，扎實(shí)掌握第一手資料，在此基礎上嚴密論證，揭示風(fēng)險隱患，提出可行性建議。注重對業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中前瞻性問(wèn)題的研究，及時(shí)識別風(fēng)險、提示風(fēng)險和提出對策。加強與各層級合規崗的聯(lián)系，就合規風(fēng)險管理、案件防查以及法律法規、行業(yè)準則出臺對公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的影響進(jìn)行調研，及時(shí)收集、反映相關(guān)情況。

(四)、圍繞工作重點(diǎn)，堅持常抓不懈

第一、領(lǐng)導親為，齊抓共管。組織開(kāi)展20XX年合規建設推進(jìn)年活動(dòng)，盡快制定并與全員簽署《合規風(fēng)險管理責任書(shū)》，《經(jīng)營(yíng)單位合規承諾書(shū)》，建立各級“一把手”親自抓，分管領(lǐng)導具體抓，各部門(mén)協(xié)調配合，公司上下齊抓共管的網(wǎng)絡(luò )工作機制，樹(shù)立合規人人有責的觀(guān)念，促進(jìn)合規水平的提高。

第二、組織培訓，強化意識。公司將合規業(yè)務(wù)培訓作為法律法規學(xué)習的一項重要內容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓計劃中，由法律合規部統一部署、分級落實(shí)，并繼續針對不同崗位、不同業(yè)務(wù)，組織開(kāi)展多層次、多渠道、多種形式的業(yè)務(wù)培訓，形成全轄聯(lián)動(dòng)的合規培訓和宣傳良好局面。計劃在4月份邀請保監會(huì )專(zhuān)家為合規管理員做合規風(fēng)險管理培訓。計劃在20XX月份召開(kāi)全轄合規管理工作會(huì )議暨業(yè)務(wù)培訓。會(huì )議內容主要是總結、研究、交流合規管理工作情況、學(xué)習當前國內依法合規經(jīng)營(yíng)形勢、任務(wù)及反洗錢(qián)工作的操作技術(shù)和方法，并從理論上講解合規工作、反洗錢(qián)工作的必要性，明確合規風(fēng)險的控制和預防是公司風(fēng)險管理的重要內容。保證參加培訓人員深刻領(lǐng)會(huì )合規工作、反洗錢(qián)工作的重要性，并將培訓內容、操作技術(shù)和方法傳授給其他員工，共同提高、掌握合規風(fēng)險管理、反洗錢(qián)基礎知識和基本技能，提高識別合規風(fēng)險和可疑交易的能力，履行好這一項重要職責。年內法律合規部人員至少參加過(guò)一次外部專(zhuān)門(mén)培訓，每季至少對各層級合規員培訓一次。

第三、精心組織，擴大效應。

1、第一季度在全轄范圍組織開(kāi)展“我為合規獻計獻策”活動(dòng)，旨在通過(guò)全員人人參與，從全方位、各角度查漏補缺。

2、開(kāi)展合規巡回宣講活動(dòng)，要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規章制度的學(xué)習，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強依法合規經(jīng)營(yíng)的意識，利用身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。

3、做好反洗錢(qián)的宣傳工作。每年11月是人民銀行規定的反洗錢(qián)宣傳月，屆時(shí)公司將統一懸掛反洗錢(qián)橫幅和張貼宣傳標語(yǔ)，每個(gè)分支機構做到設點(diǎn)發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì )宣傳反洗錢(qián)工作，業(yè)務(wù)一線(xiàn)和柜面人員也要做好發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì )宣傳反洗錢(qián)工作，使大家認識到反洗錢(qián)對社會(huì )的危害性，自覺(jué)遵守和配合金融機構的反洗錢(qián)工作。

4、公司的董事會(huì )和高級管理人員既是公司合規文化建設的主體，又是公司合規文化的實(shí)踐者和創(chuàng )造者，計劃在適當時(shí)期舉辦一次公司董事和高級管理人員合規管理研討會(huì )。

第四、建立平臺，強化服務(wù)。

1、創(chuàng )辦《合規簡(jiǎn)報》、《合規建議》與《合規風(fēng)險提示》�！逗弦幒�(jiǎn)報》面對公司全體員工，主要是合規工作動(dòng)態(tài)、最新法律法規摘編等，每月一期�！逗弦幗ㄗh》主要從合規的角度指出行內某些工作的不足，提示相關(guān)部門(mén)給予重視;《合規風(fēng)險提示》主要是通過(guò)行內外典型案例分析，指出合規風(fēng)險并提供操作建議�！逗弦幗ㄗh》與《合規風(fēng)險提示》由主管領(lǐng)導簽發(fā)，防止出現為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(cháng)而忽視了合規要求，加強合規風(fēng)險防范。

2、建立合規風(fēng)險管理知識題庫，內容涵蓋各個(gè)專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)，并計劃10月底前舉辦一次合規知識競賽，促進(jìn)員工全面細致地掌握合規相關(guān)知識點(diǎn)，在整體上提高員工合規意識和法律素質(zhì)的同時(shí)，積極推進(jìn)合規管理工作，進(jìn)而從整體上提高員工依法合規經(jīng)營(yíng)意識和業(yè)務(wù)操作水平，強化全面風(fēng)險管理，提高公司風(fēng)險防控能力。

第五、進(jìn)一步加強公司法律事務(wù)管理

1、公司法律事務(wù)管理的總體目標--建立和完善科學(xué)的法律事務(wù)管理制度，進(jìn)一步提高依法決策、依法經(jīng)營(yíng)和依法管理水平。

--建立、健全符合國家法律法規要求的一整套公司規章制度及保障其有效執行的監督體系。

--建立、健全規范員工經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和有效控制經(jīng)營(yíng)管理權力的責任追究制度。

--形成事前防范、事中跟蹤、事后完善的現代公司法律事務(wù)管理方式，最終實(shí)現公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理工作的合法化、制度化、標準化、規范化、程序化。

--建立公司法律風(fēng)險識別、評估、管理制度，并將其融入公司經(jīng)營(yíng)管理及公司法律事務(wù)管理的各項制度中。這些制度：防止違規方面的管理，主要包括公司遵守法律法規和行業(yè)監管規定;合同管理及國內和國際商業(yè)活動(dòng)管理;知識產(chǎn)權管理;訴訟案件管理;公司治理管理;社會(huì )責任管理;勞動(dòng)法律關(guān)系管理;公司投資、并購和重組管理公司法律事務(wù)管理的步驟：

(1)、準備階段：又稱(chēng)“基礎建設階段”和“規章制度完善階段”，此階段的工作重點(diǎn)：

--側重于制訂法律事務(wù)管理規劃和普法教育規劃，完善公司法律事務(wù)管理工作的組織保障，建立相應的工作制度，形成合理完備科11學(xué)的法務(wù)工作網(wǎng)絡(luò )體系，建立和完善法律事務(wù)管理機構自身的各項工作制度，保證公司法務(wù)工作有序、高效的實(shí)施。

--建立健全公司規章制度體系。形成一部公司內部的適時(shí)、完備、科學(xué)的規章制度匯編。

(2)、提高階段：即“合同管理提高階段”和“規范經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)階段”，此階段工作重點(diǎn)：

--嚴格按照公司制定的《合同管理辦法》，提升在合同審查會(huì )簽時(shí)，“問(wèn)(合同背景)、看(合同條款)、堵(合同漏洞)、核(合同標的)”的審核效果;加強對合同履行的監督，提高對合同的法律風(fēng)險防控能力和水平。

--應針對經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的不合理、不規范、不順暢的頑疾，主動(dòng)配合各級管理層理順關(guān)系、制定制度、完善機制、明確權責，確實(shí)把法務(wù)工作向縱深輻射;堅持有計劃、有重點(diǎn)地組織實(shí)施專(zhuān)項法律事務(wù)管理工作和系列活動(dòng)，提高公司法律事務(wù)管理的整體水平。

(3)、總結階段：即“檢查總結提高階段”，此階段工作重點(diǎn)是總結前兩階段的工作成果，按照公司確定的目標和任務(wù)，逐項進(jìn)行檢查，對不完善、不到位之處，進(jìn)行“補課”，爭取全面實(shí)現各項目標。

健全法務(wù)組織建設--加快法律事務(wù)管理工作機構和隊伍建設。

--建立公司法律事務(wù)管理工作制度和完善法律事務(wù)管理框架。

2、健全公司規章制度體系--制定規章制度管理辦法和實(shí)施計劃。

--清理老規章。

--進(jìn)行規章制度匯編，完善公司規章制度。

--嚴格對公司規章制度的執行和監督：完善責任追究制度，做到有章可依，執章必嚴，違章必究。

3、制定并實(shí)施普法宣傳教育規劃根據國家普法規劃要求，結合公司實(shí)際情況和需要，在全公司范圍內有計劃、分層次、講實(shí)效、有針對性的深入開(kāi)展普法教育，達到公司領(lǐng)導、干部、員工：

--熟悉國家的基本法律與政治制度;

--熟知與自己所主管的業(yè)務(wù)相關(guān)的各項法律法規和規章制度，在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中能自覺(jué)遵守和運用相關(guān)法律法規和規章制度;

--對自己不熟悉、不確定的法律法規和法律知識能主動(dòng)到法律合規部咨詢(xún)。

--堅持對全體員工特別是剛參加工作的新同志進(jìn)行普法教育與規章制度學(xué)習，使員工能夠基本熟悉與自身本職工作相關(guān)聯(lián)的法律知識和公司的全部規章制度，作到學(xué)法、知法、守法。通過(guò)法制宣傳工作有效的提升公司干部和員工的法律意識和法律素質(zhì)。

4、強化合同管理

1)、進(jìn)一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。--合同由法律合規部管理，機構歸口管理。

--建立合同管理的配套管理制度。

--建立與完善合同履行的監督制度。

--建立合同管理效果的考核評比獎懲制度。

5、風(fēng)險傾向預防管理。針對公司及各下屬公司的各種可能發(fā)生法律糾紛的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)行為，法律合規部應提前介入、全程參與，抓好合同的審核與監督，做好事前防范工作，盡力避免糾紛或案件的發(fā)生，做到即使發(fā)生糾紛或案件，也必須在事實(shí)和法律方面有利于公司取得或維護其合法權益。

6、案件管理

(1)、制定本公司的案件管理規定。做好案件管理，并堅持案件及時(shí)上報制度和案件統計制度，實(shí)行案件過(guò)錯責任追究制度，將案件管理納入年度目標考核，對隱案不報或嚴重失職，致使公司權益受損的直接責任人嚴肅處理，絕不姑息，以求將案件管理納入一個(gè)規范化管理軌道。

(2)、強化案件管理實(shí)效。案件處理能力和相應的管理水平會(huì )給公司經(jīng)濟利益帶來(lái)直接的影響。對公司及下屬公司的各類(lèi)案件，由公司法律合規部歸口管理，各相關(guān)部門(mén)要通力合作，為法律合規部對案件的證據資料收集、分析和應訴提供必要的業(yè)務(wù)支持，提升對案件的應對、救濟能力。

(3)、完善案件等法律事務(wù)處理流程每一件法律事務(wù)處理完畢，必須在一周內進(jìn)行總結，提出書(shū)面結案報告，分析發(fā)生原因及責任追究或分擔，并視情況提出糾正和預防措施，報公司領(lǐng)導批準后實(shí)行。

7、建立健全監督監察機制，加大規章制度執行力度

1)、建立法制監督監察機制依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國保險法》等法律，約束監督內部，維護公司的合法權益。2)、嚴格執行責任追究制度根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國保險法》、《職工獎懲暫行辦法》精神，制定適合本公司的責任追究辦法，規定公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守法律法規和公司規章制度。從而，從制度上保障法律法規、規章制度的有效執行。積極維護公司合法權益為提高公司的抗風(fēng)險能力、增強自身的市場(chǎng)競爭力，必須增強維權意識，進(jìn)一步加強訴訟案件、糾紛事件上報制度，主動(dòng)作好起訴、應訴和非訴調解工作。注重知識產(chǎn)權保護工作，嚴格遵守《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國著(zhù)作權法》、《中華人民共和國專(zhuān)利法》等知識產(chǎn)權法律法規，清理公司(包括下屬公司)所擁有的商標、專(zhuān)利、條款、計算機軟件、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權。公司對所擁有的商標、專(zhuān)利等知識產(chǎn)權，該申報的一定要及時(shí)申報，發(fā)現外單位侵權的一定要主動(dòng)采取法律手段維護公司的合法權益。

9、拓展法律服務(wù)的領(lǐng)域，進(jìn)一步提升法律服務(wù)水平。在公司內部建立起有自身特色的法律服務(wù)機制，保證公司及全體員工能得到及時(shí)充分優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

保險公司合規工作總結范文 篇二

今年以來(lái)，**保險xx分公司著(zhù)力打造以誠信為基礎的合規文化，不斷通過(guò)自身合規帶動(dòng)行業(yè)合規，成為保險行業(yè)合規的堅定支持者、實(shí)踐者和受益者，合規及反洗錢(qián)工作逐步走上規范化、常態(tài)化的軌道，現將我司上半年合規、反洗錢(qián)工作總結如下：

一、20XX年上半年合規工作回顧

上半年，我們xx**保險始終堅守合規經(jīng)營(yíng)，堅持走“合規促發(fā)展，合規出效益”之路，為有效將“轉方式、促規范、防風(fēng)險、穩增長(cháng)”落實(shí)到具體工作中，將合規工作目標進(jìn)一步具體化，年初，我們確立了總體工作安排，其中，首要一條就是合規工作，合規工作的核心就是一切圍繞合規、一切必須合規，合規實(shí)行一票否決。

1、分公司及下屬機構合規組織的建設情況;

為了加強對合規工作的組織領(lǐng)導，將合規工作常態(tài)化、機制化，我司注重合規組織的建設，在公司主要負責人變動(dòng)后，我們及時(shí)對分公司合規與反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組進(jìn)行更新，為加強對合規工作常態(tài)化管理，更好地落實(shí)公司合規政策，有效防范和降低公司經(jīng)營(yíng)中的合規風(fēng)險，分公司各部門(mén)和各機構設立了專(zhuān)(兼)職合規管理員，履行相應的工作職責，我司今年3月印發(fā)了《關(guān)于明確合規管理員及工作職責的通知》，使合規工作網(wǎng)絡(luò )、工作機制更趨完善。

2、合規制度建設;

合規制度建設是整個(gè)合規工作的重要組織部分，我們在堅定執行保監會(huì )、總公司合規制度的前提下，與時(shí)俱進(jìn)，有所創(chuàng )新。為有效從源頭防止腐敗行為的發(fā)生，讓領(lǐng)導人員時(shí)刻提高警惕，繃緊廉潔從業(yè)這根弦。根據總公司《中層領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》，結合我司實(shí)際，制定了《**保險xx分公司中層領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》;為認真貫徹落實(shí)xx保監局《關(guān)于印發(fā)<20XX年xx保險業(yè)“小金庫”專(zhuān)項治理工作實(shí)施方案>的通知》和總公司下發(fā)的《20XX年“小金庫”專(zhuān)項治理工作實(shí)施方案》的文件要求，制定《xx分公司20XX年“小金庫”專(zhuān)項治理工作實(shí)施方案》;根據xx保監局《關(guān)于進(jìn)一步加強保險公司分支機構高級管理人員和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部負責人任職資格管理的通知》和《20XX版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規意識，了解相關(guān)法規知識，制定了《擬任高管人員保險法規培訓和測試管理辦法》，這些制度的出臺是對總公司和保監局相關(guān)政策的有效跟進(jìn)，促進(jìn)了我司合規工作的有序運行。

3、合規風(fēng)險管控情況;

風(fēng)險管控是整個(gè)合規工作的重要一環(huán)，今年以來(lái)，我司不斷強化對合規風(fēng)險的排查工作，根據保監發(fā)【20XX】1號《關(guān)于進(jìn)一步加大保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險代理市場(chǎng)的通知》，為規范承保流程，加強合規經(jīng)營(yíng)，規避監管風(fēng)險，我司發(fā)出《關(guān)于承保數據真實(shí)性要求的風(fēng)險預警通知》，要求各級承保中心在出單過(guò)程中，真實(shí)錄入各項信息。

1、業(yè)務(wù)來(lái)源必須如實(shí)錄入，嚴格區分代理業(yè)務(wù)和直銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

2、嚴格遵照《反洗錢(qián)》、《承保理賠客戶(hù)信息查詢(xún)制度》等規定，如實(shí)收集客戶(hù)各類(lèi)信息資料，真實(shí)錄入業(yè)務(wù)系統。

3、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實(shí)，不得互掛。各類(lèi)違規事件一經(jīng)發(fā)現核實(shí)，分公司將對機構相關(guān)責任人問(wèn)責，并給予重處。

為了管控高風(fēng)險車(chē)型業(yè)務(wù)，我司出臺《關(guān)于高風(fēng)險車(chē)型業(yè)務(wù)的承保通知》，根據分公司20XX年兩核會(huì )議針對高風(fēng)險車(chē)型業(yè)務(wù)承保要求的宣導，以及近期各級機構仍然繼續大量此類(lèi)一些高風(fēng)險業(yè)務(wù)簽報，全部集中體現在特種車(chē)、10噸以上貨車(chē)(含自卸車(chē));同時(shí)分公司此類(lèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)數據持續惡化，為進(jìn)一步管控此類(lèi)業(yè)務(wù)的承保風(fēng)險，我司對高風(fēng)險車(chē)型界定，并作出高風(fēng)險業(yè)務(wù)承保規定和管控要求。

我司高度重視風(fēng)險排查工作，公司領(lǐng)導親自?huà)鞄�，通過(guò)風(fēng)險排查，財務(wù)、承保、理賠等環(huán)節的合規性、真實(shí)性得到切實(shí)的保證。

年初，我司向各機構所在地保協(xié)發(fā)出合規工作征詢(xún)意見(jiàn)函，就合規事宜與保險聯(lián)誼互動(dòng)，請他們對我司所屬機構合規情況進(jìn)行評價(jià)打分，從收回的征詢(xún)意見(jiàn)函反饋情況來(lái)看，我司各機構均無(wú)違規處罰情況，監管機構及保協(xié)對我司“主動(dòng)合規”的做法給予充分的肯定。

4、合規檢查、督促、指導情況;

合規工作是一項系統工程，為了促進(jìn)各機構合規工作按照總公司專(zhuān)項治理實(shí)施方案工作要求，一是全面推進(jìn)“小金庫”專(zhuān)項治理工作，要求各機構要認真組織復查工作，注重總結專(zhuān)項治理經(jīng)驗，建立健全長(cháng)效機制，探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過(guò)全面復查、督導抽查階段，、整改落實(shí)、機制建設和總結驗收5個(gè)階段。這項工作仍在進(jìn)行中，我們警示大家不要有“法不責眾”的意識，丟掉“潛規則”，砸爛“小金庫”，堅決摒棄違規違紀的做法，要堂堂正正做人，明明白白做事。上半年，中介業(yè)務(wù)檢查也是我們年內合規檢查的重頭戲，根據保監會(huì )《關(guān)于加強保險公司中介業(yè)務(wù)管理的通知》(保監發(fā)R22;20XXR23;107號)和《**財產(chǎn)保險股份有限公司關(guān)于成立中介業(yè)務(wù)管理領(lǐng)導小組的通知》的文件精神，xx分公司于20XX年1月5日成立了中介業(yè)務(wù)檢查小組。1月13日轉發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險代理市場(chǎng)的通知》(保監發(fā)R22;20XXR23;1號)，傳達了總公司關(guān)于中介業(yè)務(wù)自查自糾的工作通知。1月27日，在全轄內下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展中介業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查的通知》的文件，要求各機構在2月24日前進(jìn)行中介業(yè)務(wù)自查自糾工作，重點(diǎn)檢查與中介機構業(yè)務(wù)財務(wù)等方面不合法、不真實(shí)、不透明的合作關(guān)系，著(zhù)重檢查是否利用中介業(yè)務(wù)和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問(wèn)題。分公司2月22日起對蘇州、常州、南通、揚州四家公司進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。分公司根據現場(chǎng)結果結合各機構自查情況，分公司及時(shí)向總公司報送了自查報告，對存在一些其他問(wèn)題，并制定了整改措施。

根據保監會(huì )及總公司《關(guān)于開(kāi)展第三次保險機構財務(wù)業(yè)務(wù)數據真實(shí)性檢查工作的通知》精神，我司認真開(kāi)展財務(wù)業(yè)務(wù)數據真實(shí)性自查及整改。為積極穩妥的推進(jìn)自查工作，我司在總公司文件的基礎上，制定了分公司《第三次財務(wù)業(yè)務(wù)數據真實(shí)性檢查實(shí)施方案》，方案進(jìn)一步明確了工作目標、整體要求、組織保障、自查內容、自查范圍、自查時(shí)間安排、自查報告的內容要求和報送時(shí)間。4月18日，我司又及時(shí)轉發(fā)了總公司《關(guān)于開(kāi)展第三次財務(wù)業(yè)務(wù)數據真實(shí)性自查工作的補充通知》。將總公司的要求第一時(shí)間傳達宣導到位，為順利開(kāi)展自查和整改工作贏(yíng)得了主動(dòng)。

5、合規培訓開(kāi)展情況。

上半年，我司合規培訓工作主要圍繞三個(gè)層面進(jìn)行，一是通過(guò)總公司OA合規專(zhuān)欄進(jìn)行宣導�？偣�司OA合規專(zhuān)欄不時(shí)有合規資料、政策法規、合規動(dòng)態(tài)的內容展示，我們及時(shí)通過(guò)晨會(huì )、工作例會(huì )進(jìn)行宣導，變要我合規為我要合規。二是組織各層面人員參加分公司合規系列視屏學(xué)習培訓。凡是總公司安排的學(xué)習培訓，我們都認真組織，做好記錄，提出要求，加強互動(dòng)。三是財務(wù)、承保、理賠等條線(xiàn)根據總公司及監管機構的要求，及時(shí)進(jìn)行各類(lèi)合規培訓，如理賠上，按照總公司新理賠系統和呼叫中心平臺上線(xiàn)工作的統一部署及要求，新車(chē)險理賠系統已于20XX年6月29日正式上線(xiàn)運作。為了更好的集中管理，根據總公司新理賠系統和呼叫平臺上線(xiàn)工作的計劃和要求，于20XX年6月13日，對全省理賠查勘車(chē)進(jìn)行了GPS系統的安裝，并與新車(chē)險理賠系統進(jìn)行了綁定。于20XX年6月20日對理賠查勘手機的使用進(jìn)行了嚴格細致的系統培訓，認真學(xué)習了總公司對于查勘手機使用的規定，并根據xx分公司的實(shí)際情況，制定了合理的查勘手機管理規定，與查勘員簽訂了書(shū)面的協(xié)議，以規范查勘手機的使用。

6、合規管理存在的問(wèn)題、隱患、違規事件及處理情況;

合規管理是一項需要常抓不懈的工作，從我司當前合規管理實(shí)踐來(lái)看仍在以下隱憂(yōu)：全員合規意識仍有待于進(jìn)一步提高。雖然，從保監會(huì )70號文件出臺后，各層面人員的合規理念日益提高，但在實(shí)際經(jīng)營(yíng)工作中，仍有一些員工期望通過(guò)打“擦邊球”、“走捷徑”來(lái)增加既得利益。行業(yè)自律的新變化使合規工作面臨窘境。當前，行業(yè)自律的游戲規則屢遭沖撞，如車(chē)險手續費給付早已突破了監管設定的上限，使得保險業(yè)競爭更趨復雜多變，也使我們堅守合規變得更加困難。

二、上半年反洗錢(qián)工作總結回顧

在總公司及杭州人行的正確指導下，我司反洗錢(qián)工作有了新的進(jìn)展，現將上半年我司反洗錢(qián)工作總結如下：

1、注重領(lǐng)導，完善組織領(lǐng)導體系。

為了做好反洗錢(qián)工作，我司成立了以分公司***總經(jīng)理為組長(cháng)，分管總**為副組長(cháng)，各機構、各部門(mén)負責人為成員的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組，設立反洗錢(qián)工作領(lǐng)導辦公室，明確分公司計財部具體負責反洗錢(qián)工作，在計劃財務(wù)部設立反洗錢(qián)主管一名，設立反洗錢(qián)崗負責此項工作，自上而下構建了一個(gè)較為完善的反洗錢(qián)組織體系，一旦相關(guān)崗位的人員發(fā)生變動(dòng)，我司都及時(shí)予以調整補充，為履行好反洗錢(qián)職能提供了強有力的組織保證，只有組織推動(dòng)，這項工作才能取得實(shí)效。

2、反洗錢(qián)內控制度建設與執行情況

上半年，我們反洗錢(qián)工作突出制度先行，做到有章可循，及時(shí)轉發(fā)總公司及人總行關(guān)于反洗錢(qián)工作的一系列文件，堅持按照《xx分公司反洗錢(qián)內部控制制度》、《反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險等級劃分標準及管理辦法實(shí)施細則》、《反洗錢(qián)管理辦法》等內部控制制度要求，明確了各部門(mén)的反洗錢(qián)工作職責，規定了客戶(hù)身份識別、大額及可疑交易上報等具體做法，制定了客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險劃分標準等，有力促進(jìn)了反洗錢(qián)工作的規范運作，為公司開(kāi)展反洗錢(qián)工作提供了可靠依據。

總體來(lái)講，我司在承保、財務(wù)、理賠等關(guān)鍵環(huán)節建立了識別、監控的“防火墻”，我司財務(wù)的“反洗錢(qián)篩選系統”，承保上“反洗錢(qián)客戶(hù)信息”系統，具有很好的識別可疑交易信息的功能，對于有效防范、化解反洗錢(qián)工作的風(fēng)險起到了有效作用。

3、反洗錢(qián)內部審計情況在反洗錢(qián)工作中，我們堅持按照總公司及杭州人行的要求，認真做好反洗錢(qián)內部審計工作，做到定期不定期進(jìn)行反洗錢(qián)審計，確保規定動(dòng)作不走樣。

20XX年5月9日，我司向總公司報送了《關(guān)于反洗錢(qián)工作內部檢查的報告》，一是精心構建完善組織領(lǐng)導體系;二是制度執行及執行情況;三是可疑交易報送及相關(guān)情況�？傊�，我司反洗錢(qián)內部審計工作是在人行和總公司正確指導下有序、有力運行的。

4、反洗錢(qián)宣傳與培訓情況

20XX年11月是反洗錢(qián)宣傳月，分公司與下轄機構聯(lián)合舉辦宣傳活動(dòng)，并在所有營(yíng)業(yè)大廳通過(guò)掛宣傳橫幅、發(fā)放宣傳資料、設立咨詢(xún)臺的方式，向客戶(hù)做反洗錢(qián)宣傳。

公司圍繞反洗錢(qián)法律法規的實(shí)施，結合工作實(shí)際，通過(guò)組織員工學(xué)習總公司OA、合規專(zhuān)欄中有關(guān)反洗錢(qián)工作的規章制度、操作要領(lǐng)，邀請總公司相關(guān)專(zhuān)家到公司講授反洗錢(qián)知識;積極組織反洗錢(qián)工作條線(xiàn)人員參加總公司視屏培訓，利用司務(wù)會(huì )、晨會(huì )等形式進(jìn)行反洗錢(qián)法律法規的宣導，使每個(gè)員工都做到學(xué)法、知法、守法，提高了反洗錢(qián)工作的基本技能。不斷增強員工執行反洗錢(qián)法律法規的自覺(jué)性。

20XX年4月14日，總公司進(jìn)行了20XX年反洗錢(qián)專(zhuān)題培訓，我司反洗錢(qián)條線(xiàn)所有人員參加了視屏培訓，通過(guò)培訓，我司受訓人員的反洗錢(qián)工作能力得到有效提高。

20XX年5月6日，我司派員參加了20XX年xx省反洗錢(qián)工作會(huì )，我司認真作了傳達學(xué)習，重點(diǎn)是宣導杭州人行****行長(cháng)所做的工作報告。

5、配合監管情況

為進(jìn)一步滿(mǎn)足監管機構對反洗錢(qián)工作的要求，提高公司員工反洗錢(qián)工作能力，增強反洗錢(qián)工作的有效性，我司20XX年4月18日出臺印發(fā)了《關(guān)于明確反洗錢(qián)工作人員及工作職責的通知》，重新公布各部門(mén)和各機構專(zhuān)(兼)職反洗錢(qián)工作人員名單，對專(zhuān)(兼)職反洗錢(qián)工作人員須履行的工作職責進(jìn)行進(jìn)一步明確和規范。

今年初，我司向各機構所在地保協(xié)發(fā)出“合規工作征求意見(jiàn)表”懇請他們對我司各機構包括反洗錢(qián)工作內容在內的合規工作進(jìn)行評價(jià)，從各保協(xié)反饋情況來(lái)年，他們都對我司合規工作進(jìn)行積極評價(jià)，無(wú)違規被處罰的情況。

6月24日，杭州人行反洗錢(qián)處***科長(cháng)、***副科長(cháng)來(lái)我司進(jìn)行反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管走訪(fǎng)，檢查期間為20XX年1月至20XX年5月，分管總**陪同檢查，并作了反洗錢(qián)工作的專(zhuān)題匯報。

此次監管走訪(fǎng)通過(guò)聽(tīng)匯報、看臺賬、進(jìn)系統詳細了解我司履行反洗錢(qián)義務(wù)情況，并對我司反洗錢(qián)工作效能與質(zhì)量進(jìn)行現場(chǎng)評估，重點(diǎn)對客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料、客戶(hù)等級劃分及交易記錄保存等情況進(jìn)行檢查，他們對我司反洗錢(qián)工作所取得的成效給予充分的肯定，同時(shí)也對反洗錢(qián)工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行反饋，提出了有針對性的整改意見(jiàn)。6、保密義務(wù)履行情況我司在開(kāi)展反洗錢(qián)工作中，注意履行保密義務(wù)，從系統設計、工作職責都強調對客戶(hù)資料和交易信息的保密工作，在實(shí)際操作中，也是將履行保密義務(wù)作為考核工作質(zhì)量，評估反洗錢(qián)工作的重要內容，可以說(shuō)，我司已將履行保密義務(wù)貫穿到反洗錢(qián)工作的全過(guò)程。

7、客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存等情況A、客戶(hù)身份識別情況我司內審針對客戶(hù)身份識別情況項目，采取分地區、保費金額分區間劃分(3000元以下、3000元-6000元之間、6000元以上)的方式，對20XX年度全省范圍內已承保交強險和商業(yè)險的個(gè)人客戶(hù)與企業(yè)客戶(hù)抽樣檢查，共抽樣客戶(hù)24個(gè)，其中個(gè)人客戶(hù)與企業(yè)客戶(hù)各12個(gè)。抽樣保費來(lái)源均為現金或銀行存款，其中個(gè)人客戶(hù)6個(gè)發(fā)生理賠金額。企業(yè)客戶(hù)7個(gè)發(fā)生理賠金額。賠款去向分別是匯至被保險人賬戶(hù)。

B、客戶(hù)等級劃分及客戶(hù)身份檔案保管

20XX年度xx全省客戶(hù)數量是54142個(gè)，其中對私客戶(hù)數量是42292個(gè)，對公客戶(hù)數量是11850個(gè)�？蛻�(hù)風(fēng)險等級劃分全部屬于常規客戶(hù)。

對私客戶(hù)基本信息主要依據是個(gè)人身份證件，對公客戶(hù)基本信息主要依據是組織機構代碼證書(shū)，各家中支公司都完整留存其影印件或復印件裝訂存檔。全部做到嚴格保密客戶(hù)信息及交易內容，從未發(fā)生過(guò)泄漏現象。

同時(shí)，我司及時(shí)向人行報送《非現場(chǎng)監管》報表及總公司反洗錢(qián)相關(guān)報表。

反洗錢(qián)工作存在的問(wèn)題及整改措施：

1、反洗錢(qián)各項協(xié)調機制的合力尚未真正形成。如部門(mén)、機構間的聯(lián)席會(huì )議召集次數偏少;基層機構掌握的業(yè)務(wù)數據很有限，真正有價(jià)值、能與公安機關(guān)情報會(huì )商的線(xiàn)索或向公安機關(guān)移交的可疑交易線(xiàn)索很難收集。目前情況下，難以形成合力發(fā)揮聯(lián)動(dòng)效應。

2、對反洗錢(qián)工作的認識及重視程度尚存在一定差距。反洗錢(qián)內部管理制度制定了未執行的現象較為普遍。

三、下半年合規管理工作計劃

下半年，我們依然要堅持“合規促發(fā)展，合規出效益”，合規是我司各項工作的生命線(xiàn)，堅持中介業(yè)務(wù)合規、數據真實(shí)合規、內控管理合規。凡是總公司及監管機構的各項合規檢查行動(dòng)，我們都要不折不扣的參與，高效高質(zhì)的做好規定動(dòng)作。

1、開(kāi)展自查自糾，加強合規檢查。適時(shí)進(jìn)行各項合規檢查，同時(shí)，加大合規專(zhuān)項稽查力度，把開(kāi)展合規自查自糾、違規問(wèn)責工作制度化、常態(tài)化。

2、加強合規培訓、增強合規意識。加強“合規者受益、違規者受罰”的宣導，轉變領(lǐng)導、干部、員工經(jīng)營(yíng)理念，努力將合規經(jīng)營(yíng)工作細化到每個(gè)環(huán)節、每個(gè)崗位之中，形成以“合規經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險防范實(shí)務(wù)標準和要求”為基礎，結合監管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )及總公司的相關(guān)要求，定期組織相關(guān)培訓及考核，把合規培訓經(jīng)�；�、深入化。

3、強化合規管理、完善內控制度。為進(jìn)一步強化職能部門(mén)管理和服務(wù)，加強合規經(jīng)營(yíng)，夯實(shí)管理基礎，完善梳理內控制度。，努力打造“合規無(wú)小事、事事合規、人人合規”的公司合規文化和合規管理長(cháng)效機制。

總之，我司合規及反洗錢(qián)工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規和反洗錢(qián)工作仍存在不平衡性，合規及反洗錢(qián)工作任重而道遠，上半年，我們將繼續按照總公司及監管機構的要求，扎實(shí)做好合規的各項基礎工作，為促進(jìn)我司又好又快發(fā)展作出新的貢獻。

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