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證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )
我們從一些事情上得到感悟后，不妨將其寫(xiě)成一篇心得體會(huì )，讓自己銘記于心，這么做可以讓我們不斷思考不斷進(jìn)步。但是心得體會(huì )有什么要求呢？以下是小編整理的證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )1
從11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶(hù)服務(wù)中心剛上線(xiàn)階段，通過(guò)日常工作學(xué)習自己對客戶(hù)服務(wù)中心建設和客戶(hù)服務(wù)有了更高的認知，同時(shí)積極與領(lǐng)導和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶(hù)服務(wù)中心的客戶(hù)服務(wù)平臺正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶(hù)服務(wù)平臺功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心工作人員對客戶(hù)服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶(hù)服務(wù)平臺的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；
2、負責公司客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶(hù)服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶(hù)服務(wù)中心規范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶(hù)服務(wù)中心制度體系建設；
3、每月定時(shí)對總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心話(huà)務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話(huà)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過(guò)此項工作來(lái)提高客戶(hù)服務(wù)中心服務(wù)水平；
4、從20xx年1月客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，開(kāi)始接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)，通過(guò)在接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，同時(shí)提高自身客戶(hù)服務(wù)意識；
5、每日組織客戶(hù)服務(wù)中心人員的晨會(huì )，通過(guò)晨會(huì )來(lái)了解當時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)；
6、針對客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和標準使用語(yǔ)及相關(guān)工作對北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓，通過(guò)培訓學(xué)習了解客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知；
7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，指導營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統完成新客戶(hù)回訪(fǎng)工作，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現的問(wèn)題；
8、根據公司領(lǐng)導要求同時(shí)為了加強公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責當日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導和各營(yíng)業(yè)部客服主管。
通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)過(guò)程中發(fā)現對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學(xué)習，從而才能提高對客戶(hù)的服務(wù)水平；
2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段必須很好與領(lǐng)導和同事溝通才能保證各項工作的開(kāi)展與完成，尤其根據公司客戶(hù)服務(wù)中心發(fā)展目標，積極加強與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通；
3、對于公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段，應該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶(hù)服務(wù)中心運營(yíng)管理的認知加強創(chuàng )新能力，尋找合適公司客戶(hù)服務(wù)中心建設的`方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發(fā)現的不足認真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)工作，對公司客戶(hù)服務(wù)中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統的上線(xiàn)工作，認真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心的上線(xiàn)工作，同時(shí)認真協(xié)助完成對公司客戶(hù)服務(wù)中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶(hù)服務(wù)中心呼入組的團隊建設管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導和同事開(kāi)展各項工作。
證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )2
回顧過(guò)去的20xx年，自x月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強學(xué)習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(cháng)，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強�，F將近一年來(lái)的工作總結如下：
一、加強學(xué)習，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一，加強政治理論學(xué)習。一年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習，了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學(xué)習。在平時(shí)的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學(xué)起，從小節抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的`點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習適應，后根據公司安排，x月至x月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習之類(lèi)或者是學(xué)習不夠之類(lèi)到x月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現在，一共開(kāi)戶(hù)x個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)x萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔
案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認識到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強學(xué)習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到x月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì )繼續加強學(xué)習，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )3
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象。
一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試xx產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下。
把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù)；
第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的`道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。
誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )4
20xx年的工作已經(jīng)告一段落，回首一年來(lái)，感恩各級領(lǐng)導的關(guān)懷、教育和培養；感懷工作環(huán)境的和諧、融洽與溫馨；感謝全體同事的支持、諒解與配合。正是鑒此優(yōu)良的環(huán)境氛圍和厚重的人文情懷，才使我情鐘于自己的業(yè)務(wù)工作；潛心于自身的思想改造�；仡欉^(guò)去的這段歷程，應該可以說(shuō)，工作中有取得成績(jì)時(shí)的喜悅和高興，也有失敗以后的痛苦和沮喪。下面我將自己在一年來(lái)的學(xué)習、工作情況、匯報如下
一、認真履行職責，為謀求企業(yè)發(fā)展努力做出貢獻。
我在運輸公司主要分管計算機管理、ISO9000與宣傳工作。
在計算機管理方面，由于自己曾經(jīng)在多個(gè)管理崗位上工作過(guò)，所以，對運輸公司各項管理流程都比較熟悉，這一優(yōu)勢使我在分管計算機管理后，能夠很快的就把運輸公司實(shí)際工作應用到計算機上來(lái)，我先是在6月份，設計出《運輸公司車(chē)輛統計查詢(xún)系統》，這個(gè)軟件系統的應用，只需要通過(guò)一次簡(jiǎn)單的數據錄入，就可以在計算機上自動(dòng)形成各單車(chē)的各項統計數據，既能方便快捷查詢(xún)單人、單車(chē)的工作情況，也能迅速掌握運輸公司所有工程的運輸完成情況。其次，在年底，在經(jīng)理的授權和大力支持下，在運輸公司建立了局域網(wǎng)，使運輸公司從生產(chǎn)到維修，以及數據統計、成本核算，都可以通過(guò)局域網(wǎng)絡(luò )來(lái)進(jìn)行信息傳遞，提升了自動(dòng)化辦公程度，真正的實(shí)現了無(wú)紙化辦公，提高了辦公效率。
平時(shí)計算機出現問(wèn)題，我總是想盡辦法，通過(guò)各種渠道予以處理，20xx年肆虐于網(wǎng)絡(luò )的“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網(wǎng)絡(luò )病毒，在我的預防和及時(shí)處理下都做到了圓滿(mǎn)解決，可以說(shuō)只要不是硬件損壞，就從來(lái)沒(méi)有讓運輸公司計算機因為軟件上有問(wèn)題，而讓企業(yè)花過(guò)一分錢(qián)。
為了提高運輸公司管理人員素質(zhì)，年我還多次組織管理人員進(jìn)行計算機和ISO9000知識培訓，由于有些同志年紀偏大，對計算機應用知識理解較慢，對此，我總是不厭其煩耐心指導；針對ISO9000管理要求，我對每個(gè)管理人員進(jìn)行逐條講解，并結合規定要求，對各個(gè)環(huán)節進(jìn)行檢查、完善。培訓后，還在經(jīng)理的主持下進(jìn)行了計算機技能考試，毫無(wú)保留的用自己的知識來(lái)努力提高管理人員業(yè)務(wù)水平。
在宣傳方面，我能夠及時(shí)的把運輸公司所發(fā)生的重要事情，通過(guò)集團公司辦公網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行發(fā)布，通過(guò)文字，把運輸公司的風(fēng)采傳遞給外界。20xx年我寫(xiě)有宣傳稿件23篇，并被集團公司評為“最佳宣傳報道員”，成為展現運輸公司精神面貌的窗口之一。
二、擺正位置，充分發(fā)揮參謀助手作用
作為經(jīng)理助理，我時(shí)刻提醒自己要擺正位置，找準角色，積極當好經(jīng)理的參謀助手，不越位、不缺位、不錯位，積極為班子獻言獻策；同時(shí)，注意與其他班子成員搞好協(xié)調工作。一年來(lái)的工作實(shí)踐使我深深體會(huì )到，作為一個(gè)助理，要做好工作就首先要清楚自己所應具備的職責和應盡的責任；正確認識所處的.位置和所要謀的政。從領(lǐng)導決策過(guò)程看，我處在“輔助者”地位，從執行角度看，在“執行者”地位；對處理一些具體事物，又處在“代理者”的地位。這個(gè)角色的多重性決定了在實(shí)際工作中容易產(chǎn)生失職或者越位，因此在實(shí)際工作中我嚴格要求自己作一個(gè)為人誠懇、忠于職守，勤于職守的助理。在工作中盡職盡責，把“位置”認準，把“政”字搞清，及時(shí)的把自己想法與領(lǐng)導進(jìn)行溝通，雖然自己主要分管計算機工作，但是，我還積極參與其他管理與協(xié)調工作，無(wú)論是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃的制定，年度審計，還是在各種文件的起草，各項活動(dòng)的組織，我都積極協(xié)助經(jīng)理做好落實(shí)，盡管在實(shí)際的工作中難度不小，但領(lǐng)導和同志們都給予了我很大的支持，我也力爭作到對主動(dòng)催辦和協(xié)調，做好承上啟下，溝通左右，協(xié)調各方的作用，因此一年來(lái)的工作相對比較順利。
三、加強自身學(xué)習，提高服務(wù)企業(yè)能力。
4月感恩于領(lǐng)導對我的關(guān)懷，把我放到了經(jīng)理助理這個(gè)位置上加以鍛煉，我深刻的認識到，新的崗位已經(jīng)對自己提出了新的要求，而自己的學(xué)識、能力和閱歷與這個(gè)職務(wù)要求，還是具有一定的距離，所以不敢掉以輕心，因此，我時(shí)刻不忘學(xué)習，虛心的向周?chē)念I(lǐng)導學(xué)習，向同事們學(xué)習，先后兩次自費學(xué)習計算機網(wǎng)絡(luò )管理與網(wǎng)頁(yè)制作。通過(guò)學(xué)習、不斷積累工作經(jīng)驗。通過(guò)近一年來(lái)的努力，感覺(jué)自己還是有了一定的成長(cháng)進(jìn)步，能夠比較從容地處理日常工作中出現的各類(lèi)問(wèn)題，在組織管理能力、綜合分析能力、協(xié)調辦事能力和文字言語(yǔ)表達能力等方面，經(jīng)過(guò)一年的鍛煉也都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運行。并針對自己車(chē)輛專(zhuān)業(yè)知識比較薄弱環(huán)節，重點(diǎn)進(jìn)行了加強學(xué)習，努力提高自身各項業(yè)務(wù)素質(zhì)，使自己以更高的標準對待各項工作任務(wù)，提高了工作效率和工作質(zhì)量。
四、存在的問(wèn)題和今后努力方向。
一年來(lái)，本人雖然能夠愛(ài)崗敬業(yè)、創(chuàng )造性地開(kāi)展工作，取得了一些成績(jì)，但也存在一些問(wèn)題和不足，主要表現在：第一、需要進(jìn)一步提高工作效率；第二，缺乏管理經(jīng)驗，協(xié)調工作還不是十分到位；第三、職能作用有待于進(jìn)一步提高。
新的一年里已經(jīng)來(lái)臨，自己有決心，也有信心，從提高業(yè)務(wù)、工作水平入手，提高管理水平，大膽創(chuàng )新，銳意改革，立足本崗，充分發(fā)揮“參謀、協(xié)調、服務(wù)”三大職能作用，爭取為集團公司跨越式發(fā)展，貢獻自己應該貢獻的力量。
證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )5
xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下：
1、xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方。川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
2、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
3、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
�、�、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
�、�、銀證項目的`進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
�、�、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
�、�、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )6
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的`傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )7
20xx年現已過(guò)半，是我過(guò)得很困難的一年。在大盤(pán)挨近xx點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚，此刻我就在想，必定要把自己充分起來(lái)，要不就會(huì )在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被篩選。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的主意的正確，這更堅決了我的信仰，要不斷地去學(xué)習，充分自己，也只要這樣才干和公司一同生長(cháng)。
回憶大半年的作業(yè)，我在許多方面做的都不夠好。
榜首，在大盤(pán)的不斷跌落中，客戶(hù)大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分，客戶(hù)訴苦很大，我也逐步失去了開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的勇氣，留下來(lái)的電話(huà)回訪(fǎng)也不是很及時(shí)，可是服務(wù)仍在繼續。這也是面對的問(wèn)題。
第二，在產(chǎn)品出售方面，做的不夠好，一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉型中，沒(méi)有做好，在往后傍邊加倍盡力。
第三，專(zhuān)業(yè)知識不充足，客戶(hù)發(fā)問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的回答。
第四，對現已開(kāi)發(fā)的客戶(hù)不是十分了解，客戶(hù)的危險承受能力不清楚，客戶(hù)的財物裝備沒(méi)能供給合理的主張。
第五，同銀行的聯(lián)系沒(méi)有處理好，所以我曾經(jīng)的客戶(hù)中很少有銀行給介紹的`。
鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。
榜首，后期重視學(xué)習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶(hù)推介�，F在推出了添富快線(xiàn)，后期能夠使用它來(lái)服務(wù)客戶(hù)，向潛在客戶(hù)宣添富快線(xiàn)，招引客戶(hù)。使用公司的力氣來(lái)服務(wù)好客戶(hù)，讓客戶(hù)在弱勢中穩健操作。等客戶(hù)盈余或許對公司服務(wù)認可后向客戶(hù)要轉介紹，要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。
第二，加強營(yíng)銷(xiāo)技能的學(xué)習。跟上公司的腳步，新的一年的我的方針是出售20xx萬(wàn)理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶(hù)的需求，依據客戶(hù)不同的危險承受能力及行情，主張客戶(hù)裝備不同的財物，比方：股票，基金，融資融券，錢(qián)銀型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的聯(lián)系，要害時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹。
20xx，行將逝去，但20xx就在你我眼前。信任只要主動(dòng)出擊的人，才會(huì )有成功的時(shí)機。讓我們一同加油，完結自己的成績(jì)。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營(yíng)業(yè)部這個(gè)我們庭越來(lái)越興旺，也祝福我們的成績(jì)越做越好。
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轉眼之間，我在xx證券xx營(yíng)業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說(shuō)，過(guò)去的一年，是我不斷成長(cháng)進(jìn)步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時(shí)光。
我在xx營(yíng)業(yè)部擔任出納兼行政的工作，在平時(shí)的工作中，我嚴格遵守公司的
各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監督、管理四個(gè)方面盡到了應盡的職責；其次作為行政，我在采購、會(huì )務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會(huì )計核對現金與帳目，發(fā)現金額不符，做到及時(shí)匯報，及時(shí)處理。負責保管現金和會(huì )計重要空白憑證，按規定辦理領(lǐng)用簽發(fā)；及時(shí)收回公司各項收入，開(kāi)出收據，及時(shí)收回現金存入銀行。
2、根據會(huì )計提供的依據，與銀行相關(guān)部門(mén)聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單；保管有關(guān)印章，空白收據和空白支票。
3、按國家財經(jīng)紀律、會(huì )計法規和公司財務(wù)管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來(lái)的資金收付、劃轉，檢查有關(guān)原始憑證；堅持財務(wù)手續，嚴格審核（憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導的簽字才能給予支付），對不符手續的憑證不付款。財務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證。
4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會(huì )計核算和財務(wù)管理工作，參與財務(wù)預算、決算和財務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預算。
5、上級主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個(gè)部門(mén)的辦公用品計劃，進(jìn)行歸納匯總，集中采購辦公用品；日常負責公司各部門(mén)辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監督指導填寫(xiě)辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實(shí)相符。
2、負責會(huì )議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì )前準備好會(huì )議材料，認真做好會(huì )場(chǎng)布置，安排食宿工作；會(huì )后及時(shí)清理會(huì )場(chǎng)。20xx年4月28日圓滿(mǎn)完成了xx營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開(kāi)了xx證券xx營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)會(huì )議，20xx年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報告會(huì )。
3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。
4、負責文檔管理，負責公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作；分清主次，分清文件的輕重緩急，及時(shí)請領(lǐng)導閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門(mén)手中；對公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔。
5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話(huà)費、網(wǎng)費。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā)；每天收集飲用水使用情況，及時(shí)訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管；每月及時(shí)收取費用賬單，準時(shí)繳納電話(huà)費和網(wǎng)費，保證工作場(chǎng)所的正常運行。
6、其他工作
20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會(huì )召開(kāi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)培訓會(huì )議；20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會(huì )保障局社會(huì )保險稽核檢查，提供相關(guān)財務(wù)數據；20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查；提供相關(guān)會(huì )議培訓資料；20xx年11月14日接待人行xx支行反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查，提供反洗錢(qián)相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門(mén)的表?yè)P。
在工作中，我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導的指正，也發(fā)現了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時(shí)匯報，在工作中如遇到自己無(wú)法解決的問(wèn)題，應請示領(lǐng)導給予提示或是解決問(wèn)題的.方法，在工作中掌握財務(wù)人員應該掌握的原則。
2、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門(mén)提供服務(wù)，以保證不影響我分內工作的順利完成，并且不耽誤其它部門(mén)的正常工作。
3、對于領(lǐng)導分配的發(fā)展客戶(hù)任務(wù)完成情況：開(kāi)戶(hù)數65戶(hù)，資產(chǎn)61萬(wàn)元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開(kāi)戶(hù)數基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會(huì )，導致不必要的矛盾。
改進(jìn)措施：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
2、在本職工作中學(xué)習和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶(hù)，盡量發(fā)展有效戶(hù)，增加客戶(hù)資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時(shí)的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習，取長(cháng)補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進(jìn)步。
慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足，同時(shí)我也感謝領(lǐng)導對我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導的教誨，認真對待領(lǐng)導交辦的每一件事。20xx年的工作已經(jīng)開(kāi)始，通過(guò)對去年的工作進(jìn)行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進(jìn)一個(gè)臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。
證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )9
20xx年對于我來(lái)說(shuō)，應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的.能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。
誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司個(gè)人工作心得體會(huì )10
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報。
一、真誠待人，贏(yíng)得真心
表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。
二、嚴于律已，實(shí)現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求達到提升自身能力的'目的。
首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(cháng)，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現！
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