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案件調查報告(精選15篇)
隨著(zhù)個(gè)人素質(zhì)的提升，報告有著(zhù)舉足輕重的地位，報告根據用途的不同也有著(zhù)不同的類(lèi)型。相信很多朋友都對寫(xiě)報告感到非�？鄲腊�，下面是小編精心整理的案件調查報告，歡迎大家分享。
案件調查報告1
一、我縣近年來(lái)治安案件查處工作狀況及問(wèn)題
近幾年，我縣治安案件查處工作取得了很大的進(jìn)展，長(cháng)期存在的處理不公、處罰不力、久拖不結三個(gè)一直比較突出的問(wèn)題都有明顯好轉。通過(guò)執法實(shí)踐，培養鍛煉了隊伍，積累了寶貴的經(jīng)驗，促進(jìn)了依法行政，全面推動(dòng)了公安法制建設。盡管經(jīng)過(guò)我們的不斷努力，著(zhù)力解決了一些治安案件查處工作中存在的問(wèn)題。但是，從調研掌握的情況和社會(huì )各界反映的情況看，問(wèn)題依然不少，當前在辦理治安案件中存在的主要問(wèn)題集中表現在以下幾個(gè)方面：
1、受案不及時(shí)。一些單位不能?chē)栏癜凑辗梢幎ㄟM(jìn)行受案，由于未及時(shí)受案，導致一些案件無(wú)法得到及時(shí)處理，造成當事人不滿(mǎn)，引發(fā)群眾上訪(fǎng)。
2、取證不及時(shí)。個(gè)別辦案民警受理案件后，未及時(shí)到現場(chǎng)開(kāi)展調查取證；有的接案后，拖至數日才找證人取證。使案件糾纏不清，時(shí)過(guò)境遷，久拖不結。
3、網(wǎng)上辦案的熟練程度還有待于進(jìn)一步提高。
二、治安案件查處工作存在問(wèn)題的`原因
影響治安案件查處的原因很多，從客觀(guān)上講，群眾法制觀(guān)念淡薄，知情不舉，知情不報。公安機關(guān)在調查取證時(shí)得不到群眾的配合、支持，甚至有的出假證、偽證，給依法查處案件帶來(lái)極大困難。人體傷害案件案發(fā)后，當事人往往需要就醫治療，傷害程度一時(shí)難以認定，因此無(wú)法及時(shí)裁決；致使案件很難盡快結案。從主觀(guān)上講，民警的辦案技能還有待于進(jìn)一步提高。
三、治安案件查處工作的對策及建議
1、堅持依法辦案任何執法中的偏差，都會(huì )給當事人的合法權益造成損害，影響公安機關(guān)的形象。因此，我們要準確地適用法律，嚴格地執行法律。才能有效地維護社會(huì )治安秩序，充分體現法律的嚴肅性。
2、保證辦案時(shí)限提出辦案時(shí)限，目的是為了加快案件的審結，從根本上解決久拖不結的問(wèn)題。保證及時(shí)結案或在規定的時(shí)限內結案，關(guān)鍵在證據，接受案件就要及時(shí)出現場(chǎng)，收集證據，治安案件是以責論處的，證據充分了，責任也就清楚了，所以證據是辦好治安案件的前提和基礎。
3、強化執法監督要結合實(shí)際，深入持久地開(kāi)展嚴格執法、依法行政的宣傳教育；強化執法檢查，形成反饋和糾錯機制，把好辦案質(zhì)量關(guān)；改善執法活動(dòng)，提高執法水平，建立健全公安執法內部監督制約體制，逐步實(shí)現監督的經(jīng)�；�、制度化、法制化，充分保障公安機關(guān)依法有效地行使職權，把各項公安工作納入法制化軌道。
案件調查報告2
近幾年來(lái)，我縣涉林案件逐漸增多，至20xx年達到最高。20xx年共受理案件15件15人，20xx年共受理案件18件18人，20xx年共受理案件25件25人。從共受理案件性質(zhì)來(lái)看，濫伐林木犯罪案件28件28人，森林失火案件12件12人，盜伐林木犯罪18件18人。由于這類(lèi)犯罪不僅嚴重地破壞了森林資源，而且社會(huì )危害性大，嚴重影響林區社會(huì )秩序，增加了林政管理的難度，必須引起社會(huì )的廣泛關(guān)注和高度重視。下面就我縣涉林案件作簡(jiǎn)要的分析。涉林案件的特點(diǎn)
從已發(fā)生的涉林案件看，具有以下特點(diǎn)：
一、濫伐林木數量大，森林資源破壞嚴重。少則超指標濫伐數十立方米，多則超指標濫伐數百立方米。如犯罪嫌疑人姚某某，系縣扶羅鎮常委副鎮長(cháng)，分管經(jīng)貿林工作。20xx年11月至20xx年7月間，姚在經(jīng)營(yíng)并兼任縣振扶開(kāi)發(fā)公司法人期間，因開(kāi)采重晶石礦需要木材撐洞和做礦架等用，于是利用職務(wù)之便，采取“先上車(chē)后補票”或“不補票”的辦法，先后委托礦農在蒙沖蓋林場(chǎng)鐵巖山、黃爪灣、仙人坡肢、蒙沖灣等11處山場(chǎng)采伐了云溪要八孟組、老田組的、講溪組的、岑墳組的、皂溪村利寨組的、樂(lè )組的、鐵榜組的及丈溪村的與鎮企業(yè)辦聯(lián)營(yíng)的股份林場(chǎng)杉木823侏。經(jīng)聘請林業(yè)工程師鑒定，該823侏活立木蓄積121.9015立方米，扣除有證部分杉木活立木蓄積29.2308立方米，超伐杉木活立方蓄積92.9707立方米，計濫伐林木價(jià)值30020元。
二、發(fā)案村多為偏遠山村。這些地方交通不發(fā)達，經(jīng)濟落后，群眾經(jīng)濟來(lái)源是“以農為主，靠山吃山”，傳統農業(yè)模式典型。山區立地條件差，發(fā)展經(jīng)濟受制約，而森林資源相對豐富。
三、森林失火案件增多，多發(fā)在清明節前。近幾年氣候等方面的原因，森林失火案件增多，造成毀林面加大，給集體帶來(lái)了較大的損失。如被告人吳代學(xué)于20__年4月4日下午五時(shí)，進(jìn)到獅馬沖的責任田將一個(gè)星期前吹田坎時(shí)砍下來(lái)的柴草歸堆在水田坎邊，并堆在一起，用隨身帶去的氣體火機點(diǎn)燃雜草。結果造成森林失火，過(guò)火林地面積276畝，燒毀林木蓄積393立方米，燒毀幼林6500株，直接經(jīng)濟損失達52140元。
四、絕大部分法律意識淡薄，林業(yè)法律法規知識欠缺，對濫伐林木的嚴重后果認識不足。濫伐林木案件中，有的涉及村組干部，有的涉及鄉鎮領(lǐng)導，他們均認為超指標砍伐不要緊，林業(yè)站發(fā)現了最多罰點(diǎn)款，或者認為為了村組或鄉鎮集體利益超指標砍伐一點(diǎn)林木只有這么大的事。更有其者，有的對超指標濫伐林木的認識到了離譜的境地。如有人認為樹(shù)是村集體的，自己有權砍自己的樹(shù)，不管林業(yè)部門(mén)的事，對林業(yè)部門(mén)工作人員的制止置若罔聞。有的因涉林犯罪被逮捕后，感到非常納悶，并質(zhì)問(wèn)辦案人員其為了集體的利益，為何要其個(gè)人承擔責任。如被告人楊清權，系縣茶坪鄉林業(yè)工作站站長(cháng)，于1999年10月至20xx年9月期間，多次組織村民無(wú)證砍伐鄉管林木，執法犯知法，共濫伐林木675株，于20xx年以濫伐森林罪被判處有期徒刑六年，并處罰2萬(wàn)元。
涉林案件增多的原因
一、林業(yè)管理人員的瀆職行為助長(cháng)了涉林案件。一方面，林業(yè)管理人員工作不負責任，不按操作規程辦事，在核發(fā)林木采伐許可證，不了解采伐地點(diǎn)資源狀況，把采伐地點(diǎn)定得不具體，甚至只規定到村到組，無(wú)法進(jìn)行作業(yè)設計或根本不搞作業(yè)設計，造成采伐混亂。另一方面，林業(yè)管理人員核發(fā)林木采伐許可證后，沒(méi)有進(jìn)行必要的監督檢查，不檢尺，有的甚至連砍代現場(chǎng)都不去，任由村民砍伐，直到木材運輸檢尺后才知道已超砍。
二、執法欠力度，打擊不到位。由于諸多原因，林業(yè)公、檢、法的經(jīng)費始終沒(méi)有解決，辦案費用均是自理，并有創(chuàng )收任務(wù)，因此，嚴重存在“以罰養警”現象。致使對犯罪分子打擊不力，處罰不到位。相當一部分案件被林業(yè)公安以罰代刑消化，起訴到法院的案件也因經(jīng)濟利益的驅動(dòng)，絕大部分犯罪分子被從輕處罰，其中更多的是被判處了緩刑。根本起不到“殺一儆百”的作用，致使村組干部濫伐林木案件屢屢發(fā)生。
遏制涉林案件的對策
一、法律宣傳要深入，形式要多樣化�！渡址ā冯m已實(shí)施十多年，但在廣大農村尤其是偏遠山區，群眾對該法的內容知道得少，只知道有這么個(gè)法，對違反該法要受何種處罰，缺乏足夠的認識。因此，有關(guān)森林的法律法規的宣傳要進(jìn)一步深入，不要停留在拉拉橫幅、寫(xiě)寫(xiě)標語(yǔ)的形式上，而要深入到村、到組、到農家，形式多樣化，使廣大群眾真正了解林業(yè)政策和法律法規。同時(shí)可以采取到鄉鎮，到林區集中公判一批涉林犯罪分子的作法，以案說(shuō)法，以案宣傳，用群眾身邊的事身邊的人教育群眾，必然會(huì )取得良好的效果。
二、保障辦案經(jīng)費到位，加大打擊力度。由于辦案經(jīng)費緊張，裝備落后，辦案手段原始，不僅嚴重挫傷了廣大林業(yè)政法干警的工作積極性，而且產(chǎn)生的一系列后果，有油水的案件爭著(zhù)辦、無(wú)油水的.案件不辦、拖著(zhù)辦或查而不力。查辦的案件大部分不是被消化了就是交了錢(qián)被從輕處罰。因此要努力保障辦案經(jīng)費，以便充分調動(dòng)林業(yè)政法干警的工作積極性，加大打擊犯罪分子的力度，嚴肅執法，杜絕以罰代刑，以費代刑的現象，做到有案必查，查必從快從嚴，懾于政法部分的威力，濫伐林木的現象必然得到遏制。
三、加強林政管理，強化林業(yè)行政執法監督。加強林業(yè)工作人員的職業(yè)道德培養，加強林業(yè)部門(mén)的干部隊伍建設，使林業(yè)部門(mén)的工作人員做到依法行政，嚴格按照法定規程操作，依法發(fā)放采伐許可證，加強林木采伐的監督管理，嚴格檢尺制度，從源頭上堵住濫伐林木的發(fā)生。同時(shí)，林業(yè)主管部門(mén)對林業(yè)工作人員的違法失職行為不護短，依法嚴懲，確保林政管理到位，工作人員盡責，防止濫伐林木的發(fā)生。
四、加強森林防火宣傳，提高防火意識。森林失火多發(fā)生在鄉村，多發(fā)在邊遠村組，且時(shí)間多集中在清明節前。因此，宣傳工作要到位，要細致，采取走村串戶(hù)地進(jìn)行把工作做扎實(shí)，對重點(diǎn)戶(hù)要跟蹤督促。此外，還要重打擊，對造成影響大，損失大的犯罪嫌疑人要從嚴查處和懲治。
案件調查報告3
近期，xxxx區人大常委會(huì )部分委員、人大法制工作監督員、區人大法工委人員對20xx年以來(lái)區人民檢察院辦理職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件情況進(jìn)行了專(zhuān)題調研。
一、基本情況及主要作法
xxxx年以來(lái)，區檢察院認真按照中央、省、市關(guān)于反腐敗工作的總體部署，依法履行檢察職能，加大執法辦案力度，反貪污賄賂工作取得了顯著(zhù)的成效。20xx年至今，該院共受理各類(lèi)職務(wù)犯罪線(xiàn)索36件48人，經(jīng)初查共立案偵查32人。立案偵查大案30人，占立案數93.75%；副縣級要案1人。已偵查終結并移送審查起訴23人，法院已判決15人（含指定異地法院審理判決3件3人），已審待判3件3人，依法不予起訴2人，呈報請示省檢察院待批復1人，正審查起訴2人。所立案件中，貪污案4人，受賄案16人，介紹賄賂案3人，行賄案8人，挪用公款案1人。通過(guò)辦案依法追贓500余萬(wàn)元，為國家挽回經(jīng)濟損失20xx余萬(wàn)元。在辦理職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件中該院的主要作法是：
�。ㄒ唬┩怀鲋攸c(diǎn)，積極查辦職務(wù)經(jīng)濟犯罪。堅持以辦案為中心，堅決查辦各類(lèi)貪污賄賂犯罪案件，不斷加大反貪查案力度。一是突出查辦有影響有震動(dòng)的大要案件。緊緊圍繞xxxx發(fā)展大局，突出重點(diǎn)查辦了一系列涉案金額大、社會(huì )影響惡劣、人民群眾反映強烈的案件。20xx年以來(lái)共立案查辦涉案金額5萬(wàn)元以上的大案30人，50萬(wàn)元以上的案件7人，100萬(wàn)以上的特大案件3件3人。二是重點(diǎn)查辦涉農惠民領(lǐng)域貪賄案件。認真貫徹落實(shí)高檢院關(guān)于開(kāi)展查辦和預防涉農惠民領(lǐng)域貪污賄賂等職務(wù)犯罪專(zhuān)項工作部署，先后查處涉農惠民領(lǐng)域貪賄案件18件18人。三是深入查辦工程建設領(lǐng)域貪賄案件。通過(guò)摸排走訪(fǎng)、縝密偵查，先后查處了區城鄉規劃建設局、區審計局、區清溪街道辦事處、區交通局等單位工作人員的一批受賄案件。
�。ǘ﹦�(chuàng )新機制，辦案質(zhì)效不斷提升。始終把反貪污賄賂工作擺在突出位置，明確檢察長(cháng)負總責，分管領(lǐng)導具體抓，在執法辦案過(guò)程中，注意克服孤軍作戰，樹(shù)立一盤(pán)棋的思想。對內強化反貪部門(mén)與偵監、公訴等部門(mén)的溝通協(xié)調，加強與法警、技術(shù)、行裝緊密配合，整合辦案力量，形成偵監、公訴提前介入引導偵查取證的機制，提高辦案效率，確保案件質(zhì)量；對外主動(dòng)爭取黨委支持，及時(shí)排除執法過(guò)程中遇到的阻力和干擾，積極加強與紀檢、監察、法院、公安、審計等部門(mén)的協(xié)調聯(lián)系，形成反腐合力。
�。ㄈ⿷头啦⑴e，預防工作不斷加強。在堅持懲治貪污賄賂犯罪的同時(shí)，切實(shí)加大預防工作力度，從源頭上遏制和減少貪污賄賂犯罪發(fā)生。一是及時(shí)調整工作思路，將查辦重點(diǎn)放在基層。抽派干警深入征地拆遷、重點(diǎn)工程建設、涉農惠民、招投標等領(lǐng)域，加強與鄉鎮、部門(mén)、群眾的`溝通交流，挖掘來(lái)自基層的線(xiàn)索。20xx年至今，接群眾舉報線(xiàn)索20余件，經(jīng)初查立案的就有7件7人。二是積極組織反貪、預防干警開(kāi)展法律宣講，從源頭上預防職務(wù)犯罪。今年6月，與區委組織部密切配合，針對全省村（社區）黨組織集中換屆期間可能出現的貪污賄賂犯罪，深入全區10多個(gè)鄉鎮、街道辦開(kāi)展預防職務(wù)犯罪巡回宣講活動(dòng)，收到了很好的效果。
�。ㄋ模┌l(fā)揮檢察職能，全力化解社會(huì )矛盾。針對區國土局某工作人員違規給農戶(hù)辦理建房占地手續從中受賄、南充現代物流園區征地拆遷工作受到影響的情況，按照區委、政府的統一安排，抽調20多名干警與南充現代物流園區、有關(guān)鄉鎮及機關(guān)部門(mén)組成聯(lián)合清理小組，對小龍街道辦、螺溪鎮農民建房情況進(jìn)行了普查登記，收集了翔實(shí)的資料，建立了臺賬，為今后拆遷工作順利推進(jìn)打下了良好基礎，為國家挽回經(jīng)濟損失20xx余萬(wàn)元。在開(kāi)展此項工作的同時(shí)，深入基層，做好群眾工作，敦促犯罪嫌疑人配合處理相關(guān)后續遺留問(wèn)題，積極化解影響和諧穩定的各種矛盾，取得了良好的法律效果、政治效果、社會(huì )效果，受到區委、政府的充分肯定和專(zhuān)項表彰獎勵。
二、存在的問(wèn)題和不足
調查認為，區檢察院在辦理職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件工作中雖然取得了一定成績(jì)，但也存在一定問(wèn)題和不足：一是面對經(jīng)濟犯罪手段日趨復雜化、隱蔽化的新情況，檢察干警業(yè)務(wù)素質(zhì)有待于進(jìn)一步提高；二是技術(shù)裝備較差，偵查手段單一，技偵建設投入力度有待加強；三是辦理職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件通報機制還不夠完善，預防犯罪工作還有待加強。
三、今后工作的幾點(diǎn)建議
為進(jìn)一步做好職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件的查辦工作，特提出如下建議：
�。ㄒ唬┨岣哒J識，加大反貪污賄賂工作的宣傳。要充分認識反貪污賄賂工作的長(cháng)期性和復雜性，進(jìn)一步增加責任感和使命感，始終把反貪污賄賂工作作為檢察工作的重中之重。要加大反貪污賄賂工作的宣傳力度，不斷提高全體公民，特別是領(lǐng)導干部對貪污賄賂犯罪危害性的認識，形成懲治貪污賄賂犯罪的良好氛圍。
�。ǘ┳プ≈攸c(diǎn)，加大貪污賄賂案件的查處力度。要緊緊圍繞改革、發(fā)展、穩定大局，集中力量查辦發(fā)生在社會(huì )保障、工程建設、土地出讓、產(chǎn)權交易、醫藥購銷(xiāo)、政府采購、資源開(kāi)發(fā)以及扶貧救災等重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)中的職務(wù)犯罪案件，加大大案要案的查處力度。在偵破的職務(wù)經(jīng)濟犯罪案中，要加大對贓款、贓物的追繳。
�。ㄈ⿵娀A防，堅持從源頭上治理腐敗。要認真貫徹標本兼治、綜合治理、打防并舉、重在預防的方針，準確把握新時(shí)期貪污賄賂犯罪的規律和特點(diǎn)，及時(shí)提出前瞻性的檢察建議，進(jìn)一步指導和督促各機關(guān)和企事業(yè)單位，建立健全長(cháng)效機制，堵塞犯罪漏洞。
�。ㄋ模┮幏秷谭�，不斷提高辦案質(zhì)量。要進(jìn)一步強化社會(huì )主義法治理念，規范辦案行為，正確處理好辦案法律效果與社會(huì )效果的辯證關(guān)系。建立和完善科學(xué)、嚴密的案件質(zhì)量保障體系，確保執法規范和辦案質(zhì)量。
�。ㄎ澹﹪栏褚�，努力提高干警素質(zhì)。要進(jìn)一步強化內部監督制約機制，規范干警的執法行為。著(zhù)力提高檢察干警的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，切實(shí)抓好專(zhuān)業(yè)型、復合型人才的選任、培養和使用，增強辦案能力，提高辦案水平。
案件調查報告4
為了有效化解執行信訪(fǎng)案件，強化執行力度，突破執行難關(guān)，我們對全省法院的執行信訪(fǎng)案件進(jìn)行了專(zhuān)題調研。在調研過(guò)程中，除了對執行信訪(fǎng)案件中存在的普遍問(wèn)題進(jìn)行全面、客觀(guān)把握之外，還專(zhuān)程與一些長(cháng)期上訪(fǎng)的當事人進(jìn)行對話(huà)。通過(guò)執行信訪(fǎng)這面“鏡子”，可以反觀(guān)執行中存在的問(wèn)題，督促執行部門(mén)及時(shí)改進(jìn)作風(fēng)，跟進(jìn)制度，扎扎實(shí)實(shí)將執行工作落到實(shí)處，用實(shí)際行動(dòng)解決執行難問(wèn)題。由于執行信訪(fǎng)案件在所有信訪(fǎng)案件中突兀的地位，而且執行信訪(fǎng)已與執行難等問(wèn)題形成一個(gè)鎖鏈，執行信訪(fǎng)案件的化解將產(chǎn)生連鎖反應，推動(dòng)其他環(huán)節的運行，使法院執行工作步入良性循環(huán)軌道。
一、執行信訪(fǎng)案件的基本情況與特點(diǎn)
執行信訪(fǎng)案件本身都有著(zhù)許多明暗交織的原因促成，而執行中存在的問(wèn)題也會(huì )在執行信訪(fǎng)案件中有所顯現。據調查，執行信訪(fǎng)案件具有以下特點(diǎn)。
（一）陳年舊賬多，化解難度大
執行信訪(fǎng)案件中以舊案居多，新案較少。近年來(lái)隨著(zhù)法律的不斷健全，執行程序的不斷規范，民訴法修改后相關(guān)救濟程序的明確等，執行案件質(zhì)量得到了一定程度的提升。這些久執未結的案件主要是因長(cháng)期找不到被執行人的財產(chǎn)、被執行人的下落不明且無(wú)可供執行的財產(chǎn)或雖經(jīng)法院窮盡執行措施，申請執行人最終難以實(shí)現債權。對于執行中確實(shí)無(wú)履行條件的案件，未向當事人做出合理的釋明，致當事人不滿(mǎn)。這類(lèi)執行案件的主要特點(diǎn)是：被執行人難找，被執行財產(chǎn)難尋、被執行人無(wú)財產(chǎn)可供執行，或因各種因素，使案件執行進(jìn)展緩慢，有的案件歷時(shí)久遠，為此申請執行人意見(jiàn)大。這類(lèi)執行信訪(fǎng)案件所占比例約為56%。
（二）被執行主體履行不能問(wèn)題突出
執行效果與被執行主體的經(jīng)濟實(shí)力密切相關(guān)，執行信訪(fǎng)案件也存在“巧婦難為無(wú)米之炊”現象。申請執行人或被執行人屬弱勢群體的案件，大多集中在刑事附帶民事人身?yè)p害賠償、交通事故、工傷事故、財產(chǎn)損害賠償、追索勞動(dòng)報酬等類(lèi)案件。此類(lèi)執行案件化解難度大，最易引發(fā)信訪(fǎng)。申請執行人往往因為年幼待養、年老體弱、喪失勞動(dòng)能力等原因，生活陷入困難；與此同時(shí)被執行人往往也十分貧窮、無(wú)履行能力。執行工作陷入無(wú)物可執，雙方皆有實(shí)際難處的兩難怪圈。
（三）糾紛解決方式單一，問(wèn)題堆積于執行環(huán)節
對訴訟案件的信訪(fǎng)，可以通過(guò)申訴復查、再審等方式救濟。而執行信訪(fǎng)案件的解決途徑單一，惟有將案件執行完畢這一條途徑，一些本應由當事人自己承擔的市場(chǎng)交易風(fēng)險，一旦裁判確定，而又執行不能，風(fēng)險則有可能轉嫁到執行法院。交易風(fēng)險的存在，往往意味著(zhù)必須有人為風(fēng)險埋單，公權力救濟途徑使申請人規避了市場(chǎng)交易風(fēng)險，由于種種客觀(guān)原因限制，一旦執行不能，申請人就會(huì )糾纏于法院，使得本來(lái)屬于普通民事案件審理途徑，轉變?yōu)閳绦行旁L(fǎng)案件，問(wèn)題堆積于執行環(huán)節。在執行環(huán)節中法院執行措施并無(wú)明顯不妥，但信訪(fǎng)人認為危害自己的利益抗辯后執行法院不予理睬，致當事人信訪(fǎng)。一些執行案件中正常的救濟途徑受阻，如應按執行異議、復議程序處理的，有的法院不予立案，導致當事人被迫以信訪(fǎng)途徑申訴。
（四）被執行人、案外人信訪(fǎng)比例增大，執行信訪(fǎng)案件的起因更為復雜
由于甘肅省高級法院加大了執行的督導，執行效果得到大幅度的提升，申請執行人信訪(fǎng)比例下降，而被執行人、案外人的信訪(fǎng)比例卻呈上升趨勢。二零一二年，我們通過(guò)實(shí)施《執行流程管理辦法》，《執行公開(kāi)標準》，《執行監督信封》制度，大力強化規范執行，公開(kāi)執行，強化執行監督。二零一三年，實(shí)行“一線(xiàn)工作法”，深入基層加強執行案件的督察督辦，執行績(jì)效大幅提升。從執行信訪(fǎng)案件的數據反映來(lái)看，申請執行人的比例大幅下降，被執行人和案外第三人的信訪(fǎng)比例呈明顯上升趨勢。究其原因，可歸納為三個(gè)：一是執行力度加強導致被執行人情緒激化和對立；二是被執行人企圖通過(guò)執行信訪(fǎng)扼制執行；三是執行財產(chǎn)處分力度加大，在執行過(guò)程中，觸及到案外人，案件第三人的利益。
當然，執行信訪(fǎng)案件累積也不乏有些上訪(fǎng)人基于投機取巧、無(wú)理取鬧僥幸心理而引發(fā)。該類(lèi)案件是指法院在執行過(guò)程中，一方或雙方當事人對人民法院正確執行工作缺乏理解或對執行結果不滿(mǎn)、對法律條文理解不清，或通過(guò)執行人員的解釋仍然不理解，對法院有對立情緒。這類(lèi)執行案件的主要特點(diǎn)是：當事人不明法理，思想行為偏激，或對通過(guò)執行方式解決問(wèn)題的期望值太高，一旦愿望實(shí)現不了，就把自己應承擔的風(fēng)險全部強加于法院執行之上。
二、執行信訪(fǎng)案件反射出法院執行工作中存在的突出問(wèn)題
執行工作相對于審判工作而言，更容易發(fā)生信訪(fǎng)，這與執行工作的強制性和對抗性有密切關(guān)系，與案件審理環(huán)節實(shí)體判決和程序不當甚至違法相關(guān)聯(lián)，也有整個(gè)社會(huì )的誠信制度和氛圍息息相關(guān)，等等。
（一）立案、審判和執行環(huán)節相互脫節，難以形成合力
由于立、審、執分立，相關(guān)環(huán)節脫位，每個(gè)階段的'辦案人員只關(guān)注自己負責的這一階段，而不在意其他環(huán)節的問(wèn)題；有的甚至只求自己這一段平安過(guò)關(guān)、回避矛盾，將信訪(fǎng)風(fēng)險推到下一個(gè)環(huán)節；有的存在判決等執行依據表述不清、執行內容不確定，或執行保障措施不力等，待案件進(jìn)入執行環(huán)節即遭遇難以執行的困境。
1、訴訟保全不及時(shí)。在立案、審理環(huán)節，如果采取保全措施及時(shí)、到位，就為執行環(huán)節創(chuàng )造了良好的執行條件。但實(shí)踐中，有些法院不注意立、審、執的協(xié)調配合，有的審判人員只考慮審而不考慮能否執行，致使在審判環(huán)節本應采取訴訟保全措施的卻未能及時(shí)采取，導致當事人在立案、審理環(huán)節預先轉移、隱匿財產(chǎn)現象屢見(jiàn)不鮮，給后一環(huán)節的執行工作帶來(lái)了十分嚴重的困難，最終導致執行不能，引起了當事人的上訪(fǎng)
2、執行依據表述不明。案件執行的法律依據是已生效的判決書(shū)、裁定書(shū)或調解書(shū)的主文內容，執行內容不明確，使執行工作陷入被動(dòng)，從而容易引發(fā)當事人的上訪(fǎng)。一些在審理期間就本已喪失繼續履行條件的案件，判決的判項卻是“繼續履行合同”等簡(jiǎn)單的表述，進(jìn)入執行環(huán)節后令執行人員無(wú)法操作。
3、片面追求調解率。調解本是化解矛盾的良策，但許多案件調解時(shí)辦案人員并不注重自動(dòng)履行問(wèn)題，對將來(lái)能否執行考慮不周、缺乏預判，甚至明知調解確定的內容無(wú)法實(shí)際兌現卻仍然積極以法律文書(shū)確認無(wú)法履行的調解結果，致調解后并無(wú)履行保障，將權利人權益無(wú)法兌現的難題交給了執行環(huán)節。
（二）執行環(huán)節措施不力或貽誤執行良機
1、法院執行環(huán)節成了矛盾的最后歸結點(diǎn)。案件執行是法院審判執行工作的最后環(huán)節，是矛盾糾紛的最終歸結點(diǎn)。有些案件的矛盾，在審判階段就得到了解決，但也有不少矛盾會(huì )繼續存在發(fā)展。這些最復雜的矛盾到執行階段已不可回避，最終爆發(fā)甚至激化。因此，執行作為訴訟的最后環(huán)節，是矛盾最集中、最尖銳之處，也最容易引發(fā)信訪(fǎng)。
2、措施不力、依據有誤。執行過(guò)程中采取執行措施或所依據執行法律文書(shū)有暇疵、甚至錯誤導致執行信訪(fǎng)申請人利益受損。這類(lèi)案件是指法院在執行過(guò)程中，執行人員違反法律規定執行或執行中存在瑕疵行為，或執行法律文書(shū)中有瑕疵，并給一方或雙方當事人造成影響的案件。這類(lèi)執行案件的主要特點(diǎn)是：執行人員執行方法不當，未按照法定程序依法辦案，或簡(jiǎn)單粗糙，機械地就案辦案，引發(fā)當事人與執行人員之間情緒嚴重對立。
3、執行風(fēng)險告知不明。當事人往往認為法院已判決了執行就是法院理所應當的事，沒(méi)有執行不能的風(fēng)險理念。因此法院立案時(shí)應當向當事人清晰地告知執行風(fēng)險責任，對被執行人下落不明或無(wú)履行能力的執行案件，應當向申請執行人告知清楚，申請執行人在執行階段負有舉證責任，如果不能及時(shí)向人民法院提供被執行人的流動(dòng)去向、財產(chǎn)狀況或線(xiàn)索，就要承擔執行不能的風(fēng)險責任。但在工作實(shí)踐中，有的辦案人員未及時(shí)告知，導致申請執行人誤解，心存不滿(mǎn)。這樣當事人易把案件的風(fēng)險責任全部歸于法院的執行環(huán)節。
4、終結程序設計不合理。執行案件往往無(wú)法一蹴而就，需要時(shí)間和條件。而當案件執行工作受制于客觀(guān)因素，短期內無(wú)法執行的，可以以程序終結結案。隨著(zhù)情況的變化，需要恢復執行時(shí)，對這些老案如何管理目前存在漏洞，且這種舊案并不計入辦案考核指標，缺乏相應的約束和激勵機制；而管理者也難以完全主動(dòng)掌握，是否要恢復執行，有賴(lài)于發(fā)現被執行人財產(chǎn)線(xiàn)索情況并由申請人提出請求，是否恢復卻要由法院執行部門(mén)決定。申請人往往認為執行是法院的事，法院將查找財產(chǎn)等職責轉嫁于申請人，對法院工作不滿(mǎn)。
（三）執行人員責任心與辦案水平等有待提升
無(wú)可質(zhì)疑的是，執行隊伍中絕大多數執行干警工作很努力，但也有一些執行干警對執行工作認識不足，缺乏應有的責任感和正義感，存在工作責任心不強、態(tài)度消極、效率低下、工作方法簡(jiǎn)單粗暴、工作作風(fēng)不正等行為，也是造成執行信訪(fǎng)的重要原因。主要表現為：案件執行力度不夠，辦事效率不高，執行效果不佳；執行方法不當，執行人員未按照法定程序依法辦案，沒(méi)有做好做通雙方當事人的思想工作，導致雙方當事人之間矛盾激化，還引發(fā)當事人與執行人員之間情緒嚴重對立；執行公開(kāi)性不夠。執行人員中嘴勤手懶現象普遍存在，執行人員接受一個(gè)執行案件后，做了哪些工作，沒(méi)有相關(guān)記錄，不但案卷反映不出來(lái)，當事人也不知道，這就容易給當事人造成法院沒(méi)做什么工作的印象，整個(gè)執行過(guò)程沒(méi)有向當事人說(shuō)清，有關(guān)道理沒(méi)有說(shuō)透，也是造成當事人信訪(fǎng)的因素之一。
三、化解執行信訪(fǎng)難題的對策與建議
就甘肅省三級法院而言，執行機構在執行信訪(fǎng)案件上付出了巨大的時(shí)間和精力。省法院執行局內設三個(gè)處，執行信訪(fǎng)案件專(zhuān)門(mén)由一個(gè)處負責，在接訪(fǎng)和督辦上全局三個(gè)處全員參與，對化解執行頗有成效，但繁重的信訪(fǎng)化解任務(wù)勢必影響執行工作和執行管理工作的正常開(kāi)展，如何化繁為簡(jiǎn)，從工作機制，制度建設入手，將執行信訪(fǎng)引入法治軌道，成為一大難題。
萬(wàn)事行為先。執行信訪(fǎng)案件的化解也必須以切合實(shí)際的行動(dòng)扎實(shí)推進(jìn)。
（一）重視隊伍建設，以隊建促執行
據調查，執行隊伍建設各地均存在歷史欠賬太多，近幾年來(lái)，在強調執行工作重要性的基礎上，執行隊伍人員配備相對有所改善，但重審判、輕執行的思想觀(guān)念未得到根本扭轉，最高法院規定的執行人員比例普遍未達到。同審判部門(mén)相比，學(xué)歷偏低，行政輔助人員轉任執行員，年齡偏大問(wèn)題普遍存在，導致整體業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案能力不強，造成執行質(zhì)量和效率不高，進(jìn)而引發(fā)信訪(fǎng)，所以?xún)炔恐卫磉�需從隊伍建設抓起，要選強配齊執行人員，從審判業(yè)務(wù)部門(mén)交流一批精通業(yè)務(wù)，重視程序，具有豐富社會(huì )經(jīng)驗的中堅力量充實(shí)法院隊伍。
（二）暢通法定救濟渠道，運用法治思維、法治方式解決信訪(fǎng)難題
執行中應做到暢通法定救濟渠道，充分保障信訪(fǎng)人的權利救濟途徑，尤其應充分發(fā)揮執行程序異議復議制度的功能，將無(wú)序化的信訪(fǎng)問(wèn)題引導信訪(fǎng)人積極行使相應法律權利，使之進(jìn)入法律渠道依法定程序加以解決。一些當事人因對案件的期望值與實(shí)際發(fā)生相距甚遠而上訪(fǎng)，上訪(fǎng)理念偏差，固守“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”心態(tài)，以上訪(fǎng)為要挾，以求達到自己的目的。而由于一些績(jì)效考核評比中將重大信訪(fǎng)、進(jìn)京訪(fǎng)列為一票否決，使執行信訪(fǎng)案件的化解一度走入誤區，有關(guān)部門(mén)往往為息事寧人，做無(wú)原則的讓步。對于這類(lèi)案件，法院要能頂住壓力。對于生活確有困難的當事人、信訪(fǎng)人，適當予以司法救助，在合理合法范圍解決信訪(fǎng)人的實(shí)際困難，是體現法院人文關(guān)懷、為民司法的有效舉措。但對不符合救助條件卻以無(wú)理鬧訪(fǎng)、纏訪(fǎng)的信訪(fǎng)人，慎用司法救助等措施，尤其應改變花錢(qián)買(mǎi)平安的做法。否則，不僅破壞了基本的法律原則，造成極大的不公平，還會(huì )引發(fā)鬧訪(fǎng)人爭相效仿、相互串通攀比，()動(dòng)輒漫天要價(jià)等諸多負面效應，在社會(huì )管理方面后患無(wú)窮。由于在接訪(fǎng)處理過(guò)程中存在多部門(mén)干預，意見(jiàn)不一，難有定論等情形，導致此類(lèi)信訪(fǎng)數量上升。類(lèi)似案件中信訪(fǎng)人的利益訴求顯然已于法治的精神背道而馳，也與信訪(fǎng)的本質(zhì)相悖，不僅不應被如此的無(wú)理取鬧而擾亂了正常的司法審判、執行工作，而且應將此類(lèi)案件及時(shí)向有關(guān)部門(mén)通報，并將事情真相予以告知，不給那些企圖通過(guò)鉆法律空子僥幸獲利的上訪(fǎng)人以可乘之機。
被執行人規避執行行為相當普遍，甚至借力法院行虛假訴訟、虛假調解之事；法院的執行查詢(xún)、劃撥、交付等執行措施處處受人阻撓；協(xié)助義務(wù)人對協(xié)助執行事項不予協(xié)助的情形常常發(fā)生；執行人員在執行中受到打罵圍攻的事例屢見(jiàn)不鮮。甚至有的案件申請法院執行后久無(wú)結果，申請人轉而尋求討債公司解決問(wèn)題。顯然這是法院執行強制力不足的后果。因此，執行中只要符合法定程序，需依法采用強制措施予以應對。
（三）強化執行公開(kāi)，確保每個(gè)執行環(huán)節的公開(kāi)透明
多數法院對于執行工作流程已有標準化管理，立案通知、風(fēng)險告知、權利義務(wù)告知、財產(chǎn)報告等方面大都有書(shū)面格式化文本，方便了法院與申請執行人、被執行人的交流，節省了辦案人員的時(shí)間、精力，也使當事人了解了法院的工作進(jìn)程。但由于執行工作要求時(shí)效性，執行過(guò)程中并沒(méi)有要求證據交換、質(zhì)證等程序，在追加被執行人、執行到期債權等多類(lèi)案件中，相關(guān)方會(huì )感到法院執行工作不夠公開(kāi)透明。因此，法院應自覺(jué)接受執行各方當事人的監督，利用信息化手段和網(wǎng)絡(luò )增強執行工作透明度，嚴禁暗箱操作，切實(shí)保障當事人的知情權、參與權、監督權，執行中除了要規范運用異議復議程序，還應強化聽(tīng)證制度，強化執行監督。
（四）改革管理積弊，重新設計案件終結制度
現行的執行案件結案計算標準，對于提高結案率有很大益處，但對于推進(jìn)執行工作弊大于利。目前，由于執行案件的結案指標統計將程序終結案件納入結案數據，至執行結案率、實(shí)際到位率等數據虛高不實(shí)；而程序終結制度其實(shí)是自欺欺人之舉，許多法院將無(wú)法按期執行完畢的案件，通通采取程序終結的方式報結，而執行案件并未得到實(shí)際執行，久積成弊。一些信訪(fǎng)人看到法院宣傳的執行結案率、到位率如此之高，而自己的案件卻沒(méi)有得到執行，更會(huì )心生不滿(mǎn)。因此，建議最高法院從上到下統一執行機構的案件管理，改革執行案件的結案統計標準，改革執行案件程序終結制度。
執行實(shí)務(wù)中尚有很多法律規定空白之處，近年的修法并沒(méi)有從根本上改變執行工作法律規定不完善的現狀。建議最高法院針對執行實(shí)踐中存在的法律問(wèn)題和爭議問(wèn)題，盡快完善立法，及時(shí)出臺相應的制度措施，以適應日新月異的現實(shí)變化。
（五）對內對外拓展空間，強化執行工作的引領(lǐng)、宣傳
法院執行工作緊靠法院自身單打獨拼是不夠的，必須借力于公安、工商、銀行、土地管理、房屋產(chǎn)權登記、車(chē)管、邊境等眾多部門(mén)協(xié)助形成合力的聯(lián)動(dòng)機制。法院應主動(dòng)加強與相關(guān)部門(mén)的聯(lián)動(dòng)，相互配合，互相搭臺。積極拓展信息共享空間，發(fā)揮理念轉變的宣傳與引領(lǐng)作用，強化當事人主動(dòng)履行、義務(wù)人積極配合法院執行的引導。近期，甘肅省高法在清理黨政機關(guān)特殊主體執行案件的過(guò)程中，經(jīng)省院執行局積極組織，主動(dòng)向各方借力，開(kāi)展了與省委、省政府、省委政法委及省群眾路線(xiàn)教育活動(dòng)辦公室的多方聯(lián)動(dòng)、聯(lián)合下文，省法院院長(cháng)給各涉案地方政府親筆信等多項敦促措施，有利地推動(dòng)了這項工作高質(zhì)高效地完成。
（六）強化社會(huì )誠信理念，力推社會(huì )信用體系建設
當今社會(huì )許多市場(chǎng)主體追逐財富利益最大化，缺乏風(fēng)險意識，更有一些人誠信理念缺失，失信、賴(lài)債之事頻發(fā)。有些人明顯有履行能力卻想方設法轉移財產(chǎn)，對抗執行。由于我國社會(huì )誠信體系建設還不完備，客觀(guān)上助長(cháng)了失信人恣意妄為。應從制度層面對此種情形加以轄制，使其切實(shí)體會(huì )到失去誠信、不履行執行案件債務(wù)責任的嚴重后果。近些年法院開(kāi)始實(shí)行對被執行人限制高消費、限制出境等規定，今年推行的失信被執行人黑名單制度，都是強化社會(huì )誠信、促進(jìn)執行工作的有力舉措。法院應在社會(huì )誠信體系建設中發(fā)揮勇于擔當責任的領(lǐng)頭羊作用。建議今后對失信被執行人市場(chǎng)準入，招標投標，銀行融資，資質(zhì)認定等方面出臺相應的禁止或限制措施，從制度上限縮其市場(chǎng)空間，在促進(jìn)執行工作開(kāi)展的同時(shí)，也引領(lǐng)社會(huì )的誠信一體化建設，進(jìn)而為執行工作創(chuàng )造良好的誠信氛圍。
案件調查報告5
《藥品管理法》賦予食品藥品監督部門(mén)依法進(jìn)行藥品監督執法的職責，這既是政府賦予我們的權力，也是我們的責任。在藥品行政處罰案件的處理中，稍有不慎或失誤，就可能引發(fā)行政復議或行政訴訟，甚至造成國家賠償的嚴重后果，因此即使是一些小問(wèn)題也不容忽視。本文結合工作實(shí)際，就如何降低藥品行政處罰案件執法風(fēng)險談幾點(diǎn)粗淺的體會(huì )。
一、行政執法現狀
近年來(lái)，我市積極開(kāi)展藥品和醫療器械監督管理，取得了一定成效。藥品監管和行政執法整體形勢逐年好轉，執法案件質(zhì)量也有較大提高。但是，也存在很多問(wèn)題，主要表現在以下幾個(gè)方面：
�。ㄒ唬┻m用法律錯誤
1、方法A要用，方法B要用。
如藥店未建立真實(shí)、完整的購銷(xiāo)記錄，執法人員適用《藥品流通監督管理辦法（暫行）》第四十七條，對藥店處以500元罰款。本案中，藥店的行為既違反了《藥品流通監督管理辦法（暫行）》又違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條，依照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條處罰。但《藥品流通監督管理辦法》（暫行）是部門(mén)規章，效力低于上級法律《中華人民共和國藥品管理法》。根據法理學(xué)的理論，適用法律時(shí)，上位法比下位法更有效，當下位法與上位法發(fā)生沖突時(shí)，應適用上位法。因此，本案應當適用《藥品管理法》進(jìn)行處罰。
2、適用法律和法規中的錯誤，包括適用法律和付款中的錯誤。例如，執法人員查封了一家銷(xiāo)售國家美國食品藥品監督管理局禁止藥品的藥店，認定該藥店違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條。因為這一條包含三個(gè)內容，不能說(shuō)是一般違反了《藥品管理法》第四十八條，而應該說(shuō)是違反了《藥品管理法》第四十八條第三款第（一）項，邏輯嚴密。
�。ǘ┬姓幜P程序違法的
目前我國沒(méi)有統一的行政訴訟法，我國藥品監督部門(mén)在執法過(guò)程中應當遵循的程序法有《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監督行政處罰程序規定》。在藥品監督工作中，具體行政行為程序違法，管理相對人提起行政復議或者行政訴訟的，根據《行政復議法》和《行政訴訟法》的有關(guān)規定，上級行政機關(guān)或者人民法院可以責令或者判決該行政機關(guān)重新作出具體行政行為。所以，程序公正合法是非常重要的。有幾起藥品監管程序違法的案例。
1、表明身份程序違法。有些執法人員只說(shuō)我們是食品藥品監督管理局的執法人員，他們來(lái)檢查，但沒(méi)有出示執法證件，或者沒(méi)有及時(shí)出示執法證件。表明身份是調查取證的大前提，也是所有行政檢查程序的最低要求。作為行政處罰程序，它至少有三層含義：
�。�1）尊重當事人，樹(shù)立公務(wù)員形象；
�。�2）注明法定處罰主體或資格；
�。�3）在處罰違法或當事人不服處罰時(shí)，表明身份程序有利于在行政復議或行政訴訟中查明案件事實(shí)。
2、應避而不避。撤訴的情形主要有三種：
�。ㄒ唬┌讣斒氯嘶蛘咂浣H屬；
�。ǘ┡c本案有直接利害關(guān)系的；
�。ㄈ┡c案件當事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。如果我們的執法人員在監督檢查時(shí)知道自己的親友，就應該主動(dòng)向單位負責人申請回避，而不能只是把回避的理解變成對某人的仇殺，要求當事人回避。從我們的實(shí)踐來(lái)看，回避制度沒(méi)有得到很好的實(shí)施，很少有執法人員主動(dòng)提出回避。
3、說(shuō)明理由。該程序是非法的。主要表現在管理相對人被給予行政處理時(shí)，沒(méi)有向相對人說(shuō)明正當性和合理性的理由，或者理由不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現為在提前送達《行政處罰通知書(shū)》和《聽(tīng)證通知書(shū)》的同時(shí)，不給予當事人充分行使辯護權的機會(huì )，并強制當事人簽署“對通知書(shū)內容無(wú)異議，放棄陳述和辯護”等相關(guān)法律文書(shū)。在自由裁量權的運用上，沒(méi)有理由從輕或者從重處罰，不能說(shuō)服人。
4、應適用一般程序，但適用簡(jiǎn)易程序。這是實(shí)踐中常見(jiàn)的情況，如對超過(guò)《行政處罰法》規定數額的罰款適用簡(jiǎn)易程序（公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款）；沒(méi)收非法收入和財產(chǎn)應適用簡(jiǎn)易程序。
5、違反規定當場(chǎng)收繳罰款。有些情況下，罰款不當場(chǎng)收繳的，應當當場(chǎng)收繳。根據《行政處罰法》，當場(chǎng)收繳罰款的情況主要是：（一）依法給予20元以下罰款；（2）未當場(chǎng)收繳后難以執行的；（三）邊遠、水上、交通不便地區，行政機關(guān)及其執法人員作出罰款決定后，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難的。經(jīng)當事人提議，行政機關(guān)及其執法人員可以當場(chǎng)收繳罰款。
�。�3）部分案件事實(shí)不夠清楚，證據不足
個(gè)別案件的違法事實(shí)缺少違法時(shí)間和涉及的數量、價(jià)值和違法所得；有的執法人員重視對當事人的調查詢(xún)問(wèn)，忽視對原始書(shū)證、物證的收集和固定；部分案件當事人身份不明，反映當事人情況的身份證、藥品經(jīng)營(yíng)許可證、醫療機構執業(yè)許可證、營(yíng)業(yè)執照未收集成證據的；收集的證據和非法事實(shí)之間缺乏相關(guān)性。
�。�4）法律文書(shū)制作不規范
從目前的行政處罰案件來(lái)看，事實(shí)上、證據上、程序上的問(wèn)題都是個(gè)別的，最重要的是法律文書(shū)的制作，這也是執法人員最容易忽視的。常見(jiàn)的主要問(wèn)題有：
1、被處罰單位（人）、地址（住址）、法定代表人（負責人）等執法文書(shū)。括號內的內容不根據情況做取舍，需要劃掉的不劃掉。
2、無(wú)銷(xiāo)毀假劣藥品記錄，無(wú)罰沒(méi)物品處置記錄等。
3、備案時(shí)間不準確，如下午4：00申報時(shí)間，下午4：00備案時(shí)間，下午16：00或4：00備案時(shí)間準確，不會(huì )導致敗訴，但我局在訴訟過(guò)程中遇到了當事人提出的問(wèn)題，為什么不避免類(lèi)似問(wèn)題的發(fā)生？
4、個(gè)別案件筆錄的當事人對筆錄的'真實(shí)性沒(méi)有簽署意見(jiàn)。
5、先登記保存項目審批表，保存項目只填寫(xiě)“藥品”，不指定藥品名稱(chēng)�！氨O督檢查類(lèi)”記錄不準確，如日常監管、藥品等。
6、在撰寫(xiě)個(gè)案文書(shū)時(shí)，混淆了“劣藥”與“按劣藥處罰”的定義。
二、降低執法風(fēng)險的思考
作為藥品監督執法機關(guān)和執法人員，在行政處罰案件中，要想降低執法風(fēng)險或立于不敗之地，就要努力把每一個(gè)行政處罰案件辦成“鐵案”。對此，要認真把握以下幾點(diǎn)。
一、證據確鑿，收集完整
證據是證明案件真相的所有事實(shí)。其類(lèi)型有①書(shū)證；②物證；③視聽(tīng)資料；④證人證言；⑤當事人陳述；⑥鑒定結論；⑦檢查記錄和現場(chǎng)筆錄。確鑿證據不僅是行政機關(guān)認定當事人違法事實(shí)、實(shí)施行政處罰的重要保證，也是降低行政機關(guān)執法風(fēng)險的關(guān)鍵因素。證據不確鑿的，行政處罰必然存在風(fēng)險。證據一般分為：①常規類(lèi)型，如現場(chǎng)檢查筆錄；2核心類(lèi)，如從非法渠道采購藥品的“渠道”資質(zhì)證書(shū)，如假劣藥品檢驗報告；③支持證據，如證人證言、發(fā)票賬戶(hù)等。在收集證據時(shí)，必須重視和把握證據收集的合法性、合理性和證明力。第一，證據的合法性。首先要注意證據來(lái)源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報刊文章和非法數據為依據或證據。第二，要注意取證程序的合法性。一方面，對于提前登記保存的項目，信息既要注意法定時(shí)限，也要注意內部的事先審批和時(shí)限。另一方面，進(jìn)入司法程序后，不能擅自取證、補充證據。第三，要注意數據采集的合法性�？彬灩P錄（現場(chǎng)勘驗筆錄）、證人證言（調查筆錄）、書(shū)證（發(fā)票、帳目等）。）應當由當事人簽名、蓋章、捺指印，并由兩名具有行政處罰資格的執法人員簽名。第二，證據的關(guān)聯(lián)性。第一，證據必須有關(guān)聯(lián)性，結合在一起就會(huì )形成一個(gè)嚴密的證據鏈。第二，所有證據都必須經(jīng)得起邏輯推理，尤其是證詞不能出現矛盾或不同的結論。
第三，證據要符合客觀(guān)實(shí)際，從眾多證據中篩選提取與案件有內在聯(lián)系的主要證據和直接證據，而不是認為證據越多越好。第三，證據的證明力。第一，必須有滿(mǎn)足處罰定性的核心證明。如處罰制售假劣藥品的案件，必須寫(xiě)明藥品檢驗機構的質(zhì)量檢驗結果，但《藥品管理法》第四十八條第二款、第四十九條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項規定的情形除外。二、證明案件客觀(guān)事實(shí)的關(guān)鍵證據。在調查取證過(guò)程中，無(wú)論是證人證言、書(shū)證、勘驗筆錄、鑒定結論等。，有必要圍繞違法案件事實(shí)收集證據。
二、法定程序，嚴格遵守
在有充分證據證明違法事實(shí)存在的情況下，如果程序違法，行政處罰仍將無(wú)效，因此遵守法定程序是降低行政執法風(fēng)險的重要因素。所謂“程序”，簡(jiǎn)而言之，就是事情的順序。作為藥品監督執法部門(mén)，在辦理行政處罰案件時(shí)，必須時(shí)刻牢記并自覺(jué)遵循《行政處罰法》和《藥品監督行政處罰程序規定》中各項程序的要求。具體來(lái)說(shuō)：第一，簡(jiǎn)易程序和一般程序。為了正確適用和嚴格區分，符合適用簡(jiǎn)易程序的只能由簡(jiǎn)易程序處理，符合適用一般程序的必須由一般程序處理。這兩個(gè)程序不能混淆和濫用。第二，聽(tīng)證程序。作出停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者處以較大罰款的行政處罰決定，首先告知當事人有權要求聽(tīng)證；第二，當事人要求聽(tīng)證的，應當嚴格按照聽(tīng)證程序的要求辦理。第三，內部審批程序。從立案到結案的全過(guò)程，無(wú)論是領(lǐng)導還是執法人員，都要注意各種執法文書(shū)的審批和簽字，不能掉以輕心，出現錯誤。
三、適用法律，準確規范
證據和法定程序是行政處罰的前提條件，適用法律規定的準確規范是行政處罰的重要保證，也是降低行政執法風(fēng)險的重要因素。首先要客觀(guān)全面地分析證據，做到定性準確。第一，在違法活動(dòng)中一定要有分量，要準確；第二，案件定性條款要規范，符合引用法律中的“法律責任”或“相應的處罰項目條款”。二是要寫(xiě)法律條文全稱(chēng)，不能縮寫(xiě)或縮略，也不能擅自造字。比如《中華人民共和國藥品管理法》不能寫(xiě)成《藥品法》，經(jīng)不起行政復議和行政訴訟。第三，引用的法律條文要具體，項目和目的絕不限于條款和段落。第四，適用條款要全面。藥品被污染的，應當直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項，并引用第四十八條第一款。只有法律明確規定禁止生產(chǎn)、銷(xiāo)售假藥，才能以假藥論處。
四、把握規模，加強審計
“尺度”是由法律行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害性所體現的。藥品監督管理部門(mén)和執法人員在查處違法案件時(shí)，要高度重視和注意掌握這一重要的動(dòng)態(tài)因素，它與前三個(gè)要素形成了緊密的辯證統一關(guān)系。輕微的過(guò)失和錯誤，一是關(guān)系到我們公正、公正的執法形象，二是可能導致行政復議和訴訟，三是為司法機關(guān)提供了變更判決或決定敗訴的把柄。因此，一方面要制定從重、從輕、減輕和免除處罰的規則。第二，堅持公開(kāi)、公平、公正的原則，實(shí)事求是，統一標準，互不關(guān)心。第三，要嚴格把握自由裁量權，在處罰標準上要平等對待性質(zhì)相同的案件。另一方面，要從頭到尾把握和堅持復習。一是要嚴格執行合議庭制度和重大案件集體討論制度，依靠集體智慧和力量防止自由裁量權濫用；二是要建立內部監督約束機制，落實(shí)行政執法責任制和問(wèn)責制度；第三，建立并實(shí)施由法律人員具體承擔的案件審查和審計程序。
充分發(fā)揮法制機構職能，加強制度建設，完善行政執法程序，加強行政執法案卷評查和行政執法檢查。記錄考評結果，作為單位目標考核和執法人員績(jì)效考評的依據，嚴格落實(shí)行政執法責任，形成激勵機制，推進(jìn)依法行政。
五、文件規范，文字嚴謹
執法文書(shū)的制作水平直接反映了行政執法的質(zhì)量，也是降低執法風(fēng)險的決定性因素，因為任何違法和不當的執法都會(huì )在執法文書(shū)中得到體現。提高執法文書(shū)制作水平是保證執法、降低執法風(fēng)險的重要措施。第一，事實(shí)描述要清晰準確。非法醫療器械的時(shí)間、地點(diǎn)、數量、金額、批號、產(chǎn)地等。對違法行為應當準確描述。二是告知當事人自己的權利必須在文書(shū)中明確記載，必要時(shí)可以當場(chǎng)向當事人宣讀。第三，筆錄中執法人員的簽名應由兩名執法人員簽名，而不是由一名執法人員簽名。
綜上所述，藥品監管行政處罰是食品藥品監管部門(mén)的一項長(cháng)期工作。在認真實(shí)施《藥品管理法》和實(shí)施行政執法的同時(shí)，也要認真研究降低行政執法風(fēng)險的問(wèn)題，確保行政執法的高質(zhì)量、高效率和權威性。
案件調查報告6
隨著(zhù)城鎮化建設的加大，城鎮經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農民從農村轉移到城市，成為城市建設的生力軍。農民工群體為中國城鎮化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現階段我國農民工的合法權益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農民工工資被拖欠的問(wèn)題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設)的從業(yè)人員絕大部分是農民工，解決好農民工被拖欠工資的問(wèn)題是關(guān)系農民工切身利益、關(guān)系社會(huì )穩定、關(guān)系社會(huì )城鎮化發(fā)展、關(guān)系社會(huì )經(jīng)濟長(cháng)遠發(fā)展的問(wèn)題。為了進(jìn)一步了解農民工被拖欠工資的問(wèn)題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農民工工資案件的投訴、受理情況進(jìn)行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
一、基本情況
據統計，20xx年市本級人社部門(mén)處理拖欠農民工工資案件42件，清欠農民工工資1557萬(wàn)元，涉及農民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農民工1239人。
二、基本特點(diǎn)
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總人數的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動(dòng)為主，行業(yè)進(jìn)入的門(mén)檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農民工，這個(gè)行業(yè)也是拖欠農民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動(dòng)合同覆蓋率低
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒(méi)有具體的勞動(dòng)合同，沒(méi)有參加社會(huì )養老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時(shí)很難提供必要的依據作為工資發(fā)放的依據。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數的42.86%。建筑行業(yè)農民工，以鄉土地緣為紐帶形成各個(gè)作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農民工工資情況，鄉土人情往往會(huì )使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個(gè)別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門(mén)x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導致社會(huì )矛盾和暴力沖突，是造成社會(huì )不穩定的重要因素之一。
三、產(chǎn)生原因
(一)農民工維權意識不強。農民工是社會(huì )的弱勢群體，不少人缺乏相應的法律知識。由于農民工求職心切，在受雇用時(shí)不知道要與老板簽訂書(shū)面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農民工不能提供合法有效的證據，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設單位(業(yè)主)、施工單位的.資金鏈出現問(wèn)題。20xx年受銀行信貸政策調整及國家限制購房政策的影響，部分建設單位和企業(yè)融資困難，流動(dòng)性資金不足，直接導致農民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉包、違法發(fā)包情況嚴重，個(gè)人承包者無(wú)能力支付導致拖欠農民工工資。法律法規明確規定建筑工程應當發(fā)包給具有相應資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個(gè)人。目前，拖欠農民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個(gè)工程項目經(jīng)過(guò)3-5次的轉包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風(fēng)險的能力差，一旦出現包工頭之間因結算存在爭議或資金不及時(shí)到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會(huì )導致拖欠農民工工資。
(四)承包建設者為了擴張經(jīng)營(yíng)規模，承攬與自身管理能力不相適應的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過(guò)嚴格的審批程序和手續，而且只能按照合同規定的節點(diǎn)撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風(fēng)險轉嫁到農民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施
(一)廣泛宣傳，營(yíng)造和諧勞動(dòng)關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門(mén)應高度統一思想認識，將構建和諧勞動(dòng)關(guān)系作為創(chuàng )建和諧社會(huì )的重要指標之一。通過(guò)在街道、社區、網(wǎng)絡(luò )、電視媒體等方式宣傳，內容緊貼企業(yè)主和勞動(dòng)者關(guān)心的內容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實(shí)保障企業(yè)職工的合法權益，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動(dòng)者維權援助制度，提高勞動(dòng)者增強維權意識。建立完善勞動(dòng)者維權免費法律援助制度。各級政府應當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動(dòng)者的法律素質(zhì)，提高勞動(dòng)者的維權意識。同時(shí)還應當盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問(wèn)題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時(shí)，一定及時(shí)找相關(guān)工會(huì )或勞動(dòng)部門(mén)解決，如不能及時(shí)取得應得的工資，應當及時(shí)向人民法院起訴，以維護自身的合法權益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專(zhuān)項治理整頓領(lǐng)導小組，制定整治方案，分步實(shí)施。二是調查摸底，造冊登記。對轄區內在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規事實(shí)等一個(gè)不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無(wú)改觀(guān)的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉包和違法分包的，一律視為無(wú)效。若情節嚴重的，可以處以罰款、沒(méi)收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒(méi)有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設單位、施工企業(yè)，各部門(mén)一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場(chǎng)不良信譽(yù)記錄機制和市場(chǎng)退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動(dòng)保障誠信公示制度。對各個(gè)企業(yè)實(shí)行工資支付重點(diǎn)監控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點(diǎn)企業(yè)和單位，專(zhuān)項登記造冊，專(zhuān)人跟蹤監控;被監控的用人單位要每月定期向勞動(dòng)保障監察機構書(shū)面報告勞動(dòng)用工、工資支付、勞動(dòng)合同管理、社會(huì )保險等情況向勞動(dòng)保障部門(mén)申報，由勞動(dòng)保障部門(mén)按照合法、科學(xué)的評定標準進(jìn)行評定，對勞動(dòng)保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動(dòng)保障失信行為通過(guò)一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò )和新聞媒體公布，向社會(huì )曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門(mén)的聯(lián)動(dòng)配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動(dòng)保障監察部門(mén)是勞動(dòng)執法的主體，但是勞動(dòng)執法并不是完全獨立的，需要其它執法部門(mén)和職能部門(mén)的配合，勞動(dòng)保障監察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動(dòng)監察部門(mén)的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門(mén)的協(xié)調，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門(mén)在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門(mén)的作用，推動(dòng)勞動(dòng)保障監察工作。如：建設行政部門(mén)要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進(jìn)入建筑市場(chǎng)關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒(méi)有經(jīng)濟實(shí)力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動(dòng)者工資等違法行為導致集體停工、罷工或集體上訪(fǎng)等事件的，實(shí)行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿、招商等部門(mén)要對新辦企業(yè)嚴格審查，規范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為;工商行政管理部門(mén)對無(wú)故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實(shí)保障農民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開(kāi)工前，應當到銀行辦理“一卡通”農民工工資專(zhuān)戶(hù)，并根據實(shí)名制用工信息為農民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時(shí)足額支付工程進(jìn)度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進(jìn)度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開(kāi)設的“一卡通”工資專(zhuān)戶(hù);施工總承包企業(yè)應當按時(shí)足額將農民工工資通過(guò)工資專(zhuān)戶(hù)直接撥付到農民工本人工資卡或者專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專(zhuān)戶(hù)，并監督專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過(guò)工資專(zhuān)戶(hù)將農民工工資按時(shí)足額撥付到農民工本人工資。
(七)依照法律規定對拒不支付勞動(dòng)報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門(mén)及相關(guān)單位應認真貫徹執行xxxx自治區人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動(dòng)報酬涉嫌犯罪案件移送的規定》，規范行政執法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農民工權益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時(shí)，堅決遏制農民工惡意討薪。各部門(mén)在解決拖欠問(wèn)題時(shí)要堅持實(shí)事求是的原則，對于極少數企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會(huì )帶來(lái)負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
案件調查報告7
案件調查終結報告根據內容不同可以分為五類(lèi)，包括擬予行政處罰的調查終結報告、擬不予行政處罰的調查終結報告、擬予銷(xiāo)案的調查終結報告、擬送其他機關(guān)處理的調查終結報告和其他終止調查的調查終結報告。相關(guān)程序規定對不同類(lèi)型的案件調查終結報告有不同的內容要求。
辦案機構認為違法事實(shí)成立，應當給予當事人行政處罰的，應撰寫(xiě)調查終結報告。
擬予行政處罰的調查終結報告由首部、正文和尾部三部分構成。其中，正文包括7個(gè)方面的'內容:
1.當事人的基本情況。
當事人是自然人的，應當寫(xiě)明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的，應當寫(xiě)明名稱(chēng)、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務(wù)等情況。
2.違法事實(shí)。
違法事實(shí)包括當事人實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、手段，以及違法情節、違法所得、違法后果等一系列實(shí)際情況。記載違法事實(shí)，應客觀(guān)真實(shí)、內容全面、重點(diǎn)突出。
3.相關(guān)證據及其證明內容。
相關(guān)證據是指辦案人員在調查取證過(guò)程中收集到的，能夠證明案件事實(shí)的書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、計算機數據、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場(chǎng)筆錄。既然是相關(guān)證據，就一定與案件事實(shí)密不可分，無(wú)論其是否有利于當事人。
證明內容是辦案人員對證據與當事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據較多甚至相互矛盾的復雜案件，在調查終結報告中說(shuō)明證明內容非常必要，有利于辦案機構對證據的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進(jìn)行梳理，去偽存真，正確認定違法事實(shí)；有利于核審機構進(jìn)行審查，以及最終作出行政處罰決定。
4.案件性質(zhì)。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類(lèi)型，如無(wú)照經(jīng)營(yíng)、虛假廣告、商標侵權或不正當競爭。這項內容涉及辦案機構對所調查違法行為的定性和認識，以及法律適用問(wèn)題。
5.自由裁量的理由。
說(shuō)明自由裁量的理由，即辦案機構在調查終結報告中說(shuō)明其對所列違法行為原則上如何處罰，是從輕、從重還是減輕處罰，這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中，辦案機構應該考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度及其主觀(guān)過(guò)錯情況，根據立法的目的、原則和相關(guān)規定，在職權范圍內決定是否處罰以及如何處罰。
6.處罰依據。
處罰依據即辦案機構擬具體適用的法律條文。需要注意的是，在調查終結報告中應具體寫(xiě)明所依據法律的名稱(chēng)和具體條文，不能籠統地寫(xiě)成依據某法或者依據有關(guān)規定。在調查終結報告中寫(xiě)明處罰依據，是案件法律適用正確的基礎。
7.處罰建議。
處罰建議即辦案機構最后對案件當事人提出的具體處罰意見(jiàn)，包括明確的行政處罰種類(lèi)、幅度或數額。
除制作擬予行政處罰的調查終結報告外，辦案機構還應草擬行政處罰建議書(shū)，連同案卷交核審機構核審。
案件調查報告8
案由：未經(jīng)批準、非法占地調查機關(guān)：國土資源局承辦人：
調查時(shí)間：
當事人：
經(jīng)調查認定的主要違法事實(shí)
20xx年1月10日，我局執法人員在巡查中發(fā)現縣XX鎮XX村X(qián)X組村民李XX未經(jīng)有權人民政府批準，擅自占用本組集體農用地建商住房的違法行為后，進(jìn)行了認真調查取證，并于20xx年1月13日依法立案查處，主要案情如下：
20xx年10月10日，縣XX鎮XX村X(qián)X組村民李XX向村委會(huì )提出用地申請，準備利用位于XX路東本人的自留地建農藥化肥門(mén)市部，經(jīng)村委會(huì )研究同意后，村委會(huì )主任李XX為其填寫(xiě)了《農村居民宅基地審批表》和《村鎮建設工程位置申請審批書(shū)》并簽署意見(jiàn)，加蓋村委會(huì )公章，其中《農村居民宅基地審批表》未經(jīng)鎮政府審核、縣政府審批；《村鎮建設工程位置申請審批書(shū)》經(jīng)鎮建設服務(wù)管理所工作人員王XX簽署意見(jiàn)并簽字。20xx年12月10日XX鎮建筑工程管理站為其辦理了《建設工程施工許可證》，工程名稱(chēng)為商住房，20xx年12月19日XX鎮建設服務(wù)管理所為其辦理了《江蘇省村鎮工程建設許可證》，建設項目名稱(chēng)為商住房，但
是在未取得用地審批手續的情況下，李XX于20xx年1月6日開(kāi)始動(dòng)工建設，至20xx年1月10日，10間房屋地基建成。經(jīng)現場(chǎng)勘查，該宗地位于縣X城鎮XX村X(qián)X組生產(chǎn)路東，東鄰農用地，西鄰XX村X(qián)X組生產(chǎn)路，南鄰農用地，北鄰農用地；東西長(cháng)10米，南北長(cháng)20米，占地面積200平方米，其中建筑占地面積200平方米，該宗地位于基本農田保護區內，土地性質(zhì)為耕地，不符合土地利用總體規劃。
法律依據:李XX未經(jīng)有權人民政府批準，非法占用本組集體農用地建商住房的'行為，違反了《中華人民共和國土地管理法》第四十三條第一款、第四十四條第一款之規定，依據該法第七十六條第一款和《中華人民共和國土地管理法實(shí)施條例》第四十二條之規定進(jìn)行處罰。
建議:
一、退還非法占用的土地，限十五日內自行拆除在非法占用土地上新建的10間房屋地基；
二、罰款陸仟元整(按非法占用土地面積處每平方米30元罰款)。
承辦人（簽名）：楊XX張XX
20xx年1月30日
案件調查報告9
xx是一個(gè)總面積2391平方公里的農業(yè)大縣，全縣總人口130.5萬(wàn)人，其中農村人口113.2萬(wàn)人。近年來(lái)，縣法院受理的離婚案件逐年增加，20xx年，全年受理離婚案件648件，占民事案件數的39％，占全院受理案件數的19.6％。今年1至9月份，共受理離婚案件557件，占民事案件數的39.8％，占全院受理案件數的22.1％，比去年同期增長(cháng)了29件。離婚案件占全院各類(lèi)案件之首。
上述案件，農村離婚案件占85％。農村大量離婚案件的產(chǎn)生反映出許多深層次的社會(huì )問(wèn)題，不能不引人民法院、民政部門(mén)、農村基層政權組織、工青婦等群團組織及社會(huì )各界的關(guān)注，對新時(shí)期正確處理農村婚姻家庭問(wèn)題提出了許多新課題。近期，我們隨機調閱了20xx年以來(lái)100件農村離婚案件的卷宗，從中分析并總結出一些帶有共性的特點(diǎn)、成因，并針對實(shí)際情況提出了一些解決問(wèn)題的措施。
一、農村離婚案件的特點(diǎn)
�。ㄒ唬┮环疆斒氯硕酁橥獬龃蚬さ霓r民。在抽查的100件案件中，這類(lèi)案件占到85件。這些當事人一般集中在春節前后打工回鄉過(guò)年、省親期間到法院起訴離婚。從20xx年1月19日至2月9日21天內，到法院起訴要求離婚的人數達120人，審查后能夠受理的117件，占同期各類(lèi)案件受理數的87％，呈現出一枝獨秀的情形。其中的2月9日一天受理離婚案件達到31件，創(chuàng )下我院歷史新高。
�。ǘ┡宰鳛樵嬷鲃�(dòng)提出離婚的比例較大。百件案中有96件是女性作為原告起訴離婚的。其中外出打工的女性是39人，丈夫外出打工的41人，夫妻均外出的5人。在外打工的女性大多收入相對比男性高，離婚后不會(huì )面臨生存困境，多不主張家庭財產(chǎn)權和子女撫養權，有的即使提出此類(lèi)主張也不十分強烈，而要求離婚的態(tài)度相當堅決。不惜舍棄親情，放棄財產(chǎn)以達到離婚的目的。
(三)離婚當事人年齡小，婚齡短。從百件案件的統計看，離婚當事人的平均年齡為31.39歲，其中男性最低年齡為32.1歲，女性為30.6歲，年齡在40歲以上的當事人僅有12人�；辇g不足3年的.38件，3年至5年的44件，5年至10年的12件，10年以上的6件，平均婚齡4年10個(gè)月，婚齡最短的只有90天。
�。ㄋ模╇x婚當事人的文化程度較低。在百件案件的200名當事人中，小學(xué)或初中文化的占116人，而具有高中以上水平的僅有84人。
�。ㄎ澹╇x婚的理由有所變化。以前，婚姻案件中離婚的理由多為暴力因素所致，導致案件當事人感情破裂而離婚。目前，該類(lèi)因素引起的離婚案件明顯下降，僅占3％。還有的當事人雙方婚前不認識，后經(jīng)人介紹相識，而后結婚，因婚前無(wú)感情基礎，婚后沒(méi)建立很好的夫妻感情，無(wú)法共同生活，因而提出離婚，結束沒(méi)有感情的婚姻。
�。┌讣䦟徖黼y度增大。當事人一般是在深思熟慮、痛下決心后起訴離婚的。因此案件調和難度大。無(wú)過(guò)錯方對過(guò)錯方的過(guò)錯很難拿出確鑿有效的證據加以證明，加大了法院審理難度，使法院無(wú)法保護無(wú)過(guò)錯方的權益。百例離婚案件調解和好的僅有15件，調解離婚的46件，判決不準離婚的12件，判決準予離婚的27件。
二、農村離婚案件原因分析
我們通過(guò)閱讀卷宗、走訪(fǎng)當事人、與案件承辦法官座談等形式，對當前農村離婚案件的成因進(jìn)行了深入的分析。過(guò)去我們認為，農村當事人提出離婚主要原因是買(mǎi)賣(mài)婚姻、家庭暴力、追求婚姻自由和幸福生活等幾類(lèi)等
較為正當理由。但通過(guò)調研我們發(fā)現，當前農村離婚案件形成的原因發(fā)生了變化，呈現出多因并存的局面，離婚理由的正當性也受到了挑戰。
�。ㄒ唬┗橥馇楹偷谌卟遄闶古灾鲃�(dòng)提出離婚的比例加大。這是農村離婚率上升最主要的原因。地區是農業(yè)大縣，人均土地僅為1.2畝，經(jīng)濟較落后，為尋找更加舒適的生活空間，受“淘金熱”的沖擊，大量青年男女紛紛外出打工。目前，全縣外出打工農民有25.6萬(wàn)人，使成為我省勞務(wù)輸出大縣。由于與打工地的生存環(huán)境和生活條件的極大反差，有的已婚打工者思想發(fā)生蛻變，產(chǎn)生婚外情。在產(chǎn)生婚姻不忠，甚至已找到“下家”的情況下，女性想通過(guò)離婚達到“去舊迎新”的目的，一離了之。大多數女性主動(dòng)提出離婚，均基于這一類(lèi)原因。少數發(fā)起來(lái)的男性農民，飽暖思淫欲，在外面找情人或女秘書(shū)陪伴，漸漸喜新厭舊。但通常他們不主動(dòng)要求與“妻子離婚，但長(cháng)期不履行夫妻義務(wù)，對妻子、孩子、家庭不聞不問(wèn)，迫使女方提出離婚，使女方成為“被動(dòng)中的主動(dòng)者”，而達到離異目的，這也是導致女性提出離婚增多的重要原因。如本縣找郢鄉42歲吳某，因丈夫在外地包工搞建筑與她人姘居長(cháng)期不回家，又不往家寄錢(qián)，全靠她一人帶著(zhù)三個(gè)孩子，耕種近十畝承包地，還要照顧兩位公婆，在生活的重壓和感情長(cháng)期遭受摧殘的情況下，吳某被迫起訴離婚。
案件調查報告10
調查報告的標題
調查報告標題的格式一般為“關(guān)于（被調查人職務(wù)）×××（嚴重）違紀（違法）問(wèn)題的調查報告”。
其中：
“被調查人職務(wù)”部分，可只寫(xiě)被調查人擔任的主要職務(wù)，如已退休或在調查期間已被免職的，可寫(xiě)明其原任主要職務(wù)；另根據實(shí)際情況，此部分也可不寫(xiě)。
“（嚴重）違紀（違法）”部分，單純違犯黨紀的案件，可表述為“違紀”；既違犯黨紀又違反政紀，或單純違反政紀的案件，可表述為“違紀違法”；擬給予開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職處分，且涉嫌犯罪需移送司法機關(guān)的案件，可表述為“嚴重違紀違法”。
調查報告的內容
調查報告主要包括六部分內容。
立案依據及調查工作的簡(jiǎn)要情況。調查報告首先要反映清楚案件來(lái)源及立案依據，即根據什么人或什么單位的舉報、移送（如中央巡視組移送）等途徑掌握和發(fā)現的涉嫌違紀問(wèn)題，按照哪一級組織決定或哪幾位領(lǐng)導批示，何時(shí)初步核實(shí)，何時(shí)立案審查，何時(shí)采取“兩規”措施，以及調查工作的大體經(jīng)過(guò)。其次要寫(xiě)清被調查人的基本情況，主要根據組織人事部門(mén)提供的被調查人的最新干部任免審批表起草，包括姓名、出生年月、職務(wù)、工作單位以及以前犯過(guò)什么錯誤，受過(guò)何種處分，是否當屆中央委員、候補委員或地方各級黨委委員、候補委員以及中央或地方各級紀委委員，是否當屆人大代表、政協(xié)委員等，其中被依法終止人大代表資格或撤銷(xiāo)政協(xié)委員資格的也應寫(xiě)明。
1、調查核實(shí)的問(wèn)題和主要案情。
這是反映調查成果的關(guān)鍵部分，是調查報告的中心。要根據“事實(shí)清楚，證據確鑿”的要求，全面、具體、詳細地反映案情的來(lái)龍去脈、發(fā)展過(guò)程、因果聯(lián)系以及被調查人的違紀責任，并突出主要違紀事實(shí)和違紀事實(shí)的主要情節。要圍繞違紀構成要件展開(kāi)敘述，寫(xiě)明被調查人違紀的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、后果以及是否有從輕、從重、減輕、加重處分的情節等，有些案件還要寫(xiě)明違紀的背景情況。
針對不同案件類(lèi)型，要采取不同的敘述方法。對于一人一錯、多人一錯和一人多錯的案件，可按照被調查人違紀的先后順序來(lái)敘述。對于多人一錯的案件，還要按照責任的輕重，把每一個(gè)責任人在違紀過(guò)程中的地位、作用和應負的責任敘述清楚。對于一人多錯且違紀性質(zhì)不同的案件，可按照被調查人行為性質(zhì)的.輕重程度來(lái)敘述，先寫(xiě)重錯，后寫(xiě)輕錯。對違紀問(wèn)題的性質(zhì)，應作出準確概括，提出定性結論，若有的案件性質(zhì)一時(shí)難以認定或難以概括表述，則采取寫(xiě)實(shí)辦法，是什么問(wèn)題就寫(xiě)什么問(wèn)題。具體敘述中，可將違紀問(wèn)題分類(lèi)后列小標題，將違紀事實(shí)與該事實(shí)的定性意見(jiàn)合為一部分，一事一議一定；對同一性質(zhì)的違紀問(wèn)題，應按時(shí)間順序敘述。對多人多錯的案件，可針對被調查人在違紀過(guò)程中的地位、行為、情節、所負責任等情況，將共同違紀的主要事實(shí)敘述清楚，其中注意分清各自責任；對被調查人除參與共同違紀外，還單獨實(shí)施其他違紀行為的，可在敘述其參與共同違紀事實(shí)后，再寫(xiě)單獨違紀事實(shí)。
此外，對上級要結果的案件，無(wú)論查實(shí)或查否，都要對涉及的問(wèn)題一一作出回答。對查實(shí)、查否和查清后構不成違紀的問(wèn)題，要分別寫(xiě)明。
2、調查中發(fā)現的其他問(wèn)題線(xiàn)索。
應逐項列出涉嫌違紀問(wèn)題清單，寫(xiě)明線(xiàn)索基本情況、是否查證、證據狀況等。如線(xiàn)索較多、情況復雜，也可形成單行報告，作為調查報告附件。
3、涉案款物情況。
應寫(xiě)明暫予扣留、封存、提請保全、先行登記保存的全部涉案款物數量、價(jià)值、保管等情況。如與司法機關(guān)協(xié)同辦案的，可一并寫(xiě)明司法機關(guān)查封、扣押、凍結的與本案有關(guān)的涉案款物數量、價(jià)值等情況。
4、被調查人對錯誤的態(tài)度。
要寫(xiě)明被調查人的一貫表現和認錯態(tài)度。被調查人的態(tài)度，是指其對自己所犯錯誤的認識、看法及采取的行動(dòng)，是執紀中需慎重考慮的重要量紀情節。被調查人有直接或指使他人對辦案人、檢舉控告人、證明人及上述人員的家屬進(jìn)行侮辱、誹謗、誣陷、威脅、圍攻、毆打以及其他形式打擊報復；直接或指使他人出偽證、不出證，隱匿、篡改、銷(xiāo)毀證據，或嫁禍于人；利用職權或工作之便，采取欺騙、威脅、賄賂等手段阻止知情人如實(shí)反映情況、提供證據，或唆使知情人變證；直接或指使他人與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，對抗檢查或進(jìn)行反調查等妨礙組織審查行為的，應重點(diǎn)寫(xiě)明。
5、處理建議。
要依據違紀的事實(shí)、性質(zhì)和有關(guān)人員責任、態(tài)度，對照黨紀條規及相關(guān)政策規定，提出恰當、明確、具體的處理意見(jiàn)，并寫(xiě)出相應的根據。主要包括：
�。�1）黨紀處分意見(jiàn)，應寫(xiě)明處分種類(lèi)。如被調查人系黨的機關(guān)、人大機關(guān)、政協(xié)機關(guān)公務(wù)員，本應給予、但未建議給予其撤職處分的，應一并寫(xiě)明受處分后擬安排擔任的非領(lǐng)導職務(wù)層次（退休待遇）。
�。�2）其他處理意見(jiàn)，如需追究被調查人刑事責任或其他紀律責任以及需提出行政處罰建議的，需依法終止被調查人人大代表資格或撤銷(xiāo)其政協(xié)委員資格的，應一并寫(xiě)明。
�。�3）涉案款物處理意見(jiàn)，應詳細寫(xiě)明建議對涉案款物作出收繳、責令退賠或發(fā)還等處理的意見(jiàn)。
另外，如系生產(chǎn)安全事故責任追究案件，可按照《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十條的規定起草調查報告，主要包括：
�。�1）事故發(fā)生單位概況；
�。�2）事故發(fā)生經(jīng)過(guò)和事故救援情況；
�。�3）事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟損失；
�。�4）事故發(fā)生的原因和事故性質(zhì)；
�。�5）事故責任的認定以及對事故責任者的處理建議；
�。�6）事故防范和整改措施。
調查報告的署名
調查報告須由調查組全體成員簽名。但有的案件調查組人員較多，又下設綜合組、談話(huà)組和若干外查組等，相互之間分工明確，某一外查組客觀(guān)上可能并不掌握其他外查組負責調查的違紀問(wèn)題相關(guān)情況，在這種情況下，調查組全體成員參與討論調查報告既不可行、又沒(méi)有必要，故一般可由調查組組長(cháng)召集各組組長(cháng)集體討論，并在調查報告上簽名�？紤]到談話(huà)組同志直接向被調查人談話(huà)調查，掌握情況較為全面，有條件的，可讓談話(huà)組其他同志一并參與討論。
需指出的是，有的案件比較復雜，調查組在討論案件性質(zhì)、有關(guān)人員的責任及處理建議時(shí)，可能會(huì )意見(jiàn)不一。在這種情況下，調查組內部應再進(jìn)行深入討論，使大家的意見(jiàn)盡量統一。如經(jīng)過(guò)反復討論仍有較大分歧，按調查組組長(cháng)的意見(jiàn)寫(xiě)出調查報告。而鑒于調查組成員都直接參與了案件調查工作，對案情較了解，其不同意見(jiàn)對案件審理部門(mén)和紀檢機關(guān)領(lǐng)導同志在審理或處理案件時(shí)有一定參考價(jià)值，故應當在報告中對不同意見(jiàn)作適當反映，或另寫(xiě)出專(zhuān)門(mén)材料反映。
需要注意的問(wèn)題
準確把握調查報告定位。調查報告擬認定的違紀事實(shí)，不得超出與被調查人見(jiàn)面的違紀事實(shí)材料內容。調查報告是一種只限于紀檢機關(guān)內部運轉的審查辦案文書(shū)，只代表調查組及承辦案件的案件檢查部門(mén)意見(jiàn)，不代表所在紀檢機關(guān)意見(jiàn)，不宜直接向紀檢機關(guān)以外的其他機關(guān)或部門(mén)發(fā)送，也不宜作為會(huì )議材料提供給本級紀委常委會(huì )審議，以免誤導集體決策。案件審理部門(mén)提請本級紀委常委會(huì )審議的案件審理報告，如不同意調查報告的部分或全部?jì)热�，并�?jīng)本級紀委常委會(huì )審議同意的，原案件調查報告歸檔備查，不再修改。
及時(shí)做好情況通報工作。被調查人所在單位黨組織對被調查人的違紀事實(shí)、歷史情況及現實(shí)表現，往往有比較清楚和全面的了解，為進(jìn)一步完善調查報告，根據《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第三十四條規定，調查組可將調查報告的主要內容向被調查人所在單位黨組織通報，并征求意見(jiàn)。實(shí)踐中，一般是由調查組口頭向被調查人所在單位黨組織主要負責人通報情況，且不得要求被調查人所在單位黨組織根據通報內容，組織召開(kāi)支部大會(huì )討論對被調查人的黨紀處分，不得要求被調查人所在單位黨組織書(shū)面向調查組所在紀檢機關(guān)報告其處理意見(jiàn)和建議。
高度重視實(shí)名舉報反饋。根據《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)案件檢查工作條例實(shí)施細則》第三十七條規定，對署真實(shí)姓名的檢舉人，調查結束后，調查組應向其口頭通報所檢舉問(wèn)題的調查結果并征求意見(jiàn)。對案情需保密的，應要求檢舉人不得泄密或擴散。根據工作需要，也可在案件審理部門(mén)經(jīng)審理并提請本級紀委常委會(huì )審議后，再適時(shí)反饋舉報人。
此外，對被調查人同時(shí)違反黨紀政紀的，調查組只需起草一個(gè)案件調查報告，需給予被調查人、黨紀、政紀雙重處分的，應分別寫(xiě)明給予黨紀、政紀處分的具體意見(jiàn)及法律法規、黨紀條規依據。需注明密級的案件調查報告，應在首頁(yè)的左上角標注密級。
案件調查報告11
目前，人民法院審理再審案件難度增大，再審案件調解相較原審更是難上加難，再審調解成功率相對較低。筆者作為從事審判監督工作多年的法官，對再審案件調解難問(wèn)題感觸頗深。為探求再審案件調解工作規律，提高再審案件調解率，結合本院五年來(lái)的民事再審案件審判情況，對當前再審案件調解難問(wèn)題作以探討。
一、再審案件調解率低的原因
我院自20xx年以來(lái)，共審理民事再審案件30件，其中調解結案的僅為5件，調解率僅為16.7%。從以上統計數據可以看出再審案件調解率很低，造成此結果有諸多原因。
(一)現行法律對再審案件調解的規定有待完善�！睹袷略V訟法》第九條規定了調解工作的總原則，第五十至五十二條規定的是當事人調解請求權和自行和解權，第八十五至九十一條和第一百二十八規定的是法院調解程序。第一百五十五條規定了二審法院審理上訴案件，仍可以進(jìn)行調解，而第十六章審判監督程序中就沒(méi)有調解的規定。20xx年8月18日最高人民法院《關(guān)于人民法院民事調解工作若干問(wèn)題的規定》明確了對再審案件進(jìn)行調解的規定，當然，民訴法總則第九條的立法精神是調解應貫穿民事審判的始終，對再審民事案件進(jìn)行調解也是法官應做的工作。但對再審案件的調解在理論方面還有爭議，在法律規定上還有盲點(diǎn)。
(二)再審案件當事人之間一般矛盾相當尖銳，積怨久遠。提起再審的案件一般都是經(jīng)判決結案的案件，這些案件原來(lái)就沒(méi)有調解成功，當事人之間分歧較大，在法院判決后，當事人上訴、申訴、纏訴，信訪(fǎng)不斷，矛盾是愈演愈烈，沖突較大，調解的平臺基本被破壞殆盡，調解難度相當大。這是再審案件調解難的最大原因。
(三)再審案件來(lái)源復雜，當事人存在誤解。審判監督程序下的糾錯原則是依法糾錯。然而很多人對再審程序存在著(zhù)誤解，認為既然啟動(dòng)了再審程序就說(shuō)明原裁判確有錯誤，法院應當本著(zhù)有錯必糾的原則，改變原裁判，由于這種誤解的存在使得再審申請人和向檢察機關(guān)申訴的當事人往往固執己見(jiàn)，不愿接受調解，使調解失去當事人的配合。即使經(jīng)反復做其工作后能勉強愿意調解，因為誤解較深，調解的成功率也很低。
(四)再審案件案情復雜、疑難。再審案件多是經(jīng)過(guò)一審、二審、重審等多次審理，因案件已經(jīng)多次審判且歷時(shí)久遠，錯綜復雜的事實(shí)更難以查清。加上當事人堅持己見(jiàn)，一爭高下，賭氣打官司的心態(tài)占了上風(fēng)，所以對這類(lèi)再審案件調解也是相當難。這類(lèi)案件一般以合伙糾紛案件居多。如我院審理的薛麗、薛晶與史順利、史經(jīng)來(lái)合伙糾紛案及鄭宏斌與尹前發(fā)合伙糾紛案。該兩案均屬合伙糾紛，因當事人在合伙期間沒(méi)有規范的協(xié)議和帳目導致發(fā)生糾紛，且案件事實(shí)經(jīng)一審、重審等多次審理后更加錯綜復雜，事實(shí)認定難上加難。雙方當事人在再審期間已不是純粹的訴訟，而是打賭氣官司，讓雙方坐下調解都非常難。
(五)再審案件涉及的社會(huì )關(guān)系復雜，對人民法院審判工作的監督，有社會(huì )公眾監督、新聞媒體的監督，上級法院的監督、人大、政協(xié)、政府的監督，人民檢察院的監督，人民法院自身的監督。再審案件的產(chǎn)生來(lái)源也是這些監督主體監督的結果，反過(guò)來(lái)這些監督主體又關(guān)注著(zhù)再審案件的裁判，再審案件承辦人審理過(guò)程中的言行同樣也被監督，所以承辦法官有顧慮，庭審合議后交審委會(huì )討論，依審委會(huì )意見(jiàn)判決定案，不想惹火燒身。
(六)再審中當事人不到庭造成調解難。有的法人主體滅失，或自然人下落不明，甚至有些當事人故意規避既判義務(wù)，或有的申訴方申訴動(dòng)機就是為拖延或逃避履行義務(wù)，在案件進(jìn)入再審程序后無(wú)正當理由拒不到庭，使案件失去調解基礎。
二、提高再審案件調解結案率的對策
如何解決再審案件的調解難問(wèn)題，提高再審調解率，以減少信訪(fǎng)，維護穩定。筆者認為，再審案件承辦法官必須站在講大局的高度，充分發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，克服畏懼心理，摸索經(jīng)驗，揚長(cháng)避短，做好再審調解工作，提升再審調解成功率。
(一)善用技巧促調解。再審案件當事人之間矛盾尖銳、激烈，沖突較大，積怨久遠，這是再審案件的顯著(zhù)特點(diǎn)，針對這個(gè)特點(diǎn)，再審法官要采取先背靠背分頭做工作，緩和對立情緒，形成了調解的基礎和氛圍，再面對面談?wù){解方案的辦法。若一開(kāi)始就讓這類(lèi)案件當事人直面相見(jiàn)，進(jìn)行調解，可能是仇人相見(jiàn)，分外紅眼，一調即敗，使調解工作全線(xiàn)崩潰，這是應值得注意之處。
(二)利用當事人厭戰心理，抓住時(shí)機促調解。再審案件當事人歷經(jīng)多次訴訟，有的身心俱疲，再審程序正好給這類(lèi)當事人提供一個(gè)言和休戰的平臺，對此類(lèi)案件，再審法官要善于把握其心理，抓住時(shí)機，找準雙方的利益平衡點(diǎn)，最終促成雙方和解。如我院成功調解的張麗與李春波人身?yè)p害賠償糾紛案就是此類(lèi)典型案件。
(三)強化庭審打好基礎促調解。再審案件已經(jīng)過(guò)審判，但又被提起再審，有些案件就是因為案件事實(shí)不清，這就要求法官進(jìn)一步發(fā)揮庭審功能，審清案件事實(shí)，通過(guò)庭審讓當事人清清楚楚的明白事理，這就為調解工作的開(kāi)展打下了堅實(shí)的基礎，強化庭審，特別是對提出無(wú)理要求、過(guò)高要求的一方當事人，在審前無(wú)法作調解工作，通過(guò)進(jìn)一步庭審后，使他們明事實(shí)、明法律、明利害，調解可順勢而成。
(四)查清法律事實(shí)促調解�？陀^(guān)真實(shí)不能作為法院定案的依據
，只是追求的終極目標。再審案件復雜、疑難，通過(guò)審理事實(shí)不清，此時(shí)再審法官應如何入手?筆者認為，通過(guò)訴訟機制，最大限度地確認法律事實(shí)，以接近客觀(guān)事實(shí)。通過(guò)舉證責任分配原則，讓負有舉證責任的'當事人明白，承擔敗訴的訴訟后果的原因，再審法官要判前釋法、判后答疑，以免除認為是冤案的一方當事人的思想怨結。
(五)適時(shí)轉移重心有的放矢促調解。再審案件是經(jīng)過(guò)一審或二審裁判的案件，所以有相當部分案件事實(shí)部分是清楚明白無(wú)爭議的，此時(shí)再審法官處理再審案件就不一定要再次開(kāi)庭審理，因當事人雙方對事實(shí)已無(wú)爭議，此時(shí)爭議的焦點(diǎn)，轉移至對事實(shí)、法律關(guān)系的認識、法律的適用上，所以要將工作重心轉移，在案件定性、適用法律上下功夫，向當事人作好解釋?zhuān)@會(huì )起到事半功倍的作用，有益于促進(jìn)調解協(xié)議的達成。
(六)深入了解案件背景，對癥下藥促調解。再審案件既然已經(jīng)一審或二審，再審法官在處理再審案件時(shí)，要多向原審法官了解案情，案件的背景，當時(shí)調解沒(méi)成功的原因，判決的法律依據及理由等案內、案外的情況，這樣才能作到調解工作胸有成竹，并有的放矢，進(jìn)行調解有時(shí)還可在原調解的基礎上進(jìn)行調解，調解協(xié)議可能會(huì )很快的達成。
(七)善于利用監督力量促調解。再審案件涉案背景復雜，社會(huì )廣泛關(guān)注，要區別對待，再審法官這時(shí)不要退縮，而是要主動(dòng)向社會(huì )群眾作好解釋工作，向黨委、人大、政協(xié)、政府主動(dòng)匯報案情，他們也會(huì )站在公正的立場(chǎng)上，支持法院工作，幫助法院作當事人的調解工作，這樣你調解的力度就加強了，調解成功率自然就會(huì )升高。如我院成功調處的艾滋病患者任某、徐某訴縣人民醫院、信陽(yáng)市中心血站醫療損害賠償糾紛再審一案，在辦理該案時(shí)，承辦人和院領(lǐng)導多次向縣委、縣政法委匯報案情，積極爭取縣委、縣政法委的支持，在兩被告給予適當賠償的情況下，由縣里撥付原審原告司法救助款一萬(wàn)元，最終成功地化解了矛盾，使案件調解結案。
(八)巧借抗訴機關(guān)力量促調解。再審案件中有相當一部分是因檢察機關(guān)抗訴而進(jìn)入審判監督程序的，這些案件的審理過(guò)程檢察機關(guān)要參與，還有些再審案件，雖然不是檢察院提起抗訴而再審的，但當事人去反映過(guò)、信訪(fǎng)過(guò)，檢察院較關(guān)心處理結果。對檢察院進(jìn)行法律監督的這些案件，如何調解結案，就要涉及到與檢察機關(guān)的工作配合。要多與檢察機關(guān)協(xié)商，交換個(gè)案的認識，爭取得到檢察官對法官調解工作的支持和理解。這樣再審案件當事人會(huì )在法官和檢察官的說(shuō)服教育下，改變錯誤的認識，達成調解協(xié)議。糾紛解決了，矛盾排除了，這不但是對法院工作的肯定，同時(shí)也是對檢察工作的肯定。如我院審結的張某與縣人保公司勞動(dòng)爭議抗訴再審一案，法檢兩家聯(lián)手做雙方當事人的調解工作，終使雙方握手言和，該案達到了法律效果與社會(huì )效果的完美統一。?
(九)轉變觀(guān)念尋找最佳觀(guān)念促調解。再審案件要調解成功，再審法官還有個(gè)觀(guān)念應該轉變，就是案件的處理過(guò)程不要刻意去追求完美無(wú)缺的判決結果，而要去找到糾紛解決的最佳方案�？v觀(guān)再審案件的最終判決結果維持原判的比例較大，筆者所在的法院，再審維持率近40%。為什么一審、二審、再審都是同一結果，當事人還不服呢?出現這一情況，應該說(shuō)法院對案件的判決結果沒(méi)錯，問(wèn)題出在承辦法官只追求了正確的判決結果，忽視了尋找糾紛解決的最佳方案，對待此類(lèi)問(wèn)題，再審法官只要跳出一審、二審法官的思維模式，在不違背法律原則、精神的前提下，以社會(huì )公德、道德等作為依據，尋找當事人雙方能夠接受的案件最佳處理方案，從而調解結案，達到社會(huì )效果與法律效果的有機統一。
(十)善于營(yíng)造良好氛圍促調解。熱忱對待當事人，創(chuàng )造調解的良好氛圍。進(jìn)入審判監督程序，有當事人其纏訴、纏訪(fǎng)的原因，在處理再審案件時(shí)，對當事人法官就熱情不起來(lái)。外因是再審案件的當事人對原裁判有意見(jiàn)，有看法，所以對法院、法官是有意見(jiàn)的。在這些內、外因素的影響下，調解的基礎和氛圍與一、二審審判比要差得多。因此，再審法官要牢固樹(shù)立社會(huì )主義法治理念，從司法為民的角度出發(fā)，熱情接待當事人，營(yíng)造調解氛圍;要從樹(shù)立維護人民法院整體形象的大局出發(fā)，以糾正和改變當事人對法院、法官的偏見(jiàn)為已任，創(chuàng )造調解的基礎。
案件調查報告12
一、問(wèn)題之提出
新《刑事訴訟法》第268條規定：公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(cháng)經(jīng)歷、犯罪原因、監護教育等情況進(jìn)行調查。這樣就使得原本活躍于各地少年司法實(shí)踐中的未成年人刑事案件社會(huì )調查制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“社會(huì )調查”）正式被立法機關(guān)采納，也正式以法律規范的形式融入到少年司法制度之中。從原本散落于各處的法律法規到如今法律層面上的正式規定，未成年人刑事案件社會(huì )調查制度在我國的少年司法實(shí)踐中積累了大量的適用經(jīng)驗，這對推動(dòng)我國少年司法制度的完善有著(zhù)重要意義。雖然新刑訴法對社會(huì )調查作出了明確規定，但筆者認為，這一規定僅僅具有原則性的指導意義，在一定程度上明確了社會(huì )調查的主體和社會(huì )調查的內容，但對于社會(huì )調查報告所應具有的法律屬性卻沒(méi)有明確規定。如果不能明確調查報告的法律屬性，就會(huì )使各地司法機關(guān)產(chǎn)生不同的理解，進(jìn)而制定出不同的實(shí)施細則。這樣就會(huì )出現一個(gè)問(wèn)題，即破壞法律適用的統一性，削弱此項制度所應該具有的實(shí)用性。例如，有的司法機關(guān)將其視為證據，可以在審理階段進(jìn)行質(zhì)證；而有的司法機關(guān)只將其視為量刑參考意見(jiàn)，由法官自由裁量。不同的屬性自然會(huì )產(chǎn)生不同的法律效果，因此如何在現有法律規制的條件下界定社會(huì )調查報告屬性，是未成年人刑事案件社會(huì )調查制度需要首先突破的難題。
二、社會(huì )調查報告屬性之不同界定及評析
我國未成年人刑事案件社會(huì )調查制度源于實(shí)踐，其在施行初期并無(wú)普遍性法律的規制，所以各地司法機關(guān)對其法律屬性的認定并不相同。例如河南省蘭考縣法院將調查報告作為證據使用，允許訴訟參與人提出質(zhì)疑，然后由社會(huì )調查員進(jìn)行解答。而江蘇省的部分法院將社會(huì )調查員作為一種較為特殊的訴訟參與人對待，賦予其類(lèi)似鑒定人的訴訟地位。隨著(zhù)社會(huì )調查司法實(shí)踐的不斷發(fā)展，其在少年司法中所扮演的地位越來(lái)越重要，理論界對其研究也越發(fā)深入，總結各地的司法實(shí)踐經(jīng)驗，學(xué)界大體上將社會(huì )調查報告界定為三種不同屬性：即品格證據說(shuō)、鑒定意見(jiàn)說(shuō)、量刑參考說(shuō)。
�。ㄒ唬┢犯褡C據說(shuō)
持該種觀(guān)點(diǎn)的學(xué)者較為普遍，其認為未成年人刑事案件社會(huì )調查也就是指未成年人的人格調查或是品格調查，而調查的主要內容便是未成年人的“人格”或是其“品格”，所以社會(huì )調查報告的法律屬性為品格證據。之所以認為社會(huì )調查就是品格調查，主要是從人身危險性的角度來(lái)進(jìn)行考量的。因為品格是人身危險性的重要表征，“通過(guò)考察行為人的人格特點(diǎn)并加以科學(xué)分析，才能使人身危險性的評估更加準確、可靠”。那么為何要考慮人身危險性這一要素呢？這主要是和社會(huì )調查的目的有關(guān)。因為未成年人刑事案件的社會(huì )調查的理論基點(diǎn)在于刑罰的教育感化功能。未成年人在成長(cháng)過(guò)程中，他們的心理狀態(tài)往往不夠穩定，而且自制能力差，加之受外界的不良影響，所以其大多是出于偶然原因走上犯罪道路，比如因心血來(lái)潮、一時(shí)沖動(dòng)等，他們所實(shí)施的犯罪并不一定都是有預謀和有計劃的，因此大多數未成年人罪犯并非“罪大惡極”者。少年司法方針主要是考慮如何教育并改造未成年罪犯，這里就要放棄刑罰傳統上的報應和威懾功能，轉而找到案件處理方式和教育改造的最佳“結合點(diǎn)”。對未成年人進(jìn)行社會(huì )調查，找出犯罪原因，了解其人身危險性和再犯可能性，將對其未來(lái)的教育改造產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用�！叭烁裾{查制度對于量刑具有重大影響，其充分考慮犯罪人的人身危險性，通過(guò)審判前調查所獲得的犯罪人的人格特征正是其人身危險性的表癥�！币虼�，社會(huì )調查報告所反映的內容便具有品格證據的性質(zhì)。
筆者認為，產(chǎn)生于我國司法實(shí)踐中的社會(huì )調查，其報告的法律屬性并不能簡(jiǎn)單地納入“品格證據”的范疇。而未成年人刑事案件社會(huì )調查制度也不能單純地等同于人格調查或品格調查制度。一是因為“品格證據”屬于“舶來(lái)”的法律詞語(yǔ)，其并沒(méi)有反映在我國的相關(guān)法律規范中。從我國刑事訴訟法的現有規范來(lái)看，其法定證據種類(lèi)中并不包含“品格證據”。如果將其納入現有的證據種類(lèi)中，就會(huì )破壞證據適用的法定性。二是從《刑事訴訟法》第268條的規定來(lái)看，社會(huì )調查的主要內容為“成長(cháng)經(jīng)歷、犯罪原因、監護教育”等情況。雖然“等”字屬于列舉未完，但從上述三個(gè)要素來(lái)看，社會(huì )調查的主要方向不僅包括犯罪主體情況的調查，也包括犯罪原因的調查。所以說(shuō)未成年犯罪嫌疑人或被告人的“品格”即人身危險性只是社會(huì )調查的一個(gè)調查選項，將其統稱(chēng)為“人格調查”不免會(huì )以偏概全。雖然社會(huì )調查以行為人為核心而展開(kāi)，目的在于全方位掌握行為人的個(gè)體情況，但是其最終目的是并不只是對行為人主觀(guān)惡性的分析和預測，它還包括行為人社會(huì )危險性方面的分析，而這其中顯然又會(huì )考慮眾多的社會(huì )因素。再者，因為個(gè)人生活經(jīng)歷的多樣性也就決定了人格或品格的內涵具有復雜性，決定人格的因素有很多，社會(huì )因素和生理因素等都會(huì )對人格的形成產(chǎn)生影響，人格調查實(shí)際上就是追蹤個(gè)人在社會(huì )生活中的軌跡，其并不能脫離社會(huì )屬性。三是要對“品格證據”作出正確的理解。雖然對其概念的表面含義不難理解，但作為英美證據法中的一個(gè)重要規則，它的適用卻十分復雜�！坝⒚婪ㄉ鲜褂梦闯赡瓯桓嫒似犯褡C據的目的有二：一是證明案件的某些爭議事實(shí)或附隨事實(shí)，二是攻擊未成年被告人的可信性�！绷硗�，它還會(huì )對被告人的定罪過(guò)程產(chǎn)生影響。因為未成年人品格證據的提出會(huì )給未成年人本身和案件的審理帶來(lái)風(fēng)險，所以它的提出有一定的限制條件。而我國司法實(shí)踐中的社會(huì )調查，它的調查內容并不是查明案件事實(shí)或爭議事實(shí)，而是犯罪原因的歸納，所以并不對定罪產(chǎn)生任何影響，主要作用是在刑罰個(gè)別化原則下對量刑和未來(lái)幫教上的考量。再者刑訴法268條對社會(huì )調查的啟動(dòng)并沒(méi)有附加任何限制性條件。綜上所述，英美法下的“品格證據”與我國少年司法實(shí)踐中的社會(huì )調查不可相提并論。 （二）鑒定意見(jiàn)說(shuō)
將社會(huì )調查報告視為一種特殊的鑒定意見(jiàn)，是近來(lái)不少學(xué)者的主張�！盁o(wú)論從形式、內容還是形成的過(guò)程來(lái)看，社會(huì )調查報告的類(lèi)型視為鑒定意見(jiàn)都符合《刑事訴訟法》的證據規定。國外立法也有類(lèi)似的規定。例如，《日本少年法》第9條規定：進(jìn)行前款規定的調查，務(wù)必調查少年、監護人或者相關(guān)人員的人格、經(jīng)歷、素質(zhì)、環(huán)境，特別要有效運用少年鑒別所提供的關(guān)于醫學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì )學(xué)以及其他專(zhuān)門(mén)知識的鑒定結論。美國也是采用類(lèi)似的做法，由鑒別中心或鑒別所負責社會(huì )調查工作�！痹诓糠值貐^的司法實(shí)踐中，也將社會(huì )調查員的地位等同于鑒定人，獨立于控辯雙方之外。
筆者不贊同上述說(shuō)法，社會(huì )調查報告不能等同為一種特殊的鑒定意見(jiàn)。雖然在司法實(shí)踐中，部分地區社會(huì )調查工作由專(zhuān)業(yè)的社會(huì )工作者來(lái)承擔，其運用自身所具有的'專(zhuān)業(yè)知識和理論素養，對調查中所涉及的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題通過(guò)分析和判斷形成一份高質(zhì)量的社會(huì )調查報告，從某些方面看和傳統的司法鑒定者的工作相同。但筆者認為我國刑事訴訟法下規定的鑒定意見(jiàn)并不具有包含社會(huì )調查報告的可能性。第一，因為根據《司法鑒定管理決定》的要求，我國對于鑒定機構的資格和條件有著(zhù)原則性的要求。鑒定機構的設立和鑒定業(yè)務(wù)的開(kāi)展必須要經(jīng)過(guò)相關(guān)機構的登記和公告，鑒定人的資格和要求也有法律規定。而且從現有規定看，我國鑒定工作根據鑒定對象可分為“法醫類(lèi)鑒定”、“物證類(lèi)鑒定”和“聲像資料類(lèi)鑒定”。將社會(huì )調查強行納入鑒定意見(jiàn)，與現有法律法規相抵觸，因此，不能直接套用外國的規定在我國使用。第二，鑒定意見(jiàn)為“鑒定人對與案件事實(shí)有關(guān)的某些專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行鑒別、分析后所作出的判斷”�？梢钥闯�，案件事實(shí)也包含了定罪事實(shí)，即犯罪構成要件的事實(shí)，鑒定等同于事實(shí)調查，也就是對與定罪事實(shí)有關(guān)的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行分析。但是社會(huì )調查不涉及對被告人定罪情況的考慮，并不調查與犯罪構成有關(guān)的行為和結果事實(shí)。第三，從法律責任的角度考慮，如果鑒定人故意作出虛假鑒定或不實(shí)鑒定，就要承擔相應的法律責任。但是在第268條也沒(méi)有規定虛假調查報告的法律后果，因此不能貿然認為其屬于鑒定意見(jiàn)，也不能將國外的制度不加辨別地適用于我國的司法實(shí)踐。將社會(huì )調查報告等同于鑒定意見(jiàn)，其在形式上是想將社會(huì )調查報告納入法定的證據種類(lèi)，但實(shí)質(zhì)上是將由專(zhuān)業(yè)性工作人員作出的調查報告等同于“專(zhuān)家意見(jiàn)書(shū)”，這樣也是不妥的，同證據能力法定化和證據形式法定化原則相悖。雖然其中會(huì )包含專(zhuān)家事實(shí)意見(jiàn)，但對案件事實(shí)卻不是親身感受的，也并不是對案件事實(shí)的陳述。
�。ㄈ┝啃虆⒖颊f(shuō)
持該種觀(guān)點(diǎn)的學(xué)者認為我國的未成年人社會(huì )調查不涉及案件事實(shí)本身的調查，因為“調查報告的內容與犯罪事實(shí)是否存在、是否有罪、罪責輕重等均無(wú)關(guān)聯(lián)，不能稱(chēng)之為刑事證據，只能作為法庭對未成年人刑事案件在量刑時(shí)的一種參考�！痹摲N觀(guān)點(diǎn)立論的主要依據便是證據的基本特征。根據通說(shuō)，證據具有客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性和合法性。社會(huì )調查報告之所以不是證據，就是在于其并不具有關(guān)聯(lián)性。因為證據的關(guān)聯(lián)性是同案件事實(shí)存在的某種聯(lián)系，因為證據是在案件發(fā)生過(guò)程中產(chǎn)生的，它同案件事實(shí)之間存在著(zhù)必然的和客觀(guān)的聯(lián)系，對證明案情十分重要。而這里的案件事實(shí)正如上所述，主要是關(guān)于行為和結果的事實(shí)，是定罪事實(shí)。而社會(huì )調查所反映的內容卻同案件事實(shí)沒(méi)有必然和客觀(guān)的聯(lián)系，例如社會(huì )調查中關(guān)于犯罪原因的探查，其同案件事實(shí)的發(fā)生雖然有某種聯(lián)系，但卻不是必然聯(lián)系，只是偶然或間接聯(lián)系。而且社會(huì )調查中必然會(huì )涉及到第三人對未成年人的評價(jià)，這些都具有很強的主觀(guān)性，和案件事實(shí)并沒(méi)有客觀(guān)的聯(lián)系。
將社會(huì )調查報告視同量刑參考的觀(guān)點(diǎn)避免了前兩種觀(guān)點(diǎn)的“違法”嫌疑，從現有的法律規范上來(lái)說(shuō)，確實(shí)沒(méi)有突破證據的法定種類(lèi)的限制。但這并不表明將調查報告視為量刑參考是沒(méi)有問(wèn)題的。筆者認為，從社會(huì )調查報告本應具有的“應然法律效果”和“應然社會(huì )效果”來(lái)看，還是有很大問(wèn)題存在的。如果將其視為一般的量刑參考意見(jiàn)，則難以發(fā)揮社會(huì )調查報告應有的法律效果和社會(huì )效果，最終使社會(huì )調查的適用效果“大幅縮水”。因為量刑參考意見(jiàn)只是在量刑階段作為一種特殊的訴訟材料提交法官，其所反映的內容只能依據法官的自由心證予以采納。但是依據刑事訴訟的證明原則，一項訴訟材料在取得證據能力之后才可以對它的證明力運用自由心證進(jìn)行綜合評判。而證據能力的獲得要經(jīng)過(guò)法定的調查程序。那么量刑參考能否獲得證據能力？另外，控辯雙方如果對其真實(shí)性產(chǎn)生異議，能否適用質(zhì)證程序？這都是深入研究后留存的疑問(wèn)。因此筆者認為，將社會(huì )調查報告視為量刑參考意見(jiàn)仍然不妥，因為不能對其內容的真實(shí)性經(jīng)過(guò)法定程序的檢驗。如果只是提交法官單純的量刑建議，勢必會(huì )使社會(huì )調查的內容形式化和單一化，使其無(wú)法真實(shí)反映未成年人的各項情況，以至于法官無(wú)法把握刑罰的裁量和后期的幫教矯治，削弱社會(huì )調查的法律效果和社會(huì )效果。
三、社會(huì )調查報告屬性之重新認識
上述幾種觀(guān)點(diǎn)都不能準確地界定社會(huì )調查報告的法律屬性，這就需要以另一種視角來(lái)解析其法律屬性�？梢哉f(shuō)上述對社會(huì )調查報告屬性的認識都是在我國刑事訴訟傳統的定罪量刑相混合模式下進(jìn)行的。能否以另一種視角重新審視社會(huì )調查報告的屬性？筆者認為這是可行的。在這里首先要重新認識未成年人刑事案件社會(huì )調查制度。
�。ㄒ唬┪闯赡耆诵淌掳讣鐣�(huì )調查制度之重新認識――定罪與量刑的分離
之所以要重新認識社會(huì )調查制度，是從定罪和量刑程序的角度出發(fā)的。一般來(lái)說(shuō)我國刑事訴訟是定罪和量刑程序相混合，量刑事實(shí)的認定并不需要經(jīng)過(guò)獨立的訴訟程序。但未成年人刑事案件社會(huì )調查制度經(jīng)過(guò)多年的司法實(shí)踐，量刑前社會(huì )調查的發(fā)展和成熟已經(jīng)使少年刑事訴訟體現出定罪程序和量刑程序的分離。之所以得出上述結論，一是因為未成年人刑事案件社會(huì )調查制度的作用便在于使量刑更加規范化和科學(xué)化，進(jìn)而推進(jìn)量刑程序相對獨立化。從社會(huì )調查的內容可以看出，其并不反映案件事實(shí)，而是圍繞未成年人的個(gè)人家庭情況、社會(huì )環(huán)境和犯罪原因等因素來(lái)展開(kāi)，這些因素都是量刑過(guò)程中法官所應考慮的酌定情節�？紤]到這些因素在未成年人實(shí)施犯罪過(guò)程中或大或小的影響，加之對其未來(lái)人生發(fā)展的考量，法官必須在量刑時(shí)慎之又慎。繼續延續傳統的定罪量刑相混合的模式，法官可能無(wú)法掌握大量的酌定情節等材料，所以有必要將量刑從定罪程序中分離。二是因為定罪與量刑相分離的訴訟模式有法可依。根據《關(guān)于規范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》以及《人民法院量刑指導意見(jiàn)（試行）》，法院在審理活動(dòng)中應當保證量刑活動(dòng)的相對獨立性，人民法院、人民檢察院、偵查機關(guān)或者辯護人委托有關(guān)方面制作涉及未成年人的社會(huì )調查報告的，調查報告應當在法庭上宣讀，并接受質(zhì)證。從上述相關(guān)規定可以看出，對影響量刑的社會(huì )調查報告可以經(jīng)過(guò)質(zhì)證程序，說(shuō)明社會(huì )調查報告的適用便是在定罪與量刑相分離的模式下生成的。 （二）社會(huì )調查報告屬性在定罪一量刑分離模式下之重新認識
上述已經(jīng)闡明未成年人刑事案件的社會(huì )調查報告是在定罪一量刑分離模式下生成的。社會(huì )調查報告適用于相對獨立的量刑程序，所以其法律屬性便是量刑證據材料，即用來(lái)證明量刑事實(shí)的載體。
有的學(xué)者認為，“社會(huì )調查不是對未成年犯罪嫌疑人、被告人作案事實(shí)的調查，與案件本身沒(méi)有必然聯(lián)系。因而，顯而易見(jiàn)，社會(huì )調查報告的性質(zhì)不是證據的屬性”。許多學(xué)者也認為社會(huì )調查并不反映案件事實(shí)，所以其缺少證據所應該具有的關(guān)聯(lián)性。但筆者認為，上述結論都是在定罪量刑一體化的角度下得出的，即在不區分定罪證據和量刑證據的基礎上作出的論斷。誠然，證據的關(guān)聯(lián)性必須要求證據同案件事實(shí)存在某種聯(lián)系。但是，在定罪―量刑程序分離模式下，在量刑過(guò)程中也存在相應的影響量刑的客觀(guān)事實(shí)，即量刑事實(shí)�！鞍讣聦�(shí)”完全可以進(jìn)行擴大解釋?zhuān)梢苑譃槎ㄗ锸聦?shí)和量刑事實(shí)，這兩個(gè)因素合起來(lái)就影響了一個(gè)案件的定罪量刑。這里所作出的擴大解釋是有法可依的。根據《最高人民法院關(guān)于適用（中華人民共和國刑事訴訟法）的解釋》第64條的規定，運用證據證明的案件事實(shí)即包括了“被告人有無(wú)從重、從輕、減輕、免除處罰情節”，又包括“與定罪量刑有關(guān)的其他事實(shí)”。這也就是說(shuō)，影響量刑的事實(shí)完全屬于案件事實(shí)，而社會(huì )調查所記載的事實(shí)同定罪無(wú)關(guān)，但卻影響量刑事實(shí)的認定。
既然社會(huì )調查報告同量刑息息相關(guān)，那么接下來(lái)又會(huì )產(chǎn)生另一個(gè)問(wèn)題，即社會(huì )調查報告是否就是量刑證據？筆者將其認定為量刑階段的證據材料，而不是量刑證據。此處關(guān)于證據和證據材料的區分，一方面會(huì )涉及到二者屬性的認定，另一方面也同社會(huì )調查報告所記載的事項有關(guān)。
對證據和證據材料的區分關(guān)鍵是要明晰證據的定義。我國刑事訴訟法將證據定義為“可以用于證明案件事實(shí)的材料”。這里的“材料”不是指證據材料，而是指同案件事實(shí)有關(guān)聯(lián)性的材料，并且經(jīng)過(guò)各種證據規則查證屬實(shí)。那些同案件事實(shí)無(wú)關(guān)聯(lián)，或者未經(jīng)證據規則查證的材料，則是證據材料，它只是案件證據的“來(lái)源”，并不是證據本身。證據材料只有經(jīng)過(guò)各種證明規則查證屬實(shí)才能取得證據資格，才能具有證明能力。因此，證據資料和證據之間應該有證明規則的鏈接。在《關(guān)于規范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》中規定社會(huì )調查報告可以接受質(zhì)證，表明報告所記載的事項需要經(jīng)過(guò)法定的證明規則來(lái)查證屬實(shí)，進(jìn)而也表明了其只是證據材料，并不是證據本身。因為證據材料只有經(jīng)過(guò)法定的證據調查程序之后才能取得證明能力，接下來(lái)才能對有關(guān)事實(shí)進(jìn)行認定，才能納入法官自由心證的范圍并成為裁決的依據，而那些未查證屬實(shí)的事項則被排除在證據之外。所以說(shuō)，社會(huì )調查報告所記載的事項只有經(jīng)過(guò)法庭的質(zhì)證程序后，才能取得證據資格，法官才會(huì )根據自己的自由心證對調查內容進(jìn)行采納，那些被采納的內容才會(huì )對量刑事實(shí)的認定產(chǎn)生影響。這里需要說(shuō)明的是，由于定罪和量刑程序的分離，定罪程序在堅持“無(wú)罪推定”的原則下必須要對定罪事實(shí)堅持嚴格證明原則，對證據種類(lèi)和取證方法必須堅持合法性原則，即證據資料必須為法定證據種類(lèi)，獲取這些證據資料的手段符合法律規定。而量刑程序是一個(gè)獨立的階段，是在認定行為人有罪的前提下而啟動(dòng)的，所以其證據材料的認定不必堅持“無(wú)罪推定”原則，以自由證明即可，證據種類(lèi)和取證方式不受法定證據方法的限制，但其若要認定為量刑證據也要遵循一定的證明規則。
另一方面，從社會(huì )調查報告所記載的內容來(lái)看，其也只是證據材料。因為社會(huì )調查報告需要反映未成年人人身情況的多方面內容，包括成長(cháng)經(jīng)歷、監護教育、犯罪原因等許多情況，而這些內容又多具有社會(huì )屬性，其是通過(guò)調查員多方走訪(fǎng)而來(lái)的，其中必然摻雜著(zhù)主觀(guān)的成分，加之調查報告一般都附有調查員的事實(shí)分析和法律建議，這其中也都包含眾多主觀(guān)因素。而證明案件事實(shí)相關(guān)的證據則需要滿(mǎn)足三個(gè)條件，即客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性和合法性�？陀^(guān)性要求排除個(gè)人的主觀(guān)判斷，而且其來(lái)源必須保證客觀(guān)真實(shí)性；關(guān)聯(lián)性則要求其同案件事實(shí)必須要有某種聯(lián)系；合法性則要求證據必須要依照法定程序取得。就現階段來(lái)說(shuō)，我國法律對未成年人刑事案件社會(huì )調查的規定過(guò)于原則化，其并沒(méi)有規定詳細的調查程序，且其調查內容并不都具有客觀(guān)性，其中必然摻雜著(zhù)被調查對象或調查員的主觀(guān)判斷。因此，現在就貿然承認其為“證據”則操之過(guò)急，其只是由眾多材料堆砌而成的證據材料。
在現階段我國法律并沒(méi)有對未成年人刑事案件社會(huì )調查制度規定詳細的調查程序之前，將社會(huì )調查報告視為量刑證據材料，則可以盡量避免其法律屬性分歧而使該制度所本應具有的法律和社會(huì )功效得到最大程度的發(fā)揮。因為證據材料所包含的內容極為廣泛，凡是未經(jīng)查證屬實(shí)的物證、書(shū)證、證人證言、視聽(tīng)資料等都可以統稱(chēng)為證據材料。而我國現實(shí)語(yǔ)境下的未成年人刑事案件社會(huì )調查制度起源于各地實(shí)踐，相關(guān)的地方性法律法規更是種類(lèi)繁多，各地社會(huì )調查報告的制作形式也不盡相同，將其視為證據材料，可以使各種不同形式的調查報告所記載的事項經(jīng)過(guò)法定的證據規則取得證據資格和證明能力，進(jìn)而對行為人的量刑產(chǎn)生影響。
將社會(huì )調查報告視為量刑證據材料，還會(huì )促使定罪―量刑程序分離模式進(jìn)一步建立。因為社會(huì )調查報告記載的許多事項涉及未成年人的個(gè)人情況，尤其是關(guān)于行為人品格方面的證據材料，如果在定罪階段便予以出示，勢必干擾法官的自由心證，造成審判者對事實(shí)認定的偏見(jiàn)。然而將庭審進(jìn)行兩步式劃分，量刑階段的啟動(dòng)是在證明被告有罪的前提下進(jìn)行的，許多在定罪階段必須排除的證據材料便會(huì )在量刑階段出示并予以質(zhì)證和采納，既可以充分考慮被告人所犯罪行的社會(huì )危害性，又將特殊預防的理念融入到被告人的量刑程序中，有利于被告人未來(lái)的改造和再社會(huì )化進(jìn)程，這就間接上促進(jìn)了定罪一量刑程序分離模式的進(jìn)一步發(fā)展。
案件調查報告13
一、調查目的
當今世界，食品不安全的風(fēng)險源不斷增加，人們對食品不安全風(fēng)險的認識逐步提高。尤其是現代農業(yè)生產(chǎn)對化學(xué)投入物的依賴(lài)程度越來(lái)越高，極端氣候頻繁出現，污染物不斷增多，都使食品不安全風(fēng)險上升。我國食品加工業(yè)和餐飲業(yè)多數為小作坊、小企業(yè)。他們對食品衛生安全比較漠視，往往又在政府監管之外。因此，關(guān)注食品安全，人人有責。通過(guò)對食品安全的調查，關(guān)注食品安全，開(kāi)展食品安全的知識宣傳，加強人們對食品安全重要性的認識，健全食品質(zhì)量監督體系，逐步改善食品安全嚴峻的現狀。
二、調查方法、時(shí)間、對象
調查方法：通過(guò)對內鄉縣下各鄉鎮的的農貿市場(chǎng)的實(shí)地考察，食品加工企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節的參觀(guān)調查，發(fā)出問(wèn)卷調查調查人們對食品安全的了解。問(wèn)卷回收率90%。
調查時(shí)間：20xx年8月10日至20xx年8月21日
調查對象：農貿市場(chǎng)小販，食品加工廠(chǎng)，普通消費群眾
三、調查結果及分析
根據調查顯示，我縣17.8%的居民民對食品安全狀況表示放心，62.2%表示部分品種不放心;84.1%的市民在采購食品過(guò)程中最關(guān)注的是食品安全性;48.6%的市民認為食品安全最大的隱患在生產(chǎn)加工環(huán)節，27.3%認為在餐飲消費環(huán)節，18.8%認為在流通環(huán)節�？梢�(jiàn)，雖然近幾年在食品安全方面做了大量卓有成效的工作，但市民對食品安全還不是很放心，食品安全總體形勢仍比較嚴峻，食品安全工作還存在一些問(wèn)題和不足，具體表現在以下幾個(gè)方面：
(一)食品安全問(wèn)題仍較突出。經(jīng)過(guò)政府的規范和整治，食品案件多發(fā)的勢頭得到了遏制，但我縣食品安全隱患和問(wèn)題仍然十分突出。一是初級農產(chǎn)品(水產(chǎn)品)源頭污染仍然嚴重。工業(yè)“三廢’和城鄉垃圾污染以及水體嚴重劣化，致使農產(chǎn)品受到重金屬和有毒物質(zhì)污染的`問(wèn)題仍不容忽視，有些化工廠(chǎng)還建在無(wú)公害農產(chǎn)品生產(chǎn)基地的附近，容易造成附近水域和土壤的工業(yè)污染，群眾反響比較強烈。同時(shí)由于尚未形成對農業(yè)生產(chǎn)者有約束力的科學(xué)用藥和安全用藥制度，農藥、化肥的使用量和使用時(shí)間隨意性較大，不到農藥使用安全間隔期就采收上市現象尚有存在，農產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題仍需引起高度重視。二是食品生產(chǎn)單位多為家庭作坊式經(jīng)營(yíng)，具有多、小、散的特點(diǎn)，質(zhì)量保證體系不健全，部分生產(chǎn)單位的生產(chǎn)原料和衛生條件無(wú)法保障，添加劑濫用使得食品安全存有重大隱患。據權威顯示，有關(guān)部門(mén)上半年檢測顯示，糕點(diǎn)類(lèi)產(chǎn)品抽檢合格率只有40%;豆制品合格率極低，有較大安全隱患，第一季度全區抽檢豆制品10批次，合格率為0。三是流通環(huán)節經(jīng)營(yíng)秩序不夠規范，經(jīng)銷(xiāo)農產(chǎn)品和食品的集貿市場(chǎng)、企業(yè)、個(gè)體戶(hù)大多缺乏必要的設施和規范的管理，出售過(guò)期或變質(zhì)食品現象仍有發(fā)生。四是消費領(lǐng)域城鄉差異大，各種整治活動(dòng)主要集中在城區開(kāi)展，而農村食品安全監管力量相對薄弱，致使大量假劣食品流向農村，農村食品安全形勢令人堪憂(yōu)。同時(shí)餐飲業(yè)還存在餐具消毒不徹底、熟食操作不規范、流動(dòng)攤點(diǎn)監管難等問(wèn)題。
(二)食品安全監管合力還需增強。由于現行的食品安全法律法規還不完善，難以保障食品安全執法工作。食品安全監管隊伍建設滯后，人員缺乏，難以適應食品安全監管的實(shí)際需要;食品安全監管環(huán)節眾多，涉及的主管部門(mén)有農林、漁業(yè)、工商、貿糧、衛生、質(zhì)技監、食藥監等單位，各職能部門(mén)之間的協(xié)調機制也不夠完善，容易造成多頭管理或監管不力現象，致使有些問(wèn)題監管難以到位，影響了食品安全執法工作。
(三)食品安全基礎設施薄弱。食品安全監測量多面廣，但技術(shù)檢測工作滯后，食品檢測設備相對不足，檢測力量跟不上檢測需求。財政投入不足，執法裝備和檢測設施比較匱乏。另外，食品安全信息來(lái)源不足，食品市場(chǎng)是一個(gè)很大的市場(chǎng)，涉及的種類(lèi)繁多，單靠單個(gè)部門(mén)的例行抽查，很難全面控制當前市場(chǎng)的所有食品質(zhì)量。社會(huì )舉報、投訴和村居食品安全協(xié)管員制度是一個(gè)信息來(lái)源的途徑，但是當前食品類(lèi)的舉報和投訴較少，協(xié)管員受知識水平和工作精力限制所反饋的信息也比較有限，況且所投訴、舉報和反映的問(wèn)題多數已成后果、造成危害，只能事后算賬，難以做到事前把關(guān)。
(四)消費者的自我保護意識不強。一些農民對于農藥殘留問(wèn)題認識不夠，群眾識別假劣食品能力較低，自我保護意識不強。對于食品安全事件，消費者一方面存在麻痹思想，對有些危害性估計不足，自我保護意識不強;另一方面又受生活條件等多方面因素制約，有些無(wú)可奈何，抱著(zhù)聽(tīng)之任之的態(tài)度。另外，由于經(jīng)濟、文化知識等方面的原因，不少消費者對食品安全的知識了解不多，特別是不少“新路橋人”購買(mǎi)食品時(shí)大多只看價(jià)錢(qián)，一味要求價(jià)廉而忽視物美，一些價(jià)低質(zhì)次的食品成為主打食品，甚至成為部分兒童手中的美味。
案件調查報告14
為貫徹落實(shí)黨的十七屆三中全會(huì )精神和國務(wù)院關(guān)于搞活流通擴大消費的工作要求，規范和推動(dòng)農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設和發(fā)展，近期，我們組織各地農業(yè)部門(mén)對全國農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)重點(diǎn)對產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展趨勢等進(jìn)行了全面調查，結合平時(shí)研究和掌握的資料對市場(chǎng)發(fā)展狀況進(jìn)行了分析�？偟目�，我國農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)建設取得了積極進(jìn)展，但仍存在一些突出問(wèn)題亟需解決，今后要結合鮮活農產(chǎn)品優(yōu)勢區域布局，加快推進(jìn)“十二五”產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設，提升市場(chǎng)服務(wù)功能。
一、對農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)形勢的基本判斷
改革開(kāi)放以來(lái)，各地堅持把農產(chǎn)品市場(chǎng)體系建設作為現代農業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)，圍繞主導產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)，因地制宜分類(lèi)培育市場(chǎng)體系發(fā)展，農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)成為帶動(dòng)農業(yè)農村經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。據農業(yè)部門(mén)不完全統計，截至20xx年6月底，全國農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展3606家，占地面積64。86萬(wàn)畝，從業(yè)人員達到262。38萬(wàn)人，投資規模1101。97億元，市場(chǎng)年交易額13422。5億元。
（一）農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)覆蓋范圍廣。經(jīng)過(guò)多年的不斷建設，全國從綜合市場(chǎng)到專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)、從種植業(yè)到養殖業(yè)到特色產(chǎn)業(yè)，農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)范圍基本覆蓋了各農業(yè)產(chǎn)品。目前在全國3606家農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)中，綜合性市場(chǎng)1367家，占37。9%；專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)達2342家，占64。9%。其中糧油市場(chǎng)212家、蔬菜市場(chǎng)992家、水果市場(chǎng)390家、畜禽市場(chǎng)320家、水產(chǎn)品市場(chǎng)182家、特色產(chǎn)品（含花卉、食用菌等）市場(chǎng)246家，批發(fā)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋了種養業(yè)各產(chǎn)品。
（二）產(chǎn)地市場(chǎng)主渠道作用十分明顯。調查顯示，全國農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)（含產(chǎn)銷(xiāo)結合市場(chǎng)，下同）2627家，占農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)的 72。8 %，其中規模以上的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)1037個(gè)，占產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的40%。產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)實(shí)現年交易額6709。23億元，占市場(chǎng)年交易總額的50%，帶動(dòng)農戶(hù) 1。1億戶(hù)，占全國農戶(hù)總數的44%。在農產(chǎn)品流通中的主渠道作用十分明顯。主要特點(diǎn)：
一是蔬菜市場(chǎng)是產(chǎn)地市場(chǎng)的主要代表。調查顯示，大多數蔬菜產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)設立較早，占市場(chǎng)比重大，運行機制較為健全，社會(huì )經(jīng)濟效益比較明顯。目前，全國蔬菜產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)689個(gè)，占產(chǎn)地市場(chǎng)近三分之一，帶動(dòng)蔬菜種植1。58億畝，相當于全國蔬菜面積的60%。產(chǎn)地市場(chǎng)集中分布于東部和中部地區，占全國的80。6%。其中東部地區330個(gè)，山東占57%；中部地區217個(gè)，河南占44%。經(jīng)營(yíng)品種除了蔬菜外，還有季節性水果和其它農產(chǎn)品，常年經(jīng)營(yíng)，交易活躍。億元以上的蔬菜產(chǎn)地市場(chǎng)286個(gè)，年交易額13123。2億元，成為產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的主要代表，形成了“產(chǎn)地市場(chǎng)——運銷(xiāo)商——銷(xiāo)地市場(chǎng)”的大流通模式，是向大中城市和外省市供應蔬菜瓜果的重要源頭。
二是水果產(chǎn)地市場(chǎng)優(yōu)勢區域集中度明顯。在國家推進(jìn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)帶建設的帶動(dòng)下，具有品種特色的水果產(chǎn)地市場(chǎng)正在快速成長(cháng)，集中度明顯提高。目前全國產(chǎn)地水果批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展到184家，占全國水果市場(chǎng)總數的47%。產(chǎn)地市場(chǎng)主要分布于渤海灣的山東、遼寧、河北和西北黃土高原的陜西、甘肅蘋(píng)果優(yōu)勢產(chǎn)區，這些地區以蘋(píng)果為主的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展到84家，占全國水果產(chǎn)地市場(chǎng)的46%；長(cháng)江上中游、贛南湘南桂北、浙南閩西粵東三大柑橘優(yōu)勢產(chǎn)區產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展到47家，占全國水果產(chǎn)地市場(chǎng)近30%。一些優(yōu)質(zhì)水果產(chǎn)業(yè)帶發(fā)展如山東棲霞、浙江黃巖、江西贛州等地產(chǎn)業(yè)帶發(fā)展與農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的引導密不可分。
三是畜產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)大多集中在中西部地區。全國畜產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)207個(gè)，占全國畜產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)的68。5%。從分布看，產(chǎn)地市場(chǎng)大多分布于畜牧業(yè)發(fā)達的中西部地區，其中中部地區82個(gè)，占產(chǎn)地市場(chǎng)的40%；西部地區65個(gè)，占產(chǎn)地市場(chǎng)的31%。大多數畜禽市場(chǎng)以活畜、禽和肉類(lèi)交易為主。與果蔬產(chǎn)品相比，畜產(chǎn)品多數實(shí)行屠宰企業(yè)一體化流通，如新疆XX縣古勒魯克農村畜禽交易市場(chǎng)、內蒙XX旗豐綠畜產(chǎn)品交易市場(chǎng)、廣東XX市白沙江南禽畜批發(fā)市場(chǎng)都實(shí)行活禽+屠宰+銷(xiāo)售+企業(yè)加工為的一體化的流通模式。
四是水產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)交易活躍。全國水產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)大多分布在東南沿海、黃渤海水產(chǎn)品捕撈和養殖帶以及江蘇、安徽、江西等長(cháng)江中下游淡水養殖帶。目前全國水產(chǎn)品產(chǎn)地市場(chǎng)100個(gè)，其中沿海的江蘇、浙江、山東、海南產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)59個(gè)，占全國產(chǎn)地市場(chǎng)近60%，由于水產(chǎn)品的國內外市場(chǎng)需求旺盛，帶動(dòng)產(chǎn)地市場(chǎng)交易活躍，市場(chǎng)輻射面廣，年交易額上億元的市場(chǎng)達到60個(gè)，從業(yè)人員3。8萬(wàn)人，年成交額625。87億元。
（三）產(chǎn)銷(xiāo)市場(chǎng)結合趨于緊密。各地根據產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和經(jīng)濟發(fā)展特點(diǎn)，培育了一批具有地方特色、符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向的農產(chǎn)品市場(chǎng)。全國有產(chǎn)地市場(chǎng)2347個(gè)、銷(xiāo)地市場(chǎng)1005個(gè)、產(chǎn)銷(xiāo)結合市場(chǎng)280個(gè)，其中江蘇蘇州南環(huán)橋、廣州江南果菜市場(chǎng)、山東維爾康肉類(lèi)批發(fā)市場(chǎng)等發(fā)展快、規模大、機制活，成為銷(xiāo)地市場(chǎng)的代表；江蘇揚州聯(lián)誼、山東壽光、青島丁家莊、湖北麻城等市場(chǎng)結合其促進(jìn)農業(yè)生產(chǎn)和滿(mǎn)足城鄉消費需要的特點(diǎn)，擔當了產(chǎn)地市場(chǎng)與銷(xiāo)地市場(chǎng)的雙重角色；江蘇東臺華東山羊市場(chǎng)、山東青島城陽(yáng)蔬菜水產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)、河北XX市金鳳禽蛋農貿批發(fā)市場(chǎng)、新疆XX市華凌畜產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)等，因地、因時(shí)制宜，投資小，輻射面大，是產(chǎn)地市場(chǎng)的典型。
（四）市場(chǎng)輻射能力逐步增強。隨著(zhù)市場(chǎng)的不斷發(fā)展壯大，對周邊地區的輻射帶動(dòng)能力也不斷增強。江蘇XX縣水產(chǎn)批發(fā)市場(chǎng)、武進(jìn)夏溪花木市場(chǎng)、華東苗禽市場(chǎng)投資企業(yè)、蘇州眾誠鴨業(yè)有限公司分別成為全國最大的螃蟹專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)，華東地區最大的花木交易市場(chǎng)，全國最大的苗鴨產(chǎn)銷(xiāo)集散地。蘇州南環(huán)橋批發(fā)市場(chǎng)下屬的蔬菜批發(fā)市場(chǎng)日成交量1200噸，水產(chǎn)批發(fā)市場(chǎng)日成交量200噸，鮮肉批發(fā)市場(chǎng)日成交生豬1500頭，畜禽批發(fā)市場(chǎng)日成交40000 羽，干貨批發(fā)市場(chǎng)日交易品種20xx種，是XX市及周邊地區農副產(chǎn)品集散中心。
二、當前產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設中的突出問(wèn)題
雖然農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設取得了一定的成效，但與現代農業(yè)發(fā)展的要求相比，產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設存在功能不夠強、規模不夠大、政府引導和扶持跟不上等不容忽視的問(wèn)題。主要體現在以下幾個(gè)方面：
（一）產(chǎn)地與銷(xiāo)地以及集散地之間布局不合理。近年來(lái)，隨著(zhù)全國優(yōu)勢農產(chǎn)品區域布局規劃的實(shí)施，優(yōu)勢區域鮮活農產(chǎn)品集中度穩步上升。目前全國優(yōu)勢區域蘋(píng)果、柑橘集中度達到50%以上，水產(chǎn)品集中度達到80%以上。生產(chǎn)向優(yōu)勢產(chǎn)區集中后，客觀(guān)上要求建立集散能力強的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)和冷藏能力大的保鮮庫。但目前產(chǎn)地與銷(xiāo)地以及集散地之間布局不合理，銷(xiāo)地市場(chǎng)發(fā)展比較充分，目前年交易額在1億元以上的銷(xiāo)地批發(fā)市場(chǎng)558個(gè)，而中西部鮮活農產(chǎn)品主產(chǎn)區產(chǎn)地市場(chǎng)年交易額在1億元的只有346個(gè)，發(fā)展相對落后。目前全國1個(gè)縣不足1個(gè)產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)，而東部占50％左右、中部占30%、西部只占 20%。特是中西部蔬菜、水果主產(chǎn)區，常年蔬菜產(chǎn)量占全國的40%、水果占45%，而年交易額上億元的產(chǎn)地蔬菜市場(chǎng)只占25%，水果市場(chǎng)占30%，畜禽市場(chǎng)占不到全國的4%，生產(chǎn)和市場(chǎng)建設重倚輕的矛盾十分明顯，這是導致優(yōu)勢產(chǎn)區鮮活農產(chǎn)品滯銷(xiāo)賣(mài)難時(shí)有發(fā)生的重要原因。
（二）產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)及集散地基礎設施薄弱。總體看，全國農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)以小型為主，年交易額1—5億元的占到30%，億元以下的占58%，且多數市場(chǎng)規模小、設施簡(jiǎn)陋、服務(wù)功能不強。在被調查的西部10�。▍^）376個(gè)產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)中，占地面積在20畝以下的小市場(chǎng)占到 52%，占地面積在2畝以下占到5%，交易額在5億元以下的占到78%，80%的市場(chǎng)缺乏冷藏保鮮、冷鏈物流設施、信息或質(zhì)量檢測設施，許多產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的場(chǎng)地沒(méi)有硬化，缺乏遮陽(yáng)擋雨的設施，甚至連上、下水道都沒(méi)有，臟、亂、差的問(wèn)題十分突出。
（三）市場(chǎng)交易方式陳舊，交易效率低。目前，大多數產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)仍沿用對手成交、現金結算的交易方式，處于自發(fā)、紊亂狀態(tài)，難以形成公開(kāi)、公正的交易價(jià)格，影響交易安全，還往往導致強買(mǎi)強賣(mài)等欺行霸市現象發(fā)生。據調查，目前我國農產(chǎn)品市場(chǎng)實(shí)行連鎖經(jīng)營(yíng)的交易額占總交易額不到 20%，90%左右的農產(chǎn)品通過(guò)對手交易銷(xiāo)售，只有不到10%的市場(chǎng)全部或部分采用了電子商務(wù)交易技術(shù)，交易效率低。調查顯示，42%農戶(hù)自己銷(xiāo)售農產(chǎn)品，45%農戶(hù)賣(mài)給個(gè)體商販，只有不到3%的農戶(hù)通過(guò)訂單銷(xiāo)售。這些情況使得我國農產(chǎn)品一般要經(jīng)過(guò)3—4級流通環(huán)節，既降低了流通效率，也增加了流通成本，不利于農民增收，對于我國農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)參與國際競爭帶來(lái)較大的負面影響。
（四）流通主體的組織化程度低，營(yíng)銷(xiāo)規模小、效率低。由于農民個(gè)體戶(hù)或農村經(jīng)紀人是目前承擔農產(chǎn)品運銷(xiāo)的主要力量，農民專(zhuān)業(yè)合作組織的發(fā)展起步較晚，農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)內大多數經(jīng)銷(xiāo)商的營(yíng)銷(xiāo)規模小、效率低，缺乏有實(shí)力、信譽(yù)好、規范化的大批發(fā)商、代理商組織，因此不能形成穩定的、規�；霓r產(chǎn)品供應鏈條。而且，運銷(xiāo)商與生產(chǎn)者之間是一種買(mǎi)斷關(guān)系，這樣既不利于提高農民在市場(chǎng)交易中的談判討價(jià)能力，又不能使農民分享流通環(huán)節的利潤。
（五）相應的`法律法規制度建設滯后。近年來(lái)，我國農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展較快，數量不斷增加，規模逐步擴大。盡管我國農產(chǎn)品市場(chǎng)的法律法規體系基本框架已經(jīng)形成，但現有的一些管理規定散見(jiàn)于《城鄉集市貿易管理辦法》、《商品市場(chǎng)登記管理辦法》和《農業(yè)法》、《農產(chǎn)品質(zhì)量安全法》等法律法規。而這些法律法規但要么缺少配套措施，要么貫徹執行不理想，有的內容陳舊難以適應新形勢的需要。目前，特別是缺乏專(zhuān)門(mén)針對批發(fā)市場(chǎng)的法律法規問(wèn)題非常突出，這使得農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)競爭混亂無(wú)序，缺乏有效的行業(yè)管理和政府監管，難以形成市場(chǎng)各方主體良性互動(dòng)機制。而在發(fā)達國家，如日本專(zhuān)門(mén)制定有《批發(fā)市場(chǎng)法》，并和其他法律一起對批發(fā)市場(chǎng)類(lèi)型、設立條件、參與人構成、交易原則、投資方法、上市商品規格要求等作出了明確規定，保證了農產(chǎn)品市場(chǎng)體系的健康發(fā)展。
三、農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設的主要任務(wù)
我國已進(jìn)入統籌城鄉經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、全面建設小康社會(huì )的歷史新時(shí)期。隨著(zhù)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的建立和逐步完善，在國內農產(chǎn)品供求基本平衡、農業(yè)更加對外開(kāi)放、農民增收難度加大，以及城鄉居民消費水平和生活質(zhì)量日益提高的大背景下，加快農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)改造升級步伐，完善市場(chǎng)功能，構建現代農產(chǎn)品市場(chǎng)體系，具有重要戰略意義。當前產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)要結合優(yōu)勢農產(chǎn)品區域布局，建設和改造一批鮮活農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)，配套建設必要的儲藏保鮮設施和產(chǎn)后清洗分裝等初級加工設備，支持農產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)合作組織建設。
（一）強化市場(chǎng)基礎設施建設，拓展市場(chǎng)功能。
一是在鮮活農產(chǎn)品優(yōu)勢產(chǎn)區新建或改擴建產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)。在蔬菜、水果生產(chǎn)集中連片，面積在20萬(wàn)畝以上，商品率達80%以上；畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品生產(chǎn)集中度較高、商品率達70%以上、商品量達10萬(wàn)噸以上且沒(méi)有交易場(chǎng)所的地區建立產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)。對已有市場(chǎng)但基礎設施差、集散功能弱的實(shí)施升級改造，重點(diǎn)考慮對既是鮮活農產(chǎn)品優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)帶的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)又是農業(yè)部定點(diǎn)市場(chǎng)進(jìn)行升級改造。主要是加強市場(chǎng)供水、供電、道路和通訊等系統的改造建設和交易棚廳的改擴建，切實(shí)改善市場(chǎng)交易環(huán)境。
二是推進(jìn)產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)功能拓展。在批發(fā)市場(chǎng)提供交易場(chǎng)所等基本功能的基礎上，鼓勵和支持拓展價(jià)格信息匯集、產(chǎn)品質(zhì)量控制等功能，鼓勵市場(chǎng)開(kāi)展加工配送、質(zhì)量監管、規范包裝、發(fā)展現代流通、壯大市場(chǎng)主體、完善公共服務(wù)等。
三是加大產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)輻射效應。指導各地編制農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)建設規劃，合理布局市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域和建設區域，處理好批發(fā)市場(chǎng)和零售市場(chǎng)、綜合市場(chǎng)和專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)、產(chǎn)地市場(chǎng)和銷(xiāo)地市場(chǎng)、傳統市場(chǎng)和新型業(yè)態(tài)之間的關(guān)系，注意不同類(lèi)型市場(chǎng)功能上的銜接和配合，發(fā)揮市場(chǎng)體系群體效能。
（二）支持儲藏、冷鏈和保鮮物流設施建設，減少產(chǎn)后損失。
當前，我國鮮活農產(chǎn)品特別是果蔬保鮮、冷藏冷鏈物流產(chǎn)業(yè)應用范圍窄、發(fā)展滯后，果蔬采用低溫物流只有10%—20%（每年果蔬產(chǎn)后損失高達25%—30%），冷鏈物流肉類(lèi)只有10%，水產(chǎn)品只有20%，而發(fā)達國家果蔬保鮮物流占總產(chǎn)量的80%，果蔬菜損失率在5%以下。支持儲藏、冷鏈和保鮮物流設施建設重點(diǎn)：
一是支持產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設儲藏、冷鏈和保鮮物流設施，主要包括：建設市場(chǎng)儲藏貨物倉庫、氣調保鮮庫、恒溫庫、冷凍冷藏庫、冷藏運輸等基礎設施，逐步解決鮮活農產(chǎn)品批發(fā)交易過(guò)程的冷鏈“斷鏈”現象；
二是支持優(yōu)勢產(chǎn)區和西部地區專(zhuān)業(yè)合作組織或農產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)企業(yè)建設儲藏、冷鏈和保鮮物流設施。主要包括建設鮮活農產(chǎn)品產(chǎn)后預冷保鮮、冷藏冷凍、冷藏運輸等基礎設施，使主產(chǎn)區和中西部鮮活農產(chǎn)品冷藏保鮮、冷藏冷凍及儲運能力明顯提高。
（三）支持配套清洗分裝等初級加工設施建設和市場(chǎng)交易環(huán)境改善。
強化農產(chǎn)品產(chǎn)后的商品化處理。配套清洗分裝主要建設：產(chǎn)品清洗設施、分選操作臺、自動(dòng)分選機、水果打蠟設施、包裝設施等。市場(chǎng)交易環(huán)境改善主要包括：水電道路系統改造、市場(chǎng)管理信息化系統建設、質(zhì)量安全檢測系統建設和衛生保潔設施完善。
（四）支持農民合作營(yíng)銷(xiāo)組織建設。引導、扶持農民合作營(yíng)銷(xiāo)組織購置必要的冷藏保鮮和冷凍運輸等設備，在規定的低溫條件下進(jìn)行農產(chǎn)品加工、分選包裝、儲藏和運銷(xiāo)。推進(jìn)標準化生產(chǎn)、規范化管理和經(jīng)營(yíng)，發(fā)展壯大農民合作經(jīng)濟組織，提高農產(chǎn)品物流帶動(dòng)能力。
四、加強農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的措施及建議
農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)和產(chǎn)地冷鏈物流作為政府公益性基礎設施建設，主要資金來(lái)源于公共投入�，F提出以下工作措施和建議。
（一）統籌規劃，合理布局。
市場(chǎng)建設應借鑒日本、韓國等國家的經(jīng)驗，對農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)的建設與發(fā)展實(shí)行分級規劃與管理。部一級負責對具有全國性或區域影響的大型農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)進(jìn)行統一規劃與布局，當前重點(diǎn)是組織編制好農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)“十二五”建設專(zhuān)項規劃（20xx— 20xx），理清市場(chǎng)建設思路，明確指導思想、建設原則與區域布局，綜合考慮農產(chǎn)品生產(chǎn)規模及其商品流量流向、地理區位和交通狀況、消費群體規模和消費習慣等多種因素，正確處理產(chǎn)地市場(chǎng)與銷(xiāo)地市場(chǎng)、專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)與綜合市場(chǎng)的關(guān)系，經(jīng)過(guò)科學(xué)論證，形成布局合理、統一有序、流通順暢的農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )，為爭取國家建設項目做好必要準備。省級負責制定轄區內大中型農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)建設規劃，嚴格防止受局部利益驅動(dòng)盲目布點(diǎn)，搞重復建設、無(wú)序競爭，造成“有場(chǎng)無(wú)市”，浪費人財物和土地資源。
（二）爭取各方支持批發(fā)市場(chǎng)建設。
一是協(xié)調中國農業(yè)銀行落實(shí)與我部簽署的《共同支持農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)建設合作框架協(xié)議》，加大貸款投放力度。
二是積極爭取亞行貸款進(jìn)行批發(fā)市場(chǎng)建設。20xx年擬選擇安徽、寧夏、江西、重慶、山東、遼寧等6個(gè)省市為備選試點(diǎn)省，項目總投資21億元人民幣，其中利用亞行貸款1。5億美元。
三是研究完善農產(chǎn)品市場(chǎng)流通扶持政策。參與完善農產(chǎn)品運輸綠色通道政策；研究科學(xué)用好增值稅轉型政策幫助農產(chǎn)品流通企業(yè)減輕增值稅負擔；研究降低農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)土地使用稅和降低農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)用水用電價(jià)格等問(wèn)題。同時(shí)提出以下建議：
一是國家對優(yōu)勢產(chǎn)區鮮活農產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)公益性設施建設給予直接投資。重點(diǎn)支持中西部地區建設一批具有一定規模、設施配套、功能齊全、輻射帶動(dòng)力強的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)，支持批發(fā)市場(chǎng)電子結算管理系統、安全監控系統、質(zhì)量檢測系統、信息收集發(fā)布系統、垃圾處理設施等公益性基礎設施，幫助完善和提升市場(chǎng)功能，增強流通效率。
二是對市場(chǎng)其他設施和優(yōu)勢產(chǎn)區、西部地區專(zhuān)業(yè)合作組織或農產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)企業(yè)建設儲藏、運輸、冷鏈和保鮮物流等基礎設施建設給予貸款貼息支持。主要用于市場(chǎng)土地平整硬化、水電路配套、交易廳棚建設、儲藏保鮮庫土建工程等，建議安排財政貼息貸款予以支持，以引導鼓勵利用信貸資金。
三是將鮮活農產(chǎn)品物流相關(guān)設備納入農機購置補貼范圍。在國家農機具購置補貼財政專(zhuān)項中增加農產(chǎn)品物流設施相關(guān)設備購置項目。主要包括儲藏保鮮機電設備，鮮活農產(chǎn)品清洗、分選和裝卸設施設備，農用運輸設備、畜產(chǎn)品分割設備等，幫助增強物流技術(shù)裝備水平。
四是將盡快研究出臺專(zhuān)門(mén)的法律法規。建議國家抓緊研究制定《農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)法》或《農產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)管理條例》，明確批發(fā)市場(chǎng)的公益或準公益性質(zhì)，對市場(chǎng)類(lèi)型、設立條件、參與人構成、交易原則、投資方法、上市商品規格要求、行情波動(dòng)、風(fēng)險控制、上市商品組織等做出界定，并及早列入立法計劃，解決法律缺失和空白問(wèn)題。
案件調查報告15
一、案件來(lái)源和當事人基本情況：
20xx年4月9日，我局執法人員根據舉報對江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京1店、江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京2店和江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京3店進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。
在檢查中發(fā)現，上述幾個(gè)藥店正在銷(xiāo)售以下幾個(gè)品種的商品：1、“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶”、和“喜瑞牌”雪山骨葆、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊、“喜瑞牌”首烏膠囊。 從上述幾種產(chǎn)品從包裝上看，“KING LIGHT 常潤茶”和“KING LIGHT 腸清茶”是深圳市東達技術(shù)有限公司生產(chǎn)的，其中“KING LIGHT 常潤茶”的主要原料是蘆薈、綠茶、土茯苓、沙參等，“KING LIGHT 腸清茶”的主要原料是蘆薈、桑葉、百合等�！跋踩鹋铺J薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、 “喜瑞牌首烏膠囊”是上海喜瑞生物科技有限公司生產(chǎn)的，其中“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”分為300mgx120粒和300mgx30粒兩種規格，配料均為美國庫拉索蘆薈、珍珠粉、維生素E等，“喜瑞牌雪山骨葆”的配料是牦牛骨和骨髓、內金、肉桂、冬蟲(chóng)夏草等，規格為350mgx120粒，喜瑞牌首烏膠囊”的配料是首烏、黃精、黑芝麻等，規格為400mgx90粒。上述幾種產(chǎn)品的包裝上均為沒(méi)有標注保健食品編號和標志。
當事人的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項的規定。在報請局長(cháng)批準后，我局對當事人進(jìn)行立案調查。
當事人：江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司；住所：蘇州市宋仙洲巷17-19號B樓四層；法定代表人：張思明；執照注冊號：320500000044115；經(jīng)營(yíng)范圍：銷(xiāo)售中藥飲片、中成藥、保健食品等；案發(fā)地：南京市。
二、違法事實(shí)和證據：
對當事人立案后，我局對當事人南京4店也進(jìn)行了檢查，發(fā)現上述店也銷(xiāo)售有“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”等食品。當事人銷(xiāo)售的產(chǎn)品的外包裝的標識內容的主要部分如下：
“KING LIGHT 常潤茶”的外包裝上標注的.主要原料（或配料）中使用了蘆薈和土茯苓；執行標準：Q/DD007-20xx；衛生許可證號：粵衛食證字【20xx】第0301B04839號；
“KING LIGHT 腸清茶”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈；執行標準：Q/DD007-20xx；衛生許可證號：粵衛食證字【20xx】第0301B04839號；
“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（包括300mgx120粒和300mgx30粒兩種規格）的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了美國庫拉索蘆薈和珍珠粉；產(chǎn)品標準號：Q/IQXV24；衛生許可證號：滬質(zhì)監（松）食證字【20xx】第0026號；
“喜瑞牌雪山骨葆”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了冬蟲(chóng)夏草；產(chǎn)品標準號：Q/IQXV37；衛生許可證號：滬質(zhì)監（松）食證字【20xx】第0026號；
“喜瑞牌首烏膠囊”外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了首烏。產(chǎn)品標準號：Q/IQXV24；衛生許可證號：滬質(zhì)監（松）食證字【20xx】第0030號。
上述產(chǎn)品的標識中均未標注保健食品批號。截止我局對當事人銷(xiāo)售的上述商品調查結束時(shí)止，當事人共計上述四個(gè)連鎖藥房供應上述“KING LIGHT 常潤茶”8盒，已銷(xiāo)售2盒，銷(xiāo)售價(jià)格32元/盒；“KING LIGHT 腸清茶”5盒，已銷(xiāo)售2盒，銷(xiāo)售價(jià)格32元/盒；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規格300mgx120粒/瓶）28瓶，已銷(xiāo)售21瓶，銷(xiāo)售價(jià)格78元/瓶；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規格300mgx30粒/瓶）4瓶，未銷(xiāo)售，進(jìn)，銷(xiāo)售價(jià)格30元/瓶；“喜瑞牌雪山骨葆”10瓶，未銷(xiāo)售，銷(xiāo)售價(jià)格98元/瓶；“喜瑞牌首烏膠囊”3瓶，未銷(xiāo)售，銷(xiāo)售價(jià)格59元/瓶。
在調查過(guò)程中，當事人提供了以下材料：
“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶” 生產(chǎn)廠(chǎng)家的營(yíng)業(yè)執照、商品的衛生評價(jià)報告單、衛生檢測報告、生產(chǎn)廠(chǎng)家的保健食。