農商銀行合規教育培訓工作方案

農商銀行合規教育培訓工作方案

　　為了確保事情或工作得以順利進(jìn)行，就不得不需要事先制定方案，方案的內容和形式都要圍繞著(zhù)主題來(lái)展開(kāi)，最終達到預期的效果和意義。那么我們該怎么去寫(xiě)方案呢？以下是小編為大家收集的農商銀行合規教育培訓工作方案，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

　　為積極防范和管控金融風(fēng)險，筑牢全行合規管理、穩健經(jīng)營(yíng)的屏障，引導員工自覺(jué)成為合規理念的崇尚者、遵守者和捍衛者，特制定合規教育培訓工作方案。

　　一、總體要求

　　通過(guò)推進(jìn)合規教育，從員工思想、制度建設、教育機制、責任落實(shí)等方面強化全體員工合規意識和責任意識，嚴控和遏制各類(lèi)案件的發(fā)生，形成全員合規、全流程合規、全業(yè)務(wù)合規、主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造價(jià)值的全面合規體系。堅持全員合規教育培訓的常態(tài)化、持續化，建立正面有規范，反面有禁止，違規有處理的“三位一體”的長(cháng)效合規教育培訓機制，促進(jìn)全員形成“合規創(chuàng )造價(jià)值”“主動(dòng)合規”等價(jià)值判斷，形成合規的自覺(jué)性。

　　二、組織領(lǐng)導

　　總行成立**農商銀行合規教育活動(dòng)領(lǐng)導小組，黨委書(shū)記、董事長(cháng)任組長(cháng)，其他班子成員任副組長(cháng)，各部室負責人任成員。內控合規部門(mén)牽頭實(shí)施，各職能部門(mén)是合規管理的主體，擔負起合規教育主體的管理責任，切實(shí)組織開(kāi)展好合規教育活動(dòng)。

　　三、培訓對象

　　合規管理是全面合規、有效合規、持續合規的有機統一。合規教育培訓必須是全過(guò)程、全履蓋、全員參與，是橫向到邊、縱向到底、不留死角。培訓對象為所有業(yè)務(wù)崗位從業(yè)人員，包括勞動(dòng)合同員工、業(yè)務(wù)崗位勞務(wù)派遣員工。

　　四、活動(dòng)方式

　　采取各種方式開(kāi)展合規教育活動(dòng)，活動(dòng)可以采取以下方式（或不限于以下方式）進(jìn)行。

　�。ㄒ唬┧枷虢逃�。加強對員工思想政治教育，通過(guò)周例會(huì )、行務(wù)會(huì )、上黨課、召開(kāi)民主生活會(huì )等方式，對員工進(jìn)行思想政治教育，幫助員工樹(shù)立正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)、金錢(qián)觀(guān)。在員工思想上樹(shù)立合規經(jīng)營(yíng)理念，形成不想違規不想違紀的意識。

　�。ǘ�）完善制度。梳理各類(lèi)管理制度辦法，是否存在省聯(lián)社、上級監管部門(mén)制度調整，而本行制度未及時(shí)調整的；是否存在新開(kāi)辦的業(yè)務(wù)沒(méi)有及時(shí)制定管理辦法或實(shí)施細則；是否存在相關(guān)制度辦法已不適應現階段業(yè)務(wù)高發(fā)展要求。對需修訂的規章制度，各行要及時(shí)進(jìn)行修改完善。

　�。ㄈ�）學(xué)習培訓。組織員工對國家宏觀(guān)經(jīng)濟政策，省聯(lián)社、上級監管部門(mén)、本行的政策制度進(jìn)行系統地學(xué)習。要積極引導全員自主自覺(jué)學(xué)習，閱讀華為企業(yè)系列書(shū)籍；要組織開(kāi)展相關(guān)的專(zhuān)業(yè)培訓，熟知各類(lèi)系統的合規操作及作用。要以考促學(xué)，通過(guò)線(xiàn)上線(xiàn)下等多種方式考試，促進(jìn)員工學(xué)習。

　�。ㄋ模┌咐�剖析。收集整理全國銀行業(yè)，特別是我省農商銀行系統近幾年的違規、違法的進(jìn)行案例剖析，分析發(fā)案原因、查找制度漏洞、總結經(jīng)驗和汲取教訓。

　　五、具體要求

　�。ㄒ唬┨嵘�合規教育意識

　　樹(shù)立“不想違、不能違、不敢違”的合規理念。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)必須以合規為前提，堅持合規管理與業(yè)務(wù)發(fā)展“兩手抓，兩手硬”。對違規經(jīng)營(yíng)零容忍，將合規教育要求貫穿于經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，做到內化于心、外化于行，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規、審慎。

　�。ǘ�）廣開(kāi)合規教育渠道

　　以制度解讀、案例分析為核心，加強全員合規培訓和警示教育。一是提高管理人員的合規管理水平。通過(guò)內部交流學(xué)習、外聘專(zhuān)業(yè)機構等方式，有針對性地對管理人員進(jìn)行合規教育和合規管理培訓，提升管理人員的合規把控能力、合規管理能力、風(fēng)險防范能力、價(jià)值創(chuàng )造能力。二是要把合規教育融入員工教育中。針對新入職的員工，要進(jìn)行入職合規教育，讓新踏進(jìn)農商銀行的員工明白能做什么、不能做什么、該做什么、努力干什么，遵循職業(yè)道德，樹(shù)立職業(yè)操守。創(chuàng )立合規講堂系列講座，督促相關(guān)部門(mén)、基層網(wǎng)點(diǎn)定期組織員工學(xué)習，確保合規教育對機構、員工的全覆蓋。三是要把合規教育融入業(yè)務(wù)培訓中。各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要梳理關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)、合規須知、底線(xiàn)要求，針對審計、監管、合規檢查發(fā)現的突出問(wèn)題，及時(shí)做出調整，加強合規指導，在對重點(diǎn)崗位人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓的同時(shí)，融入合規教育的內容。四是增強正面典型的示范作用。要廣泛開(kāi)展身邊合規先進(jìn)事跡的宣講，用發(fā)生在員工身邊的事例來(lái)傳導合規理念。同時(shí)，對堵截、檢舉嚴重違規違紀問(wèn)題的有功人員、合規操作的先進(jìn)模范，要及時(shí)進(jìn)行通報表彰和給予一定的獎勵，讓堅守合規的員工增強榮譽(yù)感。五是開(kāi)展“家行”合規教育。通過(guò)實(shí)施“家行互防互�！敝贫�，定期組織員工及其家屬學(xué)習合規知識，學(xué)習典型違規案例，觀(guān)看各種合規教育視頻教材，聽(tīng)取合規教育巡講等活動(dòng)，使員工深知違規違紀既害單位又害家庭。并結合“三級家訪(fǎng)”活動(dòng)，強化家庭對員工8小時(shí)之外的監督。六是開(kāi)展“以會(huì )代訓”促合規教育�？傂薪Y合行務(wù)會(huì )、會(huì )計例會(huì )，支行結合晨會(huì )、夕會(huì )、例會(huì )，組織學(xué)習新政策新文件，促使每個(gè)員工能及時(shí)了解、熟悉和掌握最新的合規政策。七是開(kāi)展警示教育促合規。持續深入開(kāi)展“11·19”合規風(fēng)險警示教育日活動(dòng)，制定實(shí)施方案，多形式多途徑推進(jìn)落實(shí)。八是開(kāi)展九類(lèi)情形員工合規教育。針對有出現違規違紀苗頭或已納入“九類(lèi)情形”但還未傷害單位集體利益的員工，采取相關(guān)措施，并由支行（部、室）負責人進(jìn)行幫教，直至合格方能上崗。九是舉行一次合規知識搶答賽，將全年的合規教育知識進(jìn)行梳理，形成題庫，檢驗合規教育成果，激發(fā)員工合規知識學(xué)習的動(dòng)力。

　�。ㄈ�）強化合規考核力度

　　強化合規考核，將合規考核融入到績(jì)效考核中，提高違規違紀成本。強化員工行為監督積分管理辦法的考核，對員工違規行為進(jìn)行量化，并在績(jì)效工資中予以扣除。

　�。ㄋ模┨嵘�合規管控能力

　　以問(wèn)題為導向，深化專(zhuān)項治理，完善制度建設、強化工具運用。一是在問(wèn)題整改方面，各支行（部室）要制定問(wèn)題整改臺賬，落實(shí)整改責任人，從整改目標、整改措施、責任人員、整改進(jìn)展等方面明確時(shí)間表和路線(xiàn)圖，堅持從嚴從實(shí)整改到位。二是在政策運用方面，我行制定的相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展方案和合規管理制度要符合國家政策、監管要求，確保制度的制定充分體現合規管理政策、內部控制要求。三是在工具運用方面，要充分利用大數據資源，結合新上線(xiàn)的審計管理系統，通過(guò)數據對比、數據模型篩查等手段，聚焦票據、資金、信貸、財務(wù)等風(fēng)險集中度較高的業(yè)務(wù)，提升風(fēng)險防范能力。

　�。ㄎ澹┞鋵�(shí)合規教育責任

　　嚴格落實(shí)合規教育責任，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)要抓好制度制定、流程管控、業(yè)務(wù)檢查、問(wèn)題整改、違規問(wèn)責等工作；各支行網(wǎng)點(diǎn)要主動(dòng)排查和消除轄內風(fēng)險隱患，嚴格執行內控制度，加強員工從業(yè)行為管理；各支行負責人和委派會(huì )計，不僅要做到“管事”，還要“管人”，既要管員工八小時(shí)之內的事，也要了解八小時(shí)之外的事，發(fā)現異常情況應及時(shí)報告，及時(shí)處置。樹(shù)立嚴管就是厚愛(ài)、問(wèn)責就是保護的意識。努力建立、完善監督長(cháng)效機制，要堅持對發(fā)案支行（部門(mén)）“一案雙查”，既要查案件本身的問(wèn)題，還要查案件深層次管理和監督的問(wèn)題。

　　六、評估評價(jià)

　　做好合規教育培訓的總結工作，總結一年來(lái)教育培訓工作中取得的成績(jì)和存在的不足，為下一年的教育培訓工作打好基礎。各支行（部室）在年末將本支行（部室）合規教育培訓總結上報總行內控合規部，內控合規部對本行開(kāi)展的合規教育情況進(jìn)行總結并報告辦事處，附相關(guān)證明材料（包括活動(dòng)方案、會(huì )議記要、會(huì )議記錄、簡(jiǎn)報、相片、視頻等）。

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