保險基金自查報告

保險基金自查報告

　　隨著(zhù)社會(huì )不斷地進(jìn)步，我們都不可避免地要接觸到報告，多數報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫(xiě)的。我們應當如何寫(xiě)報告呢？以下是小編幫大家整理的保險基金自查報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

保險基金自查報告1

　　區人力資源和社會(huì )保障局：

　　根據《關(guān)于轉發(fā)昆明市人力資源和社會(huì )保障局<昆明市工傷保險基金專(zhuān)項檢查實(shí)施方案>的通知》（呈人社通〔20xx〕

　　57）號文件要求，我街道對工傷保險基金進(jìn)行了嚴格自查，現將自查情況報告如下：

　　一、高度重視，加強領(lǐng)導

　　接到文件后我街道領(lǐng)導高度重視，專(zhuān)門(mén)針對此項工作成立了工傷保險基金專(zhuān)項檢查工作領(lǐng)導小組。由街道辦事處主任擔任組長(cháng)，分管副主任擔任副組長(cháng)，各相關(guān)部門(mén)負責人為小組成員。在全街道形成了主要領(lǐng)導親自抓，分管領(lǐng)導具體抓，部門(mén)負責人抓落實(shí)的良好工作格局，為落實(shí)工傷保險基金專(zhuān)項檢查工作創(chuàng )造了良好的工作氛圍。

　　二、精心組織，認真實(shí)施

　　根據文件要求，結合街道實(shí)際，把經(jīng)辦業(yè)務(wù)基礎建設、基金繳納情況等納入到具體檢查工作中，層層落實(shí)目標責任制，采取得力措施，真抓實(shí)干，力求取得實(shí)效。

　�。ㄒ唬┕ぷ鏖_(kāi)展基本情況

　　我街道工傷保險覆蓋范圍包括街道辦事處職工人數16人、街道農業(yè)綜合服務(wù)中心5人、科教文衛體服務(wù)中心9人、環(huán)境衛生服務(wù)中心12人、經(jīng)濟管理服務(wù)中心9人，共計51人。20xx年無(wú)工傷事故發(fā)生，全年共繳納工傷保險金8087.55元。

　�。ǘ�）認真貫徹落實(shí)政策

　　20xx年，我街道認真貫徹落實(shí)《工傷保險條例》及各級政府的相關(guān)政策，全街道干部職工共51人，均按時(shí)、足額、無(wú)一遺漏的繳納了工傷保險金，做到了應保盡保。

　�。ㄈ�）規范化管理服務(wù)

　　加強規范經(jīng)辦業(yè)務(wù)流程，提高經(jīng)辦人員的.業(yè)務(wù)素質(zhì)；認真做好數據核定和分析工作，設有專(zhuān)職統計工作人員，定期上報統計數據及繳納工傷保險金；抓好社保檔案建設，完善資料收集、整理、歸檔、查閱等制度。

　　三、存在的不足

　　1.各項經(jīng)辦業(yè)務(wù)規范化管理服務(wù)制度不夠健全；

　　2.信息報送和檔案管理的過(guò)程中信息化建設不夠完全。

　　四、下一步工作打算

　　1. 制定和完善各項經(jīng)辦業(yè)務(wù)規范化管理服務(wù)制度，用制度管人，憑制度辦事。

　　2.加強信息化建設進(jìn)程。一是建立檔案的信息管理系統，加強街道工傷保險信息管理的規范化水平。二是要加強信息報送和工傷保險金繳納的信息化、電子化水平。

　　工傷保險基金事關(guān)干部職工切身利益，意義深遠，責任重大。今后我們將進(jìn)一步加強領(lǐng)導，完善制度，確保工傷保險各項制度措施落到實(shí)處，確保全街道干部職工的利益得到保障。

保險基金自查報告2

　　根據審計要求，我局高度重視失業(yè)保險基金自查整改工作，立即召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議進(jìn)行安排部署，重點(diǎn)圍繞失業(yè)保險基金的征繳、管理和支付等方面，認真開(kāi)展自查和整改工作�，F將自查情況報告如下：

　　一、失業(yè)保險基本情況及監管措施

　　失業(yè)保險制度歷史沿革

　　失業(yè)保險是社會(huì )保障體系的重要組成部分，是我國與養老保險同步實(shí)施的最早的社會(huì )保險制度，1986年國務(wù)院頒發(fā)的《國營(yíng)企業(yè)職工待業(yè)保險暫行規定》，是失業(yè)保險最早的法規。1993年4月12日國務(wù)院發(fā)布了《國有企業(yè)職工待業(yè)保險規定》，1998年國務(wù)院正式頒發(fā)了《失業(yè)保險條例》，將失業(yè)保險納入了法律體系，標志著(zhù)失業(yè)保險制度基本建立。XX年四川省根據有關(guān)規定制定了《×××省失業(yè)保險條例》，現在×××區根據《×××省失業(yè)保險條例》規定開(kāi)展失業(yè)保險征收、待遇核發(fā)、基金管理等工作。

　　失業(yè)保險基金增長(cháng)變化情況

　　以“十一五”期間為例,隨著(zhù)每年參保人員增加和繳費基數的提高，失業(yè)保險費征收和待遇支付每年都在遞增，XX年至XX年間×××區失業(yè)保險費收入分別為336萬(wàn)元、326萬(wàn)元、379萬(wàn)元、923萬(wàn)元、1558萬(wàn)元、2573萬(wàn)元、6244萬(wàn)元，累計收入為1.23億元；失業(yè)保險待遇支出為144萬(wàn)元、428萬(wàn)元、845萬(wàn)元、1099萬(wàn)元、1301萬(wàn)元、2228萬(wàn)元、4408萬(wàn)元，累計支出為1.05億元；截止XX年底，失業(yè)保險基金結余3073萬(wàn)元。

　　失業(yè)保險基金管理措施

　　1、完善失業(yè)保險工作制度，規范資金管理

　　收好、管好、用好失業(yè)保險基金，責任重于泰山。近年來(lái)，×××區不斷強化制度建設，狠抓保費征繳，嚴格基金監管，著(zhù)力促進(jìn)失業(yè)保險基金安全平穩運行。

　　一是嚴格執行《×××省失業(yè)保險條例》、《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》、《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》、《社會(huì )保險基金行政監督辦法》以及《×××省社會(huì )保險費征繳暫行規定》，貫徹落實(shí)《關(guān)于做好失地無(wú)業(yè)農民失業(yè)保險和再就業(yè)工作的實(shí)施意見(jiàn)》文件規定。

　　二是印制了《×××區失業(yè)保險基金管理制度》、《基金內控制度》、《財務(wù)管理制度》等，規范業(yè)務(wù)流程，合理設置崗位，明確工作職責，建立崗位之間相互監督制約機制，加強對基金收、存、撥、支各主要環(huán)節的監督控制。定期對失業(yè)保險基金、財務(wù)管理制度進(jìn)行檢查，對薄弱環(huán)節及時(shí)完善，不斷提高基金內控制度的科學(xué)性、全面性和可操作性，保證經(jīng)辦工作的規范運行。

　　三是嚴格失業(yè)保險基金財務(wù)管理。帳戶(hù)按規定開(kāi)設，我區失業(yè)保險的收入戶(hù)、支出戶(hù)及財政專(zhuān)戶(hù)，均在國有商業(yè)銀行開(kāi)設，其利息收入按規定計入基金。失業(yè)保險費的征收標準統一，帳務(wù)準確，同時(shí)做到收入戶(hù)資金及時(shí)劃轉財政專(zhuān)戶(hù)，堅持每月與銀行對帳。嚴格執行《會(huì )計法》、《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》，會(huì )計人員一律持證上崗�；�金會(huì )計、出納做到職責權限明確并相互分離、相互制約，出納不得記錄和保管基金賬簿，不編制、審核記賬憑證，基金會(huì )計賬簿、原始憑證每半年由單位組織相關(guān)人員內部審計一次。

　　2、規范失業(yè)保險征收發(fā)放流程

　　首先嚴控收入環(huán)節，把好“入口關(guān)”。一要嚴把繳費基數申報關(guān)。在參保單位失業(yè)保險登記及申報中，切實(shí)做到“四有三準一規范”�！八挠小保河袇⒈�單位的《社會(huì )保險登記表》、營(yíng)業(yè)執照或其他核準執業(yè)證件的復印件、組織機構代碼證書(shū)復印件、《社會(huì )保險費申報表》和《參保單位參加社會(huì )保險人員繳費基數申報表》；“三準”：參保單位繳費臺帳記錄和個(gè)人繳費記錄準，轉出、轉入、停保、續保記錄準，年終結算準；“一規范”：以上相關(guān)資料準確、規范，裝訂合理、合規，查閱方便、快捷。二要嚴把全員參保關(guān)。實(shí)行各用人單位參保申報的繳費工資，必須經(jīng)職工本人簽字確認。三要嚴把稽核監督關(guān)。堅決杜絕瞞報、少報、漏報職工工資和繳費人數，增強征繳工作的透明度，防止保費流失，做到應收盡收。其次嚴控支出環(huán)節，把好“出口關(guān)”。嚴格執行《失業(yè)保險內部控制管理辦法》、《失業(yè)保險發(fā)放程序》等規定，著(zhù)力抓好提檔介紹、資料比對、實(shí)地調查、會(huì )議討論、待遇計算、手續辦理、社區報到等關(guān)鍵環(huán)節，嚴把政策關(guān)、年齡關(guān)、資格關(guān)、發(fā)放關(guān)，切實(shí)加強基金使用監管，實(shí)現了失業(yè)保險金撥付不拖一天、不漏一人、不錯一分的“三不”目標。

　　3、完善了失業(yè)保險參保信息及待遇享受基礎檔案

　　目前，建立了參保單位臺帳，為參保人員建卡立檔，詳細記錄每個(gè)參保人員的繳費情況。失業(yè)保險待遇的申報、審核、發(fā)放情況都建有檔案，做到了資料翔實(shí)，裝訂成冊，完善了所有人員從參保到領(lǐng)取待遇的全部個(gè)人資料。

　　4、健全監督體系

　　建立和完善基金管理內部監督辦法，狠抓保險基金的現場(chǎng)監督，細化三方對帳制度，確�；�金支出聯(lián)合審批制度落到實(shí)處；嚴格執行基金內查內審制度，定期組織開(kāi)展基金管理情況的內查內審，并主動(dòng)接受審計、財政等專(zhuān)門(mén)監督機構的專(zhuān)項審計和檢查，自覺(jué)接受人大、政協(xié)、新聞媒體等社會(huì )監督，使內部監督和外部監督互相配合，彼此銜接，形成監督的整體合力。

　　5、建立投訴舉報制度。為維護參保人員的切身利益，建立投訴舉報制度，各經(jīng)辦機構公開(kāi)投訴舉報電話(huà)號碼，隨時(shí)接受監督。對舉報的問(wèn)題進(jìn)行調查，業(yè)經(jīng)查實(shí)，實(shí)行責任追究制度，嚴肅處理。

　　二、失業(yè)保險工作取得的主要成效

　　失業(yè)保險以其保障生活和促進(jìn)就業(yè)的雙重功效，經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展和鞏固，現在失業(yè)保險基金不但緩解了失業(yè)人員的基本生活壓力，還承擔了失業(yè)人員的技能培訓經(jīng)費，接受就業(yè)再就業(yè)服務(wù)所提供的各項幫助，為再就業(yè)創(chuàng )造條件，為促進(jìn)全區經(jīng)濟健康發(fā)展、維護社會(huì )穩定等發(fā)揮了應有的作用。同時(shí)從參保人員到保障內容都有新的發(fā)展，一是失業(yè)保險其參保人員覆蓋范圍從城鎮職工、農民工，到因國家征用土地后轉非的失地農民，二是從生活救濟、就業(yè)促進(jìn)到基本醫療保障等方面，失業(yè)保險基金發(fā)揮了更多的作用。

　　目前，全區參加失業(yè)保險單位503戶(hù)，參保職工11400人。其中：事業(yè)單位469戶(hù)，參保職工8154人；企業(yè)34戶(hù)，參保職工3024人。以XX年為例，我區征收城鎮職工失業(yè)保險費517萬(wàn)元，征收失地農民失業(yè)保險費5727萬(wàn)元；發(fā)放失業(yè)保險金3791萬(wàn)元，其中為303名城鎮失業(yè)人員發(fā)放失業(yè)保險金182萬(wàn)元，為6015名失地無(wú)業(yè)農民發(fā)放失業(yè)保險金3609萬(wàn)元。

　　保障了失業(yè)人員基本生活

　　近年來(lái)，到因破產(chǎn)、關(guān)閉、改組、改制終止和解除勞動(dòng)關(guān)系后失業(yè)人員增加較大，失業(yè)保險對失業(yè)人員的基本生活發(fā)揮積極的保障作用。為確保失業(yè)人員按時(shí)足額領(lǐng)取失業(yè)保險待遇，經(jīng)辦人員深入關(guān)閉、破產(chǎn)、改制企業(yè)調查研究、了解情況，做到應接盡接、應保盡保。先后深入糧食系統、絲廠(chǎng)等破產(chǎn)改制、裁員較多的企業(yè)，宣傳失業(yè)保險政策，了解失業(yè)人員構成、數量、流向等信息，幫助他們解決人員分流問(wèn)題，確保所有符合領(lǐng)取條件的失業(yè)人員無(wú)障礙進(jìn)入失業(yè)保險，及時(shí)足額發(fā)放失業(yè)保險金和其他待遇。同時(shí)，深入街道社區發(fā)放宣傳材料10萬(wàn)余份，擴大失業(yè)保險的影響力，提高廣大勞動(dòng)者的維權意識。XX年以來(lái)，全市累計為19688名失業(yè)人員發(fā)放失業(yè)保險金7660萬(wàn)元，切實(shí)保障了失業(yè)人員的基本生活。

　　提升失業(yè)人員就業(yè)能力，促進(jìn)其再就業(yè)

　　促進(jìn)失業(yè)人員再就業(yè)，幫助他們重返勞動(dòng)力市場(chǎng)是失業(yè)保險工作義不容辭的職責。結合就業(yè)市場(chǎng)實(shí)際情況，對失業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)技能培訓或技能提升培訓，是促進(jìn)失業(yè)人員再就業(yè)的最有效途徑。在深入調研的基礎上，向上級主管部門(mén)提出了《關(guān)于進(jìn)一步強化失業(yè)保險基金促進(jìn)失業(yè)人員再就業(yè)的請示》，制定了《正在領(lǐng)取失業(yè)保險待遇人員開(kāi)展職業(yè)技能培訓方案》，內容涉及培訓人員、培訓學(xué)校、培訓專(zhuān)業(yè)、培訓時(shí)間、培訓補貼標準等方面。近幾年,共從失業(yè)保險基金中提取失業(yè)人員職業(yè)培訓補貼38.9萬(wàn)元,培訓失業(yè)人員846人。同時(shí),由于失業(yè)職工通過(guò)技能提升盡快實(shí)現了再就業(yè),客觀(guān)上又減少了失業(yè)保險金的支出,從而實(shí)現了失業(yè)保險和促進(jìn)就業(yè)良性發(fā)展。

　　積極落實(shí)“五緩四降三補”政策，幫助企業(yè)穩崗促進(jìn)就業(yè)

　　為應對金融危機，上級下發(fā)了《關(guān)于采取積極措施減輕企業(yè)負擔穩定就業(yè)局勢有關(guān)問(wèn)題的通知》，這一政策可以概括為“五緩四降三補”政策，允許暫時(shí)無(wú)力繳納社會(huì )保險的困難企業(yè)，緩繳半年的五項社會(huì )保險費，緩繳的社會(huì )保險費不加收滯納金；根據基金支付能力，降低城鎮職工醫療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險的費率，期限為12個(gè)月，其中失業(yè)保險費率由原來(lái)的3％降低到2％。

　　為使這一政策盡快落實(shí)到位，采取“緩大補小，計劃實(shí)施”的辦法，確立了受金融危機影響較大的愛(ài)眾股份、正大集團、大安鹽廠(chǎng)等企業(yè)為緩繳重點(diǎn)，根據市勞動(dòng)保障行政部門(mén)認定標準和戶(hù)數，及時(shí)辦理緩繳手續；嚴格執行失業(yè)保險征繳新費率標準，準確核算降費后的應繳金額；XX年和XX年共降失業(yè)保險費75萬(wàn)元。

　　強化了失業(yè)人員醫療保障

　　XX年市人社局、市財政局、市國土局三家聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于做好領(lǐng)取失業(yè)保險金期間的失業(yè)人員參加職工基本醫療保險工作的通知》，通知規定了從XX年7月份開(kāi)始為領(lǐng)取失業(yè)保險金人員參加城鎮職工基本醫療保險繳納醫療保險費，停止了以前支付醫療門(mén)診補助，這樣增大了失業(yè)保險金支付力度，進(jìn)一步強化了失業(yè)人員的醫療保障，XX年繳費基數為1462元/月，標準為117元/人月，5913人共繳納基本醫療保險費399萬(wàn)元。XX年來(lái)，共支付醫療保障費621萬(wàn)元。

　　加強平臺建設，提供高質(zhì)量的公共就業(yè)服務(wù)水平

　　凡是參保人員失業(yè)后申請失業(yè)保險待遇時(shí)，都免費提供就業(yè)求職登記，借助公共就業(yè)服務(wù)平臺，納入了公共就業(yè)服務(wù)范圍。通過(guò)基層服務(wù)網(wǎng)絡(luò )體系，從求職登記、職業(yè)介紹、崗位培訓、家政服務(wù)、信息收發(fā)、就業(yè)援助、法律咨詢(xún)等方面提供就業(yè)服務(wù)。

　　三、失業(yè)保險工作中存在的主要問(wèn)題

　　由于區域經(jīng)濟發(fā)展不均衡，企業(yè)發(fā)展有差異，有些企業(yè)對失業(yè)保險認識不足，促使失保費征收難度增大。

　　失地農民參保人數劇增，×××區財力薄弱，失地農民失業(yè)保險費國家應繳部分有掛帳情況，但能保證失地農民的失業(yè)保險待遇支出。

　　四、完善失業(yè)保險政策措施的意見(jiàn)和建議。

　　提高失業(yè)保險待遇，給予農民工同等的待遇，確保每一位繳了失業(yè)保險費的下崗失業(yè)人員在失業(yè)后有失業(yè)保險金領(lǐng)，助其盡快再就業(yè)。

　　強化和改進(jìn)失業(yè)保險的促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)功能。失業(yè)救濟金主要是解決失業(yè)與重新就業(yè)之間的`短期生活困難問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)結構的調整和企業(yè)結構的調整，使一部分人不得不進(jìn)行職業(yè)變更。在這種變更中，無(wú)論是學(xué)習新工種還是尋找新單位，都需要一定的時(shí)間。在此期間，確實(shí)需要通過(guò)失業(yè)救濟金來(lái)解決他們一定時(shí)期內的生活困難。但是，我們不能把失業(yè)者特別是年輕的失業(yè)者長(cháng)期養起來(lái)，關(guān)鍵是讓他們掌握一技之能，通過(guò)培訓和再培訓重新就業(yè)。這客觀(guān)上要求調整現有的失業(yè)保險制度，通過(guò)改革現有的失業(yè)保險費的籌集、發(fā)放辦法，通過(guò)調整失業(yè)保險金中用于技術(shù)培訓、轉崗訓練的費用比例的辦法，從以往簡(jiǎn)單的生活保險轉化為促進(jìn)失業(yè)人員的再就業(yè)，由消極保險轉化為積極的失業(yè)保險，以避免單純救濟導致職工不求進(jìn)取甚至是主動(dòng)失業(yè)的現象，從而強化失業(yè)保險的促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)功能。

　　加大對失業(yè)保險政策的宣傳力度，提高企業(yè)參加失業(yè)保險的認識。由于用人單位對為職工參加失業(yè)保險不重視，企業(yè)不辦理失業(yè)保險登記或不如實(shí)申報參保人數和繳費基數，使得失業(yè)保險擴面工作進(jìn)長(cháng)緩慢。

　　今后，我們要進(jìn)一步建立健全失業(yè)保險基金的各項規章制度，做好基礎工作，規范業(yè)務(wù)流程，嚴格執行上級統一部署和要求，不斷創(chuàng )新工作思路，積極探索基金安全運行的有效途徑，確保失業(yè)保險基金的收繳、支付、管理、運營(yíng)的安全。

保險基金自查報告3

市養老保險管理處：

　　根據人社部社會(huì )保險事業(yè)管理中心《關(guān)于開(kāi)展社會(huì )保險基金安全專(zhuān)項檢查的通知》（人社險中心函［20xx］71號）文件精神和省局、市處的要求，我局成立了以局長(cháng)為組長(cháng)的基金安全專(zhuān)項自查領(lǐng)導小組，相關(guān)業(yè)務(wù)人員組成自查專(zhuān)班，并對我局現有基金財務(wù)內部控制情況進(jìn)行了認真自查，現就自查情況報告如下：

　　一、基本情況

　　截止20xx年8月底，全區有275個(gè)單位10212人參保，其中：在職7958人，離退休2254人(離休25人)。今年1-8月養老保險基金收入2672.22萬(wàn)元，養老保險基金支出2572.93萬(wàn)元，基金滾存結余1144.91萬(wàn)元。

　　一直以來(lái)，我局在基金財務(wù)安全管理上嚴格執行國家有關(guān)政策、法規，從未出現過(guò)貪污、截留、挪用等違規行為，也沒(méi)有遲發(fā)、緩發(fā)、拖欠離退休人員的養老金情況，自本局組建以來(lái)，在基金財務(wù)會(huì )計上從未使用現金科目，也就是說(shuō)無(wú)論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過(guò)現金。

　　二、基金財務(wù)內控制度建設體系

　�。ㄒ唬┲贫冉∪�，切合實(shí)際

　　在社會(huì )保險業(yè)務(wù)管理工作中，制度建設是規范操作行為的基本準則，根據原國家勞動(dòng)和社會(huì )保障部《關(guān)于印發(fā)加強社會(huì )保險經(jīng)辦能力建設的意見(jiàn)的通知》、《基本養老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規程（試行）》和國家財政部《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》等，結合我區機關(guān)事業(yè)單位養老保險的實(shí)際，我們先后修訂完善了《夷陵區機關(guān)事業(yè)保險局規章制度匯編》、《賬務(wù)管理制度》、《養老保險基金管理制度》、《會(huì )計核算辦法》、《財務(wù)人員崗位責任制》、《統計管理制度》、《信息系統控制管理規定》、《業(yè)務(wù)經(jīng)辦內部控制制度》,根據工作情況還制定了《主要工作目標責任書(shū)》等，為我局基本養老保險規范管理提供了制度保證。

　　1、20xx年我局制定了《夷陵區機關(guān)事業(yè)保險局機關(guān)制度》，200９年又進(jìn)行了重新修定，并裝訂成冊。該制度主要是為加強基金財務(wù)內部控制以及各崗位間的牽制制約，防止和堵塞基金漏洞，最大限度降低基金運行風(fēng)險，以提高基金運行效率，同時(shí)對強化內部管理、獎勤罰懶、激發(fā)全局工作人員的熱情起到了積極地推動(dòng)作用。

　　2、在《夷陵區機關(guān)事業(yè)保險局基本養老保險基金管理制度》中，我們分別制定了《基本養老保險基金財務(wù)制度》《、基本養老保險基金會(huì )計制度》《基本養老保險基金檔案管理制度》、等，在這些制度中分別規定了出納、會(huì )計、財務(wù)負責人、單位法人代表的權限、職責、工作內容、相互制約關(guān)系等。

　　3、在《計算機信息網(wǎng)絡(luò )管理制度》中規定了系統管理人員及各個(gè)崗位的權力、職責、工作內容、相互制約關(guān)系等；特別強調了機房管理、設備管理、數據存儲備份、安全控制和突發(fā)事件應急措施等內容。

　　4、在《業(yè)務(wù)經(jīng)辦內部控制制度》中，對崗位分工合理設置、職責明確，崗位之間相互配合、相互制約，做到審批與支付分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì )計核算分離、基金管理與運營(yíng)相分離。建立業(yè)務(wù)經(jīng)辦的崗位責任制，明確各崗位的職責權限，實(shí)行恰當的責任分離制度，確保辦理業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監督。要對業(yè)務(wù)經(jīng)辦建立嚴格的授權批準制度，明確審批人的批準方式、權限、程序、責任和控制措施，規定經(jīng)辦人業(yè)務(wù)辦理的職責范圍和工作要求。

　　實(shí)踐證明，上述制度，比較全面地涵蓋我局各個(gè)方面的工作內容，明確了各環(huán)節、各崗位工作職責，基本滿(mǎn)足了各項業(yè)務(wù)管理需要，促進(jìn)了我局各項工作的順利開(kāi)展。

　�。ǘ�）基金財務(wù)設置合理，內控機制形成

　　按照內控制度建設、轉變作風(fēng)和爭創(chuàng )滿(mǎn)意機關(guān)活動(dòng)的要求，對照國家和省、市有關(guān)規定，我們多次對內部經(jīng)辦程序進(jìn)行了清理修訂，我們認為目前我局業(yè)務(wù)流程設計基本合理，內控機制已經(jīng)形成。

　　1、基金收支嚴格按“收支兩條線(xiàn)”管理。從1998年開(kāi)始，我區養老保險基金已經(jīng)全部納入財政社保專(zhuān)戶(hù)儲存，取消勞動(dòng)部門(mén)收入過(guò)渡戶(hù)，嚴格實(shí)行收支兩條線(xiàn)管理辦法，其記帳依據財社字

　　[1999]20號《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》執行�；�金收入由各單位自己申報，然后到稅務(wù)交納，直接進(jìn)國庫，單位財務(wù)憑財政稅務(wù)的.分賬單記賬。單位經(jīng)財政和中國人民銀行的批準，只開(kāi)設一個(gè)支出戶(hù)，用于支付養老金待遇。待遇發(fā)放資金支付和個(gè)人賬戶(hù)基金轉移由分管領(lǐng)導審批后才能劃撥轉移。

　　2、我局嚴格按照省政府231號令開(kāi)設社會(huì )保險基金支出

　　戶(hù)，1998年由財政部門(mén)審批，人民銀行發(fā)放開(kāi)戶(hù)許可證后在建行開(kāi)立了基金支出戶(hù)。與建行簽訂服務(wù)協(xié)議，用于接收財政專(zhuān)戶(hù)撥入款項、發(fā)放養老保險待遇，且全部采用轉帳方式通過(guò)代發(fā)銀行實(shí)行社會(huì )化發(fā)放。自本局組建以來(lái)，在基金財務(wù)會(huì )計

　　上從未使用現金科目，也就是說(shuō)無(wú)論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過(guò)現金。

　　3、基金賬務(wù)嚴格按國家會(huì )計制度和省、市有關(guān)要求獨立建賬，并按規定核算。各項憑證合法合規，做到嚴格初審、復核，核算科目準確規范�；�金會(huì )計賬與出納賬相符，每月出納賬基金存款余額與銀行賬戶(hù)相符，出納按月編制財政專(zhuān)戶(hù)、銀行存款余額調節表，做到賬證、賬賬、賬表相符。

　　4、單位嚴格按國家財務(wù)會(huì )計制度規定設置會(huì )計、出納，財務(wù)印鑒、票據等管理職責分明，出納付款有相關(guān)的審核批準程序。我局《基本養老保險基金財務(wù)制度》規定，出納不得登記涉及收支、債權債務(wù)等會(huì )計帳薄，不得保管會(huì )計檔案資料，在實(shí)際操作過(guò)程中，我們也始終堅持這一規定。我局基金財務(wù)專(zhuān)用印鑒由社會(huì )保險基金財務(wù)專(zhuān)用章、出納印章組成，社會(huì )保險基金財務(wù)專(zhuān)用章由會(huì )計負責人保管,出納印章由本人保管，符合財務(wù)制度印章保管規定。

　　5、退休（職）待遇（調整）審核、待遇支付及待遇資格認證等符合有關(guān)規定和程序，具體業(yè)務(wù)操作形成制約關(guān)系。每月應付養老金數由離退休人員管理股核定后，基金財務(wù)根據核定表開(kāi)出申請單，經(jīng)分管局長(cháng)審核后報財政局審批撥款到支出戶(hù)，再撥付到各代發(fā)銀行。定期接收委托發(fā)放銀行、郵局等反饋的信息，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，解決問(wèn)題。離退休人員自20xx年10月以來(lái)已經(jīng)全部實(shí)現按時(shí)足額社會(huì )化發(fā)放，代發(fā)養老金銀行、郵局反饋信息記錄完整；代發(fā)銀行、郵局及我局足額發(fā)放相關(guān)信息資料完整；各代發(fā)銀行、郵局不存在滯留資金等違規現象，發(fā)放率100%。

　　離退休審核、資格認證資料齊全、工作程序比較完備、崗位明確、各項審核資料均經(jīng)過(guò)復核、審批，各環(huán)節均有相關(guān)責任人簽字，待遇領(lǐng)取人員全部進(jìn)行了審驗。

　�。ㄈ�）、“金保工程”上線(xiàn)，為業(yè)務(wù)管理及內部控制提供有力支撐

　　近幾年來(lái)隨著(zhù)我區基本養老保險業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)量的增加，20xx年年初我區“金保工程”軟件上線(xiàn)，基本滿(mǎn)足了各項業(yè)務(wù)工作需要。

　�。�、信息系統管理和操作人員之間互不兼任，操作人員各有操作授權，工作中能做到相互制約。初步具備防范擅自修改系統數據的制約手段和措施。業(yè)務(wù)系統與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有關(guān)資料能每天備份。

　�。�、計算機處理業(yè)務(wù)時(shí)保留業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的操作痕跡，具有可復核性和可追溯性。在系統中能直接查看實(shí)際業(yè)務(wù)操作痕跡，標明數據庫日志，在應用系統記錄業(yè)務(wù)處理流程的過(guò)程中，留有操作痕跡，可以識別不同人員對數據增、刪、改的不同操作。

　　3、統計報表數據能從業(yè)務(wù)運行數據庫中產(chǎn)生，并與基金財務(wù)數據、業(yè)務(wù)經(jīng)辦數據、信息數據庫數據一致，統計報表按規定存檔、備份。

　　三、廉政教育情況

　　自單位組建以來(lái)，我局認真組織黨員干部深入學(xué)習反腐倡廉理論知識，進(jìn)一步深化黨員干部對加強反腐倡廉建設的重要性和緊迫性的認識，健全和完善反腐倡廉相關(guān)制度，筑牢黨員干部拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。我區從未發(fā)生貪污、截留。

保險基金自查報告4

審計組：

　　根據迪慶州民政局轉發(fā)的《云南省審計廳關(guān)于審計迪慶州社會(huì )保障資金的通知》（云審經(jīng)通[20xx]11號）文件要求，我局對管理的社會(huì )保障資金落實(shí)情況認真進(jìn)行了自查，現將情況匯報如下：

　　一、社會(huì )保障資金管理情況

　�。ㄒ唬┏青l居民最低生活保障

　　1、城市居民最低生活保障。我縣自20xx年開(kāi)始，全面啟動(dòng)城鎮居民最低生活保障工作，建立了城市居民最低生活保障制度。經(jīng)長(cháng)期的努力和實(shí)踐，城市居民低保工作有了較大發(fā)展，基本實(shí)現了“應保盡保、動(dòng)態(tài)管理”，形成了較完備的管理工作機制，保障標準逐年提高，月保障標準從180元提高到了279元。保障對象由原來(lái)的主要保障城市“三無(wú)”對象，擴展到符合條件的的所有非農業(yè)戶(hù)口居民，覆蓋下崗、失業(yè)等所有低收入家庭。

　　2、農村居民最低生活保障。20xx年起，我縣全面啟動(dòng)農村居民最低生活保障工作，將原來(lái)的農村特困救助整體過(guò)渡到新的`農村低保救助，按照低標準、廣覆蓋的原則，保障人數從20xx年的42805人增加到20xx年的50005人，基本建立起一張覆蓋城鄉的社會(huì )救助網(wǎng)絡(luò )。

　�。ǘ�）城鄉醫療救助工作。

　　城鄉醫療救助是社會(huì )救助工作的一項重要的輔助政策，是有效降低城鄉居民“因病致貧、因病返貧”的重要措施。經(jīng)過(guò)不斷探索和實(shí)踐，我縣逐步修訂和完善了《維西縣城鄉醫療救助實(shí)施細則》。按照“扶貧幫困、分類(lèi)施救”的指導思想，將城鄉低保戶(hù)、五保戶(hù)、重點(diǎn)優(yōu)撫對象作為救助的重點(diǎn)，逐步實(shí)現了與新農合、城鎮居民醫療保險和“新農�！钡壬鐣�(huì )保障制度的有效對接，三種對象負擔農村合作醫療保險金全部由民政支付。

　�。ㄈ�）農村五保供養。按照《農村五保供養條例》相關(guān)規定，我縣五保供養主要采取以集體供養為主，國家給予適當補助的方式，使他們的生活基本上得到保障。集中供養五保對象享受城市居民最低生活保障待遇，目前標準為287元/月；散居五保供養標準提升至現在的1440元/年，全部實(shí)行銀行打卡社會(huì )化發(fā)放，所有五保對象都納入了新型農村合作醫療全額補助。

　�。ㄋ模┳匀粸暮�救助。

　　我縣救災救濟工作，按照“政府主導、分級管理、社會(huì )互助、生產(chǎn)自救”的救災工作方針，做好受災群眾的緊急轉移安置和臨時(shí)生活救助；

　　把受災困難群眾的生活安排與低保制度、五保制度銜接起來(lái)，把受災困難群眾的冬春生活安排與元旦、春節期間的走訪(fǎng)慰問(wèn)結合起來(lái)�；謴椭亟üぷ�，按照新農村建設的要求，采取自建為主，援建和幫建相結合的方式，區分受災群眾的具體情況，給予分類(lèi)救助并逐步與防災減災工作相銜接。

　　1、廣泛開(kāi)展抗災救災工作

　　我縣地處高寒貧困山區，干旱、洪澇、冰雹、霜凍雪災等自然災害頻繁發(fā)生，泥石流、山體滑坡等地質(zhì)災害連年不斷，民房火災時(shí)有發(fā)生。每逢災害發(fā)生后，民政部門(mén)及時(shí)深入災區第一線(xiàn)開(kāi)展搶險救災、查災核報，并在當地鄉（鎮）人民政府的大力配合下緊急轉移安置受災群眾，組織災區群眾開(kāi)展生產(chǎn)自救、恢復生產(chǎn)重建家園。及時(shí)下?lián)芫葹目钗�，組織開(kāi)展社會(huì )力量募捐救助活動(dòng)，多渠道、多形式解決災民的吃、穿、住、醫困難，確保了災民的基本生活和災區社會(huì )穩定。

　　2、完善住房救助制度，民房恢復重建工作有效開(kāi)展。

　�。�1）實(shí)施住房救助制度。減免農業(yè)稅以來(lái)，我局累計對全縣農戶(hù)住房實(shí)行統保，每戶(hù)保額為：一類(lèi)區5000元；二類(lèi)區4000元；三類(lèi)區3000元。在保障險期限內，民房因災造成毀損或局部毀損的,保險公司均按約定給予了賠償。

　�。�2）民房恢復重建工作�！笆�一五”期間，我縣因雪災、火災、泥石流等自然災害造成倒房的民房恢復重建工作任務(wù)繁重。其中較為嚴重的有葉枝鎮瓦口村民小組山休滑坡、白濟汛鄉永安村洛佐洛民房火災、葉枝新化特大民房火災和攀天閣鄉工農村泥石流等民房恢復重建工作。我局在災后及時(shí)下達了民房恢復重建資金，幫助災民重建家園，社會(huì )反響良好。

　　二、社會(huì )保障資金收支情況

　�。ㄒ唬┏鞘芯用褡畹蜕�活保障資金收支情況分別為：20xx年收入116萬(wàn)元，支出125.6788萬(wàn)元; 20xx年收入151萬(wàn)元，支出160.1002萬(wàn)元; 20xx年收入2397920元，支出2665696元; 20xx年收入4177000元，支出3784406元; 20xx年收入6207850元，支出5215267元; 20xx年收入5914000元，支出5919926元; 20xx年收入7455800元，支出1256788元。

　�。ǘ�）農村居民最低生活保障資金收支情況分別為：

　　20xx年收入21194700元，支出20438960元；20xx年收入40916642元，支出32505720元；20xx年收入39085550元，支出39849150元；20xx年收入58503000元，支出50069470元；

　�。ㄈ�）自然災害生活救助資金收支情況分別為：20xx年收入2878000元，支出1656113元; 20xx年收入2073000元，支出1678252.91元; 20xx年收入1370000元，支出3290905.49元; 20xx年收入8290000元，支出5473309.67元; 20xx年收入4700000元，支出4888928.60元; 20xx年收入10181184.20元，支出8905387.89元; 20xx年收入420xx00元，支出5120xx0元。

　　(四)農村醫療救助資金收支情況分別為：20xx年收入35萬(wàn)元，支出

　　8.33萬(wàn)元; 20xx年支出24100元; 20xx年收入100萬(wàn)元，支出372872.34元; 20xx年收入1540000元，支出489893.90元; 20xx年收入743萬(wàn)元，支出1554593.63元; 20xx年收入4794500元，支出9779446.22元; 20xx年收入6729900元，支出4624231.7元。

　　(五)城市醫療救助資金收支情況分別為：20xx年收入8.5萬(wàn)元，支出11300元; 20xx年收入59.9萬(wàn)元，支出44300元; 20xx年收入54萬(wàn)元，支出88900元; 20xx年收入495600元，支出949110元; 20xx年收入650300元，支出47900元。

　�。�六）農村五保供養資金收支情況分別為：20xx年收入467280元; 20xx年支出470503.56元; 20xx年收入元，支出元; 20xx年收入元，支出元; 20xx年收入1952640元，支出1952640元; 20xx年收入2047830元，支出2047830元; 20xx年收入2359880元，支出1982720元。

　　二Ｏx(chóng)x年二月二十日

保險基金自查報告5

　　為進(jìn)一步加強社會(huì )保險基金財務(wù)工作，完善管理制度，規范業(yè)務(wù)流程，不斷提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，實(shí)現社會(huì )保險基金財務(wù)的規范化、信息化和專(zhuān)業(yè)化管理，依據省社保局《關(guān)于對社會(huì )保險基金財務(wù)工作實(shí)行目標管理的通知》精神及市社保中心有關(guān)通知要求，現將我區財務(wù)自查工作匯報如下。

　　一、領(lǐng)導重視

　　我處基金財務(wù)工作由一把手分管，所有保險基金收支實(shí)行嚴格財務(wù)管理制度，列入議事日程，定期分析研究社會(huì )保險基金財務(wù)工作，切實(shí)加強基金管理。在近年的審計中，沒(méi)有明顯的問(wèn)題出現。

　　二、配備專(zhuān)門(mén)人員做好財務(wù)基礎工作

　　我處按照業(yè)務(wù)需要設置財務(wù)人員四人，配備的財務(wù)人員具有從業(yè)資格證。財務(wù)部門(mén)職責明確，參與單位重大經(jīng)濟活動(dòng)的研究和決策，建立有基金財務(wù)工作的崗位責任制和考核獎懲制度，每年定期培訓財務(wù)人員，同時(shí)保持會(huì )計人員相對穩定，各基金會(huì )計工作有序進(jìn)行。

　　我處嚴格按照《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》設置和使用會(huì )計科目，記賬憑證和原始憑證符合會(huì )計制度規定的內容和要求。社會(huì )保險基金分別按養老保險基金、失業(yè)保險基金和醫療保險基金等設置會(huì )計賬薄，單獨核算�；�金的收支管理采用專(zhuān)門(mén)的財務(wù)軟件，沒(méi)有手工記賬情況，基金報表的編制和匯總全部采用計算機操作，及時(shí)按要求上報各類(lèi)報表。各年度的會(huì )計憑證、會(huì )計賬薄、財務(wù)報告、財務(wù)計劃、會(huì )計報表等會(huì )計資料定期整理、立卷、歸檔、銷(xiāo)毀，并有專(zhuān)門(mén)人員管理。各險種基金財務(wù)印鑒由經(jīng)辦人員和財務(wù)負責人分開(kāi)管理，財務(wù)專(zhuān)用章由專(zhuān)人管理，個(gè)人名章交由授權人員管理。財務(wù)專(zhuān)用票據、業(yè)務(wù)征繳票據的購買(mǎi)、保管、領(lǐng)用、繳回等建立嚴格的'管理、登記、核對制度。

　　三、嚴格基金管理及使用

　　在基金管理方面，我們嚴格按照《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》和《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》等有關(guān)規定，實(shí)行預算管理，強化收支觀(guān)念，對預算調整有完整的報批手續及必要的說(shuō)明，對社會(huì )保險費的征繳、社會(huì )保險待遇發(fā)放和基金運營(yíng)管理等實(shí)行全方位、全過(guò)程的監管。防止了基金收支管理中的跑、冒、滴、漏現象的發(fā)生。

　　基金實(shí)行收支兩條線(xiàn)管理，開(kāi)設有收入戶(hù)、支出戶(hù)和財政專(zhuān)戶(hù)，財政專(zhuān)戶(hù)、收入戶(hù)和支出戶(hù)在同一國有商業(yè)銀行開(kāi)設，且只開(kāi)設一個(gè)賬戶(hù)。所有收入及時(shí)納入收入戶(hù)存儲，按月上繳財政專(zhuān)戶(hù)，收入戶(hù)月末一般無(wú)余額。

　　在基金的收、支使用過(guò)程中，我們堅決杜絕減、免、讓、

　　緩等行為，嚴格按規定辦事，在制度面前沒(méi)有人情關(guān)，確保社會(huì )保險費應收盡收，支付到位。嚴格落實(shí)“一支筆”制度，層層把關(guān)。嚴格審查領(lǐng)取、退保、繼承、一次性領(lǐng)取人員資格，隨時(shí)掌握享受待遇人員的變化情況，沒(méi)有自行提高待遇水平和擴大待遇領(lǐng)取范圍的現象發(fā)生�；�金支出做到了合理合法，沒(méi)有擠占、挪用基金現象發(fā)生。

保險基金自查報告6

　　社會(huì )保險基金是指國家依照相關(guān)法律法規通過(guò)向社會(huì )成員及所在單位征收社會(huì )保險費或通過(guò)財政撥款所集中起來(lái)，用于保證社會(huì )成員的基本生活和醫療所需的資金。它主要來(lái)源于三個(gè)方面：個(gè)人繳費、企業(yè)收費和財政撥款。社�；�金的本質(zhì)特征決定了其作為社會(huì )成員的“保命錢(qián)”和“救命錢(qián)”，是關(guān)系到社會(huì )成員的生存底線(xiàn)與社會(huì )穩定。因此，強化市區社�；�金統籌和監管，是可行的，也是必要的。

　　根據市政府辦公室關(guān)于《xx市社會(huì )保險市區統籌實(shí)施方案》的要求，結合學(xué)習和實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)活動(dòng)內容，為保障人民群眾的'切身利益，進(jìn)一步促進(jìn)我市社會(huì )保險市區統籌工作，確保社�；�金和資產(chǎn)上劃移交工作順利進(jìn)行，我與學(xué)習聯(lián)系點(diǎn)的同志，共同對新浦區、海州區和連云區(以下簡(jiǎn)稱(chēng)三區)勞動(dòng)人事局，截止20xx年12月31日的社會(huì )保險基金籌集、管理和使用情況進(jìn)行了審計和審計調查，此次調查為社�；�金市區統籌上劃提供了依據�，F將審計和調查結果報告如下：

　　一、20xx年三區社�；�金情況

　　20xx年度三區的勞動(dòng)人事局負責對社會(huì )保險基金的籌集、管理和使用，根據市區統籌方案，社�；�金上劃后，將由市勞動(dòng)和社會(huì )保障局統管。截止去年12月末，三區養老保險、基本醫療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險參保繳費人數分別為31957人、38799人、33015人、xxxxx人、17940人;繳費比例為工資總額的28%、9%、3%、0.5%—2%、0.8%;領(lǐng)取養老保險金、失業(yè)保險金、工傷保險金、生育保險金的人數分別為8738人、1493人、34人和292人;五項基金社會(huì )發(fā)放率均為100%。

　　三區上年社�；�金結余22694.48萬(wàn)元,當年收入27224.01萬(wàn)元,當年支出16771.87萬(wàn)元,基金滾存結余33146.62萬(wàn)元。其中：企業(yè)養老保險結余18295.58萬(wàn)元、失業(yè)保險結余1636.67萬(wàn)元、基本醫療保險結余10638.08萬(wàn)元、工傷保險結余257.35萬(wàn)元、生育保險結余325.40萬(wàn)元、其他社會(huì )保險結余1993.54萬(wàn)元。

　　審計及調查結果表明:三區政府能夠按照科學(xué)發(fā)展觀(guān)的要求,堅持以人為本，高度重視社�；�金監管,勞動(dòng)人事部門(mén)認真履行職責,能夠做到專(zhuān)款專(zhuān)用,在構建和諧社會(huì )、保持社會(huì )穩定、促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用�；�金管理安全，基本上實(shí)現了“基本平衡、略有節余”的目標，也符合市區統籌的要求。

　　二、20xx年三區社�；�金管理中存在的主要問(wèn)題

　　(一)x區自收自支事業(yè)養老保險基金與企業(yè)職工基本養老保險基金未分賬核算。該區自1993年以來(lái)自收自支養老保險的收支便于企業(yè)職工基本養老保險基金收支放在一起核算，征繳與發(fā)放分別按有關(guān)規定執行。截止20xx年末參保事業(yè)單位在職人員399人，退休153人，每月征收養老保險費約17萬(wàn)元、支付約22萬(wàn)元，每月赤字5萬(wàn)元，不符合社�；�金會(huì )計制度有關(guān)規定。

　　(二)固定資產(chǎn)賬實(shí)不符

　　三區社保處及醫保處截止20xx年12月末經(jīng)費賬面反映，固定資產(chǎn)原值總計137.57萬(wàn)元，通過(guò)實(shí)地盤(pán)點(diǎn)，實(shí)際在用資產(chǎn)47.36萬(wàn)元、已報廢待核銷(xiāo)資產(chǎn)價(jià)值90.21萬(wàn)元。不符合固定資產(chǎn)管理相關(guān)規定。

　　(三)往來(lái)款清理不及時(shí)

　　某區醫保處20xx年墊付應由市醫保處報銷(xiāo)的費用，至20xx年底仍?huà)熨~未清理，不符合相關(guān)規定。

　　(四)基金收入入賬不及時(shí)

　　某區醫保處20xx年預收一次性繳納醫療保險基金469.86萬(wàn)元掛暫收款未及時(shí)記入收入，直至20xx年2月才將此款轉記收入，不符合社�；�金管理相關(guān)規定。

　　三、強化市區社�；�金監管的建議

　　提高社會(huì )保險統籌層次，實(shí)施市區統籌，是社會(huì )保險制度改革完善的一項重要內容，也是提高社會(huì )保險抵御風(fēng)險能力、擴大籌資渠道、保障和提高參保人員待遇、整合社會(huì )資源、提高服務(wù)水平和保障基金安全的重要舉措。同時(shí)，也是踐行科學(xué)發(fā)展觀(guān)，讓人民群眾得實(shí)惠，分享改革發(fā)展成果的具體體現。因此，各級黨委、政府和相關(guān)部門(mén)，必須高度重視，切實(shí)加強領(lǐng)導，確保社�；�金的安全、完整。

　　(一)擴大基金籌措渠道，努力增加收入。社保經(jīng)辦機構要進(jìn)一步做好擴面征繳工作，加大基金征繳力度。要加強與財政、稅務(wù)部門(mén)聯(lián)系，及時(shí)勾通信息，做到應收盡收，收繳及時(shí)，不斷擴大資金征繳來(lái)源。同時(shí)要積極探索社�；�金保值增值渠道，確�；�金保值增值。

　　(二)加強資產(chǎn)管理。對固定資產(chǎn)要定期監盤(pán)，做到賬賬相符、賬物相符。確保資產(chǎn)安全、完整。

　　(三)及時(shí)清理往來(lái)款項。各相關(guān)部門(mén)對基金中發(fā)生的往來(lái)款項要及時(shí)進(jìn)行清理，避免基金損失，切實(shí)保護參保人員的`利益。

　　(四)加強其他社保及農�；�金監管。根據本次社會(huì )保險市區統籌安排，三區的勞動(dòng)社會(huì )保險處、醫療保險處的機構、人員整體上劃，這就導致了三區其他保險和新型農村養老保險業(yè)務(wù)無(wú)機構、無(wú)人員經(jīng)辦，處于無(wú)人管理的地步。為了保持社保制度的完整性和工作的連續性，保障參保人員的利益，方便服務(wù)人民群眾，建議市政府和相關(guān)部門(mén)出臺規定，在適當的時(shí)機，將其他社會(huì )保險、新型農村養老保險等業(yè)務(wù)一并上劃，并由新成立的區醫保分中心代管或重新明確監管主體，使人民群眾的利益能夠得到切實(shí)地保障。

保險基金自查報告7

　　根據市人社局的《關(guān)于開(kāi)展城鄉居民社會(huì )養老保險基金檢查工作的通知》（北人社發(fā)[20xx]xx號）文件要求，我局對照了通知中的檢查內容，逐項進(jìn)行了自查，現將自查情況報告如下：

　　一、制度建設情況。我局領(lǐng)導高度重視城鄉居�；�金監督工作，結合我區實(shí)際，建立了基金監督管理責任制和長(cháng)效機制，嚴格執行《社會(huì )保險法》、《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》《社會(huì )保險工作紀律規定》等一系列規章制度。為進(jìn)一步完善社�；�金的內控制度，我局制定了《城鄉居民基本養老保險內部控制暫行辦法實(shí)施細則》，并對照實(shí)施細則，嚴格執行細則中建立重點(diǎn)崗位人員的管理和監督制度，建立權責分明、互相監督的崗位責任制度，規范業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，提高業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的政治業(yè)務(wù)水平和切實(shí)加強崗位人員的紀律、法律觀(guān)念，要求各個(gè)崗位嚴格履行經(jīng)辦程序，準確記錄各類(lèi)信息，并按照檔案管理要求整理歸檔業(yè)務(wù)資料，維護人權益。

　　二、參保繳費情況。截止xxx月，我區城鄉居民養老保險總參保人數為45xx2人，經(jīng)核實(shí)，全部符合參保資格條件，20xx年繳費人數為19947人，2795名參保人員按相關(guān)規定補繳，本年累計收繳保費共258.08萬(wàn)元，參保、繳費人數與實(shí)際申報財政補助資金的人數一致，不存在擅自提高或降低個(gè)人繳費標準的現象。保費收繳實(shí)行銀行代扣代繳和參保人員直接到銀行現金繳款兩種方式，確保了本單位經(jīng)辦人員或工作人員不直接接觸到現金保費。工作人員核對銀行反饋的`扣款明細信息、資金憑證后，把打印好的發(fā)票送至村委，由村委交到參保人員的手中。每月月初將上月收取的保費通過(guò)合作金融機構從收入戶(hù)劃轉到財政專(zhuān)戶(hù)，并按要求管理，每月與農信社、財政局進(jìn)行對賬，確保保費收繳無(wú)誤。經(jīng)核查，不存在截留、侵占保費資金等違法違規問(wèn)題。

　　三、基金管理情況。至20xx年xxx月底，總共籌措資金xx49.13萬(wàn)元（其中中央財政劃撥xxxx萬(wàn)元；自治區財政劃撥82萬(wàn)元；市級財政劃撥99.xx萬(wàn)元；縣級財政劃撥81.21萬(wàn)元，集體補助收入1.24萬(wàn)元，原民辦教師補助68.24萬(wàn)元；保費收入258.08萬(wàn)元；轉移收入0.28萬(wàn)元；利息收入48.92萬(wàn)元）。城鄉居�；�金實(shí)行收支兩條線(xiàn)管理，設立收入戶(hù)、支出戶(hù)和財政專(zhuān)戶(hù)，各級財政劃撥的專(zhuān)項資金全部歸集到財政專(zhuān)戶(hù)，實(shí)現收支兩條線(xiàn)管理。經(jīng)自查，目前我區城鄉居保專(zhuān)項資金的使用能夠做到專(zhuān)款專(zhuān)用，按規定單獨記賬、單獨核算，按有關(guān)規定實(shí)現保值增值。不存在擠占挪用等違法違規行為，也不存在違規投資運營(yíng)行為。

　　四、支付情況。我局按時(shí)足額發(fā)放養老金，在20xx年發(fā)放待遇人數為13050人，累計發(fā)放xxx33.31萬(wàn)元。本年收支結余4xx.82萬(wàn)元，當前基金累計結余2304.28萬(wàn)元.我局嚴格按照規定做好領(lǐng)取待遇人員資格認證的工作，指導鄉鎮社保所對本年度待遇領(lǐng)取資格人員進(jìn)行認證后，及時(shí)將認證結果在村（社區）范圍內公式，公示期不少于xx天，并公布舉報電話(huà)和監督電話(huà)，公開(kāi)接受社會(huì )舉報和群眾監督，防止多領(lǐng)、冒領(lǐng)、騙取養老金現象發(fā)生；健全待遇領(lǐng)取人員死亡信息月報制度，確保領(lǐng)取養老金人員符合領(lǐng)取條件。待遇發(fā)放人員嚴格根據死亡信息報表，核實(shí)發(fā)放待遇領(lǐng)取人員和金額，按規定申報注銷(xiāo)死亡人數。經(jīng)自查，不存在虛列支出、轉移資金、欺詐冒領(lǐng)等違法違規行為。

　　五、經(jīng)辦服務(wù)情況。我區經(jīng)辦機構負責為參保人建立個(gè)人賬戶(hù)，個(gè)人賬戶(hù)實(shí)施完全積累，實(shí)帳管理。在保費收繳上實(shí)行銀行“代扣代繳”三方協(xié)議，確保保險基金安全，在待遇發(fā)放和支付上嚴格做好與財政部門(mén)及金融機構之間的復核和對賬工作，確保發(fā)放及時(shí)、準確。在社會(huì )化管理上，嚴格執行社會(huì )化管理制度，在檔案管理上建立健全有關(guān)業(yè)務(wù)臺帳，規范檔案室，完善社保檔案管理。

　　此次自查，本單位沒(méi)有發(fā)現套取、騙取社保資金以及隱匿、轉移、侵占和挪用基金的違法違規行為。

保險基金自查報告8

　　1、該員工工作認真，腳踏實(shí)地，關(guān)心同事。雖然工作性質(zhì)繁瑣、復雜，但她能平和地對待，處理事情有條不紊，工作總能自覺(jué)、認真、細致地完成，受到辦公室成員一致好評。工作中她能夠站在公司的角度，經(jīng)常提出合理化建議，為部門(mén)的管理出謀策劃，是領(lǐng)導的.好助手。

　　2、該員工工作經(jīng)驗豐富且熟練，不論是本職工作還是輔助其他崗位的工作，從不斤斤計較。工作認真、負責，能主動(dòng)幫助其他工友。本著(zhù)要做就一定要做好的原則，工作中不怕累、不怕苦、善于鉆研，是本部門(mén)員工學(xué)習的榜樣。

　　3、該員工工作經(jīng)驗豐富且熟練，不論是本職工作還是輔助其他崗位的工作，從不斤斤計較。工作認真、負責，能主動(dòng)幫助其他工友。本著(zhù)要做就一定要做好的原則，工作中不怕累、不怕苦、善于鉆研，是本部門(mén)員工學(xué)習的榜樣。

　　4、該同志在試用期間，表現優(yōu)秀。服從安排。學(xué)習能力接受能力強。工作能力突出。工作認真、積極肯干，完成預定的考核任務(wù)，且成績(jì)優(yōu)異，予以轉正。

　　5、該員工在工作上任勞任怨，勤快務(wù)實(shí)，服從領(lǐng)導，團結同事，能認真執行干布工藝標準，自我檢討意識較強，發(fā)現工作中的缺點(diǎn)能及時(shí)改正，對新員工耐心輔導，互助友愛(ài)。在車(chē)間發(fā)揮了模范帶頭作用。

保險基金自查報告9

　　根據渭南市人社局《開(kāi)展社會(huì )保險基金管理情況專(zhuān)項檢查實(shí)施方案》的要求，我們認真按照方案要求逐項進(jìn)行對照檢查，現就工傷生育保險基金征繳管理、待遇兌付管理等情況的自查情況做如下匯報;

　　一、基金征繳管理情況

　　20xx年我縣工傷保險累計參保 398家26028 人，（其中一類(lèi)行業(yè)參保55家4317人；二類(lèi)行業(yè)參保71家8253人；三類(lèi)行業(yè)參保103家 2462人；事業(yè)單位參保169家 10996人）共計征繳工傷保險費551 萬(wàn)元；生育保險累計參保47家5210 人，征繳生育保險費 106.93萬(wàn)元。

　　我們嚴格按照《社會(huì )保險法》、《工傷保險條例》以及《生育保險條例》的`規定，嚴把申報核定關(guān)，要求參保單位全員、足額按時(shí)繳納兩社會(huì )項保險費。繳費核定后由參保單位將兩項保險費，直接分別轉入渭南市工傷保險基金收入戶(hù)和渭南市生育保險基金收入戶(hù)，不存在擅自更改繳納基數及費率，也不存在違規減免、套取兩項保險費。

　　二、待遇支付管理情況

　　工傷保險共計支付待遇140人次 5913626.57元，累計結余基金440.63萬(wàn)元；生育保險共計支付待遇86人523190.5元.累計結余生育保險費222.98萬(wàn)元。

　　我們嚴格執行《渭南市工傷保險待遇支付管理辦法》，不隨意擴大支付發(fā)放范圍，變更支付標準，增減支付項目，不存在在手續不全的情況下支付基金。

　　三、存在問(wèn)題

　　1、情況特殊傷情危機，個(gè)別單位在非定點(diǎn)醫療機構的醫療費納入到工傷保險基金結算范圍；

　　2、個(gè)別企業(yè)存在，參保人數及工資基數不實(shí)，未全員足額繳納兩項保險費；

　　3、多數企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不佳存在選擇性參保；

　　四、整改措施

　　1、加強與稽核股的業(yè)務(wù)溝通，對未全員足額繳納兩項保險費的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地稽核。加大稽核力度。促進(jìn)企業(yè)足額繳納兩項保險費。

　　2、加強對定點(diǎn)醫療機構的宣傳，保障所有參保單位的工傷職工都能在協(xié)議醫療機構就醫。

保險基金自查報告10

　　根據《關(guān)于督查全市社會(huì )保險基金自查整改工作的通知》（大人社發(fā)〔x〕x號）要求，連日來(lái)，由我局牽頭，聯(lián)合財政局、審計局和社會(huì )保險基金經(jīng)辦機構等部門(mén)，對全市社會(huì )保險基金工作進(jìn)行了全面自查，現就自查情況報告如下：

　　一、基本情況我局負責社會(huì )保險基金征繳和支付的單位共有x個(gè)，即市就業(yè)服務(wù)中心、社會(huì )保險基金管理中心、機關(guān)事業(yè)單位社會(huì )保險中心和職工醫療保險管理中心和新型農村合作醫療管理中心。目前，全市企業(yè)養老保險參保x人，工傷保險參保x人，生育保險參保x人，失業(yè)保險參保x人。機關(guān)事業(yè)單位參加養老保險x人，參加失業(yè)保險x人，參加生育保險x人，參加工傷保險x人。醫療保險參保x人（其中，城鎮居民基本醫療保險參保x人，參保率為x%）。今年上半年，共征繳社會(huì )保險費x萬(wàn)元（其中，征繳企業(yè)養老保險費x萬(wàn)元、工傷保險費x萬(wàn)元、生育保險費x萬(wàn)元、失業(yè)保險費x萬(wàn)元，征繳機關(guān)事業(yè)單位養老保險費x萬(wàn)元、工傷保險費x萬(wàn)元、生育保險費x萬(wàn)元、失業(yè)保險費x萬(wàn)元，征繳醫療保險費x萬(wàn)元），支付各項社會(huì )保險金x萬(wàn)元（其中，支付企業(yè)養老保險金x萬(wàn)元、工傷保險金x萬(wàn)元、生育保險金x萬(wàn)元、失業(yè)保險金x萬(wàn)元，支付機關(guān)事業(yè)單位養老保險金x萬(wàn)元、失業(yè)保險金x萬(wàn)元、生育保險金x萬(wàn)元、工傷保險金x萬(wàn)元，支付醫療保險金x萬(wàn)元）。20xx年，有x人參加了新型農村合作醫療（含低保、五保x人），參合率為農村常住人口的x.x%�；I集新型農村合作醫療基金x萬(wàn)元，已有x人次住院就醫，支付住院醫療費補助x萬(wàn)元,人均補助x元。

　　二、自查工作

　�。ㄒ唬┨岣咚枷胝J識，加強組織領(lǐng)導社會(huì )保險基金是社會(huì )保險的生命線(xiàn)，基金安全關(guān)乎廣大參保人員的切身利益，影響社會(huì )和諧穩定，也事關(guān)黨和政府的執行力和公信力。我局高度重視社會(huì )保險基金自查整改工作，接到《通知》后，立即召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議進(jìn)行安排部署。會(huì )上，主要領(lǐng)導向經(jīng)辦機構主要負責人和財務(wù)科長(cháng)會(huì )議傳達了《通知》精神，并將任務(wù)逐一分解，明確責任，落實(shí)任務(wù)。同時(shí)，成立社會(huì )保險基金自查整改工作領(lǐng)導小組，局長(cháng)任組長(cháng)，各副局長(cháng)任副組長(cháng)，各經(jīng)辦機構負責人和相關(guān)科室科長(cháng)為成員。根據《通知》要求，各經(jīng)辦機構結合自身實(shí)際情況，制定了自查計劃和整改方案，重點(diǎn)圍繞社會(huì )保險基金的征繳、管理和支付等方面，認真開(kāi)展自查和整改工作。

　�。ǘ�）健全規章制度，嚴格規范管理一是建立財務(wù)、會(huì )計制度。為規范和加強社會(huì )保險基金的.管理使用，各經(jīng)辦機構認真貫徹執行國家有關(guān)法律法規，并通過(guò)ISOx質(zhì)量管理體系認證，進(jìn)一步健全了財務(wù)管理制度，實(shí)行收支兩條線(xiàn)，對征收的各項社會(huì )保險費均單獨核算，分開(kāi)管理，專(zhuān)款專(zhuān)用，沒(méi)有社會(huì )保險基金之間相互串用問(wèn)題。在銀行建立社會(huì )保險資金財政專(zhuān)戶(hù)，各經(jīng)辦機構征繳的社會(huì )保險基金全部存入財政專(zhuān)戶(hù)，做到專(zhuān)款專(zhuān)用，沒(méi)有挪用問(wèn)題。設立財務(wù)管理機構，配備具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平的管理人員，建立健全統計臺賬，加強財務(wù)管理，做到日清月結。嚴格執行社會(huì )保險基金會(huì )計制度，規范會(huì )計核算，做到社會(huì )保險基金會(huì )計報表編報及時(shí)、數字真實(shí)、內容完整、說(shuō)明清楚、手續齊備。努力做好社�；�金的計劃、控制、核算、分析和考核工作，如實(shí)反映基金收支狀況。二是建立內部監督制度。各經(jīng)辦機構建立內部控制制度，防止出現紕漏。機關(guān)事業(yè)單位社會(huì )保險中心建立層層報批制度。職工基本醫療保險管理中心在基金征繳和支付方面建立了部門(mén)間相互監督機制，征繳科與基金科每天核對應收款項與開(kāi)出的票據，保證了票款賬相符，并建立了領(lǐng)取、收回簽章負責制。市就業(yè)服務(wù)中心失業(yè)保險科制定了計算機收繳管理制度、基金上繳制度、審核認定發(fā)放制度，銀行進(jìn)賬單全部實(shí)行計算機網(wǎng)絡(luò )化管理。三是建立基金及時(shí)上解制度。各經(jīng)辦機構社�；�金收入及

保險基金自查報告11

　　根據《關(guān)于印發(fā)xx市失業(yè)保險基金檢查實(shí)施方案的通知》（xxx發(fā)[20xx]84號）要求和市中心統一部署，我中心對失業(yè)保險基金管理內控制度建設情況、20xx年度失業(yè)保險基金管理及使用、支付情況進(jìn)行了認真檢查，現將自查情況報告如下：

　　一、基金管理制度建設情況

　　我中心堅持把做好基金安全運行的內部控制工作，做為中心工作的重點(diǎn)，中心領(lǐng)導對內控制度的建立和完善十分重視，不但提出了貫徹實(shí)施意見(jiàn)，而且密切關(guān)注執行情況，做到了“逢會(huì )必講，逢事必講”。緊密結合x(chóng)x市中心提出的具體要求，完善了《內部控制考評辦法》、《內部控制監督檢查方案》等制度，形成了一整套科學(xué)細致、切實(shí)可行的內部控制體系。

　�。ㄒ唬┙M織機構控制

　　1、以相互制衡為原則，設立了業(yè)務(wù)部、稽查部、財務(wù)部三個(gè)部門(mén)，按照失業(yè)保險登記管理、保險費征繳、保險待遇審核、保險待遇支付等具體業(yè)務(wù)，設置了工作崗位并制定了崗位職責，每個(gè)部門(mén)的`工作人員按照本崗位工作職能和職責開(kāi)展工作。

　　2、在失業(yè)待遇審核與支付等關(guān)鍵崗位實(shí)行了雙重、多重審核制度。在業(yè)務(wù)沖帳、財務(wù)沖帳、個(gè)人繳費記錄整理等環(huán)節，建立了嚴格的授權制度，沒(méi)有得到業(yè)務(wù)、財務(wù)主管領(lǐng)導的同意不得辦理。

　　3、涉及重大事項決策，全部先由具體負責的部門(mén)提出建議，經(jīng)主任召集班子成員統一研究制定方案，得到主管局同意后實(shí)施。采取了定期對業(yè)務(wù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓的方法，提高了業(yè)務(wù)人員工作能力，規范了業(yè)務(wù)人員的政策掌握尺度；對待遇審核等重要業(yè)務(wù)崗位實(shí)行了定期輪崗制度。

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)運行控制

　　1、在辦理保險登記、新增參保、待遇審核、待遇支付等業(yè)務(wù)時(shí)，都經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)部初審、財務(wù)部復審、主管主任復審、主任終審后進(jìn)行業(yè)務(wù)處理。

　　2、參保單位在辦理基數申報、基數核定、基數變更及補繳欠費業(yè)務(wù)時(shí)，都經(jīng)業(yè)務(wù)員初審和業(yè)務(wù)部長(cháng)批準后辦理，并明確公開(kāi)了辦理流程、政策制度和辦結時(shí)間等。

　　3、遇有非正常和大額度待遇支出，先由業(yè)務(wù)部提出，在履行逐級審批程序后，經(jīng)主任和主管局長(cháng)同意后支付。

　　4、業(yè)務(wù)部門(mén)每月都對社會(huì )化發(fā)放的失業(yè)保險待遇，與委托發(fā)放的銀行對帳，并將情況即時(shí)報送財務(wù)部門(mén)處理�；�核部門(mén)每季度都對待遇支付情況進(jìn)行稽核。

　　5、建全了檔案資料保管制度，設立了檔案室，業(yè)務(wù)部每月對原始資料整理后，交由辦公室負責人員及時(shí)留存歸檔，立卷保管。

　�。ㄈ�）信息系統控制

　　按規定建立了失業(yè)保險基金數據庫，并根據業(yè)務(wù)需求委托華信公司進(jìn)行了程序開(kāi)發(fā)和更新，每名業(yè)務(wù)人員都有自己的專(zhuān)用代碼、操作密碼和訪(fǎng)問(wèn)權限，每筆數據都可追究到人；對重要數據信息的錄入、修改、刪除和使用，都有詳細記載；已建立數據備份機制，業(yè)務(wù)經(jīng)辦網(wǎng)絡(luò )與公共網(wǎng)絡(luò )不關(guān)聯(lián)，并由專(zhuān)門(mén)人員負責管理機房和網(wǎng)絡(luò )服務(wù)器。

　�。ㄋ模﹥炔靠刂频墓芾砼c監督

　　為確保內控制度貫徹到位，及時(shí)發(fā)現基金運行中尚存的不安全隱患，在中心內部以班子成員為核心、稽查部人員為骨干，成立了內部審計和基金監督小組，具體負責單位內部審計、監督和管理工作，按照年度檢查計劃堅持每季度對基金運行情況進(jìn)行監督檢查，且針對制度運行情況做出評價(jià)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)提出整改建議并上報給中心主任和主管局長(cháng)；為強化內部監督制約，建立了責任追究制度，三個(gè)部門(mén)的部長(cháng)作為各部門(mén)主要責任人。

　　二、20xx年失業(yè)保險基金管理情況

　　嚴格按照內控制度要求，對失業(yè)保險基金運行全過(guò)程進(jìn)行監管。按政策規定對失業(yè)保險基金實(shí)行了收支兩條線(xiàn)管理；財務(wù)處理實(shí)行了三人以上監督審核，以保證處理保險業(yè)務(wù)的真實(shí)、合法、有效。財務(wù)專(zhuān)用章由出納人員管理，法人代表印鑒由主管會(huì )計管理；對財務(wù)專(zhuān)用票據、業(yè)務(wù)收據實(shí)行專(zhuān)人管理，并按要求做好票據發(fā)放登記、票據回收核對等工作；失業(yè)基金已按規定存入指定銀行，并將所收保險費按時(shí)劃入財政專(zhuān)戶(hù)；專(zhuān)人編制銀行存款余額調節表，做到了帳帳、帳表相符；財務(wù)部門(mén)對經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)申請并核對的每一筆待遇支出都進(jìn)行復審，無(wú)誤后辦理支付結算。

　　三、20xx年失業(yè)保險基金使用和支付情況

　　全年征繳失業(yè)保險金xxx萬(wàn)元，全年支出項分別為：失業(yè)金支出x萬(wàn)元、職業(yè)介紹補貼支出xx萬(wàn)元、職業(yè)培訓補貼支出xx萬(wàn)元，均符合政策規定；無(wú)虛假列支、轉移資金、侵占挪用、欺詐冒領(lǐng)等損害基金問(wèn)題；失業(yè)金支出按時(shí)足額到位，無(wú)拖欠現象。

保險基金自查報告12

　　我縣的新型墻體材料專(zhuān)項基金從20xx年7月開(kāi)征，征收的主要是城鎮新建建筑。20xx年7月到20xx年元月根據黔財綜（20xx）77好文件規定按建筑面積每平方米8元標準征收，20xx年元月以后根據黔財綜（20xx）79號文件規定按建筑面積每平方米10元征收，共收繳專(zhuān)項基1057166元。到目前為止沒(méi)有一家企業(yè)申請返退基金，這筆基金一直在財政專(zhuān)戶(hù)存著(zhù)。

　　存在的問(wèn)題

　　我縣新型墻體材料專(zhuān)項基金在征收、使用和管理方面嚴格按照國家和省有關(guān)政策規定執行。但仍然存在一些問(wèn)題和不足，需要在今后的工作中進(jìn)一步完善和改進(jìn)。

　　1、由于部分建設業(yè)主資金周轉困難，不能及時(shí)繳納，導致管理部門(mén)未做到應收盡收。

　　2、沒(méi)有專(zhuān)項基金返退。

　　3、專(zhuān)項基金使用效益不高。

　　下一步工作

　　1、嚴格按照文件規定，加大征收力度。深入開(kāi)展監督檢查工作，禁止隨意減征、免征專(zhuān)項基金的'行為，嚴格按照政策規定辦理。

　　2、加大宣傳力度，營(yíng)造良好輿論氛圍。充分發(fā)揮輿論的監督和導向作用，廣泛深入地開(kāi)展形式多樣的專(zhuān)題宣傳活動(dòng)，積極宣傳推進(jìn)

　　新型墻體材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展和應用的重大意義。通過(guò)各類(lèi)新聞媒體的輿論報道，讓大家進(jìn)一步了解新型墻體材料所具有的技術(shù)性能優(yōu)勢，逐步關(guān)閉和淘汰傳統墻材生產(chǎn)線(xiàn)，積極促進(jìn)墻體材料革新和推廣節能建筑事業(yè)大發(fā)展。

　　3、加強過(guò)程監管，按規定進(jìn)行返退。根據省關(guān)于基金返退的有關(guān)規定，進(jìn)一步完善基金返退程序。本著(zhù)有利于促進(jìn)新型墻材事業(yè)推廣，方便企業(yè)報退的原則。

　　4、加快項目推進(jìn)，充分發(fā)揮資金效益。積極利用新型墻體材料專(zhuān)項基金的調節作用，加大對新型墻體材料發(fā)展與應用的示范項目、配套技術(shù)開(kāi)發(fā)、標準制定等扶持和投入。加快建立扶持企業(yè)和示范工程建設項目庫。

20xx年5月24日

保險基金自查報告13

　　根據自治區社保局《關(guān)于組織開(kāi)展城鄉居民社會(huì )保險費收據管理使用情況檢查的通知》（寧社保發(fā)[20xx]43號精神，我局于20xx年5月份對我縣20xx年度《城鄉居民社會(huì )保險費收據》管理使用情況進(jìn)行了自查，現就自查情況匯報如下：

　　一、20xx年收費工作以及票據使用情況。

　　20xx年我局共從縣財政局領(lǐng)取《城鄉居民社會(huì )保險費收據》50000份。發(fā)出《城鄉居民社會(huì )保險費收據》132045份，其中發(fā)出20xx年舊版票據52045份；開(kāi)出票據25960份，其中有效票25177份，作廢票據1163份；開(kāi)具金額4347900元。

　　二、20xx年城鄉居民社會(huì )保險費收據管理情況

　�。ㄒ唬┙�立健全了票據管理制度，明確了票據管理職責。

　　一是建立健全了票據管理的各項內部制度。對票據的購領(lǐng)、發(fā)放、保管、核銷(xiāo)的程序和要求都作了明確的規定，并制定了《票據管理制度》；二是按要求設立了票據臺賬，及時(shí)記錄了票據購領(lǐng)、發(fā)放、庫存、核銷(xiāo)等業(yè)務(wù)信息，定期核對臺賬庫存票據數量，確保了賬庫相符。三是做到了專(zhuān)人專(zhuān)庫保管票據，確保了票據安全。限于我單位的辦公條件，城鄉居民社會(huì )保險費收據暫時(shí)存放在檔案室，按照檔案管理的有關(guān)規定進(jìn)行管理，其它人員非允許一律不準入內。通過(guò)采取以上防盜、防火、防蟲(chóng)、防潮等各項措施，確保了城鄉居民社會(huì )保險費收據的管理工作萬(wàn)無(wú)一失，從未出現過(guò)因保管措施不到位而造成票據毀損和滅失現象。

　�。ǘ�）、加強票據使用監督檢查，規范收費行為。

　　為了做好20xx年城鄉居民社會(huì )保險費收費工作，我局將11個(gè)鄉鎮分為六個(gè)組，每個(gè)組由一名農�？乒ぷ魅藛T具體負責收費工作的協(xié)調、指導、業(yè)務(wù)對賬工作。同時(shí)由局主管領(lǐng)導、財務(wù)、業(yè)務(wù)人員組成督導組，不定期的對各鄉鎮收費工作以及票據使用情況進(jìn)行檢查，通過(guò)檢查規范了城鄉居民社會(huì )保險費的收費行為，確保了資金的安全與完整。在收費檢查中，各鄉鎮基本上能夠嚴格按照城鄉居民社會(huì )保險費收據的使用規定，出具城鄉居民社會(huì )保險費收據，沒(méi)有發(fā)現多收少開(kāi)、票據混用、不按時(shí)解繳入庫的行為。

　�。ㄈ�）、建立票據管理使用過(guò)錯追究制度。

　　由于社會(huì )保險費是一項嚴肅的工作，事關(guān)廣大參保群眾的切身利益。而城鄉居民社會(huì )保險費收據的管理使用，又是整個(gè)收費工作的基礎。為了加強對收費工作環(huán)節的監督與管理，明確各工作人員的職責，我局制定了嚴厲的處罰措施。措施規定，因工作不到位、敷衍塞責造成不能按期完成20xx年城鄉居民社會(huì )保險費收費工作的鄉鎮，不予撥付20xx年社保工作經(jīng)費；對不按時(shí)解繳入庫造成資金損失的，由當事人或鄉鎮按照開(kāi)出票據金額予以全部賠償；因管理不善造成票據丟失的，視責任大小，給予相應的罰款。根據平時(shí)檢查以及這次自查，我們沒(méi)有發(fā)現在票據使用過(guò)程中的違法違紀行為，以及違反票據管理規定出具票據的`行為。

　　三、存在的問(wèn)題

　　1、未實(shí)行機打票據。所有鄉鎮在使用過(guò)程中，均采用手工開(kāi)票的

　　方式，沒(méi)有嚴格按照社保票據開(kāi)具規定實(shí)行機打票。造成這方面的原因一是20xx年新票據印制滯后。我縣20xx年城鄉居民社會(huì )保險費收費工作于6月份正式啟動(dòng)，而《城鄉居民社會(huì )保險費收費收據》在20xx年xx月份才印制出來(lái)。二是在收費方式上，我縣采取的是由社保局負責指導，各鄉（鎮）人民政府組織實(shí)施，民生保障中心具體負責，村隊干部予以配合的收費模式。限于人員編制、辦公條件以及工作進(jìn)度，在收費過(guò)程中均采取手工開(kāi)票的方式予以收費。

　　2、出票不夠規范。限于各鄉鎮民生保障服務(wù)中心工作人員與村隊干部文化素質(zhì)參差不齊，責任心不強，在開(kāi)票中個(gè)別工作人員沒(méi)有嚴格按照《城鄉居民社會(huì )保險費收費收據》開(kāi)具規定進(jìn)行開(kāi)票，主要表現在項目不全、跳號使用、書(shū)寫(xiě)不夠規范，甚至有刮擦涂改的現象。

　　四、下一步打算

　　一是進(jìn)一步完善《城鄉居民社會(huì )保險費收據》的管理使用制度，加強對城鄉居民社會(huì )保險費收費工作的主導地位，積極做好參保群眾的宣傳教育工作，增強廣大參保群眾的維權意識。

　　二是改變收費模式，規范收費行為。20xx年我縣城鄉居民社會(huì )保險費收費工作將改變過(guò)去的收費模式，由縣農村信用聯(lián)社（黃河銀行）進(jìn)行代收。我局主要負責票據的計劃、票據的領(lǐng)用協(xié)調以及收費行為的全程監督與指導工作。收費工作主要由信用聯(lián)社及下屬各網(wǎng)點(diǎn)完成，同時(shí)由信用聯(lián)社負責其所領(lǐng)票據的保管以及其下屬各網(wǎng)點(diǎn)票據的領(lǐng)用與繳銷(xiāo)工作。

　　三是加強城鄉居民社會(huì )保險費收費對賬工作，做到日清月結、周核對，確保城鄉居民社會(huì )保險基金安全、完整。

　　四是加強收費督導，明確職責。尤其是嚴格把好票據核銷(xiāo)環(huán)節，將票據核銷(xiāo)工作細化到了每個(gè)經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)的每份票據，改變票據核銷(xiāo)時(shí)“只銷(xiāo)不核”的做法；其次，要求信用聯(lián)社對收費過(guò)程中長(cháng)、短票據的行為，要及時(shí)查明原因，劃分責任，分別處理：屬操作技術(shù)上的差錯，要及時(shí)予以糾正，屬票管員保管不善等原因造成的短票情況，則要求責任人寫(xiě)出書(shū)面材料，詳細說(shuō)明情況，報社保局存檔，嚴格按照票據核銷(xiāo)程序給予核銷(xiāo)。

保險基金自查報告14

　　為進(jìn)一步加強城鄉居民社會(huì )保險基金工作,完善管理制度,規范業(yè)務(wù)流程,不斷提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量,實(shí)現社會(huì )保險基金規范化、信息化和專(zhuān)業(yè)化管理，按照吉水人社字〔20xx〕53號精神，盤(pán)谷鎮勞動(dòng)保障事務(wù)所對城鄉居民社會(huì )保險基金的業(yè)務(wù)程序逐一進(jìn)行梳理，成立了養老保險基金內部控制領(lǐng)導小組，同時(shí)開(kāi)展了自查、自評、自糾活動(dòng)，針對存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行了改正，現就自查結果匯報如下：

　　一、領(lǐng)導重視

　　加強組織領(lǐng)導。成立盤(pán)谷鎮城鄉居民社會(huì )養老保險專(zhuān)項檢查領(lǐng)導小組，制定完善的工作實(shí)施方案，由鎮便民服務(wù)中心組建自查工作小組，進(jìn)行職責分工，確保自查工作有序開(kāi)展。

　　二、制度建設

　　我鎮在基金征集、管理上嚴格按照國家有關(guān)法律法規和上級有關(guān)部門(mén)制定的規章制度管理，建立基金的籌集、管理、發(fā)放環(huán)節的內控制度，健全臺賬制度、專(zhuān)管員制度、核查制度等，保證基金在籌集、管理、發(fā)放過(guò)程中合規、合法運作。每年的4-5月份對享受待遇人員進(jìn)行待遇生存認證，由本人攜帶相關(guān)證件到村（居）委會(huì )進(jìn)行當面認證，在外地的待遇人員，由其所在的社保部門(mén)開(kāi)具生存證明，否則不予以認證。努力做到活著(zhù)一人認證一人，已經(jīng)死亡及時(shí)注銷(xiāo)。

　　三、基金收繳

　　村級收集的養老保險基金在當周內必須存入財政指定賬號，同時(shí)將所開(kāi)具的發(fā)票和銀行回單交至勞保所核對，保證開(kāi)具發(fā)票和所交金額一致。每月通報一次各村參保繳費情況，鼓勵先進(jìn)村，提醒后進(jìn)村，做到每年11月30日基金征收截止時(shí)，完成上級下達的任務(wù)。

　　四、基金管理及支付

　　我鎮在村協(xié)管員上交的參保登記表、待遇審批表，當年開(kāi)具的財政票據時(shí)，根據相關(guān)工作流程建立個(gè)人基金賬戶(hù)，做到基金的安全完整，及時(shí)足額準確地計入個(gè)人賬戶(hù)。對于到齡享受待遇人員，檢查領(lǐng)取養老金的人員是否已參加養老保險，是否符合享受條件，對符合條件的人員及時(shí)上報給縣居保局審批。查處死亡不報或緩報以及冒領(lǐng)養老金的現象，我鎮不存在現金收繳，轉移、擠占和挪用養老金的情況。

　　五、經(jīng)辦管理

　　為進(jìn)一步規范我鎮養老保險參保人員信息，實(shí)現“記錄一生、服務(wù)一生、保障一生”的管理目標，繼續完善業(yè)務(wù)流程，規范經(jīng)辦行為，同時(shí)為確保經(jīng)辦人員嚴格執行工作流程辦理參保、續保業(yè)務(wù)。對參�；�礎信息、繳費信息、到齡待遇人員信息由村、鎮、縣三級復查，保證每個(gè)參保人員信息真實(shí)、準確、完整。

　　六、信息化建設

　　我所配置一臺內網(wǎng)專(zhuān)用電腦、一臺辦公電腦，一臺針式打印機。外網(wǎng)連接英特網(wǎng)，便于信息的溝通、查閱和采集，內網(wǎng)連接江西省城鄉居民社會(huì )養老保險信息管理系統，統一、高效、便捷的查詢(xún)參保人員信息。所有業(yè)務(wù)都能在網(wǎng)絡(luò )上進(jìn)行，及時(shí)、準確的針對采集錯誤信息進(jìn)行修改和完善。

　　七、存在的問(wèn)題

　　1、宣傳不夠深入，部分群眾存在觀(guān)望情緒。大部分農村居民經(jīng)濟條件并不寬裕，歷史形成的“養兒防老，積谷防饑”傳統的家庭養老觀(guān)念根深蒂固，加之多數老年人文化水平不高，閱讀理解力有限。僅憑電視、報刊、散發(fā)宣傳資料等形式宣傳，不深入到農戶(hù)講深講透政策，很難增強群眾的參保意識。參保對象中的中青年人員又存在等待觀(guān)望情緒，認為自己還年輕，離領(lǐng)取養老待遇還有很長(cháng)一段時(shí)間，多數人認為現在的待遇偏低，認為參保也多領(lǐng)不了多少待遇，抱著(zhù)60歲后免費領(lǐng)取55元基礎養老金的錯誤想法。

　　2、經(jīng)辦機構人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，效率不高，能力不強。我鎮大多數村經(jīng)辦員年齡偏大，文化偏低，對政策和經(jīng)辦流程不熟悉，沒(méi)有很好的起到政策宣傳講解員的作用。

　　3、部分參保人員信息不準確，不完善。由于我鎮是外出務(wù)工人員大鎮，很多村民長(cháng)期不在家，每年只有過(guò)節或過(guò)年期間回來(lái)，而這時(shí)村里干部或所里干部也都或公或私忙于他事，導致人員信息完善情況不及時(shí)。

　　八、整改措施

　　1、進(jìn)一步做好宣傳和經(jīng)辦服務(wù)。一是加大居民參保政策宣傳力度，針對不同的宣傳對象，創(chuàng )新宣傳形式，增強吸引力。

　　2、繼續加強居民參保經(jīng)辦機構工作人員的業(yè)務(wù)培訓，提升對政策和經(jīng)辦流程的熟練度，方便居民咨詢(xún)、參保，進(jìn)一步加強工作機制、制度建設，進(jìn)一步規范工作流程，強化工作考核，增強工作實(shí)效。

　　3、組織相關(guān)村工作人員深入村（居）委會(huì )，核對參保人員基本信息，并且與派出所加強聯(lián)系，提高參保信息的準確率。

　　社保檔案是重要的民生檔案，是實(shí)現為參保個(gè)人“記錄一生、跟蹤一生、服務(wù)一生、保障一生”目標的基本保證。建局以來(lái)，我局一直高度重視社保檔案管理工作，把這項工作擺上重要議事日程，克服場(chǎng)地、設施、資金、人員等方面的困難，想方設法、創(chuàng )造條件，努力按照規范化、標準化的要求開(kāi)展檔案管理�，F根據要求，將有關(guān)工作情況自查如下：

　　一、社保業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

　　截止目前，市本級共有企事業(yè)參保單位1.8萬(wàn)家，企事業(yè)養老參保人員62.7萬(wàn)人、職工醫保參保56.5萬(wàn)人、工傷參保38.3萬(wàn)人、生育參保37.5萬(wàn)人、失業(yè)參保32萬(wàn)人，城鄉居民養老保險參保14萬(wàn)人，城鄉居民醫療保險參保39.1萬(wàn)人。市本級所轄南湖、秀洲2個(gè)建制區及嘉興經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區1個(gè)功能區不設社保經(jīng)辦機構，社保經(jīng)辦業(yè)務(wù)全部由我局統一承擔。

　　二、檔案管理工作情況

　　目前，我局已完成20xx~2013年度社保檔案的規范化整理工作，整理各類(lèi)檔案總數共計119019卷（件），其中文書(shū)檔案1662卷（件），業(yè)務(wù)檔案115939卷（件），會(huì )計檔案（包括會(huì )計類(lèi)業(yè)務(wù)檔案）1150卷，特種載體檔案28件。業(yè)務(wù)檔案中，社保管理類(lèi)16200卷（件），社保征繳類(lèi)9347卷（件），養老保險待遇類(lèi)27831卷（件），醫療保險待遇類(lèi)10697卷（件），工傷保險類(lèi)5873卷（件），生育保險類(lèi)19568卷（件），城鄉居民養老保險類(lèi)26423卷（件）。上述所有檔案均已入庫。此外，我們還完成了《全宗介紹》、《全宗指南》、《大事記》、《組織機構沿革》、《年鑒》、《論文選編》等資料的整理編研工作。

　　今年，我們又確立了以下三個(gè)檔案工作重點(diǎn):一是完成20xx年度社保檔案和221號文件經(jīng)辦檔案以及“老農�！睓n案的省二級標準規范化整理并入庫集中管理；二是啟動(dòng)殘破亟需搶救性保護歷史檔案的數字化和規范整理工作；三是開(kāi)展歷史檔案摸底調查，積極爭取市領(lǐng)導和相關(guān)部門(mén)的重視和支持，落實(shí)資金，啟動(dòng)歷史檔案的規范化整理。在具體管理中，主要做好以下幾個(gè)方面的工作：

　　1、建章立制，明確責任

　　爭取領(lǐng)導重視，創(chuàng )造基礎條件。因場(chǎng)地條件限制，我局沒(méi)有專(zhuān)業(yè)的檔案室，業(yè)務(wù)形成的檔案一般由各處室自行保管，其中有一部分打包寄放在外單位的租借場(chǎng)地，存在著(zhù)極其嚴重的安全隱患。為此，我局主要領(lǐng)導一方面多次向市領(lǐng)導進(jìn)行匯報、反映情況，爭取領(lǐng)導重視，另一方面積極向財政部門(mén)申請專(zhuān)項經(jīng)費。20xx年下半年，在市領(lǐng)導和財政部門(mén)的重視支持下，我局檔案達標順利啟動(dòng)，并考慮大樓建筑結構和樓面承重，通過(guò)調整服務(wù)大廳的窗口布局，內部挖潛，在1樓開(kāi)辟出一間社保綜合檔案室，并以服務(wù)外包的形式對歷年業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行規范化整理。

　　加強組織領(lǐng)導，完善工作機制。為確保檔案達標工作順利推進(jìn)，我局成立了局長(cháng)為組長(cháng)、分管局長(cháng)為副組長(cháng)、各處室主要負責人為成員的檔案達標工作領(lǐng)導小組及辦公室，由局辦公室主任牽頭，建立了一支1名專(zhuān)職檔案員、11名處室兼職檔案管理員組成的檔案管理隊伍。去年以來(lái)，班子多次召開(kāi)檔案達標推進(jìn)工作專(zhuān)題會(huì )議，聽(tīng)取達標工作情況匯報，研究解決存在困難和問(wèn)題；同時(shí)，局領(lǐng)導經(jīng)常召集達標工作領(lǐng)導小組成員到檔案室現場(chǎng)辦公，指導開(kāi)展工作，使我局的檔案管理工作形成了組織上有保證、職責上有分工，日常工作有人過(guò)問(wèn)、出現困難有人解決的良好機制。

　　強化制度建設，提升管理規范。根據部、省社保檔案管理的工作規范和要求，我局在省人社廳和市檔案局的精心指導下，明確了社保檔案工作的規劃設計、業(yè)務(wù)操作等方面規范標準。先后制定了《檔案綜合管理辦法》、《檔案工作崗位職責》、《綜合檔案歸檔范圍和保管期限表》、《文件材料整理歸檔制度》、《社保檔案借閱、利用制度》、《檔案庫房管理制度》、《檔案統計制度》、《檔案鑒定銷(xiāo)毀制度》、《檔案保密制度》等12個(gè)方面的規章制度。同時(shí)，針對養老保險等社保業(yè)務(wù)檔案的收集、整理、保管和利用提出了一系列明確要求，并及時(shí)研究改進(jìn)檔案整理過(guò)程中出現的新情況、新問(wèn)題，使檔案管理的制度化、規范化、標準化水平進(jìn)一步得到提升。

　　2、全員參與，確保質(zhì)量

　　檔案收集規范有序。一方面，注重社保檔案的及時(shí)收集。各處室在工作中形成和積累的所有資料都必須納入檔案管理范圍，按照社會(huì )保障文件材料歸檔范圍的'要求，由業(yè)務(wù)處室兼職檔案員進(jìn)行收集、整理和歸檔后移交綜合檔案室；辦公室負責文書(shū)檔案、科技設備檔案、特殊載體檔案的收集；各處室負責人作為本處室檔案工作的第一責任人，負有對本處室檔案工作的督促落實(shí)；兼職檔案員負責對本處室相關(guān)檔案管理進(jìn)行具體指導，確保各類(lèi)資料歸檔的時(shí)效和質(zhì)量。另一方面，注重社保檔案的盤(pán)點(diǎn)檢查。專(zhuān)職檔案管理人員對各處室所移交的文書(shū)檔案、社會(huì )保險檔案必須進(jìn)行全面檢查：檢查檔案資料是否完整，各類(lèi)檔案的各項要素有否填寫(xiě)；檢查各種門(mén)類(lèi)和不同載體的文件材料是否齊全，對于不完整、不齊全的材料及時(shí)督促補充完整、收集齊全。

　　檔案整理嚴格有序。在20xx~2013年社保業(yè)務(wù)檔案過(guò)標整理過(guò)程中，我局全員參與、加班加點(diǎn)，按照省社保業(yè)務(wù)檔案管理的新規定，配合服務(wù)外包對前期已整理裝訂完成的檔案重新進(jìn)行了拆卷整理、分類(lèi)立卷、掃描裝訂和上架保管。為確保檔案整理符合規范要求，我局經(jīng)常進(jìn)行階段性自查自糾，對檢查中發(fā)現的問(wèn)題，采取專(zhuān)人負責、限期完成的辦法，圍繞檔案達標工作計劃進(jìn)行認真梳理和及時(shí)整改。研究制定了社會(huì )保險業(yè)務(wù)檔案統一分類(lèi)方案，做到了歸檔材料齊全完整，立卷及時(shí)，編目、編號整齊規范，排列存放有序。在市檔案局的指導下，我們還認真做好全宗卷完善、編研材料編撰等方面的工作，使編研材料在數量上更加充實(shí)、內容上更加完整。

　　檔案信息化同步推進(jìn)。為適應檔案信息化的要求，我局充分利用數據庫信息系統、高速掃描技術(shù)和影像管理技術(shù)，并引進(jìn)安裝了光典檔案管理信息系統。該系統集檔案創(chuàng )建、借閱、查詢(xún)、電子檔案管理、及內部自動(dòng)化辦公于一體，較好地發(fā)揮了檔案信息的服務(wù)作用。目前，20xx~2013年社保業(yè)務(wù)檔案及文書(shū)檔案條目已全部錄入數據庫，其中業(yè)務(wù)檔案和文書(shū)檔案中永久及長(cháng)期保存的紙質(zhì)檔案均已實(shí)現影像化。同時(shí)，我們還建立了借查閱登記和利用效果反饋機制，各類(lèi)業(yè)務(wù)檔案均按不同門(mén)類(lèi)、載體和保管期限編制了案卷目錄和歸檔目錄，實(shí)現了計算機管理和檢索，極大的提高了檔案的利用效率，為查閱業(yè)務(wù)檔案提供了便利。

　　3、完善機制，抓好各縣市區檔案自查。到目前為止，桐海寧、海鹽、平湖各社保中心從積累、收集、整理、立卷、歸檔、保管、借閱都形成了一套制度和辦法，檔案管理工作已逐漸步入良性循環(huán)的軌道。XX市社保中心把檔案分為社會(huì )保險管理、社會(huì )保險征繳類(lèi)、養老保險待遇類(lèi)、醫療保險待遇類(lèi)、工傷保險待遇類(lèi)、生育保險待遇類(lèi)、社會(huì )保險稽核監管類(lèi)、社會(huì )保險業(yè)務(wù)統計報表類(lèi)、會(huì )計類(lèi)共九大類(lèi)，同時(shí)編寫(xiě)了《大事記》、《全宗介紹》、《組織機構沿革》、《基礎數據匯集》、《XX市社保中心年鑒》等編研材料，詳細介紹了社保中心的機構、人員變動(dòng)、領(lǐng)導干部任免、大事記錄等，較為系統和全面地反映了中心工作軌跡；XX市社保中心先后制定了《檔案管理制度》、《檔案管理總體要求》、《檔案工作崗位職責》、《科室檔案管理員職責》、《文件材料整理歸檔制度》、《社保檔案借閱、利用制度》、《檔案庫房管理制度》、《檔案統計制度》、《財務(wù)檔案管理制度》、《檔案修改補充制度》、《檔案鑒定銷(xiāo)毀制度》、《檔案保密制度》等12個(gè)方面的規章制度，使檔案管理工作也實(shí)現了標準化、制度化、規范化。海鹽社保中心配備了專(zhuān)職檔案管理人員一名，兼職檔案管理人員十四名，配備了檔案專(zhuān)用房、微機、復印機、空調機、溫濕計和滅火器等必要的辦公設備，落實(shí)“八防措施”，保證了檔案室的防光、防火、防盜、防鼠、防蟲(chóng)、防塵、防水、防潮，確保了檔案的完整和安全；平湖、嘉善檔案室在原來(lái)的基礎上加強了對檔案保管、利用、保護、保密等規章制度的落實(shí)，新增加整理建全了檔案庫房“十防”及消防安全“八不準”制度，繼續實(shí)行檔案專(zhuān)人保管，專(zhuān)人查閱，集中歸檔。

　　三、存在的主要問(wèn)題

　　硬件條件不足、基礎設施條件差，是當前我局檔案管理中存在的突出問(wèn)題。在辦公場(chǎng)所十分緊張情況下，我局投入專(zhuān)項資金，統籌調整大廳的服務(wù)窗口，將一樓進(jìn)行局部改造，設立了綜合檔案室庫房、檔案整理室和檔案查閱室，基本達到了“三室”分開(kāi)的要求。檔案室配備了12組大型手搖式密集型檔案柜，并添置了桌椅、檔案柜組、計算機、除濕機、復印掃描打印一體機、專(zhuān)用消防器具等設施設備，改善了檔案保管條件。在日常管理中，安排人員經(jīng)常打掃、巡檢，確保檔案室干凈整潔，并不定期投藥，殺滅老鼠、蟑螂等，目前未發(fā)現霉變、蟲(chóng)蛀、破損等現象。雖然采取了上述措施，但因為大樓老舊、設施陳舊，仍存在極大的安全隱患。

　　針對上述問(wèn)題，我們將做好以下應對措施：一是保持高度警惕、切實(shí)增強全局人員特別是檔案管理人員的安全防范意識。二是全面清理排查各種安全隱患，定期灌裝、配備消防器材設備，安裝檔案室鐵柵欄門(mén)，并隨時(shí)檢查檔案室的通風(fēng)情況。三是按照有關(guān)保密工作規則，嚴格履行檔案借閱程序、控制借閱范圍、執行保密制度。四是嚴格執行檔案管理制度，對檔案文件嚴格按照程序做好鑒定、銷(xiāo)毀、歸檔工作。

　　市社會(huì )保險服務(wù)中心：

　　根據省人社廳《關(guān)于開(kāi)展城鄉居民養老保險個(gè)人賬戶(hù)管理情況專(zhuān)項檢查工作的通知》（皖人社城居保函[20xx]5號）要求，我們成立了城鄉居保個(gè)人賬戶(hù)自查工作領(lǐng)導小組，分管局長(cháng)為主要負責領(lǐng)導，農保中心負責人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員為主要成員，在8月30日前對我縣城鄉居保個(gè)人賬戶(hù)情況予以自查，現將有關(guān)情況報告如下：

　　一、總體情況

　　截至20xx年8月，全縣共有162533人參保，養老金領(lǐng)取人數已達4.4萬(wàn)人。城鄉居保工作啟動(dòng)后，縣農保中心在新農保工作開(kāi)展的基礎上，建立了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、財務(wù)管理、數據管理制度，規范了參保人員通過(guò)銀行代扣繳納保費的流程，運行了省統一城鄉居保信息系統，為每一位參保繳費人員建立了個(gè)人賬戶(hù)，實(shí)現了個(gè)人繳費、政府補貼分開(kāi)記賬，形成了定期向財政申報補貼資金的規范流程，做到科學(xué)、精確管理新農保個(gè)人賬戶(hù)。

　　二、自查情況

　　（一）建賬情況。縣農保中心按照制度規范，運用城鄉居保信息系統，為所有參保人員建立了個(gè)人賬戶(hù)，建賬率達到100%，已有135529人按規定繳納了城鄉居保保費（其中16—59歲中青年103501人，補繳、躉交享受待遇人員32028人），繳費資金全部計入個(gè)人賬戶(hù)，每一位參保繳費人員的個(gè)人賬戶(hù)基本信息、變更信息，到齡人員的個(gè)人賬戶(hù)支出信息也都完整齊全。

　　（二）記賬情況。我縣城鄉居保參保人員按規定繳納保費后，城鄉居保信息系統中在建立個(gè)人賬戶(hù)時(shí)會(huì )將“個(gè)人繳費、政府補貼、集體補助”按規定標準分類(lèi)計入個(gè)人賬戶(hù)。個(gè)人賬戶(hù)記錄包括個(gè)人信息、歷年繳費記錄、政府歷年補貼等都完整齊全，無(wú)缺記、漏記、錯記情況；在收到銀行代扣成功保費記錄或個(gè)人信息需變更的申請后，及時(shí)變更個(gè)人賬戶(hù)記錄；城鄉居保信息系統在進(jìn)行待遇核算時(shí)，個(gè)人賬戶(hù)養老金從個(gè)人賬戶(hù)中扣除，已經(jīng)辦理注銷(xiāo)登記的人員按規定結算個(gè)人賬戶(hù)資金余額并對個(gè)人賬戶(hù)進(jìn)行封存；目前未辦理參保人員跨統籌地區轉移的業(yè)務(wù)，有相關(guān)的處理辦法和業(yè)務(wù)流程；個(gè)人賬戶(hù)儲存額按照銀行一年期定期存款利率計息，年內單利，逐年復利，每年12月31日正常結息，對當年度個(gè)人賬戶(hù)儲存額進(jìn)行結算，準確計算參保人員個(gè)人賬戶(hù)儲存額及利息。

　　（三）對賬查詢(xún)情況。縣農保中心建立了個(gè)人賬戶(hù)對賬制度，每月銀行代扣保費成功后3個(gè)工作日內，縣農保中心的財務(wù)會(huì )計與金融機構、財政部門(mén)進(jìn)行對賬，城鄉居保信息系統對參保人員的個(gè)人賬戶(hù)收入、支出分項記錄保存，參保人員對個(gè)人賬戶(hù)記錄情況提出異議的，按照申報變更流程可以得到及時(shí)的受理、核實(shí)和更正，更改后信息即時(shí)進(jìn)入城鄉居保信息系統，系統建立所有業(yè)務(wù)經(jīng)辦日志，可以查詢(xún)變更處理前的記錄，經(jīng)核實(shí)不符合變更要求的，在10個(gè)工作日內通過(guò)鄉鎮、村新農保協(xié)理員告知參保人員。

　　（四）個(gè)人賬戶(hù)實(shí)賬管理情況。我縣所有城鄉居保參保人員的個(gè)人賬戶(hù)實(shí)行單獨記賬、單獨核算；個(gè)人賬戶(hù)養老金與基礎養老金分賬管理，按照城鄉居保政策核算個(gè)人賬戶(hù)養老金支出，在現有業(yè)務(wù)、財務(wù)制度下任何機構、人員無(wú)權挪用或提前支出個(gè)人賬戶(hù)儲存額；市、縣財政按照縣農保中心業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及時(shí)補貼相關(guān)資金，參保人員繳費額到帳后，城鄉居保信息系統即建立應到帳繳費補貼的到帳記錄，并開(kāi)始計息，如因市、縣財政補貼未及時(shí)到位產(chǎn)生的利息差由市、縣財政承擔。

　　（五）信息化與數據安全管理情況。城鄉居保工作啟動(dòng)時(shí)即建立了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、財務(wù)管理、數據管理等制度，運行了省統一城鄉居保信息系統，進(jìn)行建賬、記賬、管理、結算與查詢(xún)；有完整的信息系統安全防護辦法和異地災備辦法；信息系統具備權限管理、口令控制、日志管理等功能，有專(zhuān)門(mén)人員負責管理各項功能；縣城鄉居保信息系統聯(lián)通省、縣、鄉三級。

　　三、存在的問(wèn)題

　　我縣城鄉居保工作啟動(dòng)后，參保繳費人數眾多，我縣在制度設計時(shí)安排了新農保進(jìn)出口雙補，且我縣新農�；�礎養老金標準較高（20xx年度人均基礎養老金達到85元/月），對我縣財政壓力較大，有時(shí)出現財政補貼不能及時(shí)、足額到位的情況。經(jīng)測算，縣財政應承擔我縣20xx年度新型農村和城鎮居民社會(huì )養老保險補貼資金1200萬(wàn)元，截至目前，縣財政只撥付80%，剩余部分尚未到帳。

　　四、下一步工作安排

　　（一）督促地方財政補貼到位。一是繼續與財政辦理對賬業(yè)務(wù)；二是繼續做好新農�；�金收入支出季報工作，每季度向地方財政申請補助資金；三是積極爭取上級政府對新農保的資金支持。

　　（二）全面做好城鄉居保個(gè)人賬戶(hù)管理工作。將提高個(gè)人賬戶(hù)工作管理水平作為今后的工作重點(diǎn)，在貫徹現有規章制度的基礎上，繼續完善業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，就信息系統建設提出合理化建議，組織部分業(yè)務(wù)骨干，建立一支管理個(gè)人賬戶(hù)工作的精干隊伍。

　　個(gè)人賬戶(hù)是城鄉居保制度的重要組成部分，是參保人員養老保險權益記錄和計算個(gè)人賬戶(hù)養老金的重要依據，涉及每一位參保人員的切身利益，關(guān)系到城鄉居保制度的平穩運行和可持續發(fā)展，我們一定會(huì )致力于提高經(jīng)辦管理質(zhì)量，實(shí)現規范化管理和精確管理，推動(dòng)新農保工作的健康有序發(fā)展。

保險基金自查報告15

　　根據《關(guān)于開(kāi)展社會(huì )保險基金安全檢查工作的通知》文件要求，我局領(lǐng)導高度重視，組織召開(kāi)自查工作會(huì )議要求個(gè)相關(guān)科室人員積極開(kāi)展自查工作，現自查事項作如下報告：

　　一、社會(huì )保險收入情況

　　1、我局嚴格按照文件要求執行養老保險補費政策，符合規范，首先接收人社局開(kāi)具的補繳單，其次填寫(xiě)社會(huì )保險關(guān)系接續申請表，經(jīng)辦人員打印征集計劃單，由社保經(jīng)辦人、科室負責人、局領(lǐng)導先后簽字審核通過(guò)，然后到財務(wù)科結算。

　　收入出納根據已發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)，及時(shí)辦理各項基金收入工作，并實(shí)事求是、客觀(guān)、公正地記錄收入情況，妥善保管票據，按照銀行制度的規定，加強管理，進(jìn)行個(gè)體靈活就業(yè)、城鎮居民、補費、各單位工傷結算及各工地農民工工傷，全縣行政事業(yè)單位工資、各企業(yè)條管單位、下崗失業(yè)人員醫療結算，結算金額與審核金額核對一致后，打印繳費結算單及基金劃繳憑證，按照劃繳憑證金額用POS機刷卡或通過(guò)全程電子化系統批量代扣，確認基金進(jìn)帳后，進(jìn)行內部交接。

　　登記各類(lèi)收款臺賬（五險，行政事業(yè)單位工資）并進(jìn)行核對，每月末與銀行進(jìn)行對帳，做到帳帳相符后，把收入戶(hù)轉財政專(zhuān)戶(hù)，無(wú)挪用、載留、擠占、貪污現象發(fā)生。

　　劃繳憑證設專(zhuān)人進(jìn)行管理，實(shí)行崗位責任制，基金劃繳憑證的領(lǐng)購、保管、使用及核銷(xiāo)全部登記在冊，所有票據采取連號使用，杜絕出現跳號、斷號現象。

　　2、城鄉居民養老繳費情況，根據《吉木乃縣城鄉居民養老實(shí)施辦法》規定了各鄉（鎮）登記核定、社保部門(mén)征收、相關(guān)部門(mén)共同監督管理的職責明確、分工有序、相互配合的部門(mén)聯(lián)動(dòng)機制，搭建了核定、征收、監管三個(gè)平臺。在登記核定和征收平臺建設上，嚴格執行登記、核定、繳費、開(kāi)具稅票和領(lǐng)取繳費證程序。規定參保人持本人戶(hù)口簿和第二代居民身份證，先到戶(hù)籍所在村辦理繳費登記；村代辦點(diǎn)對初次參保人員的相關(guān)信息進(jìn)行認真審核，在村委會(huì )工作人員的輔導下填寫(xiě)《城鄉居民養老保險參保登記表》；村委會(huì )工作人員把相關(guān)材料上報鄉（鎮）勞動(dòng)保障服務(wù)站逐項錄入到信息管理系統，核定繳費金額，并開(kāi)具《專(zhuān)用繳費收據》；之后鄉（鎮）工作人員根據《繳費核定結算單》核定的金額，在指定的農村信用社繳費。

　　二、社會(huì )保險支出情況

　　按照政策要求及時(shí)審核個(gè)體、企業(yè)、機關(guān)事業(yè)退休人員養老初始待遇并兌現，首先由初審人員收取退休人員基本資料及退休審批相關(guān)文件資料，各項數據核實(shí)正確后，進(jìn)行初始待遇審核，待審核完成簽字，交由復核人員進(jìn)行復核并簽字、再由科室長(cháng)對各項信息進(jìn)行審核并簽字，最后交由領(lǐng)導審核簽字確認后，交給待遇發(fā)放人員當月兌現待遇。企事業(yè)待遇在上月的工資基礎上，當月有變動(dòng)的，手工和系統全部進(jìn)行變動(dòng)后，對每個(gè)單位按照變動(dòng)過(guò)的當月的手工工資表和系統內的數據進(jìn)行核對，準確無(wú)誤后進(jìn)行打印，交由復核人員進(jìn)行變動(dòng)復核簽字后，領(lǐng)導審核簽字，最后財務(wù)進(jìn)行發(fā)放。目前全部通過(guò)電子銀行平臺發(fā)放各類(lèi)養老待遇。

　　1、醫療、生育保險待遇支付，由審核醫生對患者發(fā)生的醫療費用進(jìn)行初審，交復核人員進(jìn)行核算，完成后由復核人員進(jìn)行手工復審核算，再交審核醫生將相關(guān)費用錄入程序進(jìn)行審核結算并簽字確認，復核人員在程序中確認無(wú)誤后復核通過(guò)再簽字確認，最后主管領(lǐng)導簽字確認后方可由財務(wù)科支付。

　　2、工傷保險待遇支付由審核醫生對工傷人員的醫療費用進(jìn)行初審，審核員將支付費用錄入程序進(jìn)行工傷人員待遇核定，再由復核人員在程序中進(jìn)行復核，完成后簽字確認交審核人員進(jìn)行工傷人員待遇支付審核結算，最后由主管領(lǐng)導審核簽字后交財務(wù)科支付。

　　3、失業(yè)保險待遇支付由失業(yè)保險待遇核定人員按照下崗失業(yè)人員提交的`相關(guān)資料進(jìn)行待遇核定，核定完成后交給主管領(lǐng)導再次復核后簽字蓋章，按照核定好的待遇支付標準，對本月領(lǐng)取失業(yè)金的人員進(jìn)行造冊，再由復核人員、主管領(lǐng)導依次簽字確認，交財務(wù)科支付。

　　4、城鄉居民養老保險資格認證和重復領(lǐng)取待遇方面，我縣城居保資格認證工作是每年的4月份開(kāi)始和企業(yè)養老資格認證同時(shí)進(jìn)行，未及時(shí)進(jìn)行資格認證的領(lǐng)取待遇人員我們及時(shí)核查處理。待遇審核和發(fā)放平臺建設上規定，符合退休待遇享受條件的人員，須嚴格履行個(gè)人申請、經(jīng)鄉鎮勞動(dòng)保障所初審、縣社保局審核、社會(huì )化發(fā)放的程序。參保人持《繳費證》，到所在行政村填寫(xiě)《待遇申報表》，由所在行政村簽署意見(jiàn)并加蓋公章后，報鄉鎮代辦點(diǎn)初審。鄉鎮代辦點(diǎn)根據相關(guān)政策初審確認后，為待遇享受對象換發(fā)《待遇領(lǐng)取證》，從信息系統中點(diǎn)擊“人員領(lǐng)取待遇申請”實(shí)行網(wǎng)上初審，并于每月15日前上報《待遇申報表》到縣社保局�？h社保局根據鄉鎮代辦點(diǎn)上報的《待遇申報表》逐一審核確認，從信息系統中自動(dòng)生成發(fā)放報表報送縣財政局審核�？h財政局根據社保局提供的發(fā)放報表，結合退休年齡審核后，由信用社實(shí)行社會(huì )化發(fā)放。由于電子銀行發(fā)放和POS機收費是一體的、我縣POS機目前正式安裝完畢，準備20xx年1月開(kāi)始按電子銀行發(fā)放工資。

　　三、社會(huì )保險基金財務(wù)管理內控機制情況

　　根據《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》、《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》，為進(jìn)一步規范財務(wù)管理，加強社會(huì )保險基金管理工作，我局制定了內部財務(wù)管理制度，要求工作人員遵守財經(jīng)紀律、加強監督檢查、確�；�金安全。

　　基金收入出納做內部交接，支出出納做外部交接，基金會(huì )計做回單確認，形成了相互監督制約的管理機制強化業(yè)務(wù)崗位制約關(guān)系，預防風(fēng)險的發(fā)生�；�金財務(wù)與業(yè)務(wù)每月進(jìn)行對賬，做到賬賬相符、賬證相符、賬實(shí)相符，確保社會(huì )保險基金財務(wù)數據的真實(shí)、準確和完善。

　　財務(wù)專(zhuān)用章由專(zhuān)人保管，個(gè)人名章由本人或其授權人員保管，嚴禁一人保管支付款項所需的全部印章。財務(wù)收入章由收入出納保管，財務(wù)支出章由支出出納保管，U盾分為管理員、錄入、復核三種，管理員的由會(huì )計保管，錄入的為支出出納用來(lái)支付藥費使用，復核的由收入出納對支出出納錄入的藥費進(jìn)行監督，檢查數字是否準確無(wú)誤，然后做復核。

　　根據《社會(huì )保險基金管理財務(wù)制度》和收支兩條線(xiàn)管理的規定加強社會(huì )保險基金銀行賬戶(hù)管理，社會(huì )保險經(jīng)辦機構必須設立收入戶(hù)和支出戶(hù)，規范賬戶(hù)設置。征收的社會(huì )保險費要按規定及時(shí)繳入財政專(zhuān)戶(hù)；財政專(zhuān)戶(hù)和支出戶(hù)在同一國有商業(yè)銀行只能各開(kāi)設一個(gè)賬戶(hù)；財政專(zhuān)戶(hù)、支出戶(hù)、收入戶(hù)都要按規定及時(shí)結轉、劃撥資金，嚴禁坐支；支出戶(hù)的基金不得轉為定期存款；存入財政專(zhuān)戶(hù)、支出戶(hù)中的社會(huì )保險基金，要按中國人民銀行規定的優(yōu)惠利率計息，各項社會(huì )保險基金要分別計息、分賬核算。

　　社會(huì )保險基金嚴格按照收支兩條線(xiàn)管理，專(zhuān)款專(zhuān)用、分別建帳、分帳核算、自求平衡，不得相互擠占調劑。支出的各項社會(huì )保險待遇由財政專(zhuān)戶(hù)核撥后撥入支出戶(hù)方可支付；收入的社會(huì )保險費按時(shí)轉入財政專(zhuān)戶(hù)，由財政專(zhuān)戶(hù)統一管理。

　　我局建立了與財政定期對帳制度，每月我局定時(shí)到縣財政局對帳，保證了社�；�金支付的準確安全。財務(wù)人員將每季度財政專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)生的利息直接做為收入計入財政專(zhuān)戶(hù)，支出戶(hù)的利息按季轉入財政專(zhuān)戶(hù)。

　　四、基金專(zhuān)項檢查中提出的問(wèn)題進(jìn)行整改情況

　　1、與財政每月對賬一次，對完賬在財政專(zhuān)戶(hù)余額表上讓社�？平�(jīng)辦人員進(jìn)行簽字、蓋章。

　　2、3POSS機刷卡小票進(jìn)行簽字，已進(jìn)行整改，個(gè)體人員繳費未采取電子銀行代扣。

　　3、xx%預留保證金賬套，20xx賬補做到6月份。

　　4、定點(diǎn)醫療機構結算發(fā)票，改為全額發(fā)票。

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