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證券公司工作總結(合集14篇)
總結是事后對某一時(shí)期、某一項目或某些工作進(jìn)行回顧和分析，從而做出帶有規律性的結論，它能使我們及時(shí)找出錯誤并改正，為此我們要做好回顧，寫(xiě)好總結。我們該怎么寫(xiě)總結呢？以下是小編收集整理的證券公司工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券公司工作總結 篇1
在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺的工作內容沒(méi)有太多變化，依然以開(kāi)戶(hù)，檔案掃描，系統測試，股票機發(fā)放，客戶(hù)咨詢(xún)等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：
1.柜臺業(yè)務(wù)方面，xxxx年截止7月22號，共開(kāi)戶(hù)561戶(hù)，經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)操作212筆，客戶(hù)檔案采集掃描1422件，客戶(hù)聯(lián)合身份信息修改7筆，開(kāi)通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉戶(hù)業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現差錯。
2.股票機發(fā)放方面，xxxx年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來(lái)股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶(hù)資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶(hù)資產(chǎn)在9萬(wàn)－20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶(hù)經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo)，開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一。
3.在系統測試方面，xxxx年上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話(huà)委托程序升級測試6次，上交所報盤(pán)升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶(hù)多銀行存管業(yè)務(wù)上線(xiàn)測試一個(gè)月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時(shí)上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。
4.四月份為了完善客戶(hù)經(jīng)理CRM系統客戶(hù)增加情況，配合綜合部規范客戶(hù)資料，自查并整理客戶(hù)簽署的《客戶(hù)知情確認書(shū)》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶(hù)經(jīng)理名下客戶(hù)資料的`完整性。
5.個(gè)人客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方面，上半年客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)做的不理想，共開(kāi)戶(hù)9戶(hù)，客戶(hù)資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。
從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶(hù)簽約及時(shí)錄入，客戶(hù)信息及時(shí)反饋，客戶(hù)試用結束后，傭金及時(shí)調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶(hù)充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過(guò)幾次測試后，會(huì )有上線(xiàn)的可能。做好新三板上線(xiàn)前的準備工作，認真學(xué)習和熟悉新三板上線(xiàn)后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三，努力開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)工作，合理使用公司現有的服務(wù)和政策，多通過(guò)朋友介紹，客戶(hù)轉介紹的方式，開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，提高開(kāi)戶(hù)數量，提升資產(chǎn)水平�？偨Y到此結束，謝謝大家~
證券公司工作總結 篇2
今年年，對于XX可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信XX證券在各位領(lǐng)導的整合和經(jīng)營(yíng)之下，定能繼往開(kāi)來(lái)、無(wú)限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟XX證券已歷十二年，業(yè)內常說(shuō)：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過(guò)十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無(wú)奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認命。
總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”�？偢凶约旱膸ё镏�，不敢奢談工作成績(jì)，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的指示，認真反思對接管的認識，寫(xiě)了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據接管后的業(yè)務(wù)調整，認真學(xué)習第三方存管業(yè)務(wù)的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問(wèn)題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來(lái)發(fā)展的知識儲備。
2、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓工作--------
3、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，處理第三方存管中的一些問(wèn)題，包括許多營(yíng)業(yè)部的.-------------
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開(kāi)展，在部門(mén)領(lǐng)導的指示下，先后多次去----------
5、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，去其它證券公司學(xué)習了解營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，對--------
-6根據部門(mén)內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓內容。
7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內容。
8隨時(shí)根據公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無(wú)不以XX證券的利益為重，無(wú)不是心懷對XX證券的感激與期待。
XX證券股份有限公司
XXXX業(yè)務(wù)總部
XX
20xx年1月18日
證券公司工作總結 篇3
xx年對于我來(lái)說(shuō)，應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法;接著(zhù)是“板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續，聽(tīng)了對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù);第四，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因為這一年來(lái)不同以往的`忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的，使自己的知識和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。
誠懇：無(wú)論，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券公司工作總結 篇4
的工作已經(jīng)告一段落，回首一年來(lái)，感恩各級領(lǐng)導的關(guān)懷、教育和培養；感懷工作環(huán)境的和諧、融洽與溫馨；感謝全體同事的支持、諒解與配合。正是鑒此優(yōu)良的環(huán)境氛圍和厚重的人文情懷，才使我情鐘于自己的業(yè)務(wù)工作；潛心于自身的思想改造�；仡欉^(guò)去的這段歷程，應該可以說(shuō)，工作中有取得成績(jì)時(shí)的喜悅和高興，也有失敗以后的痛苦和沮喪。下面我將自己在一年來(lái)的學(xué)習、工作情況、匯報如下
一、認真履行職責，為謀求企業(yè)發(fā)展努力做出貢獻。
我在運輸公司主要分管計算機管理、ISO9000與宣傳工作。
在計算機管理方面，由于自己曾經(jīng)在多個(gè)管理崗位上工作過(guò)，所以，對運輸公司各項管理流程都比較熟悉，這一優(yōu)勢使我在分管計算機管理后，能夠很快的就把運輸公司實(shí)際工作應用到計算機上來(lái)，我先是在6月份，設計出《運輸公司車(chē)輛統計查詢(xún)系統》，這個(gè)軟件系統的應用，只需要通過(guò)一次簡(jiǎn)單的數據錄入，就可以在計算機上自動(dòng)形成各單車(chē)的各項統計數據，既能方便快捷查詢(xún)單人、單車(chē)的工作情況，也能迅速掌握運輸公司所有工程的運輸完成情況。其次，在年底，在經(jīng)理的授權和大力支持下，在運輸公司建立了局域網(wǎng)，使運輸公司從生產(chǎn)到維修，以及數據統計、成本核算，都可以通過(guò)局域網(wǎng)絡(luò )來(lái)進(jìn)行信息傳遞，提升了自動(dòng)化辦公程度，真正的實(shí)現了無(wú)紙化辦公，提高了辦公效率。
平時(shí)計算機出現問(wèn)題，我總是想盡辦法，通過(guò)各種渠道予以處理，肆虐于網(wǎng)絡(luò )的“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網(wǎng)絡(luò )病毒，在我的預防和及時(shí)處理下都做到了圓滿(mǎn)解決，可以說(shuō)只要不是硬件損壞，就從來(lái)沒(méi)有讓運輸公司計算機因為軟件上有問(wèn)題，而讓企業(yè)花過(guò)一分錢(qián)。
為了提高運輸公司管理人員素質(zhì)，xx年我還多次組織管理人員進(jìn)行計算機和ISO9000知識培訓，由于有些同志年紀偏大，對計算機應用知識理解較慢，對此，我總是不厭其煩耐心指導；針對ISO9000管理要求，我對每個(gè)管理人員進(jìn)行逐條講解，并結合規定要求，對各個(gè)環(huán)節進(jìn)行檢查、完善。培訓后，還在經(jīng)理的主持下進(jìn)行了計算機技能考試，毫無(wú)保留的用自己的知識來(lái)努力提高管理人員業(yè)務(wù)水平。
在宣傳方面，我能夠及時(shí)的把運輸公司所發(fā)生的重要事情，通過(guò)集團公司辦公網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行發(fā)布，通過(guò)文字，把運輸公司的風(fēng)采傳遞給外界。我寫(xiě)有宣傳稿件23篇，并被集團公司評為“最佳宣傳報道員”，成為展現運輸公司精神面貌的窗口之一。
二、擺正位置，充分發(fā)揮參謀助手作用
作為經(jīng)理助理，我時(shí)刻提醒自己要擺正位置，找準角色，積極當好經(jīng)理的參謀助手，不越位、不缺位、不錯位，積極為班子獻言獻策；同時(shí)，注意與其他班子成員搞好協(xié)調工作。一年來(lái)的工作實(shí)踐使我深深體會(huì )到，作為一個(gè)助理，要做好工作就首先要清楚自己所應具備的職責和應盡的責任；正確認識所處的位置和所要謀的政。從領(lǐng)導決策過(guò)程看，我處在“輔助者”地位，從執行角度看，在“執行者”地位；對處理一些具體事物，又處在“代理者”的地位。這個(gè)角色的多重性決定了在實(shí)際工作中容易產(chǎn)生失職或者越位，因此在實(shí)際工作中我嚴格要求自己作一個(gè)為人誠懇、忠于職守，勤于職守的助理。在工作中盡職盡責，把“位置”認準，把“政”字搞清，及時(shí)的把自己想法與領(lǐng)導進(jìn)行溝通，雖然自己主要分管計算機工作，但是，我還積極參與其他管理與協(xié)調工作，無(wú)論是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃的制定，年度審計，還是在各種文件的起草，各項活動(dòng)的組織，我都積極協(xié)助經(jīng)理做好落實(shí)，盡管在實(shí)際的工作中難度不小，但領(lǐng)導和同志們都給予了我很大的支持，我也力爭作到對主動(dòng)催辦和協(xié)調，做好承上啟下，溝通左右，協(xié)調各方的作用，因此一年來(lái)的工作相對比較順利。
三、加強自身學(xué)習，提高服務(wù)企業(yè)能力。
4月感恩于領(lǐng)導對我的'關(guān)懷，把我放到了經(jīng)理助理這個(gè)位置上加以鍛煉，我深刻的認識到，新的崗位已經(jīng)對自己提出了新的要求，而自己的學(xué)識、能力和閱歷與這個(gè)職務(wù)要求，還是具有一定的距離，所以不敢掉以輕心，因此，我時(shí)刻不忘學(xué)習，虛心的向周?chē)念I(lǐng)導學(xué)習，向同事們學(xué)習，先后兩次自費學(xué)習計算機網(wǎng)絡(luò )管理與網(wǎng)頁(yè)制作。通過(guò)學(xué)習、不斷積累工作經(jīng)驗。通過(guò)近一年來(lái)的努力，感覺(jué)自己還是有了一定的成長(cháng)進(jìn)步，能夠比較從容地處理日常工作中出現的各類(lèi)問(wèn)題，在組織管理能力、綜合分析能力、協(xié)調辦事能力和文字言語(yǔ)表達能力等方面，經(jīng)過(guò)一年的鍛煉也都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運行。并針對自己車(chē)輛專(zhuān)業(yè)知識比較薄弱環(huán)節，重點(diǎn)進(jìn)行了加強學(xué)習，努力提高自身各項業(yè)務(wù)素質(zhì)，使自己以更高的標準對待各項工作任務(wù)，提高了工作效率和工作質(zhì)量。
四、存在的問(wèn)題和今后努力方向。
一年來(lái)，本人雖然能夠愛(ài)崗敬業(yè)、創(chuàng )造性地開(kāi)展工作，取得了一些成績(jì)，但也存在一些問(wèn)題和不足，主要表現在：第一、需要進(jìn)一步提高工作效率；第二，缺乏管理經(jīng)驗，協(xié)調工作還不是十分到位；第三、職能作用有待于進(jìn)一步提高。
新的一年里已經(jīng)來(lái)臨，自己有決心，也有信心，從提高業(yè)務(wù)、工作水平入手，提高管理水平，大膽創(chuàng )新，銳意改革，立足本崗，充分發(fā)揮“參謀、協(xié)調、服務(wù)”三大職能作用，爭取為集團公司跨越式發(fā)展，貢獻自己應該貢獻的力量。
證券公司工作總結 篇5
回顧當初在招聘會(huì )上應聘公司客戶(hù)經(jīng)理的事就像發(fā)生在一樣；不過(guò)如今的我已從懵懂的學(xué)生轉變成了肩負工作職責的公司員工，對客戶(hù)經(jīng)理這個(gè)角色有了更深刻的理解，得到了領(lǐng)導的.信任。
在沒(méi)有來(lái)到公司之前，我是一個(gè)對團隊沒(méi)什么概念的新人，沒(méi)有什么優(yōu)勢，不清楚公司交給我的這個(gè)崗位應該做些什么，本來(lái)對客戶(hù)就不是很了解，后來(lái)在領(lǐng)導的關(guān)心與同事的細心指導下，我漸漸的對客戶(hù)經(jīng)理這個(gè)角色有了更加深入的.認識，明白了這個(gè)職業(yè)的神秘，客戶(hù)經(jīng)理需要的不僅僅是耐心的指導，更需要的是有技巧的應變能力。
一、個(gè)人素質(zhì)方面
客戶(hù)經(jīng)理的工作就是要用心去溝通交流，用心去觀(guān)察，用心去學(xué)習。作為客戶(hù)經(jīng)理，要善于發(fā)現客戶(hù)需要解決的問(wèn)題。對業(yè)主要以誠相待，在客戶(hù)心理樹(shù)立好的公司形象。
二、交流技巧方面
客戶(hù)經(jīng)理工作，需要多向領(lǐng)導、向同事虛心請教，學(xué)習他們的長(cháng)處，學(xué)習他們的優(yōu)點(diǎn)，克服自己的不足
三、工作方面
客戶(hù)經(jīng)理工作也是一個(gè)特殊的工作，要做好客戶(hù)的維護工作，及時(shí)了解客戶(hù)的最新動(dòng)態(tài)
四、客戶(hù)關(guān)系維護
客戶(hù)經(jīng)理要及時(shí)、全面地了解客戶(hù)的情況，需要關(guān)注的事項等等。
五、客戶(hù)資源
對公司產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、競爭對手的都很重要。
回顧這過(guò)去xx年來(lái)的工作，在各方面都取得了新的進(jìn)步，特別是在思想素質(zhì)、工作能力上都有所提高，但我也認識到自己的不足之處，理論知識水平還比較低，現公技能還不強。今后，我一定認真克服缺點(diǎn)，發(fā)揚成績(jì)，自覺(jué)把自己置于公司組織和客戶(hù)的監督之下，刻苦學(xué)習、勤奮工作，做一名合格的管理人員，為全面建設推進(jìn)公司的發(fā)展作出自己的貢獻！
證券公司工作總結 篇6
從XX年11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶(hù)服務(wù)中心剛上線(xiàn)階段，通過(guò)日常工作學(xué)習自己對客戶(hù)服務(wù)中心建設和客戶(hù)服務(wù)有了更高的認知，同時(shí)積極與領(lǐng)導和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶(hù)服務(wù)中心的客戶(hù)服務(wù)平臺正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶(hù)服務(wù)平臺功能需求，在XX年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心工作人員對客戶(hù)服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶(hù)服務(wù)平臺的功能完善，并于XX年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；
2、負責公司客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶(hù)服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶(hù)服務(wù)中心規范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶(hù)服務(wù)中心制度體系建設；
3、每月定時(shí)對總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心話(huà)務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話(huà)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過(guò)此項工作來(lái)提高客戶(hù)服務(wù)中心服務(wù)水平；
4、從XX年1月客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，開(kāi)始接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)，通過(guò)在接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，同時(shí)提高自身客戶(hù)服務(wù)意識；
5、每日組織客戶(hù)服務(wù)中心人員的晨會(huì )，通過(guò)晨會(huì )來(lái)了解當時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)；
6、針對客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和標準使用語(yǔ)及相關(guān)工作對北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓，通過(guò)培訓學(xué)習了解客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知；
7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，指導營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統完成新客戶(hù)回訪(fǎng)工作，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現的問(wèn)題；
8、根據公司領(lǐng)導要求同時(shí)為了加強公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導和各營(yíng)業(yè)部客服主管。通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)過(guò)程中發(fā)現對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學(xué)習，從而才能提高對客戶(hù)的服務(wù)水平；
2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段必須很好與領(lǐng)導和同事溝通才能保證各項工作的開(kāi)展與完成，尤其根據公司客戶(hù)服務(wù)中心發(fā)展目標，積極加強與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通；
3、對于公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段，應該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶(hù)服務(wù)中心運營(yíng)管理的認知加強創(chuàng )新能力，尋找合適公司客戶(hù)服務(wù)中心建設的.方式方法。在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發(fā)現的不足認真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)工作，對公司客戶(hù)服務(wù)中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統的上線(xiàn)工作，認真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心的上線(xiàn)工作，同時(shí)認真協(xié)助完成對公司客戶(hù)服務(wù)中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶(hù)服務(wù)中心呼入組的團隊建設管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導和同事開(kāi)展各項工作。
時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的xx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號�；厥讀x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準，共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù)，銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà)，通過(guò)同事的學(xué)習和幫助，不斷去社區，超市，市場(chǎng)鍛煉，現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過(guò)公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù)，創(chuàng )造出更大的財富。對于xx年，對于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事，要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí)，對于現在的老客戶(hù)，一定要維護好他們，盡可能通過(guò)他們的轉介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！
證券公司工作總結 篇7
一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真昆總結。
一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感昆到了競聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設置崗位和人員。
從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、xx。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領(lǐng)導提出的強化內部管理的.要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現問(wèn)昆題嚴肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現違反規定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內昆部審計工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計結束后，為兩個(gè)交易部統一規范昆了帳務(wù)和報表。
四、協(xié)調內外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行；在對內工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作，是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
五、辦公規范化，工作程序化，圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)
證券公司工作總結 篇8
我是20xx年1月來(lái)到公司，經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的證券知識培訓，通過(guò)考試，然后入職，在這半年的學(xué)習與工作的時(shí)間里，讓我學(xué)到了很多東西，同時(shí)感謝各位領(lǐng)導和同事的幫助，下面我將匯報我入職以來(lái)的工作情況。
首先，我覺(jué)得證券是一個(gè)壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業(yè)。，身在異地，沒(méi)有經(jīng)過(guò)生活厲煉的新一批社會(huì )青年來(lái)說(shuō)更是一種艱難的考驗!作為客戶(hù)經(jīng)理，我認為開(kāi)發(fā)客戶(hù)與客戶(hù)維護是非常重要的，如今的市場(chǎng)行情，開(kāi)發(fā)一個(gè)新客戶(hù)真是難上加難，第一個(gè)月通過(guò)自己的努力，時(shí)間緊任務(wù)重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個(gè)良好的開(kāi)端!
其次，在維護客戶(hù)方面，第一，常常給他們講解一些股票技術(shù)方法，第二，力所能及的回答他們咨詢(xún)的問(wèn)題，第三，親情服務(wù)，與他們認真交心交朋友，同時(shí)在他們身上學(xué)習一些知識。在此之間，也發(fā)現了開(kāi)發(fā)客戶(hù)是不容易的，維護客戶(hù)是更不容易的.，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶(hù)就很可能被轉到其他公司，所以與客戶(hù)之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學(xué)習，學(xué)習新的知識來(lái)充實(shí)自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會(huì )獲取客戶(hù)的認可與接納!
如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會(huì )形成動(dòng)力!客戶(hù)經(jīng)理是一項長(cháng)期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時(shí)工作的細心，坦誠的與客戶(hù)交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動(dòng)中!
總之，上半年我的職業(yè)規劃及目標是：按照公司的規定，開(kāi)發(fā)足夠的客戶(hù)，累積一定的資產(chǎn)，完成轉正要求!
證券公司工作總結 篇9
中國的證券公司客戶(hù)經(jīng)理是指接受證券公司的聘用，從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員（業(yè)內自稱(chēng)金融業(yè)農民工）。
1、職業(yè)概述
其主要職能是開(kāi)發(fā)和招攬客戶(hù)、向客戶(hù)進(jìn)行理財產(chǎn)品銷(xiāo)售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動(dòng)：
�。ㄒ唬┫蚩蛻�(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；
�。ǘ┫蚩蛻�(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
�。ㄈ┫蚩蛻�(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定；
�。ㄋ模┫蚩蛻�(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；
�。ㄎ澹┫蚩蛻�(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
�。┓�、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。
不得有下列行為：
�。ㄒ唬┨婵蛻�(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；
�。ǘ┨峁�、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；
�。ㄈ┡c客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；
�。ㄋ模┎扇≠H低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)；
�。ㄎ澹┬孤┛蛻�(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
�。榭蛻�(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�；
�。ㄆ撸榭蛻�(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
�。ò耍┪兴舜砥鋸氖驴蛻�(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
�。ň牛⿹p害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
2、工作內容
負責拓展銷(xiāo)售渠道，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融理財產(chǎn)品；
負責把證券公司的金融產(chǎn)品和服務(wù)方面的.信息傳遞給現有的及潛在的客戶(hù)；
負責為客戶(hù)提供金融理財的合理化建議，為客戶(hù)實(shí)現資產(chǎn)保值增值；
負責組織并策劃高級營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，開(kāi)發(fā)高端市場(chǎng)。
3、職業(yè)要求教育培訓：
金融、證券等相關(guān)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)科及以上學(xué)歷，具有證券從業(yè)人員資格。
工作經(jīng)驗：熟悉證券、股票和基金相關(guān)的金融基礎知識；具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營(yíng)銷(xiāo)工作經(jīng)驗；具有廣泛的客戶(hù)資源；具有良好的溝通能力、客戶(hù)開(kāi)發(fā)能力；具有很強的工作責任心、團隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。
4、薪資行情
成功的客戶(hù)經(jīng)理的收入是非�？捎^(guān)的�？蛻�(hù)經(jīng)理收入的高低，并不依賴(lài)于職位的高低，是否得到老板的賞識，而是完全取決于其所擁有的客戶(hù)的價(jià)值。證券客戶(hù)經(jīng)理的薪資一般由：“底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅”構成。
5、發(fā)展前景
從發(fā)展前景來(lái)看，金融服務(wù)行業(yè)可以說(shuō)是中國發(fā)展潛力最大的行業(yè)之一。在今后的五至十年中，中國的個(gè)人投資理財顧問(wèn)行業(yè)，可以達到每年數十億元的市場(chǎng)規模。無(wú)論以什么標準來(lái)衡量，這都是一個(gè)非常龐大的市場(chǎng)。更重要的是，這一市場(chǎng)還處于起步階段，真正著(zhù)力于這一市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)經(jīng)理還不多。對于及時(shí)介入這一市場(chǎng)的客戶(hù)經(jīng)理，其領(lǐng)先優(yōu)勢將是非常明顯的。此外，客戶(hù)經(jīng)理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢(qián)也要自己做老板，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性。而作為客戶(hù)經(jīng)理，可以說(shuō)就是擁有了自己的事業(yè)，做自己的老板。
證券公司工作總結 篇10
時(shí)光飛逝，猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的20xx年，證券行業(yè)迎來(lái)了更多的機遇和更為劇烈的挑戰。xx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個(gè)人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信心，變成群體的思維，落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。
20xx年我主要的工作如下:
1.近一年來(lái)，隨著(zhù)市場(chǎng)競爭壓力的加劇，來(lái)營(yíng)業(yè)部談費率、轉托管的客戶(hù)異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶(hù)，和客戶(hù)談費率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成局部，在與這樣客戶(hù)的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶(hù)建立感情根底是能不能把客戶(hù)留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶(hù)要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過(guò)自己的努力，通過(guò)同事們的幫助，對證券市場(chǎng)股民心態(tài)的'有了更為深層次的認識。
2.在縣城拓展客戶(hù)，尋找營(yíng)業(yè)部的下線(xiàn)，先后到xx、xx苦苦尋覓開(kāi)展經(jīng)紀人，最后在xx開(kāi)展了一名兼職經(jīng)紀人。
3.手機營(yíng)銷(xiāo)的工作，自從總部反動(dòng)了“手機證券〞營(yíng)銷(xiāo)的吹風(fēng)行動(dòng)以來(lái)，我一直給周邊的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)我公司的炒股手機，以配合總部的這次營(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)，最后成功的營(yíng)銷(xiāo)了xx客戶(hù)愿意使用本公司的炒股掌上機。
4.短信咨詢(xún)的工作，因公司在移動(dòng)平臺的使用上，耗資巨大，總部已發(fā)覺(jué)此問(wèn)題，長(cháng)此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營(yíng)業(yè)部立即停止使用該移動(dòng)短信平臺，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟實(shí)用新型的次一代短信工具―移動(dòng)飛信。當然，要想發(fā)飛信，就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內完成了由原有移動(dòng)短信平臺向移動(dòng)飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5.本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢(xún)的工作�！白稍�(xún)工作不好做〞這是一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話(huà)，確實(shí)也是如此!我在從事這項工作的時(shí)候具體表現為，每天早上結合當天晨會(huì )的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當天盤(pán)面的看法以及個(gè)股的推薦，對營(yíng)業(yè)部qq群的維護�？蛻�(hù)水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調!做好這項工作還是要多加強學(xué)習，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理啊!
6.與客戶(hù)建立長(cháng)久的合作感情，客戶(hù)是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長(cháng)青之樹(shù)的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶(hù)家中做客戶(hù)工作，雖然有時(shí)候客戶(hù)給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶(hù)心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶(hù)和我們成為了忘年交。
7.配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱(chēng)，機房的平安是營(yíng)業(yè)部能平安正常運營(yíng)的保證，所以營(yíng)業(yè)部周六常常出現我的身影，因為我在做測試。
8.最近行情比擬活潑，董事長(cháng)號召我們要走出去，要做行商。所以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營(yíng)銷(xiāo)。我隨他們先后走訪(fǎng)了xx小區、xx小區、xx小區、xx公園等地，從這些活動(dòng)中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂(lè )見(jiàn)的形式去營(yíng)銷(xiāo)我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長(cháng)大視野、大開(kāi)展、大開(kāi)放思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習，我們必將站上勝利的巔峰。
證券公司工作總結 篇11
一、主要完成工作
�。ㄒ唬┟咳諏�(shí)時(shí)監控
1、異常交易監控包括：大單拉漲停、高買(mǎi)低賣(mài)、同一營(yíng)業(yè)部對倒，尾市拉升、買(mǎi)入風(fēng)險警示板股票等，對有重點(diǎn)監控賬戶(hù)參與的要求營(yíng)業(yè)部提示客戶(hù)參與操作風(fēng)險。
2、新股交易監控包括：兩交所重新修訂了監管要求，根據要求設定出具體閥值，對新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監控。新股上市10日內對參與封漲停、開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)、連續申報競價(jià)、累計買(mǎi)入等大額實(shí)時(shí)監控，對預警賬戶(hù)要求營(yíng)業(yè)部提示客戶(hù)參與炒新風(fēng)險。
3、監察員工（含經(jīng)紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實(shí)時(shí)監控：本年度共監控392筆涉及44家營(yíng)業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規問(wèn)責通知單22份。
5、根據每日監控情況編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監控日志共225份。
6、港股通異常交易監控：自11月開(kāi)通以來(lái)，交易量不活躍，我部主要對賬戶(hù)透支，新開(kāi)戶(hù)不足50萬(wàn)等進(jìn)行監控。
7、對營(yíng)業(yè)部員工合規展業(yè)加強監控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶(hù)經(jīng)理的賬戶(hù)進(jìn)行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營(yíng)業(yè)部的275個(gè)賬戶(hù)和146名員工，要求相關(guān)營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)回訪(fǎng)，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營(yíng)業(yè)部反饋未發(fā)現員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
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1、定期編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監控月報，發(fā)送至各營(yíng)業(yè)部及總部部門(mén)總經(jīng)理。
2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶(hù)經(jīng)理的賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)回訪(fǎng)，6月-11月總共對59個(gè)手機進(jìn)行回訪(fǎng)，將回訪(fǎng)情況通知到營(yíng)業(yè)部，再由營(yíng)業(yè)部落實(shí)后，做書(shū)面情況說(shuō)明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪(fǎng)有員工代理嫌疑的`3個(gè)電話(huà)，都要求營(yíng)業(yè)部落實(shí)員工后整改。
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1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監控并督查重點(diǎn)帳戶(hù)，對賬戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監控，嚴防出現參與股票炒作的行為。
2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險監控日志、異常情況反饋表、合規問(wèn)責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。
3、兼職部門(mén)內勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉站，及時(shí)傳達公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養服務(wù)意識，為部門(mén)每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作，代表我部門(mén)和第七黨支部向公司投稿和黨員學(xué)習心得體會(huì )等3份。
二、工作計劃
經(jīng)紀業(yè)務(wù)監控工作，主要是針對客戶(hù)異常交易和員工合規展業(yè)的監控。今年根據業(yè)務(wù)需要，陸續增加了監控項目（員工手機、相同MAC地址等）加強對員工合規的監控。今年年底股市異�；鸨�，開(kāi)戶(hù)數量猛增，為了防止員工為了開(kāi)戶(hù)而不合規展業(yè)，請信息技術(shù)部支持增加了員工見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)數量的監控。風(fēng)控崗作為公司后臺支持部門(mén)，隨著(zhù)公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng )新，我個(gè)人會(huì )認真學(xué)習新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開(kāi)展的風(fēng)險監控，更好的把監控工作做好。
證券公司工作總結 篇12
時(shí)光飛逝，歲月如梭！在繁忙的工作中不知不覺(jué)又迎來(lái)了新的半年，回顧這半年的工作歷程，作為信達證券的一名員工，我深深感到信達證券蓬勃發(fā)展的熱情，營(yíng)銷(xiāo)團隊每個(gè)人拼搏的精神！
回想自己這半年的工作中，有壓力也有動(dòng)力，有高興也有悲傷。壓力是證券大環(huán)境差，致使營(yíng)銷(xiāo)困難、任務(wù)重！動(dòng)力是營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導和團隊同事給予的幫助和鼎力支持！悲傷的是自己在工作過(guò)程中所付出的努力、辛苦！高興的是自己的努力和辛苦也算沒(méi)有白費。對比去年年底的業(yè)績(jì)情況，略有增長(cháng)，但也僅是略有增長(cháng)。
這半年中自己始終以崗位職責為行動(dòng)標準，從工作中的一點(diǎn)一滴做起，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為，在業(yè)務(wù)工作中，在日常的事務(wù)工作中，自己積極著(zhù)手，在確保工作質(zhì)量的前提下盡力完成任務(wù)。對潛在客戶(hù)方面給予耐心細致的講解理財知識。對公司老客戶(hù)積極進(jìn)行客戶(hù)反饋工作，拉近與客戶(hù)之間的距離做好溝通。讓客戶(hù)能理性投資，很好的樹(shù)立了公司的良好形象。
總結半年來(lái)的工作，自己的工作仍存在很多問(wèn)題和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學(xué)習，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基礎上取長(cháng)補短，積極做好業(yè)務(wù)宣傳工作，同時(shí)嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護。其次要多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。不斷的充實(shí)自己提高業(yè)務(wù)能力水平！
下半年，我會(huì )滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向既定目標進(jìn)發(fā)！為更多的精彩加油！
證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。為了下半年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jì)，特制定計劃如下：
一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作
1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。
我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的.制度，為何有的干得好，有的干得差？郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現財富生產(chǎn)的效率規則。
激勵制度的核心是調動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。
沒(méi)有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng )造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長(cháng)此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時(shí)，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說(shuō)的，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。
證券公司工作總結 篇13
以創(chuàng )“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績(jì)”為總體目標，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng )建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展東陽(yáng)市級“青年文明號”創(chuàng )建活動(dòng)�，F將具體工作總結如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
20xx年度，我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會(huì )、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營(yíng)意識，實(shí)現一流管理
有效的組織架構是創(chuàng )建活動(dòng)的載體，健全的制度設計是創(chuàng )建成功的重要保證。為明確創(chuàng )建活動(dòng)宗旨及工作職責，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng )建“青年文明號”活動(dòng)領(lǐng)導小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭創(chuàng )“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng )建活動(dòng)為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實(shí)，團組織的凝聚力、戰斗力也實(shí)現較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養一流人才
以“民主生活會(huì )”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的.思想動(dòng)向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設。如我們在三月份開(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動(dòng)、四月份以加強愛(ài)國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
20xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營(yíng)造學(xué)習氛圍。每天晨會(huì )、每周例會(huì )、每周培訓等形式的學(xué)習與培訓活動(dòng)得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線(xiàn)涌現出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識的全面開(kāi)花。
4.加強企業(yè)文化建設，營(yíng)造一流文化
企業(yè)文化建設是20xx年營(yíng)業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對公司價(jià)值觀(guān)的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì )”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。
積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營(yíng)業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區的氣排球比賽、職工運動(dòng)會(huì )同樣有我們員工的身影。
三是開(kāi)展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著(zhù)國人同樣牽動(dòng)著(zhù)營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì )福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數達數萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評。
5.注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學(xué)習陣地建設：每周一的晨會(huì )、每周五的例會(huì )、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì )及演講比賽，初步實(shí)現員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設：以各種學(xué)習活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強員工之間、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動(dòng)會(huì )等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開(kāi)通了qq群、青年文明號博客，營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創(chuàng )東陽(yáng)市“青年文明號”過(guò)程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力、戰斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開(kāi)始，在今后工作中，我們將繼續深入開(kāi)展創(chuàng )建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛(ài)崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻社會(huì )。
證券公司工作總結 篇14
進(jìn)入x證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。 2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使x服務(wù)真正的深入人心。 3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。 3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的`業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入x證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。 3、充分利用關(guān)系絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們x來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。
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