證券合同模板
隨著(zhù)時(shí)間的推移，合同對我們的約束力越來(lái)越不可忽視，合同是企業(yè)發(fā)展中一個(gè)非常重要的因素。那么大家知道合同的格式嗎？下面是小編整理的證券合同模板，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券合同模板1
股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)
注冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承銷(xiāo)商：_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)
注冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷(xiāo)甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達成合同條款如下：
一、承銷(xiāo)方式
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類(lèi)、數量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
三、承銷(xiāo)期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷(xiāo)期結束后_______個(gè)工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶(hù)。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金。
五、承銷(xiāo)費用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費用，該承銷(xiāo)費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、合同雙方的義務(wù)
合同雙方自本合同簽署日起至承銷(xiāo)結束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì )或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的`全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準確與合法，且無(wú)任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關(guān)規定，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內向中國證監會(huì )依法提供書(shū)面報告。
七、違約責任
在本合同履行過(guò)程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務(wù)即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無(wú)論如何，該等賠償責任均不應超過(guò)股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決
本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會(huì )并按照該會(huì )屆時(shí)有效的仲裁規則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無(wú)須向對方承擔違約責任。
十、合同文本
本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會(huì )一份，各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力
本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn)：___________________
乙方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn)：___________________
證券合同模板2
甲方名稱(chēng)：
負責人：
乙方姓名：
性別：
出生年月：
家庭住址：
聯(lián)系電話(huà)：
居民身份證號碼(或其他有效證件號碼)：
根據《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》和相關(guān)規定，甲乙雙方本著(zhù)自愿、平等的原則，經(jīng)協(xié)調一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。
一、勞動(dòng)合同期限和工作內容:
第一條本合同的工作性質(zhì)為非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。
第二條甲方聘任乙方按照相關(guān)制度開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)工作，甲方有權根據所在地監管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規章，保質(zhì)保量完成任務(wù)。如乙方不能勝任工作，甲方有權調整乙方崗位工作。
二、工作時(shí)間
第三條甲方實(shí)行國家規定的非全日制用工的工時(shí)標準，乙方平均每日工作時(shí)間不超過(guò)4小時(shí)，每周工作時(shí)間累計不超過(guò)24小時(shí)。
三、勞動(dòng)報酬和保險福利待遇
第四條乙方薪酬不得低于當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執行，乙方不享受其他福利待遇。
第五條甲方每次以銀行轉帳形式向乙方支付報酬，
乙方開(kāi)戶(hù)銀行：
銀行賬號：
第六條甲方對乙方勞動(dòng)報酬結算支付周期最長(cháng)不超過(guò)15天。
第七條乙方應按照國家稅法的規定，主動(dòng)繳納個(gè)人所得稅，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應繳的個(gè)人所得稅。如法律法規對非全日制用工的個(gè)人所得稅繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。
第八條根據國家及當地非全日制勞動(dòng)用工合同相關(guān)法規，甲方所給予的報酬中已經(jīng)包含乙方養老保險、醫療保險等社會(huì )保險，乙方應自行辦理養老和醫療保險。各地另有其他相關(guān)規定的，按照當地相關(guān)規定辦理。
第九條 如勞動(dòng)法律法規對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。
四、勞動(dòng)紀律
第十條甲方應依法建立和完善各項規章制度。
第十一條乙方應嚴格遵守甲方制定的規章制度，嚴格遵守勞動(dòng)、操作規程和操作規范，愛(ài)護甲方的財產(chǎn)，遵守職業(yè)道德。乙方違反勞動(dòng)紀律和規章制度的，甲方可以解除勞動(dòng)合同。
第十二條甲方有權對乙方工作情況進(jìn)行檢查、督促、考核和獎懲。乙方應有效地完成工作任務(wù)，接受公司管理和考核。
第十三條乙方承諾在本合同有效期內不從事與甲方利益沖突的任何活動(dòng)。
第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業(yè)秘密，乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業(yè)秘密，維護甲方的商譽(yù)，并履行下列義務(wù)：
1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業(yè)秘密;
2、未經(jīng)甲方事先書(shū)面許可，不得將該商業(yè)秘密披露給任何第三方;
3、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書(shū)面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業(yè)秘密;
4、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書(shū)面許可，不得復制、再造、復印、分發(fā)該等商業(yè)秘密或其載體。
第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應向甲方返還所有載有甲方商業(yè)秘密的文件、磁盤(pán)等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業(yè)秘密的載體。乙方在本合同終止或解除后三日內，應當按照誠實(shí)信用原則辦理工作交接手續。
第十六條乙方必須保守公司秘密，包括公司、部門(mén)和本職工作內的秘密。乙方不得隨意打聽(tīng)與本職工作無(wú)關(guān)的其他秘密。
第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內外人員泄露，也不得向他人打聽(tīng)公司內其他人員的薪酬、福利待遇。
第十八條乙方的上述保密義務(wù)不因本合同終止而終止;即本合同終止后，乙方也必須保守所知悉的甲方秘密，不得向他人隨意泄露。
第十九條乙方確認，甲方已如實(shí)告知乙方工作內容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報酬，以及乙方要求了解的其他情況。
第二十條如乙方兼有其他工作單位后應向甲方予以書(shū)面報告。乙方因其他專(zhuān)職或兼職工作，導致第三方要求甲方承擔責任的，乙方應給予賠償或甲方可以在給其發(fā)放的'傭金中進(jìn)行扣減。)
五、勞動(dòng)合同的解除、終止
第二十一條無(wú)論任何情況下，甲乙雙方可以隨時(shí)通知對方終止用工，甲方不向乙方支付經(jīng)濟補償。
第二十二條乙方確認，甲方有關(guān)文書(shū)在無(wú)法直接送達給乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫(xiě)的住址為甲方郵寄送達地址。
六、違反合同的責任
第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動(dòng)合同，雙方有明確約定的，按照約定內容履行;沒(méi)有明確約定的，對甲方造成的經(jīng)濟損失的，應按損失的程度承擔賠償責任。
第二十四條乙方因違反國家法律法規、中國證監會(huì )及其當地監管機構、證券業(yè)協(xié)會(huì )等文件規定,不按照行業(yè)規范和違反公司制度從事?tīng)I銷(xiāo)工作，應自行承擔責任。導致公司承擔責任的，公司應進(jìn)行追償或者扣減乙方的傭金。
七、雙方約定其他事項
第二十五條乙方必須符合中國證監會(huì )及甲方所在地監管機關(guān)的規定。
第二十六條自本合同簽訂生效起六個(gè)月后，如乙方名下客戶(hù)傭金計提金額仍達不到當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準，本合同自動(dòng)解除。
第二十七條報酬計算及發(fā)放方式如下：甲方有權根據行業(yè)監管規定及公司制度和乙方的工作質(zhì)量及業(yè)績(jì)調整傭金標準。
報酬由固定的最低工資標準和業(yè)績(jì)提成組成，采取孰高原則發(fā)放。*
(一)固定的最低報酬為當地最低小時(shí)工資標準，經(jīng)雙方約定每天工作4小時(shí)，計算月最低工資公式：最低月工資=最低小時(shí)工資 ___ 元* 4 小時(shí)21.75 天= 元;
以15天為發(fā)放周期，月中計算月最低工資并支付，月底計算名下客戶(hù)傭金按計提比例應發(fā)放部分并支付;
(二)非全日制人員業(yè)績(jì)提成公式：
Y非全日制人員業(yè)績(jì)提成=非全日制人員客戶(hù)凈創(chuàng )收 ×提成比例 ×P
非全日制人員客戶(hù)凈創(chuàng )收 = 凈傭金貢獻 (已扣除規費)×(1—營(yíng)業(yè)稅率5.5%)×(1-提成比例×企業(yè)所得稅比率25%)
(三)非全日制人員的提成比例根據凈傭金采用分檔全額提成的方式，凈傭金與提成比例對應關(guān)系如下表：
月凈傭金區間(單位：元)提成比例)
S<6000T 30%
6000 T ≤S<30000 T 40%
30000 T ≤S<50000 T 45%
50000 T ≤S 50%
注：S為凈傭金貢獻。
T為大盤(pán)成交量波動(dòng)指數，以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準按月浮動(dòng)。
T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。
(四)P值為非全日制人員綜合績(jì)效完成率(完成率0-120%)，包括新增指標、銷(xiāo)售指標、突出貢獻、扣分指標和合規指標。P=(新增指標完成率×80%+ 銷(xiāo)售指標完成率×20%+ 突出貢獻—扣分指標) ×合規指標，其中，新增指標最高80分，銷(xiāo)售指標最高20分，突出貢獻最高20分，具體衡量計算如下：
1、新增指標：每月新增有效開(kāi)戶(hù)數為 4戶(hù)或新增客戶(hù)資產(chǎn)20萬(wàn)元;
2、銷(xiāo)售指標：營(yíng)業(yè)部布置的銷(xiāo)售任務(wù)(當月如果沒(méi)有金融產(chǎn)品銷(xiāo)售任務(wù)，則銷(xiāo)售指標視為完成);
3、突出貢獻：當月新增市值600萬(wàn)以上或當月新增銀行渠道1個(gè)以上或當月公司理財產(chǎn)品個(gè)人銷(xiāo)售額占整個(gè)營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售任務(wù)30%以上;
4、合規指標：合規指標在平時(shí)取“1”;一旦違規展業(yè)，取“0”，即取消當月業(yè)務(wù)提成收入。
(五)分公司或營(yíng)業(yè)部可以組織非全日制員工以團隊形式展業(yè)，團隊成員不得超過(guò)20人。按照所帶非全日制團隊(不含本人名下客戶(hù))凈創(chuàng )收不超過(guò)5%的比例支付團隊負責人管理津貼。
(六) 非全日制團隊模式的報酬構成
1、團隊長(cháng)報酬總額 = 本人業(yè)績(jì)提成 + 管理津貼
2、團隊長(cháng)的業(yè)績(jì)提成與前述第四條報酬的計算規則相同。
3、團隊制模式以及客戶(hù)歸屬說(shuō)明：
(1)證券的團隊成員不得少于2人，不得超過(guò)20人，否則必須裂變出新的團隊，由營(yíng)業(yè)部的非全日制團隊管理小組或證券經(jīng)紀人管理小組確定新團隊的團隊長(cháng)。
(2)團隊長(cháng)按照所屬團隊的凈創(chuàng )收提取的管理津貼，提取時(shí)不含本人名下客戶(hù)的凈創(chuàng )收。
(3)團隊成員達到一定的標準可以申請升級為團隊長(cháng)，組建新的團隊。團隊長(cháng)名下成員育成新的團隊時(shí)，原團隊長(cháng)不再享受育成團隊的管理津貼，但享受新團隊長(cháng)本人名下客戶(hù)凈創(chuàng )收的管理津貼十二個(gè)月。
(4)團隊成員申請升級為團隊長(cháng)，組建新的團隊的標準為;
1、連續三個(gè)月傭金超過(guò)團隊長(cháng)，且不低于二萬(wàn)元;
2、連續三個(gè)月客戶(hù)資產(chǎn)超過(guò)1000萬(wàn);
3、營(yíng)業(yè)部能力考核合格。
(5)如果團隊成員離職，其所屬團隊的團隊長(cháng)代管其名下客戶(hù)，仍可計提該部分客戶(hù)凈創(chuàng )收的管理津貼，不享受客戶(hù)提成;如果團隊長(cháng)離職，將首先考慮原團隊成員晉升為團隊長(cháng)。
注：公司將對績(jì)效完成率P進(jìn)行6個(gè)月的跟蹤分析，在此期間P=1。
第二十八條 本合同未盡事宜，或者有關(guān)內容與國家、所屬當地有關(guān)規定相悖的，按有關(guān)規定執行。
因本合同在履行過(guò)程中發(fā)生爭議，應協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動(dòng)仲裁部門(mén)提起仲裁。
第二十九條本合同一式三份，甲方執二份，乙方執一份。
第三十條以下由經(jīng)紀人團隊成員填寫(xiě)：
(1)乙方為 營(yíng)銷(xiāo)團隊(團隊長(cháng)/成員);
(2)根據《證券股份有限公司證券經(jīng)紀人績(jì)效考核管理辦法》規定，團隊長(cháng)按照所帶團隊(不含本人名下客戶(hù))凈創(chuàng )收不超過(guò)5% 的比例提取管理津貼。
(3)團隊其他成員績(jì)效考核辦法及報酬計算標準同上。
甲 方：
簽訂日期： 年 月 日
乙 方：
簽訂日期： 年 月 日
證券合同模板3
會(huì )員：_______________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）
_________________公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢(xún)顧問(wèn)服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條咨詢(xún)服務(wù)的范圍及方式
�。ㄒ唬┮曳教峁┘追接嘘P(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)；
�。ǘ┚捅竞贤幎ǖ淖稍�(xún)內容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：
1．以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報告（約定方式含電話(huà)、手機短信、傳真、e-mail）。于營(yíng)業(yè)時(shí)間內接受甲方機動(dòng)性咨詢(xún)。
第二條咨詢(xún)合約期間付費方式
�。ㄒ唬⿻�(huì )員制
1．短信會(huì )員_______/季送_______個(gè)月；
2．金卡會(huì )員_______/季送_______個(gè)月；
3．貴賓會(huì )員_______/季送_______個(gè)月，若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。
乙方向甲方承諾在服務(wù)期內至少為甲方創(chuàng )造_______倍于其所交付相應級別會(huì )員會(huì )費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應于簽訂本合同同時(shí)，以現金或匯款方式支付給乙方。（
二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做為該筆操作咨詢(xún)費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。
第三條乙方及其從業(yè)人應本著(zhù)善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規外，并應確定遵守下列事項
�。ㄒ唬┎坏檬帐芗追劫Y金，代理從事證券投資行為；
�。ǘ┏盍碛幸幎ɑ蚣追搅碛兄甘就�，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應保守秘密，不得向外界透露。
第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書(shū)的內容，并了解及同意以下事項
�。ㄒ唬┘追绞腔讵毩⒌呐袛�，自行決定證券投資；
�。ǘ┘追降淖C券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)；
�。ㄈ┮虿豢煽沽υ斐尚畔魉椭袛嗯c錯誤，乙方不負此責任；
�。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿峁┑难芯糠治鲆庖�(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；
�。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的.利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔。
第五條合同有效期本合同按照_________________執行，有效時(shí)間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共計_______個(gè)月。
第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應對書(shū)面形式進(jìn)行修改。
第七條合同終止與違約責任
�。ㄒ唬┝⒑贤p方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止；
�。ǘ┤缫虿豢煽咕芤蛩貙е潞贤K止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢(xún)時(shí)間成本后剩余的費用；
�。ㄈ┖贤K止時(shí)，因提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)所必要的傳輸出設備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢(xún)報酬中扣減或向甲方請求給付；
�。ㄋ模┘追揭缓灦ê贤�，乙方即預收全額咨詢(xún)費，并出具收據。
第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關(guān)法律辦理。
第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。
甲方簽章：_________________
地址：_____________________
電話(huà)：_____________________
簽約日_____________________
乙方簽章：_________________
地址：_____________________
電話(huà)：_____________________
簽約日：___________________
注意事項：股市行情波動(dòng)起伏，為確保會(huì )員利益，提高股務(wù)質(zhì)量，請所有會(huì )員每天上午_____：_____—下午_____：_____務(wù)必打開(kāi)手機，因為我們可能通知您買(mǎi)賣(mài)股票。如果執行完我們的操作指令后，請盡快回復短信或來(lái)電告知我們具體的操作結果以便我們能及時(shí)跟蹤服務(wù)，確保您的利益。
匯款方式：_________________________
地址：_____________________________
電話(huà)：_____________________________
匯款賬號：_________________________
收款人：___________________________
證券合同模板4
一、名詞解釋與典當質(zhì)押業(yè)務(wù)說(shuō)明
1.1、fprc證券質(zhì)押典當
fprc系統是由創(chuàng )元開(kāi)發(fā)的《證券質(zhì)押典當業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險監控系統》的簡(jiǎn)稱(chēng)。該系統通過(guò)電腦網(wǎng)絡(luò )技術(shù)，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長(cháng)不超過(guò)15天股票當質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監管與風(fēng)險監控功能。fprc《網(wǎng)上交易客戶(hù)端》是甲方提供給乙方作為申請證券質(zhì)押典當業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買(mǎi)賣(mài)撤單、查詢(xún)、結算等功能.
甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內使用《網(wǎng)上客戶(hù)端》自助申請當金購買(mǎi)股票，隨買(mǎi)即借隨賣(mài)即還，周而往復。甲方按乙方實(shí)際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。
1.2、帳戶(hù)說(shuō)明
1.2.1、質(zhì)押帳戶(hù)
質(zhì)押帳戶(hù)(包括資金帳戶(hù)、股票帳戶(hù))簡(jiǎn)稱(chēng)a帳戶(hù)，是乙方在證券公司設立的個(gè)人帳戶(hù)，在本合同有效期內，乙方已將該帳戶(hù)的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱(chēng)“當物”，質(zhì)押給典當行;乙方喪失a帳戶(hù)的所有權，但可對該帳戶(hù)進(jìn)行股票交易。
1.2.2、典當帳戶(hù)
典當帳戶(hù)是由典當行提供的資金帳戶(hù)(包括資金帳戶(hù)、股票帳戶(hù))簡(jiǎn)稱(chēng)b帳戶(hù)，在本合同有效期內，乙方質(zhì)押獲取的當金由該帳戶(hù)提供;乙方取得在該帳戶(hù)內進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)交易(包括資金帳戶(hù)、股票帳戶(hù))的使用授權。
1..3證券質(zhì)押授信與當金額度管理辦法
本合同對乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過(guò)對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，fprc系統根據乙方使用b帳戶(hù)的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動(dòng)調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。
乙方只有在a帳戶(hù)的現金95%購買(mǎi)股票后方可申請質(zhì)押典當，fprc系統自動(dòng)根據乙方當時(shí)持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。
1.4典當期限與月綜合服務(wù)管理
本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質(zhì)押典當到期前乙方應主動(dòng)拋售b帳戶(hù)的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售;乙方以其a帳戶(hù)的資產(chǎn)承擔所有風(fēng)險、綜合管理費。
1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算
1.5.1、定期清算
甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進(jìn)行定期清算。fprc系統自動(dòng)管理乙方的融資買(mǎi)賣(mài)記錄，乙方使用fprc《網(wǎng)上交易客戶(hù)端》可以隨時(shí)查詢(xún)。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒(méi)有申請質(zhì)押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b帳戶(hù)劃撥資金到乙方a帳戶(hù)，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委托書(shū)，從乙方a帳戶(hù)劃撥資金到b帳戶(hù)彌補虧損。
1.5.2、平倉清算
乙方授權甲方在乙方a帳戶(hù)資產(chǎn)及b帳戶(hù)當金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的.平倉線(xiàn)以下時(shí)，進(jìn)行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價(jià)拋售乙方b帳戶(hù)、a帳戶(hù)的股票，并從乙方a帳戶(hù)劃撥資金以彌補乙方占用b帳戶(hù)當金的典當本息及虧損。對于a帳戶(hù)全部劃撥或股票全部買(mǎi)出后仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。
1.5.3、合同到期日清算：
合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。
二、典當綜合管理費用率及計算
甲方有權調整典當綜合管理費率。fprc系統將自動(dòng)提示乙方每次申請當金的實(shí)際費率，該費率在當次質(zhì)押典當期內不會(huì )變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當金額度、及占用時(shí)限計算綜合服務(wù)費;當金占用時(shí)限從乙方b帳戶(hù)當金買(mǎi)入股票之日起計，至賣(mài)出日次日為法定節假日則延續計費。
違約金：乙方占用當金超過(guò)15日未歸還，按日加收4‰違約金。
三、乙方出質(zhì)帳戶(hù)及出質(zhì)資產(chǎn)總值
甲方雙方簽署本合同后，乙方已將a帳戶(hù)作為典當質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對a帳戶(hù)進(jìn)行正常的股票買(mǎi)賣(mài)，乙方始終以其a帳戶(hù)內總值項下的資金和證券持續作為典當的質(zhì)押物(當物)。乙方自愿向指定營(yíng)業(yè)部辦理不可撤消的a帳戶(hù)的《帳戶(hù)委托申請》和《授權委托書(shū)》指令。同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。
四、質(zhì)押擔保范圍
質(zhì)押物的質(zhì)押擔保范圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實(shí)現債權所發(fā)生的費用。
五、乙方當金申請與股票買(mǎi)賣(mài)規則
5.1本合同有效期內，甲方將b帳戶(hù)授權乙方使用，乙方通過(guò)frpc《網(wǎng)上交易客戶(hù)端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢(xún)交易記錄。
5.2本合同有效期內f(wàn)prc系統自動(dòng)限制乙方買(mǎi)入具有風(fēng)險的股票。甲方有權在任何時(shí)間對股票的風(fēng)險幾級別進(jìn)行調整，風(fēng)險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，st、※st類(lèi)股票的默認風(fēng)險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。
5.3乙方對所持有的a帳戶(hù)總資產(chǎn)享有完全的無(wú)可爭議的所有權，不得將該帳戶(hù)的資金及其對應證券帳戶(hù)資產(chǎn)借或設定任何形式的擔保。
5.4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，并要求乙方承擔所導致的全部經(jīng)濟損失。
六、帳戶(hù)凍結、合同單方終止
6.1乙方需要向甲方指定營(yíng)業(yè)部提交《帳戶(hù)委托申請書(shū)》后方可獲得會(huì )員資格。申請書(shū)申明自愿在本合同有效期內凍結a帳戶(hù)，包括停止上述資金帳戶(hù)的銀證轉帳功能、柜面資金提取與轉出，限制證券帳戶(hù)辦理股票轉托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶(hù)等。
6.2乙方只有在完整填寫(xiě)了《授權委托書(shū)》后，才能獲得典當質(zhì)押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委托書(shū)》被使用后，乙方需要再次填寫(xiě)并提交甲方后，才能繼續申請當金額度、并獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。
6.3合同有效期內，乙方在未使用b帳戶(hù)資金或與甲方辦理清算手續后，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用b帳戶(hù)資金或與乙方辦理清算手續后，由于乙方授新額度降低至合同規定最低值時(shí)，單方面終止本合同。
七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當
7.1、本合同不得續當。本合同限界滿(mǎn)前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。
7.2、乙方應在本合同期限界滿(mǎn)日完成贖當，逾期未贖當(即支付典當本金、綜合服務(wù)費及利息)，也未征得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為“合同絕當”;甲方有權對“交易絕當”進(jìn)行強行拋售，拋售“交易絕當”股票產(chǎn)生的盈虧均由乙方承擔;無(wú)論“交易絕當”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。
證券合同模板5
甲方：XX公司
乙方：________ 先生（或女士，下同）
上海永達證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"甲方"）與{客戶(hù)名}（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結成戰略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內總獲利達到____%利潤。
二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機會(huì )時(shí)，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會(huì )員費用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償, 100 萬(wàn)元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的.數額為準) 。
六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì )申請仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后，雙方認可不再延長(cháng)，可自然終止。
八、本協(xié)議在執行過(guò)程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：XX公司 乙方：
簽字：（蓋章） 簽字：
簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日
證券合同模板6
一、證券市場(chǎng)是高風(fēng)險市場(chǎng)，投資者既可能通過(guò)證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；
二、本合同含有_____證券股份有限公司______________營(yíng)業(yè)部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司____________營(yíng)業(yè)部不承擔任何責任；
三、建議投資者在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險及本合同免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場(chǎng)并與_____證券股份有限公司____________營(yíng)業(yè)部簽定本合同。
免責條款
一、您無(wú)條件同意以下免責條款，同時(shí)本公司不承擔任何經(jīng)濟和法律責任：
二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失；
三、投資者因證券帳戶(hù)丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；
四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò )系統發(fā)生故障，公司負責及時(shí)修復，但因網(wǎng)絡(luò )系統發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失；
五、因地震、火災、臺風(fēng)、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò )系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失；
六、行情數據來(lái)自專(zhuān)業(yè)的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時(shí)性和穩定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進(jìn)行的投資活動(dòng)所招致的損失；
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；
八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規而造成的一切后果自負。
甲方（委托人）：___________（或授權代理人）：
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營(yíng)業(yè)部
甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下合同，以資共同信守。
第一條開(kāi)戶(hù)
1．甲方在委托乙方進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)前，必須填寫(xiě)詳細的開(kāi)戶(hù)資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶(hù)卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個(gè)銀行提款帳號，以備日后提款時(shí)專(zhuān)戶(hù)出款。
甲方開(kāi)戶(hù)時(shí)須預留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來(lái)交易、提款等活動(dòng)之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑒（工商營(yíng)業(yè)執照、印鑒）。
2．在乙方開(kāi)戶(hù)的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易合同書(shū)”一式兩份。
第二條代理
甲方如授權他人代理證券開(kāi)戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)、交割、轉托管、提款等行為，則必須開(kāi)具《授權委托書(shū)》，寫(xiě)明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶(hù)卡。
第三條買(mǎi)賣(mài)委托
甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后，自動(dòng)享有柜臺委托、電話(huà)自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著(zhù)乙方新業(yè)務(wù)品種的開(kāi)展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進(jìn)行特別聲明。
甲方進(jìn)行當面柜臺委托時(shí)，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳戶(hù)卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個(gè)交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時(shí)執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時(shí)方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規等規定委托，則委托無(wú)效。
第四條清算交割
1．甲方在委托后可向乙方查詢(xún)是否成交，如有疑問(wèn)，須在五個(gè)交易工作日之內以書(shū)面形式向乙方查詢(xún)。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2．甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的'前提條件。
交易費用
乙方對甲方委托的一切買(mǎi)賣(mài)，根據證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息
1．乙方將甲方應得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶(hù)”和“證券帳戶(hù)”內，除簽定代理配股合同外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2．甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
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第六條保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡、保證金帳戶(hù)卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現金當面點(diǎn)清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專(zhuān)戶(hù)出款：提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡，填寫(xiě)保證金轉入銀行專(zhuān)戶(hù)（如存折）的轉帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專(zhuān)戶(hù)后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過(guò)電話(huà)自動(dòng)轉帳系統或電話(huà)銀行系統進(jìn)行自動(dòng)轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當日轉出現金超過(guò)______萬(wàn)元的，須提前一個(gè)交易日預約。
第七條銀行名稱(chēng)帳號名稱(chēng)存折帳號?
第八條掛失、解掛、凍結、解凍
1．甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時(shí)向乙方申請辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時(shí)申請解掛，解掛時(shí)須提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡原件。
2．乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關(guān)合同、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶(hù)實(shí)行凍結、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證
1．甲方保證遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的規定。
2．甲方確認本合同文本，并接受本合同所規定的全部條款；同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本合同之約束；對本合同內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本合同。
3．甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶(hù)中的證券、價(jià)款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準確及有效的，并同意乙方在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)有權使用此等資料，直至收到甲方書(shū)面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買(mǎi)賣(mài)具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買(mǎi)賣(mài)指令根據自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條乙方特別聲明
1．當甲方臨柜委托乙方辦理證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
2．甲方通過(guò)自助委托系統或自動(dòng)轉帳系統進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話(huà)自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、遠程可視電話(huà)委托、internet網(wǎng)上交易、電話(huà)銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3．除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開(kāi)戶(hù)資料。
4．若因電腦通訊系統發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。
第十一條其他補充條款
第十二條附則
1．本合同經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2．若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時(shí)到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為合同的一部分。
3．甲方申請銷(xiāo)戶(hù)，或乙方通知或公告通知甲方銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，合同終止。
4．本合同受?chē)液椭鞴軝C關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規及證券交易所業(yè)務(wù)規則之約束。未盡事宜，依據國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規則和金融慣例辦理。
5．本合同任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規及業(yè)務(wù)規則而推諉根據這些法律、法規及業(yè)務(wù)規則應承擔的責任和義務(wù)。
6．本合同正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
甲方簽名：
身份證號碼：
郵編及通訊地址：
聯(lián)系電話(huà)：
證券帳戶(hù)卡：深圳
上海
乙方：______證券股份有限公司
__________證券營(yíng)業(yè)部（蓋章）
經(jīng)辦人：
_________年______月_______日分頁(yè)閱讀第1頁(yè)：第一部分第2頁(yè)：第二部分
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