證券公司年度工作總結

時(shí)間:2023-02-02 08:43:35 證券 我要投稿

證券公司年度工作總結15篇

  總結就是把一個(gè)時(shí)段的學(xué)習、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統的總結,它能使我們及時(shí)找出錯誤并改正,不如我們來(lái)制定一份總結吧?偨Y你想好怎么寫(xiě)了嗎?下面是小編為大家整理的證券公司年度工作總結,僅供參考,大家一起來(lái)看看吧。

證券公司年度工作總結15篇

證券公司年度工作總結1

  我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周六進(jìn)行的,當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報備,如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習,讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作,防范于未然。

  上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù),《xxx》。

  在測試期間,我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括、機構賬戶(hù),發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄,對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習,比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率,修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。

  客戶(hù)資料集中核對整理。

  這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng),為貫徹證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的'通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的,落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新,我們了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶(hù)進(jìn)行標識,如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。

  對于xx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

  運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定。

  公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法,基金,創(chuàng )業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢(qián)。

證券公司年度工作總結2

  工作主要成績(jì)

  1、20xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的`情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

  2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

  3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

  7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:

  1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  2、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  3、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  4、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

  部門(mén):

  5、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  6、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  7、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  8、多提供一些培訓機會(huì )給大家。

  9、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  10、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司年度工作總結3

  20xx年的工作已經(jīng)告一段落,回首一年來(lái),感恩各級領(lǐng)導的關(guān)懷、教育和培養;感懷工作環(huán)境的和諧、融洽與溫馨;感謝全體同事的支持、諒解與配合。正是鑒此優(yōu)良的環(huán)境氛圍和厚重的人文情懷,才使我情鐘于自己的業(yè)務(wù)工作;潛心于自身的思想改造;仡欉^(guò)去的這段歷程,應該可以說(shuō),工作中有取得成績(jì)時(shí)的喜悅和高興,也有失敗以后的痛苦和沮喪。下面我將自己在一年來(lái)的學(xué)習、工作情況、匯報如下

  一、認真履行職責,為謀求企業(yè)發(fā)展努力做出貢獻。

  我在運輸公司主要分管計算機管理、ISO9000與宣傳工作。

  在計算機管理方面,由于自己曾經(jīng)在多個(gè)管理崗位上工作過(guò),所以,對運輸公司各項管理流程都比較熟悉,這一優(yōu)勢使我在分管計算機管理后,能夠很快的就把運輸公司實(shí)際工作應用到計算機上來(lái),我先是在6月份,設計出《運輸公司車(chē)輛統計查詢(xún)系統》,這個(gè)軟件系統的應用,只需要通過(guò)一次簡(jiǎn)單的數據錄入,就可以在計算機上自動(dòng)形成各單車(chē)的各項統計數據,既能方便快捷查詢(xún)單人、單車(chē)的工作情況,也能迅速掌握運輸公司所有工程的運輸完成情況。其次,在年底,在經(jīng)理的授權和大力支持下,在運輸公司建立了局域網(wǎng),使運輸公司從生產(chǎn)到維修,以及數據統計、成本核算,都可以通過(guò)局域網(wǎng)絡(luò )來(lái)進(jìn)行信息傳遞,提升了自動(dòng)化辦公程度,真正的實(shí)現了無(wú)紙化辦公,提高了辦公效率。

  平時(shí)計算機出現問(wèn)題,我總是想盡辦法,通過(guò)各種渠道予以處理,20xx年肆虐于網(wǎng)絡(luò )的“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網(wǎng)絡(luò )病毒,在我的預防和及時(shí)處理下都做到了圓滿(mǎn)解決,可以說(shuō)只要不是硬件損壞,就從來(lái)沒(méi)有讓運輸公司計算機因為軟件上有問(wèn)題,而讓企業(yè)花過(guò)一分錢(qián)。

  為了提高運輸公司管理人員素質(zhì),****年我還多次組織管理人員進(jìn)行計算機和ISO9000知識培訓,由于有些同志年紀偏大,對計算機應用知識理解較慢,對此,我總是不厭其煩耐心指導;針對ISO9000管理要求,我對每個(gè)管理人員進(jìn)行逐條講解,并結合規定要求,對各個(gè)環(huán)節進(jìn)行檢查、完善。培訓后,還在經(jīng)理的主持下進(jìn)行了計算機技能考試,毫無(wú)保留的用自己的知識來(lái)努力提高管理人員業(yè)務(wù)水平。

  在宣傳方面,我能夠及時(shí)的把運輸公司所發(fā)生的重要事情,通過(guò)集團公司辦公網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行發(fā)布,通過(guò)文字,把運輸公司的風(fēng)采傳遞給外界。20xx年我寫(xiě)有宣傳稿件23篇,并被集團公司評為“最佳宣傳報道員”,成為展現運輸公司精神面貌的窗口之一。

  二、擺正位置,充分發(fā)揮參謀助手作用

  作為經(jīng)理助理,我時(shí)刻提醒自己要擺正位置,找準角色,積極當好經(jīng)理的參謀助手,不越位、不缺位、不錯位,積極為班子獻言獻策;同時(shí),注意與其他班子成員搞好協(xié)調工作。一年來(lái)的工作實(shí)踐使我深深體會(huì )到,作為一個(gè)助理,要做好工作就首先要清楚自己所應具備的職責和應盡的責任;正確認識所處的位置和所要謀的政。從領(lǐng)導決策過(guò)程看,我處在“輔助者”地位,從執行角度看,在“執行者”地位;對處理一些具體事物,又處在“代理者”的地位。這個(gè)角色的多重性決定了在實(shí)際工作中容易產(chǎn)生失職或者越位,因此在實(shí)際工作中我嚴格要求自己作一個(gè)為人誠懇、忠于職守,勤于職守的助理。在工作中盡職盡責,把“位置”認準,把“政”字搞清,及時(shí)的把自己想法與領(lǐng)導進(jìn)行溝通,雖然自己主要分管計算機工作,但是,我還積極參與其他管理與協(xié)調工作,無(wú)論是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃的制定,年度審計,還是在各種文件的起草,各項活動(dòng)的組織,我都積極協(xié)助經(jīng)理做好落實(shí),盡管在實(shí)際的工作中難度不小,但領(lǐng)導和同志們都給予了我很大的`支持,我也力爭作到對主動(dòng)催辦和協(xié)調,做好承上啟下,溝通左右,協(xié)調各方的作用,因此一年來(lái)的工作相對比較順利。

  三、加強自身學(xué)習,提高服務(wù)企業(yè)能力。

  4月感恩于領(lǐng)導對我的關(guān)懷,把我放到了經(jīng)理助理這個(gè)位置上加以鍛煉,我深刻的認識到,新的崗位已經(jīng)對自己提出了新的要求,而自己的學(xué)識、能力和閱歷與這個(gè)職務(wù)要求,還是具有一定的距離,所以不敢掉以輕心,因此,我時(shí)刻不忘學(xué)習,虛心的向周?chē)念I(lǐng)導學(xué)習,向同事們學(xué)習,先后兩次自費學(xué)習計算機網(wǎng)絡(luò )管理與網(wǎng)頁(yè)制作。通過(guò)學(xué)習、不斷積累工作經(jīng)驗。通過(guò)近一年來(lái)的努力,感覺(jué)自己還是有了一定的成長(cháng)進(jìn)步,能夠比較從容地處理日常工作中出現的各類(lèi)問(wèn)題,在組織管理能力、綜合分析能力、協(xié)調辦事能力和文字言語(yǔ)表達能力等方面,經(jīng)過(guò)一年的鍛煉也都有了很大的提高,保證了本崗位各項工作的正常運行。并針對自己車(chē)輛專(zhuān)業(yè)知識比較薄弱環(huán)節,重點(diǎn)進(jìn)行了加強學(xué)習,努力提高自身各項業(yè)務(wù)素質(zhì),使自己以更高的標準對待各項工作任務(wù),提高了工作效率和工作質(zhì)量。

  四、存在的問(wèn)題和今后努力方向。

  一年來(lái),本人雖然能夠愛(ài)崗敬業(yè)、創(chuàng )造性地開(kāi)展工作,取得了一些成績(jì),但也存在一些問(wèn)題和不足,主要表現在:第一、需要進(jìn)一步提高工作效率;第二,缺乏管理經(jīng)驗,協(xié)調工作還不是十分到位;第三、職能作用有待于進(jìn)一步提高。

  新的一年里已經(jīng)來(lái)臨,自己有決心,也有信心,從提高業(yè)務(wù)、工作水平入手,提高管理水平,大膽創(chuàng )新,銳意改革,立足本崗,充分發(fā)揮“參謀、協(xié)調、服務(wù)”三大職能作用,爭取為集團公司跨越式發(fā)展,貢獻自己應該貢獻的力量。

證券公司年度工作總結4

  我于xx年xx月xx日成為了我人生的第一個(gè)股東,也是公司實(shí)現股權結構改革的第一批中層,在這段時(shí)間里,在公司領(lǐng)導的指導、關(guān)心及同事的幫助下,我認真學(xué)習業(yè)務(wù)知識和技能,積極參加公司組織的各項學(xué)習活動(dòng),不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平和個(gè)人能力。在這期間,通過(guò)公司內部培訓及自己網(wǎng)絡(luò )學(xué)習了解整個(gè)房地產(chǎn)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài),在工作之余,通過(guò)和其他員工交談使我認識了很多新的朋友,積累了很多工作經(jīng)驗,提升了自己的專(zhuān)業(yè)技能。

  通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習,使我認識到一個(gè)成功的企業(yè)需要的不僅是高素質(zhì)的人才,更需要具備良好的個(gè)人綜合素質(zhì),這樣,才能成為企業(yè)的信用人才。在工作中能力、個(gè)人品質(zhì)等因素是決定一個(gè)人能否成功的'首要因素。我在這段時(shí)間里,不斷的揣摩如何成為一個(gè)合格的售后,并努力要在日常工作中認真的貫徹和落實(shí),積累自己的工作經(jīng)驗,提高個(gè)人的專(zhuān)業(yè)水平。

  在這段時(shí)間,我看到了公司所發(fā)生的變化,也感覺(jué)到了公司必然要向前發(fā)展的決心,公司的不斷壯大,我們要看到公司自己實(shí)力的日益壯大,能否在日益激烈的競爭中,占有一席之地,這是需要我們每一位?領(lǐng)導以及團隊每一個(gè)人,共同努力才能建設好,我相信,只要全體員工共同努力,戰勝困難,我們就一定能夠實(shí)現公司的目標,確保在快速發(fā)展的xx年,實(shí)現中華民族的偉大復興!

證券公司年度工作總結5

  20xx年上半年工作總結在過(guò)去的半年時(shí)間里,柜臺的工作內容沒(méi)有太多變化,依然以開(kāi)戶(hù),檔案掃描,系統測試,股票機發(fā)放,客戶(hù)咨詢(xún)等內容為主,現將上半年工作情況總結如下:

  1.柜臺業(yè)務(wù)方面,20xx年截止7月22號,共開(kāi)戶(hù)561戶(hù),經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)操作212筆,客戶(hù)檔案采集掃描1422件,客戶(hù)聯(lián)合身份信息修改7筆,開(kāi)通債券回購業(yè)務(wù)12筆,轉戶(hù)業(yè)務(wù)受理筆,其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認真對比,仔細審核,按照總部提出的流程要求來(lái)完成,均未出現差錯。

  2.股票機發(fā)放方面,20xx年上半年,由于股票機缺貨較為嚴重,加之總部更換股票機供應商,我部共收到總部寄來(lái)股票機部,上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶(hù)資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶(hù)資產(chǎn)在9萬(wàn)-20萬(wàn)之間,通過(guò)客戶(hù)經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo),開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)資源,這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一。

  3.在系統測試方面,20xx年上半年,參與并配合總部柜臺系統測試13次,其中深交所及電話(huà)委托程序升級測試6次,上交所報盤(pán)升級測試4次,滬深交易所集中交易系統應急演練1次,單客戶(hù)多銀行存管業(yè)務(wù)上線(xiàn)測試一個(gè)月,代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中,每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),按時(shí)上傳測試報告,保障了系統的有效運行和正常運轉。

  4.四月份為了完善客戶(hù)經(jīng)理CRM系統客戶(hù)增加情況,配合綜合部規范客戶(hù)資料,自查并整理客戶(hù)簽署的《客戶(hù)知情確認書(shū)》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件,保證了客戶(hù)經(jīng)理名下客戶(hù)資料的完整性。

  5.個(gè)人客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方面,上半年客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)做的不理想,共開(kāi)戶(hù)9戶(hù),客戶(hù)資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。從以上幾個(gè)方面可以看出,上半年工作內容比較繁瑣,客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠,在接下來(lái)的.下半年工作計劃中,將要做好以下工作安排:

  第一,在做好本職工作的前提下,配合財富中心,做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作,做到客戶(hù)簽約及時(shí)錄入,客戶(hù)信息及時(shí)反饋,客戶(hù)試用結束后,傭金及時(shí)調整的工作計劃,認真做好每一步工作流程,讓客戶(hù)充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

  第二,由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,估計下半年通過(guò)幾次測試后,會(huì )有上線(xiàn)的可能。做好新三板上線(xiàn)前的準備工作,認真學(xué)習和熟悉新三板上線(xiàn)后的操作流程,對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識,掌握所有業(yè)務(wù)流程。

  第三,努力開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)工作,合理使用公司現有的服務(wù)和政策,多通過(guò)朋友介紹,客戶(hù)轉介紹的方式,開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù),提高開(kāi)戶(hù)數量,提升資產(chǎn)水平?偨Y到此結束,謝謝大家~

證券公司年度工作總結6

  xx年已經(jīng)過(guò)去,回首過(guò)去,xx是堅持的一年,所有的一切都已經(jīng)過(guò)去,唯有堅持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變,堅持行業(yè)、堅持營(yíng)銷(xiāo)、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

  一直以來(lái),電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了,唯有我們團隊還在青春坊奮斗,經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然非?炭,但是沒(méi)有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù),我們有計劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo),確實(shí)在艱苦的條件下,堅持下來(lái)的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現心中的目標,隨著(zhù)3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會(huì )在冷了,環(huán)境也好很多,那時(shí)經(jīng)歷著(zhù)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設立,我從此有了更多的時(shí)間,那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了,新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著(zhù)半年多的磨合,雖然成績(jì)不盡如人意,但是確實(shí)規模大了,團隊的兩名成員成為電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(cháng),也得到了一定的鍛煉。 自從電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)團隊管理抽出以來(lái),也面臨著(zhù)自己的重新定位,那時(shí)對我來(lái)說(shuō),也是充滿(mǎn)模糊,通過(guò)和領(lǐng)導的溝通,我開(kāi)始籌劃更多的事情:銀行合作、社區合作、杭圖活動(dòng)、團隊內部管理等等,當開(kāi)始考慮團隊的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻,銀行一直是我們團隊最大的弱項,因為這三年,銀行渠道基本上都沒(méi)有爭取過(guò),放棄的更多,在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區域經(jīng)理分享的時(shí)候,他們怎么也不敢相信這樣的團隊會(huì )有什么成績(jì),從此我開(kāi)始重視銀行渠道,第一個(gè)開(kāi)始重視的是農行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理最好,但是過(guò)去的三年對他們的貢獻基本上沒(méi)有,第一次拜訪(fǎng)錢(qián)行長(cháng)的時(shí)候,我沒(méi)有提任何要求,首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對我們才開(kāi)始重視,關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道,最終開(kāi)發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必須完成。離這個(gè)目標最后還是沒(méi)有完成,但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中,銀行一直以來(lái)都是我們的

  弱項,但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯的,通過(guò)這次資源的互換合作,讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo),和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會(huì ),達到了我們的期望目標,雖然結果并不是很好,但是打開(kāi)了局面,對于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待,無(wú)論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家:農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

  從團隊的內部管理來(lái)說(shuō),年初我們一直堅持的早早會(huì )持續了下來(lái),并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng )新之后得到了所有人的認可,參與積極性大幅提高,早會(huì )內容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jì)速遞、經(jīng)驗分享和口號,通過(guò)消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達的能力,通過(guò)不斷的強化,出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通,當天氣冷下來(lái)了,經(jīng)常有人遲到,通過(guò)一定的懲罰,主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式,告訴這是不對的,故意經(jīng)常遲到的現象得到控制,一大批人能夠做到準時(shí)到,養成了好的習慣;另外團隊原來(lái)會(huì )議較多,經(jīng)過(guò)改革以后,團隊僅留下了周例會(huì ),平時(shí)小組不開(kāi)會(huì ),一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團隊所有成員的情況,并且了解自己在團隊中扮演的角色,周例會(huì )結束后會(huì )安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗,對新人的啟發(fā)較大,對演講者更是一種學(xué)習提升的.機會(huì ),因為周例會(huì )都是安排在團隊長(cháng)會(huì )議結束后,經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘,因為事先溝通過(guò),周一的例會(huì )是沒(méi)有時(shí)間限制的,所有的事情結束后就結束,周而復始的堅持,每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì ),甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì )到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì )以外,每個(gè)月也會(huì )安排一次月度例會(huì ),對團隊表現卓越的進(jìn)行獎勵,雖然這種獎勵并沒(méi)有多少錢(qián),但是這份榮譽(yù)必須給到,這是團隊的一種認可,種種規矩定下來(lái)后,自己也不會(huì )太累,乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,都能夠控制,。通過(guò)每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái),感情也逐步變深,這也許就是團隊的凝聚力。

  在團隊的活動(dòng)方面,一個(gè)有戰斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,團隊每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當的調整和休息,因為4月份我們取得了突出的成績(jì),在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動(dòng)大家集體參加,感覺(jué)非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。

  在人員引進(jìn)方面,年初團隊自身做了一次招聘,總共當時(shí)有8個(gè)人參加培訓,最終簽約的有5個(gè),留存率還是比較高的,當時(shí)團隊簽約的有十多個(gè),實(shí)習的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團隊基本上暫停了招聘,主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,一直持續到11月,行情一直低迷,團隊出現人員流失,當然我一直堅信,離開(kāi)都是有理由的,但是作為把大家帶進(jìn)來(lái)的,沒(méi)有讓大家賺到錢(qián),我是有責任的,團隊最多人數達到22人,在八九月份,那是考驗最大的時(shí)候,那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團隊沒(méi)有招聘長(cháng)期的生存會(huì )成為問(wèn)題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團隊,20××年對團隊的要求勢必更加嚴格。

  對于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō),xx年更多的偏向了團隊管理,個(gè)人的業(yè)績(jì)并不好,曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn),最終在xx年初達到了,在xx年12月31日,看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個(gè)月的業(yè)績(jì)確實(shí)很不理想,雖然營(yíng)業(yè)部對我沒(méi)有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存,不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多,同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續性,只是對部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò )較多,大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心,因為對客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心,轉介紹的數量大大減少,堅持該堅持的,這也許是今年最大的不足。

  如果說(shuō)xx年還有什么遺憾,應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒(méi)有賺到錢(qián),沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅信我們的付出會(huì )有回報,所有的遺憾,只要還在堅持,我們的20××,不要像去年這樣狼狽,一定要實(shí)現我們的財務(wù)自由。

證券公司年度工作總結7

  隨著(zhù)年齡的增長(cháng)和各種工作經(jīng)驗的積累,使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門(mén)是證券公司的核心部門(mén),我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著(zhù)公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現,新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真,嚴格按照公司的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門(mén)全體員工的共同努力下,xxxx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時(shí),還用我幾年來(lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同事,同事們有什么樣的問(wèn)題,只要問(wèn)到我,我都會(huì )細心的予以解答。當我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候,也會(huì )十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規定的要求:三人行必有我師,要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì ),不懂的弄懂。

  下面我對xxxx這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結:

  1、反洗錢(qián)系統建設

  根據中國人民銀行反洗錢(qián)中心要求,證券公司必需建立反洗錢(qián)監控報送系統。而結合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價(jià)是20萬(wàn),有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護團隊,有很強的實(shí)力,但是每年的維護費就達2萬(wàn)。而新意公司的報價(jià)是4萬(wàn),維護實(shí)力也不錯,每年產(chǎn)生維護費4千元。同時(shí)也咨詢(xún)了其他公司,價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當的新意公司反洗錢(qián)系統,但是中國人民銀行反洗錢(qián)中心正式報送時(shí)間為xxxx年10月1日起正式報送,在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測試時(shí)間上就相當的緊迫,只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級包,我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測試,目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過(guò),時(shí)間非常的緊迫,就在放假前夕的`那天新意公司又出一個(gè)新的測試包,我馬上升級后就開(kāi)始報送,成功了!而且是很順利的報送成功了,我馬上又重新核了一下數據,再報送,真的成功了,劉工、王總和我們部門(mén)全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,而且合同傳真都傳過(guò)去了,后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話(huà)。從使用新意公司反洗錢(qián)系統這件事來(lái)看,我們部門(mén)在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí),是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。

  2、三方存管系統建設

  “券商托管證券,銀行監管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

  從三方存管的提出到建設以及正式上線(xiàn),我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線(xiàn)路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線(xiàn),我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下,目前公司已正式上線(xiàn)了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行,中國銀行準生產(chǎn)測試已完成,現正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測試階段,很快就可正式上線(xiàn)。

證券公司年度工作總結8

  因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下,沈陽(yáng)金證的年夜部門(mén)手藝撐持工作都是我來(lái)負責的,其中搜羅柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)物方面維護;銀證產(chǎn)物調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在蒲月份,公司推出殘剩配售產(chǎn)物后,因為沈陽(yáng)地域安裝斗勁早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)供給好手藝撐持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中碰著(zhù)各類(lèi)問(wèn)題,我都把他具體歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的,需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,分歧客戶(hù)有分歧需求,也要進(jìn)行響應地軌范改削來(lái)知足需求?傊,在人員緊缺的情形下,盡量把處事做得詳盡到位,讓客戶(hù)感受到我們的手藝處事沒(méi)有打折。

  1、順遂完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分手此外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在統一日順遂過(guò)渡。

  2、完成了哈爾濱連系證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中生意項目實(shí)施。在時(shí)刻嚴重、問(wèn)題較多的情形下,我們獲得了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于斗勁順遂地完成了使命。

  3、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  4、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線(xiàn)工作。

  6、順遂完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  7、順遂完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  8、撫順交行電話(huà)銀行中心件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成就是在證券營(yíng)業(yè)、手藝水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的剖析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了前進(jìn),對一些新產(chǎn)物,如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味;對其它、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些根基體味。

  成就的取得究其原因,主若是因為:

  1、在工作中不竭堆集總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深切找出問(wèn)題呈現原因。

  2、銀證項目的進(jìn)展順遂原因是去年做過(guò)近似的產(chǎn)物調試工作,斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營(yíng)業(yè)流程和工作事理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質(zhì)券營(yíng)業(yè)常識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中心件接口調試,由開(kāi)初對營(yíng)業(yè)的不體味,到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味,增強了剖析措置問(wèn)題能力,并有抉擇信念把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

  5、手藝營(yíng)業(yè)還有待深切周全體味。

  6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

  7、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)頭問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于巨匠來(lái)共享,削減不需要的.一再勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  8、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新?tīng)I業(yè),新常識,做到常識的更新。

  改良法子:

  9、日常平常注重常識手藝堆集,吃苦鉆研,在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  10、增強收集方面的進(jìn)修,有機緣多加入相關(guān)方面培訓。

  11、在工作中長(cháng)于總結,對典型、關(guān)頭問(wèn)題解決注重清算,形成文檔,但愿部門(mén)增強這方面的交流、看管。

  12、自動(dòng)爭奪新?tīng)I業(yè)工程實(shí)施機緣,在實(shí)踐中進(jìn)修。

  13、對公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味。

  20xx年工作打算:

  14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

  15、小我手藝水平經(jīng)由過(guò)程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高。

  16、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭奪保質(zhì)保量完成同時(shí),增強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步成長(cháng)的建議

  部門(mén):

  17、增強部門(mén)維護、工程方面的打點(diǎn),增強打點(diǎn)看管,好頭不如好尾。

  18、對工程、加班情形能形成軌制,進(jìn)行串休。

  19、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  20、多供給一些培訓機緣給巨匠。

  21、我感受對公司應對員工要按期進(jìn)行層層查核,形成競爭的機制,恰當地采納獎懲的軌制,這樣才有操作闡揚員工的積極性。

  22、多組織一些集體勾當,這樣巨匠溝通交流機緣多些,從而增強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司年度工作總結9

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:

  在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的`產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數了解。

  20xx年:

  爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

  部門(mén):

  加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  多提供一些培訓機會(huì )給大家。

  我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司年度工作總結10

  20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

  工作主要成績(jì)如下:

  1、20xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

  2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

  3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

  7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的`數據集中工作。

  9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:

  1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

  1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

  3、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

  改進(jìn)措施:

  1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

  3、在工作中善于總結,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

  4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。

  5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

  工作計劃:

  1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  16、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

  部門(mén):

  1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  2、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  1、多提供一些培訓機會(huì )給大家。

  2、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  3、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司年度工作總結11

  20xx年是我樹(shù)立價(jià)值投資理念非常重要的一年,這一年經(jīng)歷了海普瑞投資失敗的痛,痛定思痛通過(guò)學(xué)習巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價(jià)值投資理念。下半年在市場(chǎng)極度低迷大盤(pán)市盈率處于歷史底部區域時(shí),敢于在別人恐懼時(shí)抓住這次重大機會(huì )以6倍市盈率逐步建倉銀行股,完成了建倉工作,F將今年的投資工作回顧如下:

  一、無(wú)知

  20xx年10月20xx買(mǎi)入海普瑞,44倍市盈率,據公司年報顯示三年年均利潤增幅196%,肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國內占比51%,公司具有FDA認證、獨創(chuàng )的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量?jì)?yōu)勢、行業(yè)龍頭和壟斷性等護城河特征,具有很強的贏(yíng)利能力和充裕的現金流,公司正在擴大產(chǎn)能、拉長(cháng)產(chǎn)業(yè)鏈向國際化的制藥企業(yè)發(fā)展具有高成長(cháng)性,長(cháng)遠看是個(gè)有發(fā)展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當時(shí)我所做的就是全倉買(mǎi)入海普瑞一只股票,在20xx年4月19日前我信心十足絲毫不為股價(jià)的波動(dòng)擔心,在持股過(guò)程中不斷對海的原料供應情況進(jìn)行跟蹤,但對企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格及生產(chǎn)形勢的變化無(wú)法了解,對企業(yè)的利潤變化無(wú)法預估。20xx年4月18日的一季報公布利潤同比陡降39%,超乎尋常的高增長(cháng)必然帶來(lái)噩夢(mèng),業(yè)績(jì)的快速變臉導致高成長(cháng)泡沬的破裂,市場(chǎng)給予強烈反映連續三個(gè)跌停板,在第三個(gè)打開(kāi)停板后狼狽逃竄損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會(huì )賠錢(qián)呢?我不得不認真反思我的錯誤根源并為我在投資領(lǐng)域的無(wú)知付出了沉重的代價(jià)。

  二、學(xué)習

  在至元的介紹下我開(kāi)始關(guān)注我是股東價(jià)值投資博文,從此接觸了價(jià)值投資理念,后來(lái)我又系統學(xué)習了《如何選擇成長(cháng)股》《彼得林奇的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等名著(zhù),通過(guò)學(xué)習巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺,認識到了投資海普瑞失敗的原因并逐步形成了我的價(jià)值投資理念。

  三、投資理念

  我的投資理念:在安全邊際為中心思想指導下,在能力圈范圍內選擇3~5只財務(wù)穩健的優(yōu)秀公司,長(cháng)期專(zhuān)注等待機會(huì );在便宜的時(shí)候分批買(mǎi)進(jìn),建立適度分散化的投資組合;不要過(guò)于在意股市短期波動(dòng)并不被市場(chǎng)先生的情結所感染,長(cháng)期持股耐心等待;當價(jià)格高估時(shí)分批賣(mài)掉,根據大盤(pán)的市盈率歷史波動(dòng)區間做牛熊周期大波段。堅決不碰市盈率很高的熱門(mén)股、題材股、新股和未來(lái)成長(cháng)股,堅持低市盈率買(mǎi)入法安全投資。

  1、能力圈:把自己的投資目標限定在自己能力所及的領(lǐng)域內,對企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境及生產(chǎn)形勢的變化能隨時(shí)了解和感受到,不熟不做、不懂不做。

  2、所選企業(yè)的財力穩健,資本支出少,自由現金流充足。

  3、所選行業(yè)具有明顯的競爭優(yōu)勢和發(fā)展潛力,所選企業(yè)是行業(yè)龍頭,

  4、企業(yè)具有護城河特征,是壟斷性企業(yè);

  5、企業(yè)贏(yíng)利能力強:具有長(cháng)期穩定經(jīng)營(yíng)歷史,凈資產(chǎn)收益率、毛利率高,企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平;

  6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性,具有戰略性發(fā)展規劃,值得依賴(lài)。

  7、參照大盤(pán)及個(gè)股的歷史市盈率運行區間,確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機。在大盤(pán)PE<15時(shí),市場(chǎng)處于熊市底部區間,市場(chǎng)先生情結低落,市場(chǎng)極度低迷,利空消息滿(mǎn)天飛,優(yōu)秀企業(yè)內在價(jià)值嚴重低估,到了貪婪的時(shí)候,是以便宜的價(jià)格買(mǎi)入暫時(shí)失寵的龍頭公司的股票的好時(shí)機。在pe>45市場(chǎng)情緒高漲,是分批賣(mài)出的時(shí)候。做到人取我舍,人舍我取。

  四、失敗原因

  根據投資理念的十個(gè)方面分析HPR:公司財務(wù)穩健,現金流充足;國內第一家FDA認證競爭力強是行業(yè)龍頭;國內產(chǎn)量占比51%具有壟斷特性;前幾年企業(yè)贏(yíng)利能力確實(shí)很強;是私營(yíng)企業(yè)管理層也很優(yōu)秀?傮w企業(yè)是個(gè)好企業(yè)賠錢(qián)不是企業(yè)的`錯,錯在我的投資理念不成熟,主要表現在以下方面。

  1、超出了能力圈:醫藥行業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢及發(fā)展趨勢我無(wú)法了解和判斷,其銷(xiāo)售價(jià)格的巨幅波動(dòng)、定價(jià)方式及原料供應情況更是無(wú)法深入了解,所有對基本面的研究都是靠企業(yè)的年報資料無(wú)法對企業(yè)未來(lái)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行客觀(guān)的評價(jià),基本是不熟又不懂。

  2、違背了低市盈率買(mǎi)入法:以44倍市盈率買(mǎi)入為海普瑞付出了一個(gè)非常高的價(jià)格是導致風(fēng)險的根本原因。不管一只股票有多么優(yōu)秀,買(mǎi)入時(shí)市盈率都必須小于15倍,這樣能確保是在底部區域內買(mǎi)入,保證資金安全。

  3、要集中投資但必須適度分散:全部資金押在一只股票上就象是賭博是非常錯誤的,任何企業(yè)內部問(wèn)題、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題、經(jīng)濟形勢變化、國家政策影響、自然因素的破壞等都會(huì )導致業(yè)績(jì)出現大幅波動(dòng),從而帶來(lái)嚴重損失,投資要集中但必須適度分散。

  4、違背安全投資原則:HPR是個(gè)剛上市不足一年的新股公司現有的和未來(lái)的優(yōu)勢都被券商挖掘炒作發(fā)行市盈率很高,當時(shí)醫藥板塊很熱門(mén),導致買(mǎi)入價(jià)過(guò)高。歷史證明每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會(huì )讓它的擁有者窮困潦倒,堅決不碰熱門(mén)股、上市不足3年的新股、未來(lái)的所謂高成長(cháng)股、題材股,盤(pán)點(diǎn)20xx年的十大財富絞肉機一部分是發(fā)行市盈率高達50、60倍的中小板新股(HPR),一部分是題材股(如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的研究失利連拉10個(gè)跌停板)還有一部分是業(yè)績(jì)變臉股(金風(fēng)科技)或者是高市盈率加業(yè)績(jì)變臉股(漢王科技)。

  總之主要錯誤是出價(jià)過(guò)高和過(guò)度集中,再好的企業(yè)如果出價(jià)過(guò)高,也很難有好的收益,必要的分散是對企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境突變的一種風(fēng)險控制策略。

證券公司年度工作總結12

  進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:

  發(fā)傳單

  進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。

  有效利用銀行資源

  在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的'辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。

  充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

  拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們xx來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

  現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來(lái)做。

證券公司年度工作總結13

  進(jìn)入xx證券已有x年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要表達在:

  一、對證券行業(yè)有了初步了解

  進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而xx銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種根本問(wèn)題。

  二、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的效勞,使xx效勞真正的深入人心。

  三、工作的責任心和事業(yè)心加強了

  對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量防止給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快。

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的缺乏:

  1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。

  2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。

  3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

  進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前x個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:

  1、發(fā)傳單

  進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的.傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。

  2、有效利用銀行資源

  在銀行駐點(diǎn)已有x年了,業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的效勞有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但xx銀行和xx很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。

  3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

  拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們xx來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

  現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分劇烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的效勞,要想盡一切方法,盡自己努力來(lái)做。

證券公司年度工作總結14

  首先,公司為我提供了良好的工作環(huán)境,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,在客戶(hù)效勞質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面,來(lái)也有了很大的提升,F將一年來(lái)的工作總結如下:

  一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象

  配合公司的'統一形象,統一建設,我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶(hù)的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀(guān),辦理的流程更加合理有效標準,目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶著(zhù)至柜臺一對一效勞,并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。

  二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生xx的測試

  我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在星期x所整理

  對于20xx年x月x日之前的機構客戶(hù)進(jìn)行了集中核對,記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況,并制作成表,提供應客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

  四、運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定

  公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次表達了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的根底上,抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績(jì),并通過(guò)了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會(huì )一如既往地認真穩固各項業(yè)務(wù),扎實(shí)根本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。

  在即將過(guò)去的20xx年里,面臨上一年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們全體員工一致,共同努力,取得了一定成績(jì),但也認識到了自身的缺乏,本人也未能完本錢(qián)次xx的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù),希望在中,緊跟公司開(kāi)展步伐,繼續完善日常工作,提升客戶(hù)效勞質(zhì)量,樹(shù)立良好口碑,讓管理和效勞上一個(gè)新臺階。

證券公司年度工作總結15

  因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下,沈陽(yáng)金證的年夜部門(mén)手藝撐持工作都是我來(lái)負責的,其中搜羅柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)物方面維護;銀證產(chǎn)物調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在蒲月份,公司推出殘剩配售產(chǎn)物后,因為沈陽(yáng)地域安裝斗勁早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)

  精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)供給好手藝撐持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中碰著(zhù)各類(lèi)問(wèn)題,我都把他具體歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的,需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,分歧客戶(hù)有分歧需求,也要進(jìn)行響應地軌范改削來(lái)知足需求?傊,在人員緊缺的情形下,盡量把處事做得詳盡到位,讓客戶(hù)感受到我們的手藝處事沒(méi)有打折。

  2、順遂完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分手此外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在統一日順遂過(guò)渡。

  3、完成了哈爾濱連系證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中生意項目實(shí)施。在時(shí)刻嚴重、問(wèn)題較多的情形下,我們獲得了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于斗勁順遂地完成了使命。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  5、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線(xiàn)工作。

  7、順遂完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  8、順遂完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  9、撫順交行電話(huà)銀行中心件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成就是在證券營(yíng)業(yè)、手藝水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高本文來(lái)歷:公文,無(wú)論從問(wèn)題的剖析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了前進(jìn),對一些新產(chǎn)物,如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味;對其它xone、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些根基體味。

  成就的取得究其原因,主若是因為:

  1、在工作中不竭堆集總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深切找出問(wèn)題呈現原因。

  2、銀證項目的進(jìn)展順遂原因是去年做過(guò)近似的產(chǎn)物調試工作,斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營(yíng)業(yè)流程和工作事理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質(zhì)券營(yíng)業(yè)常識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中心件接口調試,由開(kāi)初對營(yíng)業(yè)的不體味,到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味,增強了剖析措置問(wèn)題能力,并有抉擇信念把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

  5、手藝營(yíng)業(yè)還有待深切周全體味。

  6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

  7、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)頭問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于巨匠來(lái)共享,削減不需要的`一再勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  8、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新?tīng)I業(yè),新常識,做到常識的更新。

  改良法子:

  9、日常平常注重常識手藝堆集,吃苦鉆研,在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  10、增強收集方面的進(jìn)修,有機緣多加入相關(guān)方面培訓。

  11、在工作中長(cháng)于總結,對典型、關(guān)頭問(wèn)題解決注重清算,形成文檔,但愿部門(mén)增強這方面的交流、看管。

  12、自動(dòng)爭奪新?tīng)I業(yè)工程實(shí)施機緣,在實(shí)踐中進(jìn)修。

  13、對公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味。

  20xx年工作打算:

  14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

  15、小我手藝水平經(jīng)由過(guò)程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高。

  16、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭奪保質(zhì)保量完成同時(shí),增強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步成長(cháng)的建議

  部門(mén):

  17、增強部門(mén)維護、工程方面的打點(diǎn),增強打點(diǎn)看管,好頭不如好尾。

  18、對工程、加班情形能形成軌制,進(jìn)行串休。

  19、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  20、多供給一些培訓機緣給巨匠。

  21、我感受對公司應對員工要按期進(jìn)行層層查核,形成競爭的機制,恰當地采納獎懲的軌制,這樣才有操作闡揚員工的積極性。

  22、多組織一些集體勾當,這樣巨匠溝通交流機緣多些,從而增強集體團隊協(xié)作精神。

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