證券公司的述職報告

[熱門(mén)]證券公司的述職報告

　　隨著(zhù)個(gè)人的文明素養不斷提升，報告的適用范圍越來(lái)越廣泛，報告具有成文事后性的特點(diǎn)。一聽(tīng)到寫(xiě)報告就拖延癥懶癌齊復發(fā)？以下是小編收集整理的證券公司的述職報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券公司的述職報告1

　　20xx年，是我們營(yíng)銷(xiāo)部迎接挑戰的一年，也是我們營(yíng)銷(xiāo)部開(kāi)拓進(jìn)取的一年，面對紛紜復雜的證券市場(chǎng)形勢，我們營(yíng)銷(xiāo)團隊在總部與營(yíng)業(yè)部的領(lǐng)導下，迎難而上，大膽創(chuàng )新，攻堅克難，拓展業(yè)務(wù)，使業(yè)務(wù)工作實(shí)現了新的突破，作為營(yíng)銷(xiāo)部負責人，我認真貫徹執行上級下達的各項方針政策，始終堅持以經(jīng)濟效益為中心，加強部門(mén)管理，腳踏實(shí)地，不斷學(xué)習，較好地完成了公司下達的各項指標任務(wù)，現將我一年來(lái)的工作、思想、學(xué)習等方面匯報如下，請領(lǐng)導審查：

　　一、深入學(xué)習，加強思想建設：

　　本年度1月至9月，本人任職于電腦部經(jīng)理兼客服部副經(jīng)理，10—12月任職于市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理。一年來(lái)，面對工作的換任，本人能及時(shí)的調整心態(tài)，并且積極的攝取新職位的重點(diǎn)以便能好的勝任本職工作。在思想上，我一直保持著(zhù)先進(jìn)的觀(guān)念，并且能于上級領(lǐng)導保持一致，而且能夠自覺(jué)的通過(guò)學(xué)習，提高自身的.政治理論思想素質(zhì)，做到率先垂范，當好團隊領(lǐng)頭人。在工作上，我能?chē)栏褡袷毓�司的各項規章制度，尊重領(lǐng)導、團結同志，以腳踏實(shí)地的工作作風(fēng)和認真負責的工作態(tài)度，加強交流，做到取人之長(cháng)，補己之短。在學(xué)習上，我始終堅持“多聽(tīng)、多看、多問(wèn)、多想”，除了平時(shí)抓緊時(shí)間學(xué)習有關(guān)業(yè)務(wù)知識外，還積極參加積極參加我公司組織的各項學(xué)習活動(dòng)，真正的做到了用自己的實(shí)際行動(dòng)提升服務(wù)能力和實(shí)踐本領(lǐng)。在管理上做到了辦事不越權、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下壓，責任不躲避、不推諉。

　　真正做到了讓領(lǐng)導放心、上下級稱(chēng)心、全體員工順心，保持了融洽的工作氣氛，形成了和諧、默契的工作氛圍。

　　二、務(wù)實(shí)基礎，積極做好本職工作：

　　今年，面對各種財政政策的轉變，證券市場(chǎng)也會(huì )風(fēng)起云涌。在如此復雜的形式下，我積極適應新的變化，本年度，我主要做了以下工作：

　　一是廣納精英，加強培訓，務(wù)求培養全方位人才：本年度，我公司共舉行7次大型招聘會(huì )，并且通過(guò)這些形式的招聘，共吸收xx新人，為公司的發(fā)展奠定了一定的基礎。

　　二是加大培訓力度：一是通過(guò)各種營(yíng)銷(xiāo)技巧的培訓，加強營(yíng)銷(xiāo)人員技巧能力方面的提高。二是通過(guò)多種形式的活動(dòng)開(kāi)展專(zhuān)業(yè)技巧方面的培訓。三是通過(guò)對公司產(chǎn)品方面的了解，積極制定新的營(yíng)銷(xiāo)方向和目標。四是積極開(kāi)展執業(yè)證書(shū)年檢后續的培訓。通過(guò)這些形式的培訓，我們營(yíng)業(yè)部人力的配置投入以及培訓整體計劃的合理安排及實(shí)施已經(jīng)初步形成系統化并有所成效。

　　三是創(chuàng )新?tīng)I銷(xiāo)理念，形成雙贏(yíng)局面：本年度，在鞏固銀行傳統營(yíng)銷(xiāo)渠道的基礎上，我們創(chuàng )新固有思路，一是嘗試向社區、市場(chǎng)及其他渠道建設，并取得了一定成效：上半年新增銀行網(wǎng)點(diǎn)有農行2處、建行2處、中行1處、招行1處、興業(yè)銀行1處，溫州銀行網(wǎng)點(diǎn)3處。二是繼續加強與老網(wǎng)點(diǎn)的深入合作的力度，不僅成功的完成與工行及農行進(jìn)行全面合作，而且在推進(jìn)產(chǎn)品銷(xiāo)售的同時(shí)，還增進(jìn)了三管任務(wù)的進(jìn)行，與銀行渠道建立了雙贏(yíng)的合作局面。

　　四是加強風(fēng)控合規管理。本年度，從以下幾方面做好風(fēng)控合規管理：一是積極開(kāi)展有關(guān)的培訓活動(dòng)，加強了營(yíng)銷(xiāo)人員的合規及風(fēng)險意識。二是通過(guò)執業(yè)風(fēng)險自查，網(wǎng)絡(luò )營(yíng)銷(xiāo)自查，客戶(hù)資料比對核實(shí)以及專(zhuān)項營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)自查自糾等方式號召全員開(kāi)展風(fēng)險自查，在自查活動(dòng)中，共計展，做出自己不懈的努力。

　　20xx年，我認真努力工作，雖然取得了較好的工作成績(jì)，但是與公司的要求相比，還是存在一些不足與差距，需要繼續努力和提高。今后，我要繼續加強學(xué)習，全面提高自身綜合素質(zhì)，以求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，以創(chuàng )新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，攻堅破難，把行政推廣崗和各項電子流程審批分發(fā)工作提高到一個(gè)新的水平，為公司的發(fā)展，做出我應有的貢獻。

　　我的述職報告完了，謝謝大家！

證券公司的述職報告2

　　20xx年已經(jīng)過(guò)去，回首05年，營(yíng)業(yè)部在兩位老總的領(lǐng)導下不斷改革使人員組合優(yōu)化，更趨合理，業(yè)務(wù)拓展也更加迅猛。20xx年我一直就任于xx營(yíng)業(yè)部廣華服務(wù)部負責管理和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作，在這一年里，我為服務(wù)部盡心盡力，積極為服務(wù)部的工作出謀劃策，從節約成本和開(kāi)發(fā)客戶(hù)雙重下手，使服務(wù)站在這一年里發(fā)生了質(zhì)地變化，在這一年里，新引進(jìn)客戶(hù)80幾人，客戶(hù)市值達到了800萬(wàn)元（只反映出來(lái)市值，看不到資產(chǎn)總值），交易量更是突破新高，從1月1日到12月31日，廣華服務(wù)站完成交易量1.33億元，在千分之一的傭金下實(shí)現傭金收入16.24萬(wàn)元，這一成績(jì)的取得主要歸功于營(yíng)業(yè)部葉總、喻總的正確領(lǐng)導，歸公于營(yíng)業(yè)部其他各兄弟部門(mén)和員工的大力支持。一年來(lái)我主要做了以下工作：

　　一、從嚴治內、嚴格要求自己

　　一個(gè)部門(mén)的好壞，部門(mén)決策者的決定直接影響著(zhù)它的工作效率和競爭力，在廣華服務(wù)站我既是管理人員、也是后臺人員、更是一個(gè)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)人員，為了不斷提高廣華服務(wù)站在油田的市場(chǎng)競爭力，我以公司各項管理制度為基礎，結合廣華地區情況，制定了有針對性的管理制度，主要是管理我自己，也是鞭策我自己。我在營(yíng)業(yè)部服務(wù)柜臺每個(gè)崗位都輪流做過(guò)，這造就了我對營(yíng)業(yè)部每項基本業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)流程的熟練。由于廣華服務(wù)站是公司總部電子商務(wù)部當時(shí)主辦的，屬于網(wǎng)上交易指導站，走的是公司銀證通業(yè)務(wù)這一塊，當時(shí)是公司主要的虧損站點(diǎn)之一，后劃歸荊州營(yíng)業(yè)部，在這時(shí)候營(yíng)業(yè)部派我接手廣華服務(wù)站，負責管理和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作，在營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在兄弟部門(mén)員工的支持下，我在這里參與了營(yíng)業(yè)部改建廣華服務(wù)站的全部過(guò)程，電網(wǎng)電線(xiàn)的改造、電話(huà)系統設備的重建、內網(wǎng)的再建，克服了重重困難，盡量收縮成本，同時(shí)提高服務(wù)質(zhì)量、擴大聲譽(yù)。因為在這里我們走的是電子商務(wù)部當時(shí)設的銀證通線(xiàn)路，而又歸屬于荊州營(yíng)業(yè)部，各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節電子商務(wù)部跟營(yíng)業(yè)部在流程上有很大的不同，基本業(yè)務(wù)知識相同，但業(yè)務(wù)環(huán)節和流程上跟營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)流程基本脫鉤，這就要求業(yè)務(wù)風(fēng)險要進(jìn)一步加強，于是我對自己的要求就進(jìn)一步提高了，不斷利用業(yè)余的時(shí)間加強業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)流程的學(xué)習，并不斷跟荊州營(yíng)業(yè)部、電子商務(wù)部等業(yè)務(wù)風(fēng)險聯(lián)系部門(mén)聯(lián)系溝通，同時(shí)嚴格規范了業(yè)務(wù)操作。業(yè)務(wù)規范是高昂代價(jià)換來(lái)的，我在公司規范各項業(yè)務(wù)的基礎上，結合了廣華地區的實(shí)際情況，在辦理各項業(yè)務(wù)時(shí)采取了靈活的運用，為公司利益和客戶(hù)利益提供了雙重可靠保障。

　　二、打通人脈、擴大聲譽(yù)

　　一個(gè)服務(wù)行業(yè)在一個(gè)地方立足、占領(lǐng)市場(chǎng)份額，擴大聲譽(yù)，與當地地方政府部門(mén)的扶持和合作伙伴的大力支持程度有很大的關(guān)系。今年以來(lái)，我在這方面狠下了工夫，目前已經(jīng)取得了當地工商局、城建局等各個(gè)政府監管部門(mén)的信任，并同意在政策上對我們進(jìn)行大力扶持，以幫助我們在廣華長(cháng)久立足，占領(lǐng)市場(chǎng)份額，擴大聲譽(yù)。并且和合作伙伴中國銀行有了進(jìn)一步的溝通和深入合作，不光是基本業(yè)務(wù)上的合作，更是在尋求增量資金，擴大市場(chǎng)份額上有了初步的合作，目前已經(jīng)拓展到潛江市，雖然目前在增量資金方面效果不是特明顯，但也有部分客戶(hù)的陸續轉入，在明年我們會(huì )跟他們進(jìn)一步探討合作的途徑，充分發(fā)揮銀行工作人員在開(kāi)發(fā)客戶(hù)上的積極主動(dòng)性。

　　三、創(chuàng )新中開(kāi)拓、在競爭中發(fā)展。

　　證券行業(yè)是一個(gè)新事物不斷涌現的行業(yè)、是一個(gè)競爭日趨激烈的行業(yè)。銳意創(chuàng )新，跟上時(shí)代潮流、是競爭取勝的必由之路。在這里，剛開(kāi)始我對客戶(hù)不是很熟，于是我主動(dòng)跟客戶(hù)聯(lián)系，找他們一一談心，主動(dòng)要求他們到我這里來(lái)，跟他們一起研究，探討�？蛻�(hù)之間千差萬(wàn)別，對客戶(hù)我們要對他們進(jìn)行政策傾心、技術(shù)扶持、幫助其資產(chǎn)保值增值，經(jīng)過(guò)和他們一起的探討，談心，總結了一些經(jīng)驗并付出實(shí)用，取得了一定的成績(jì)，同時(shí)也取得了客戶(hù)的信任。在今年我們服務(wù)站的客戶(hù)睡眠客戶(hù)已經(jīng)在我們的扶持下充分動(dòng)起來(lái)了，同時(shí)充分利用資源，尋求增量資金，順利實(shí)現了年初報本贏(yíng)利的目的。

　　三、存在問(wèn)題

　　廣華服務(wù)站客戶(hù)的市值相對還很薄弱，凈資產(chǎn)收益率還有待進(jìn)一步提高。我將從吸引增量資金和盤(pán)活內部資產(chǎn)兩個(gè)角度去努力提高客戶(hù)資券換手率，以目前的客戶(hù)市值和交易量來(lái)看，客戶(hù)的換手率已經(jīng)非常之高，而且交易人數較集中，多半集中在少數人身上。最主要的問(wèn)題還是客戶(hù)人數太少，市值太少。下一步主要工作還是要圍繞在吸引增量資金上面多下功夫。

　　雖然證券行業(yè)目前正處于調整的冬季，但是國家新的政策和國民經(jīng)濟的不斷增長(cháng)又為證券市場(chǎng)的發(fā)展提供了新的.契機，加入WTO后更是機遇與挑戰并存，發(fā)展與創(chuàng )新共舉的新時(shí)機�；仡欉^(guò)去一年，我感覺(jué)到內心的充實(shí)，展望來(lái)年，我更有決心和信心把廣華服務(wù)站的工作做得更好，完成我肩負的使命，為長(cháng)江證券能有一個(gè)更為輝煌美好的明天而努力奮斗。

　　去年，我國證券市場(chǎng)運行環(huán)境發(fā)生了根本性變化，二級市場(chǎng)大幅下挫，成交清淡，給券商經(jīng)營(yíng)和生存帶來(lái)了嚴重的困難。

　　截止十二月末，xx分公司實(shí)現證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38%。其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5%；國債交易額為6605萬(wàn)元。股民開(kāi)戶(hù)數為28403戶(hù)，新增465戶(hù)，增長(cháng)1.6%。網(wǎng)上投資者開(kāi)戶(hù)數為2748戶(hù)，比上年增加693戶(hù)，增長(cháng)33.7%。網(wǎng)上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元，增長(cháng)50%，網(wǎng)上交易量占全年證券交易總量的10.09%。全年營(yíng)業(yè)收入20xx萬(wàn)元，比上年減少226萬(wàn)元，下降9.87%。其中：傭金收入為1082萬(wàn)元，占全部收入的52.47%，比上年減少262萬(wàn)元，下降19.62%。全年營(yíng)業(yè)支出為1683萬(wàn)元，比上年減少1073萬(wàn)元，下降38.93%。實(shí)現利潤333萬(wàn)元，比上年增加185萬(wàn)元，增長(cháng)125%。全年共清回各項債權資金達820萬(wàn)元。

　　二0xx年，我公司主要開(kāi)展了以下幾方面工作：

　　1、確立切實(shí)可行的經(jīng)營(yíng)目標，進(jìn)一步提高營(yíng)業(yè)部的盈利水平。年初，分公司領(lǐng)導班子為更好地落實(shí)總公司提出的20xx年工作目標，召開(kāi)了員工大會(huì )，認真傳達了總公司計劃工作會(huì )議精神，并結合自身的具體情況，確定了相應的經(jīng)營(yíng)目標。計劃制訂之后，為把工作落到實(shí)處，分公司又多次召集中層干部進(jìn)行了充分討論，將目標分解到兩個(gè)營(yíng)業(yè)部，而且對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)成本也分別制定了控制指標。同時(shí)將機關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實(shí)到兩個(gè)營(yíng)業(yè)部，開(kāi)拓業(yè)務(wù)，開(kāi)展優(yōu)質(zhì)服務(wù)，形成了營(yíng)業(yè)部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營(yíng)業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實(shí)現463萬(wàn)元；北地營(yíng)業(yè)部完成證券交易額18.17億元，股票基金交易額17.91億元，傭金收入571萬(wàn)元。

　　2、國債業(yè)務(wù)取得新進(jìn)展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進(jìn)行宣傳外，分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易部分別在兩個(gè)營(yíng)業(yè)部柜臺設立咨詢(xún)點(diǎn)，印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識，xx縣和桓仁縣兩個(gè)遠程服務(wù)部針對當地居民對國債投資熱情高、市場(chǎng)潛力大的特點(diǎn)，出動(dòng)宣傳車(chē)走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不了解到踴躍購買(mǎi)，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬(wàn)元，使國債業(yè)務(wù)邁上了新臺階。

　　3、大力發(fā)展網(wǎng)上委托交易。經(jīng)過(guò)一年多網(wǎng)上交易的運營(yíng)，我分公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)有了新的發(fā)展，截止十二月末，網(wǎng)上交易投資者開(kāi)戶(hù)數為2748戶(hù)，比上年增加693戶(hù)；實(shí)現網(wǎng)上交易量3.3億元，比上年同期增長(cháng)50%；網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網(wǎng)上交易額占總交易額5%的總體目標。在開(kāi)拓網(wǎng)上交易市場(chǎng)過(guò)程中，我分公司一是搞好客戶(hù)跟蹤服務(wù)和咨詢(xún)工作，建立了網(wǎng)上客戶(hù)檔案，設立專(zhuān)人負責網(wǎng)上業(yè)務(wù)咨詢(xún)工作，客戶(hù)提出問(wèn)題及時(shí)解答，必要時(shí)上門(mén)服務(wù)，解決網(wǎng)上交易過(guò)程中出現的故障；二是擴大網(wǎng)上交易用戶(hù)，對金融稅務(wù)、工商、政府機關(guān)及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進(jìn)行宣傳走訪(fǎng)，推廣網(wǎng)上交易，贏(yíng)得了越來(lái)越多的客戶(hù)。

　　4、債權清理工作取得新進(jìn)展，到期債券得到圓滿(mǎn)兌付。20xx年的債權清理工作是在債權質(zhì)量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說(shuō)來(lái)之不易。一年來(lái)，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業(yè)務(wù)部同志與法律顧問(wèn)一起多次奔赴�？�、大連、沈陽(yáng)、佛山、江門(mén)等地進(jìn)行清欠。全年共清回本息820萬(wàn)元。其中包括：江門(mén)證券有限責任公司420萬(wàn)元；�？诮鸷０洞缶频�150萬(wàn)元；佛山證券有限責任公司220萬(wàn)元；大連萬(wàn)事通公司30萬(wàn)元。20xx年轉讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開(kāi)展廣告宣傳，化解了可能出現的兌付風(fēng)險。采取多種措施，及時(shí)調度資金，圓滿(mǎn)完成了兌付指標。1—12月份累計發(fā)行轉讓券27205萬(wàn)元，兌付28060萬(wàn)元。

　　5、管理工作進(jìn)一步完善。分公司今年制訂了《遼證xx分公司車(chē)輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營(yíng)業(yè)部針對新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，相應制訂或修改了柜臺業(yè)務(wù)操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衛和防火工作常抓不懈，對保衛、經(jīng)警人員加強了制度考核，做到防范工作及時(shí)到位，發(fā)現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛、經(jīng)警人員做到了及時(shí)辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生。

　　二0xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監會(huì )對我分公司進(jìn)行了現場(chǎng)專(zhuān)項檢查，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面程度不同地存在一些問(wèn)題。如管理不規范，客戶(hù)管理檔案資料不健全，經(jīng)營(yíng)成本高，平均效益差等等。

　　針對以上問(wèn)題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：

　　1、處理好歷史遺留問(wèn)題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務(wù)。在總公司批準的計劃內組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。

　　2、完成總公司要求的整改管理部門(mén)的任務(wù)，力爭在20xx年一季度前完成永豐營(yíng)業(yè)部、北地營(yíng)業(yè)部財務(wù)、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。

　　3、降低費用，節約開(kāi)支，動(dòng)員全體員工開(kāi)展增收節支工作。

　　4、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營(yíng)銷(xiāo)力度，逐步降低交易成本，實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)的低成本擴張。

　　5、認真貫徹落實(shí)黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開(kāi)展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。

　　我們相信，xx分公司在遼證總公司的領(lǐng)導下，通過(guò)全體員工的共同努力，二0xx年的工作一定會(huì )取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。

證券公司的述職報告3

　　大家好！時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的20xx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號�；厥�20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與團隊協(xié)同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵�？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。

　　我是20xx年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來(lái)的工作，我在上級的正確領(lǐng)導下，認真貫徹落實(shí)公司的經(jīng)營(yíng)指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng )新作為自己的基本工作要求。在上級領(lǐng)導的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務(wù)，取得良好的業(yè)績(jì)。

　　一、20xx年的工作業(yè)績(jì)和做法

　　1、招聘工作�，F在招聘的客戶(hù)經(jīng)理有6人，開(kāi)戶(hù)6戶(hù)，有效戶(hù)5戶(hù)，網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳156個(gè)，銀河99基金銷(xiāo)售10萬(wàn)。

　　2、開(kāi)發(fā)銀行網(wǎng)點(diǎn)。首先，我打印了一個(gè)建行所有網(wǎng)點(diǎn)地址的表，然后去找那些沒(méi)駐點(diǎn)的銀行的大堂經(jīng)理。通過(guò)她們找到網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理，談合作的'事情。然后和網(wǎng)點(diǎn)主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個(gè)地方，再說(shuō)說(shuō)能帶給他們帶來(lái)的效益等。截止12月，我開(kāi)發(fā)的銀行網(wǎng)點(diǎn)共個(gè)。

　　3、新人培訓。通過(guò)培訓，提高了他們的溝通能力、協(xié)調能力、團隊合作精神和學(xué)習能力以及專(zhuān)業(yè)的證券知識和客戶(hù)銷(xiāo)售經(jīng)驗及市場(chǎng)開(kāi)拓意識。

　　4、對客戶(hù)經(jīng)理的日�？己�。制定了客戶(hù)經(jīng)理日常工作考核評價(jià)表，對他們的常規工作進(jìn)行考核，促進(jìn)他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動(dòng)和組織新客戶(hù)“投資報告會(huì )”和組織各種客戶(hù)聯(lián)誼活動(dòng)，參與營(yíng)業(yè)部各種客戶(hù)回訪(fǎng)活動(dòng)，參加公司、營(yíng)業(yè)部及駐點(diǎn)銀行組織的各種培訓等方面的工作。

　　5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過(guò)公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù)，創(chuàng )造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點(diǎn)的工作秩序治理工作。嚴格落實(shí)考勤和三會(huì )制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現松懈。堅持每周召開(kāi)總結講評會(huì )，對主要工作進(jìn)行點(diǎn)評，對存在問(wèn)題的員工及時(shí)進(jìn)行談話(huà)督促。

　　組織員工結合本崗位工作職責查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執行制度方面存在的問(wèn)題和不足，及時(shí)進(jìn)行整改。注重與員工交流溝通，及時(shí)將重點(diǎn)工作貫徹落實(shí)到每一名員工。要求員工通過(guò)積極尋找客戶(hù)資源，調動(dòng)自身的綜合潛力，努力提高自身執行力水平，力所能及地完成自己份內的工作任務(wù)，促進(jìn)員工在思想和行動(dòng)上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會(huì )和條件同業(yè)務(wù)員直接見(jiàn)面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化、觀(guān)念和發(fā)展前景。

　　二、20xx年的工作計劃

　�。ㄒ唬┘皶r(shí)做好各項重點(diǎn)工作

　　20xx年即將到來(lái)，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發(fā)展壯大，不斷自我超越，繼續發(fā)揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量。繼續解放思想、轉變觀(guān)念，從實(shí)際出發(fā)，創(chuàng )新思維，針對工作的急、難問(wèn)題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實(shí)解決工作中的實(shí)際問(wèn)題。及時(shí)做好信息統計工作，為領(lǐng)導、同事提供全面準確無(wú)誤的經(jīng)營(yíng)信息。緊密?chē)�繞公司的經(jīng)營(yíng)目標，發(fā)揮好區域經(jīng)理的作用。做好招聘、開(kāi)發(fā)銀行網(wǎng)點(diǎn)、新人培訓、對客戶(hù)經(jīng)理的日�？己�、管理團隊等工作。

　�。ǘ�）20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足

　　1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

　　3、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。

　�。ㄈ�）整改措施

　　1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)

　　2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

　　4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。

　　5、加強和各們的溝通。

　　明年會(huì )有的機會(huì )和競爭在等著(zhù)我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周?chē)�的小圈子，要�?zhù)眼于大局，著(zhù)眼于今后的發(fā)展。新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！我相信，在總公司的領(lǐng)導下，通過(guò)全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會(huì )取得良好的效果，為銀河證券總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。

　　以上述職述廉報告，請領(lǐng)導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見(jiàn)，借此機會(huì )，向工作中極力支持我的胡總經(jīng)理、市場(chǎng)總監鄧總以及各級領(lǐng)導和同志表示誠摯的謝意。

證券公司的述職報告4

　　我于20xx年4月24日進(jìn)入《中銀國際證券xxx營(yíng)業(yè)部》工作并擔任大堂經(jīng)理一職，首先我感謝各級領(lǐng)導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個(gè)良性的發(fā)展和學(xué)習空間。在近八個(gè)月的工作實(shí)戰中，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引，它需要我微笑的服務(wù)客戶(hù)、細致的答疑、耐心的解惑以及具備專(zhuān)業(yè)的職業(yè)知識儲備。職位本身也為我充分展現自我工作能力和個(gè)人魅力提供了一個(gè)優(yōu)質(zhì)的平臺。

　　自擔任《中銀國際證券xxx營(yíng)業(yè)部》大堂經(jīng)理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶(hù)感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專(zhuān)業(yè)，讓每位客戶(hù)賓至如歸。在近八個(gè)月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發(fā)現每天來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)中不經(jīng)常寫(xiě)字的人居多，老年人也很多，所以要時(shí)刻準備一張白紙給不會(huì )寫(xiě)字的客戶(hù)寫(xiě)樣例，給老年人準備花鏡并且有時(shí)說(shuō)話(huà)的聲音要大一些避免由于老年人視覺(jué)和聽(tīng)覺(jué)不好引起的溝通不暢。

　　下半年公司進(jìn)行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設施不佳，致使客戶(hù)多次抱怨，但值得欣慰的是，沒(méi)有一位客戶(hù)因此進(jìn)行過(guò)相關(guān)投訴。除了基礎的大堂經(jīng)理本質(zhì)工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶(hù)填寫(xiě)單據指導外，閑暇時(shí)和閉市后還有其他五項輔佐業(yè)務(wù)：

　　1、手機軟件的下載：自領(lǐng)導交給我這項業(yè)務(wù)，我一直在一樓把關(guān)，在沒(méi)有特殊事情的情況下，只要沒(méi)有填單的客戶(hù)就直接由我做好軟件下載工作，經(jīng)過(guò)半年多的`手機軟件下載，現在幾乎所有類(lèi)型手機都能快速的下載軟件，為客戶(hù)炒股帶來(lái)極大方便。

　　2、分期業(yè)務(wù)：20xx年的分期業(yè)務(wù)一段時(shí)間內吸引了不少的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，我主要負責客戶(hù)的分期業(yè)務(wù)講解，落戶(hù)填單指導；提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開(kāi)戶(hù)預約；中行信用卡申請表的填寫(xiě)與整理；以及事后查詢(xún)辦理分期業(yè)務(wù)客戶(hù)的資金情況，將達標客戶(hù)名單交給柜臺的相關(guān)工作人員，在柜臺人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產(chǎn)證明打印出來(lái)，最后將全套的信用卡申請單據交給下一程序工作人員。

　　3、郵件的郵寄：?jiǎn)挝坏乃�有工作郵件全部由我聯(lián)系快遞公司及時(shí)郵寄，并且每一個(gè)郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數據恢復。11年年末由于總部要求提供回訪(fǎng)憑據，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車(chē)到大型郵局辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　4、中國銀行客戶(hù)介紹聯(lián)系人：根據公司三年發(fā)展規劃中服務(wù)于集團發(fā)展戰略規劃，依托商業(yè)銀行業(yè)務(wù)和資源。致力于“專(zhuān)業(yè)、精干、特色”的重要業(yè)務(wù)單元，我營(yíng)業(yè)部積極的與中行方面進(jìn)行了有效業(yè)務(wù)往來(lái)，我很榮幸擔任中行方面客戶(hù)介紹聯(lián)系人，幫助中行員工轉借的客戶(hù)順利辦理業(yè)務(wù)。

　　5、中行轉借客戶(hù)的跟蹤、統計與有效戶(hù)結算：每一位中行轉借的客戶(hù)都根據其所在中行網(wǎng)點(diǎn)的名稱(chēng)進(jìn)行相應的電子表格記錄。每月進(jìn)行一次后期跟蹤與查詢(xún)，一旦發(fā)生有效戶(hù)，將有效戶(hù)的名單統計出來(lái)，找領(lǐng)導簽完字后，將憑證交給財務(wù)，做后期打款事項。

　　除了做好工作范疇內的工作外，我還始終秉持努力為客戶(hù)提供高質(zhì)量、專(zhuān)業(yè)化、多元化的投資銀行服務(wù)的服務(wù)宗旨，堅持微笑、細致、耐心的服務(wù)態(tài)度深受廣大客戶(hù)好評。工作中我時(shí)刻保持積極的、向上的工作態(tài)度和工作原則，始終堅持每日完成職業(yè)專(zhuān)業(yè)知識的學(xué)習計劃，并且順利通過(guò)證劵從業(yè)考試《證劵基礎》一項考試科目，在以后的學(xué)習中我會(huì )繼續努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過(guò)。在做好本職工作的同時(shí)為客戶(hù)提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專(zhuān)業(yè)的投資建議。

　　服務(wù)性質(zhì)的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客戶(hù)真誠溝通，為客戶(hù)提供貼心、細致、周到的服務(wù)才是服務(wù)真正的意義和價(jià)值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務(wù)態(tài)度、整體業(yè)績(jì)得到了上級領(lǐng)導、同事、客戶(hù)的全面認可。通過(guò)在中銀國際證券xxx營(yíng)業(yè)部的進(jìn)一步的學(xué)習和工作，我相信自身工作能力和自身價(jià)值都處在不斷升華的狀態(tài)。在工作態(tài)度上始終保持“備戰狀態(tài)”，不斷充實(shí)專(zhuān)業(yè)知識，不斷提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不斷虛心接受各方建議并改正。在日常工作中無(wú)論面對任何投資客戶(hù)，出現的任何臨時(shí)狀況都能夠應對自如，與客戶(hù)始終保持著(zhù)良好的溝通模式，得到了客戶(hù)的一致好評。

　　但由于從業(yè)時(shí)間較為短暫，專(zhuān)業(yè)技能掌握還不是特別純熟，面對部分客戶(hù)提出的個(gè)別專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題還不能獨自提供全面的解答，在日后的工作當中我會(huì )不斷完善工作不足，盡早的以最佳專(zhuān)業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對接下來(lái)的全部工作內容。

證券公司的述職報告5

　　過(guò)去的一年，讓我體會(huì )最深的真誠的對待自己的工作和周?chē)�的每一個(gè)人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個(gè)同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì )在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。最后提前祝大家元旦快樂(lè )，相信你們的明天會(huì )更加美好！

　　20xx年，我擔任xx證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺工作，具體負責的是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作，做好華北地區的5家營(yíng)業(yè)部的資源整合和全面工作。

　　下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：

　　一、一年來(lái)重點(diǎn)工作回顧

　　第一，為了加強管理部的凝聚力和戰斗力，繼續推進(jìn)華北地區兩家營(yíng)業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶(hù)的轉化和各類(lèi)基金的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習和培訓中，兩家營(yíng)業(yè)部的全體員工達到了步調一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現的攀比競賽現象，說(shuō)明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著(zhù)既定的目標邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來(lái)凝聚人心，這是我最大的工作感悟。

　　第二，加強客戶(hù)的轉化工作，盤(pán)活國債和基金客戶(hù)以及呆滯客戶(hù)，逐步加強基金的銷(xiāo)售。20xx年國債的旺銷(xiāo)，使我部沉淀了大量的國債客戶(hù)，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場(chǎng)的大幅上揚，讓國債客戶(hù)獲利頗豐。如何引導客戶(hù)獲利了結，轉向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個(gè)問(wèn)題，我多次組織前臺人員，進(jìn)行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點(diǎn)放在了短期國債客戶(hù)的轉化上，通過(guò)投資理財報告會(huì )、報紙宣傳和電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)等多種方式，對國債的客戶(hù)進(jìn)行了積極的游說(shuō)，其中大部分轉化為了貨幣基金客戶(hù)，下半年重點(diǎn)轉化貨幣基金和國債客戶(hù)投資中短期債券基金客戶(hù)。通過(guò)這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶(hù)的溝通和客戶(hù)忠誠度，為今后新業(yè)務(wù)的開(kāi)展積累了豐富的經(jīng)驗。

　　第三，推進(jìn)學(xué)習型隊伍的建設，積極開(kāi)展新業(yè)務(wù)、新知識培訓，增強員工的業(yè)務(wù)技能。每個(gè)周三，是我們管理部的學(xué)習日，貨幣基金、短期債券基金、權證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學(xué)習，使廣大員工掌握了一套簡(jiǎn)單實(shí)用的營(yíng)銷(xiāo)手段，為股票客戶(hù)的服務(wù)及開(kāi)發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學(xué)習日的機會(huì )，請專(zhuān)業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學(xué)習培訓走向制度化，是我部在推進(jìn)學(xué)習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學(xué)習培訓中，看到員工們不斷地進(jìn)步，我感到非常的欣慰。

　　第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動(dòng)轉型。激勵機制的不完善，一直以來(lái)，制約著(zhù)員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的轉型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過(guò)研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶(hù)的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開(kāi)發(fā)增量客戶(hù)。同時(shí)，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂(lè )工作，是我們的共同目標，為員工購買(mǎi)的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的'一個(gè)部分。通過(guò)以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開(kāi)發(fā)的增量客戶(hù)也在穩步增長(cháng)。

　　二、20xx年取得的成績(jì)

　　20xx年，通過(guò)保持黨員先進(jìn)性教育的學(xué)習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營(yíng)業(yè)部的工作也在穩步推進(jìn)之中。全年實(shí)現交易量zz億，同比增長(cháng)；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長(cháng)600％；全年完成收入3000萬(wàn)元。

　　股票客戶(hù)穩中有增，新開(kāi)（股票、基金、國債）1萬(wàn)戶(hù)，核心客戶(hù)基本穩定。其他產(chǎn)品銷(xiāo)售增長(cháng)迅速，國債保有量達到了個(gè)億，國債客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數達到了5000戶(hù)�；�金保有量10000萬(wàn)，開(kāi)戶(hù)數4000戶(hù)，較去年有較大增長(cháng)，客服和營(yíng)銷(xiāo)隊伍在鍛煉中不斷成長(cháng)，員工培訓走向制度化、規范化。

　　三、20xx年工作中存在的不足

　　第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進(jìn)一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強。

　　第二、業(yè)務(wù)轉型抓的不夠，基金銷(xiāo)售雖然取得了很大進(jìn)步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉型需要加強，向真正的理財顧問(wèn)轉變還需一定時(shí)間。

　　第三、成本控制方面，營(yíng)業(yè)面積還需要進(jìn)一步壓縮，費用支出業(yè)將會(huì )得到一定控制。

　　四、20xx年工作計劃

　　如果20xx年我還繼續分管營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，我有如下打算。

　一、堅持合規經(jīng)營(yíng)的原則，繼續保持無(wú)重大違法違規業(yè)務(wù)記錄。

　　二、續完善激勵機制，充分調動(dòng)員工的積極性。

　　三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。

　　四、推進(jìn)員工角色轉型，通過(guò)培訓，逐步向理財顧問(wèn)轉變，掌握多種業(yè)務(wù)技能。

　　20xx年，資本市場(chǎng)迎來(lái)了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會(huì )取得更大的成績(jì)。

　　謝謝大家！