證券的合同

【熱門(mén)】證券的合同

　　現今很多公民的維權意識在不斷增強，越來(lái)越多的場(chǎng)景和場(chǎng)合需要用到合同，簽訂合同也是非常有必要的行為。你所見(jiàn)過(guò)的合同是什么樣的呢？以下是小編收集整理的證券的合同，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券的合同1

　　一、協(xié)議雙方

　　(一)甲方(委托投資方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。

　　(二)乙方(受委托方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。

　　二、協(xié)議標的

　　人民幣**元，大寫(xiě)**圓。

　　三、協(xié)議內容

　　(一)、協(xié)議標的使用權問(wèn)題

　　1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

　　2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進(jìn)行證券投資，時(shí)間*年，在該期間，協(xié)議標的的使用權屬乙方。

　　(二)標的`的安全管理問(wèn)題

　　1、由甲方在證券公司開(kāi)設證券投資賬戶(hù)，自己保留資金賬戶(hù)。

　　2、甲方將證券賬戶(hù)內的證券賬戶(hù)交由乙方，委托其代為全權進(jìn)行證券投資。

　　3、在協(xié)議的投資年限內，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

　　(三)證券投資服務(wù)

　　1、乙方受托全權負責標的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。

　　2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無(wú)權知曉。

　　(四)投資利潤分配與風(fēng)險承擔

　　1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%;如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

　　2、利潤與虧損結算日：投資期滿(mǎn)后的15日內(含15日)

　　(五)投資協(xié)議生效日期

　　該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶(hù)之時(shí)起生效(憑證為：《乙方收款書(shū)》)。

　　(六)違約責任

　　1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬(wàn)元(大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓)人民幣的委托理財費。

　　2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬(wàn)元(大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓)人民幣的資金使用費。

　　四、其他

　　協(xié)議未約定的其他內容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執一份，見(jiàn)證方一份。

　　協(xié)議雙方簽字

　　甲方：

　　乙方：

　　見(jiàn)證方：

　　20xx年*月*日

證券的合同2

　　證券質(zhì)押典當合同

　　甲方根據《民法通則》、《擔保法》、合同法》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規制定本合同。乙方已經(jīng)仔細閱讀并充分理解本合同，同時(shí)閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當股票質(zhì)押風(fēng)險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實(shí)意思的表示。

　　一、重要信息

　　甲方全稱(chēng)：________________________

　　單位地址：________________________

　　聯(lián)系電話(huà)：________________________

　　乙方：___________________________

　　資金帳號：________________________

　　股東賬號：_________________（上海）

　　_________________（深圳）

　　身份證號：________________________

　　聯(lián)系電話(huà)：_________________（固定）

　　_________________（移動(dòng)）

　　常住地址：________________________

　　二、重要條款

　　1．本合同甲方指定的證券營(yíng)業(yè)部為：_____________公司營(yíng)業(yè)部

　　2．典當授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿(mǎn)，重新簽約。

　　3．甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬(wàn)元，授信級別為分（25-100）。以_________________系統自動(dòng)審批為準。

　　4．典當日綜合服務(wù)費率：_________%．

　　5．本合同對應的當票號碼為：_________

　　6．警戒線(xiàn)設定為：a賬戶(hù)與b賬戶(hù)總市值低于當期當金占用總額的_______%。

　　7．平倉線(xiàn)設定為：a賬戶(hù)與b賬戶(hù)總市值低于當期當金占用總額的______%。

　　注：警戒線(xiàn)或平倉線(xiàn)值=(a賬戶(hù)市值+b賬戶(hù)市值)/b賬戶(hù)當金占用總額。

　　三、風(fēng)險揭示

　　乙方簽署本合同成為會(huì )員前，仔細閱讀下面的內容，以便正確，全面的了解典當質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險。如果您使用甲方提供的____《網(wǎng)上交易客戶(hù)端》軟件申請質(zhì)押典當服務(wù)，我們認 為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險及承擔由此帶來(lái)的可能的損失，這些包括：

　　1．技術(shù)風(fēng)險揭示

　　a．由于互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò )，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險外，還有其特有的諸多風(fēng)險，如由于互聯(lián)網(wǎng)數據傳輸等原因，交易指令可能會(huì )出現中斷，停頓，延遲，數據錯誤等情況；

　　b．互聯(lián)網(wǎng)上存在*客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì )出現故障及其他不可預測的因素；或由于投資者_______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買(mǎi)盜賣(mài)的風(fēng)險；

　　c．投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網(wǎng)上交易系統不相匹配，導致無(wú)法下達委托指令或委托失��；

　　d．網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會(huì )出現延遲或錯誤；網(wǎng)上直接的或暗示的`資訊（證券信息，公司資料，評論，預測等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買(mǎi)賣(mài)的決定負責及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預見(jiàn)風(fēng)險。

　　e．會(huì )員申請當金并購買(mǎi)股票沒(méi)能在十五天內及時(shí)拋售，致使所購買(mǎi)的股票成為“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風(fēng)險；

　　f．由于會(huì )員申請當金購買(mǎi)股票的決策有誤，造成會(huì )員資產(chǎn)進(jìn)入預警警告，甚至出現平倉清算等情形所形成虧損的風(fēng)險；

　　2．規避風(fēng)險建議

　　為保護會(huì )員資料和網(wǎng)上交易委托活動(dòng)的的安全性，我們建議您注意以下幾點(diǎn)：

　　a．請務(wù)必注意個(gè)人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時(shí)修改密碼；

　　b．請安裝可信賴(lài)的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò )防火墻軟件，并確認其正常工作；

　　c．如果您的電腦系統，網(wǎng)絡(luò )通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現異常情況，請暫時(shí)停止網(wǎng)上委托；

　　d．請盡量不要在網(wǎng)吧等公共電腦上進(jìn)行網(wǎng)上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤(pán)輸入和屏幕顯示的保密，并且及時(shí)修改交易密碼；

　　警告！股票質(zhì)押獲得當金的買(mǎi)賣(mài)有可能會(huì )危及會(huì )員質(zhì)押a賬戶(hù)的資產(chǎn)的虧損，或可能出現被甲方強行賣(mài)出股票，及強行劃轉資金等等風(fēng)險。上述兩類(lèi)風(fēng)險均可能會(huì )導致會(huì )員出現損失，并且該損失將由會(huì )員自行承擔。

　　甲方（蓋章）：_____________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話(huà)：________________ ____

　　_________年______月______日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

　　乙方（蓋章）：_____________

　　委托代理人：_______________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話(huà)：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

　　鑒證方：___________________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話(huà)：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

證券的合同3

　　甲方：上海證券交易所

　　乙方：中國證券登記結算有限責任公司

　　丙方：___________________________

　　為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“固定收益平臺”）交易的順利進(jìn)行，維護參與各方的合法權益，在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎上共同簽訂本協(xié)議。

　　第一條丙方參與固定收益平臺交易，應當遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規定》、本協(xié)議及甲方的其他相關(guān)規定。

　　第二條丙方參與固定收益平臺各類(lèi)證券交易的結算，應當遵守《中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易登記結算暫行辦法》、本協(xié)議、乙方的.其他規定以及丙方與乙方簽訂的資金結算協(xié)議的相關(guān)規定。

　　第三條丙方如為一級交易商，簽署本協(xié)議即為明確授權甲方、乙方在其做市證券賬戶(hù)內當日可用于交收的國債出現不足時(shí)，于固定收益平臺當日現券交易結束后，通過(guò)固定收益平臺實(shí)行隔夜回購，自動(dòng)就該不足部分進(jìn)行補券。

　　第四條丙方簽署本協(xié)議，即為明確授權甲方、乙方將其證券賬戶(hù)內的國債（包括交易商存量國債和當日凈買(mǎi)入的國債），自動(dòng)作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規定》及本協(xié)議規定的隔夜回購中的補券券源，當日已經(jīng)申報作為質(zhì)押券的現券除外。丙方可向固定收益平臺申報其特定證券賬戶(hù)不參與隔夜回購。

　　第五條固定收益平臺于每一交易日下午二時(shí)，統計當日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議》的交易商授權證券賬戶(hù)中國債的持有凈額，以及一級交易商做市證券賬戶(hù)內當日可用于交收的國債不足的數額。對于該不足部分，固定收益平臺將自動(dòng)以匿名、零利率、一個(gè)交易日到期為條件通過(guò)隔夜回購進(jìn)行補券。丙方授權證券賬戶(hù)內的國債，按照數量從大到小的順序作為補券券源。

　　第六條隔夜回購實(shí)行“一次成交、兩次結算交收”，兩次結算交收均由乙方提供凈額擔保交收。

　　第七條丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平臺不對其做市證券賬戶(hù)內的不足券源通過(guò)隔夜回購進(jìn)行補券處理，丙方應在此前自行補足相應國債。

　　第八條丙方違反本協(xié)議的，按甲方、乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規則處理。

　　第九條本協(xié)議一式三份，三方各執一份，具有同等的法律效力。

　　第十條本協(xié)議經(jīng)三方簽署后生效。

　　甲方名稱(chēng)：上海證券交易所單位公章：______________________________法定代表人或授權代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日

　　乙方名稱(chēng)：中國證券登記結算有限責任公司單位公章：______________________________法定代表人或授權代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日

　　丙方名稱(chēng)：______________________________單位公章：______________________________法定代表人或授權代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日

證券的合同4

　　甲方：_________________

　　乙方：__________________

　　為共同開(kāi)發(fā)證券市場(chǎng)巨大的市場(chǎng)潛能，甲方自愿拿出多年的研究成果與乙方合作，本著(zhù)平等自愿分工合作，利益共享的原則，雙方簽定如下協(xié)議：

　　一、甲方責任

　　1.甲方應充分發(fā)揮在證券研究領(lǐng)域的獨特優(yōu)勢，本著(zhù)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)心的服務(wù)風(fēng)格和嚴謹認真的服務(wù)態(tài)度，全力作好客戶(hù)資產(chǎn)的避險，增值工作。

　　2.甲方應動(dòng)用力所能及的資源，協(xié)助乙方作好客戶(hù)開(kāi)發(fā)，服務(wù)方面的工作。

　　3.甲方應適時(shí)地組織各種營(yíng)銷(xiāo)培訓，不斷提高乙方的營(yíng)銷(xiāo)技能，幫助乙方實(shí)現又賺錢(qián)又自由的美好人生。

　　4.甲方應及時(shí)地兌現對乙方的各種承諾。

　　二、乙方責任

　　1.遵守國家法律法規和團隊的各項規章制度，自覺(jué)維護團隊的形象和聲譽(yù)，不得作出有損團隊利益的事情。

　　2.積極認真地學(xué)習甲方組織的各種營(yíng)銷(xiāo)培訓，充分利用甲方在證券市場(chǎng)獨一無(wú)二的優(yōu)勢，高效地運用各種營(yíng)銷(xiāo)手段，努力擴大市場(chǎng)份額，讓更多的`客戶(hù)和券商加入到這個(gè)多贏(yíng)的行列中來(lái)。

　　3.專(zhuān)心熱情地滿(mǎn)足客戶(hù)的合理要求，配合甲方做好客服工作。

　　4.完全負責券商按時(shí)按量地執行傭差協(xié)議。

　　5.乙方對客戶(hù)不得有任何風(fēng)險承諾，不得接受客戶(hù)的全權委托，甲方不為乙方的個(gè)人行為承擔任何風(fēng)險和責任。

　　三、甲方認定乙方開(kāi)發(fā)的新客戶(hù)有兩種

　　1.乙方帶領(lǐng)客戶(hù)在甲方指定的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)。

　　2.乙方代表甲方與甲方認可的券商簽定合作關(guān)系的證券營(yíng)業(yè)部自己經(jīng)手的新增客戶(hù)歸乙方。

　　凡由乙方代表甲方簽定的證券營(yíng)業(yè)部均加入到本網(wǎng)站的券商加盟表中，其聯(lián)系人電話(huà)為乙方，乙方應認真負責地接待新客戶(hù)的咨詢(xún)和開(kāi)戶(hù)。

　　四、甲方的權利

　　1.甲方有權針對乙方的工作表現做出相應的經(jīng)濟獎勵或處罰。

　　2.當乙方有下列情況時(shí)，甲方有權單方面強制解除合作協(xié)議，并終止給乙方的傭差提成。

　�。�1）違法亂紀受到法律制裁。

　�。�2）身在其位不謀其事或確實(shí)無(wú)法勝任者。

　�。�3）有威脅損害甲方或客戶(hù)利益的行為。

　　3.因乙方不遵守相關(guān)規則，而使甲方或第三方遭受損失，甲方保留追究乙方相應責任的權利，其一切損失費用及法律責任由乙方自己承擔。

　　五、乙方的權益

　　1.只要券商執行承諾，凡由乙方經(jīng)手的客戶(hù)的傭差的____%永遠歸乙方所有，甲方收到券商的傭差后應及時(shí)匯到乙方賬戶(hù)。

　　2.對于表現特別優(yōu)異者，有權得到甲方的獎勵。

　　甲方：_________

　　法定代表人：_________

　　法定地址：_________

　　聯(lián)系電話(huà)：_________

　　乙方：_________

　　法定代表人：_________

　　法定地址：_________

　　聯(lián)系電話(huà)：_________

證券的合同5

　　甲方：_________

　　身份證號碼：_________

　　證券帳號：_________

　　資金帳號：_________

　　股票帳號：_________

　　電子信箱：_________

　　聯(lián)系電話(huà)：_________

　　郵編：_________

　　地址：_________

　　乙方：_________

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應共同遵守：

　　一、本協(xié)議受?chē)�家有關(guān)法律、法規及證券管理機構有關(guān)規定的約束，亦受深、滬證券交易所得業(yè)務(wù)規則、辦公、規定的約束。

　　二、甲方自愿申請使用乙方的“網(wǎng)上交易系統”進(jìn)行行情分析、委托下單。并應具備網(wǎng)上交易所必需的設備，同時(shí)應對網(wǎng)上交易的規則全面了解。

　　三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實(shí)性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切后果和責任。

　　四、乙方在保障甲方合法權益的同時(shí)，應盡可能提供準確、及時(shí)的行情及咨詢(xún)信息。

　　五、乙方依法對甲方的有關(guān)交易資料保密。

　　六、甲方需安全保管并經(jīng)常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據甲方密碼進(jìn)入系統所進(jìn)行的委托，視為甲方的有效委托，其所產(chǎn)生的`任何經(jīng)濟及法律責任均由甲方承擔。(網(wǎng)上證券委托買(mǎi)賣(mài)合同樣本)

　　七、甲方使用網(wǎng)上交易系統進(jìn)行委托和保證金劃撥時(shí)，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力(如地震、火災、停電、電腦系統故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經(jīng)濟損失，乙方不承擔責任。

　　八、乙方應向甲方提供《網(wǎng)上證券買(mǎi)賣(mài)揭示書(shū)》，甲方應清楚地認識到使用網(wǎng)上證券交易系統可能遭受的風(fēng)險，并明確全部承擔該種風(fēng)險。

　　九、甲方不得利用技術(shù)或其他手段攻擊乙方網(wǎng)絡(luò )，破壞乙方系統，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。

　　十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發(fā)事故造成的甲方經(jīng)濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風(fēng)險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。

　　十一、甲乙雙方發(fā)生爭議，應首先通過(guò)協(xié)商解決。當雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，應提請乙方所在地法院裁定。

　　十二、本協(xié)議與《委托證券交易協(xié)議書(shū)》具有同等法律效力。本協(xié)議未約定的，適用《委托證券交易協(xié)議書(shū)》的約定。

　　十三、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規、規章制度及行業(yè)規章修訂，本協(xié)議與之不相適應的人內容及條款自行失效，相關(guān)內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業(yè)規章書(shū)。但本協(xié)議的其他內容和條款繼續有效。

　　十四、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷(xiāo)戶(hù)后本協(xié)議自動(dòng)終止。(網(wǎng)上證券委托買(mǎi)賣(mài)合同樣本)

　　甲方(簽章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：：_________

證券的合同6

　　茲甲乙雙方共同友好協(xié)商并自愿簽訂以下協(xié)議，本協(xié)議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。

二、乙方（會(huì )員）

　　姓名 聯(lián)系電話(huà)

　　通訊地址

　　e-mail 傳真號碼

　　投資類(lèi)別① 5萬(wàn)以下② 5-15萬(wàn)③ 15-30萬(wàn)④ 30-100萬(wàn)⑤ 100萬(wàn)以上⑥機構

三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢(xún)服務(wù)。按國家有關(guān)法律規定，甲方不得向乙方進(jìn)行任何回報承諾。

　四、甲方因工作關(guān)系而得知乙方之財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應有保守秘密之義務(wù)。

　　五、乙方未經(jīng)甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。

　　六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態(tài)度謁誠為乙方服務(wù)，幫助乙方在服務(wù)期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進(jìn)行約定。

　　七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時(shí)參考，乙方據此進(jìn)行投資操作時(shí)所產(chǎn)生的盈虧由乙方自得。

　　八、乙方向甲方交納的咨詢(xún)服務(wù)費于本協(xié)議簽訂時(shí)可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

　　九、會(huì )員服務(wù)與咨詢(xún)服務(wù)費

　　會(huì )員類(lèi)別 服務(wù) 項目 期限 備注

　　普通會(huì )員│短信、網(wǎng)站、e-mail指導操作、免費咨詢(xún)等①季度 □

　　會(huì )員咨詢(xún)

　　高級會(huì )員│含a服務(wù)外加手機信息、專(zhuān)家熱線(xiàn)、潛力投 ②半年 □服務(wù)費和資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤(pán)抄帳號另附底逃頂 ③一年

　十、本協(xié)議之變更與終止

　　1、自本協(xié)議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及退還任何已繳費用。

　　2、甲方若發(fā)現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時(shí)終止本協(xié)議書(shū)，且不退還乙方任何已繳費用。

十一、本協(xié)議之服務(wù)有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢(xún)服務(wù)。

十二、本協(xié)議共壹式叁份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協(xié)議上述各條款之各自應承擔的`權利與義務(wù)，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進(jìn)行裁決。

　　甲方： 乙方（簽章）：

　　地址： 身份證號碼：

　�。ㄉw章簽字有效）地址：

證券的合同7

　　股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　股票承銷(xiāo)商：_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷(xiāo)甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達成合同條款如下：

　　一、承銷(xiāo)方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

　　二、發(fā)行股票的種類(lèi)、數量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。

　　三、承銷(xiāo)期限與起止日期

　　本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應在承銷(xiāo)期結束后_______個(gè)工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶(hù)。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金。

　　五、承銷(xiāo)費用

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費用，該承銷(xiāo)費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　六、合同雙方的義務(wù)

　　合同雙方自本合同簽署日起至承銷(xiāo)結束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì )或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準確與合法，且無(wú)任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。

　　乙方應按國家有關(guān)規定，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內向中國證監會(huì )依法提供書(shū)面報告。

　　七、違約責任

　　在本合同履行過(guò)程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務(wù)即構成違約，違約方應按股款總額的'_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無(wú)論如何，該等賠償責任均不應超過(guò)股款總額的_______%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本合同履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會(huì )并按照該會(huì )屆時(shí)有效的仲裁規則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無(wú)須向對方承擔違約責任。

　　十、合同文本

　　本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會(huì )一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、合同的效力

　　本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

　　甲方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點(diǎn)：___________________

　　乙方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點(diǎn)：__________________

證券的合同8

　　甲方(債券發(fā)行方)：__________ 乙方(債券承銷(xiāo)方)：__________

　　法定代表人：_______________ 法定代表人：_______________

　　聯(lián)系方式：_______________ 聯(lián)系方式：_______________

　　傳真：____________________ 傳真：____________________

　　地址：____________________ 地址：____________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標，并履行承購包銷(xiāo)的義務(wù)。

　　根據中國人民銀行的有關(guān)規定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條 債券種類(lèi)與數額

　　本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷(xiāo)數量包括中標數量和承銷(xiāo)基本額度。

　　第二條 承銷(xiāo)方式

　　乙方采用承購包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)該債券。

　　第三條 承銷(xiāo)期

　　每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。

　　第四條 承銷(xiāo)款項的支付

　　乙方應按中標通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。

　　異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。

　　甲方指定賬戶(hù)指定以下賬戶(hù)為唯一收款賬戶(hù)：

　　賬戶(hù)名稱(chēng)：________________________________________

　　開(kāi)戶(hù)銀行：________________________________________

　　銀行賬號：________________________________________

　　第五條 發(fā)行手續費的支付

　　甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定)向乙方支付發(fā)行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶(hù)。

　　第六條 登 記托管

　　債券采用無(wú)紙化發(fā)行，中XX公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中XX公司)負責債券的登記托管。

　　第七條 附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認可，通過(guò)債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書(shū)和中標通知書(shū)均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

　　第八條 信息披露

　　一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū)，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告;

　　二、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

　　三、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近三年的主要財務(wù)數據;四、甲方應按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條 甲方權利義務(wù)

　　四、甲方的'權利如下：

　　1、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項;

　　2、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷(xiāo)額度，全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的___%，并在承銷(xiāo)團成員之間等額分配;

　　3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;

　　4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

　　五、甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

　　2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續費;

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規定，并保證對全體承銷(xiāo)商給予同等待遇;

　　4、甲方應按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條 乙方權利義務(wù)

　　六、乙方的權利如下：

　　1、有權參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標;

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續費;

　　3、有權向認購人分銷(xiāo)債券;

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續費;

　　5、可獲得承銷(xiāo)期內(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷(xiāo)認購款的暫存利息;

　　6、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會(huì )議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

　　8、有權無(wú)條件退出承銷(xiāo)團，但須提前三十日書(shū)面通知甲方。

　　七、乙方的義務(wù)如下：

　　1、應以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標;

　　2、應按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項劃入甲方指定的銀行帳戶(hù);3、應按債券承銷(xiāo)額度履行承購包銷(xiāo)義務(wù)，依約進(jìn)行分銷(xiāo);

　　3、應嚴格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券，不得超冒分銷(xiāo);

　　如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度，乙方應承擔該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。

　　乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場(chǎng);乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和中XX公司。

　　第十一條 違約責任

　　乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項，則應按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷(xiāo)額度，乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格，但對已承銷(xiāo)的債券仍應按本協(xié)議承擔義務(wù);乙方如借承銷(xiāo)債券之機超冒分銷(xiāo)債券，超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷(xiāo)額度，或連續三次不參與投標或未按規定進(jìn)行有效投標的，則視為自動(dòng)放棄承銷(xiāo)商資格。

　　第十二條 變更

　　本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書(shū)面協(xié)議。

　　如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規定不一致時(shí)，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

　　第十三條 不可抗力

　　在承銷(xiāo)結束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

　　第十四條 附則

　　八、本協(xié)議項下附件包括：

　　1、發(fā)債說(shuō)明書(shū);

　　2、債券發(fā)行辦法;

　　3、甲方出具的招標書(shū)

　　九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

　　十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。

　　十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。

　　甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________

　　法定代表人簽字：_______________ 法定代表人簽字：__________

　　日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日

證券的合同9

　　委托人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）：_____，受托人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）：_____

　　名稱(chēng)：_______________，姓名：_______________

　　地址：_______________，身份證住址：__________

　　現居住地址：__________

　　聯(lián)系電話(huà)：__________，聯(lián)系電話(huà)：__________

　　證券經(jīng)紀人執業(yè)證書(shū)編號：_____，身份證號碼：__________

　　為明確甲、乙雙方的權利義務(wù)，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》等法律法規，以及甲方的相關(guān)規章制度，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就甲方委托乙方代理其開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)事宜達成一致，簽訂本合同。

　　第一條聲明與保證

　　1、甲方已經(jīng)相關(guān)監管機構認可、具備委托證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的條件；

　　2、乙方已知曉并認可甲方《經(jīng)紀人管理暫行辦法》及其相關(guān)管理辦法及制度。

　　3、乙方提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準確、完整。

　　第二條甲方與乙方的法律關(guān)系

　　一、甲、乙雙方為委托代理關(guān)系。甲方委托乙方作為甲方的證券經(jīng)紀人，代理甲方進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。乙方的代理期限為本合同的有效期，委托代理權限范圍是：

　　1、向客戶(hù)介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況；

　　2、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程，充分揭示證券投資風(fēng)險；

　　3、向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則以及甲方的有關(guān)規定；

　　4、向客戶(hù)傳遞公開(kāi)市場(chǎng)信息和由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

　　5、向客戶(hù)傳遞由甲方統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　6、法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。

　　二、甲方和乙方之間不構成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具備甲方任何類(lèi)別員工的身份。乙方應當遵守甲方從業(yè)人員的管理規定，在本合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權范圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任；對超出授權范圍的行為及乙方的過(guò)錯行為，乙方應當依法承擔相應的法律責任。

　　第三條乙方的執業(yè)地域范圍為【_____ 】，所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部為【_____】以及經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的編號【_____】。

　　第四條甲方的權利及義務(wù)

　　一、甲方的權利包括：

　　1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則等，對乙方及其執業(yè)行為進(jìn)行管理和監督；

　　2、對乙方超越授權范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權制止；因乙方過(guò)錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償；

　　3、按照有關(guān)規定和本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀人證書(shū)的頒發(fā)、收回、變更、注銷(xiāo)等事宜。

　　二、甲方的義務(wù)包括：

　　1、在與乙方簽訂本合同、對乙方進(jìn)行執業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊登記；

　　2、向乙方說(shuō)明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

　　3、為乙方提供其執業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；

　　4、按照本合同約定向乙方支付報酬；

　　5、為乙方提供相應的培訓；

　　6、聽(tīng)取乙方意見(jiàn)和建議，對合理的意見(jiàn)和建議予以采納。

　　第五條乙方的權利及義務(wù)

　　一、乙方的權利包括：

　　1、按照本合同約定獲取報酬；

　　2、了解報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

　　3、要求甲方提供執業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；

　　4、參加甲方組織的相應培訓；

　　5、向甲方提出意見(jiàn)和建議；

　　6、拒絕執行甲方違法違規或者違反本合同的管理制度。

　　二、乙方的義務(wù)包括：

　　1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的`規定、自律規則以及職業(yè)道德，自覺(jué)遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密；

　　2、在本合同的有效期內，如果住址、聯(lián)系電話(huà)等聯(lián)系信息發(fā)生變化應在該變化發(fā)生之日起【_____】日內書(shū)面通知甲方；

　　3、在本合同約定的代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　4、在本合同有效期內，只接受甲方委托并專(zhuān)門(mén)代理甲方從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　5、在本合同有效期內，應按照甲方的要求，對代理活動(dòng)維持適當的記錄，并定期向甲方匯報代理活動(dòng)的情況；

　　6、在執業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀人證書(shū)并在證書(shū)載明事項變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方；

　　7、在執業(yè)過(guò)程中出現異常情況時(shí)及時(shí)報告甲方；

　　8、在本合同有效期內，應維持其執業(yè)資格與執業(yè)條件，證券經(jīng)紀人證書(shū)記載的事項發(fā)生變化應及時(shí)通知甲方；

　　9、在本合同有效期內及本合同因任何原因終止后一年內，乙方不得以任何方式轉移甲方客戶(hù)，本約定不因本合同的終止而終止；

　　10、乙方從事代理甲方證券業(yè)務(wù)活動(dòng)取得的各項報酬，應依法納稅；

　　11、甲乙雙方的委托關(guān)系終止之日起【_____】日內，乙方應將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。

　　第六條乙方在執業(yè)過(guò)程中，應向客戶(hù)充分揭示證券投資的風(fēng)險，并不得從事下列行為：

　　1、在招攬和服務(wù)客戶(hù)時(shí)，未向客戶(hù)出示執業(yè)證書(shū)；

　　2、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；

　　3、提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；

　　4、與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；

　　5、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)；

　　6、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

　　7、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利；

　　8、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　9、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　10、以甲方或其證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議；

　　11、代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；

　　12、在執業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項和財物；

　　13、在執業(yè)過(guò)程中，向客戶(hù)提供非由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　14、損害客戶(hù)合法權益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為；

　　15、經(jīng)紀人之間相互詆毀、相互爭奪客戶(hù)，直接或間接挖甲方存量客戶(hù)，損害甲方利益；

　　16、同時(shí)在其他機構兼職或與其他證券公司合作；

　　17、開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)違反相關(guān)法規和甲方制度；

　　18、其他禁止性行為。

　　第七條根據乙方為甲方提供的客戶(hù)招攬、產(chǎn)品介紹及客戶(hù)服務(wù)的相關(guān)工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計算依據與方法、報酬支付時(shí)間、報酬支付方式按照《證券經(jīng)紀人管理暫行辦法》和本合同附表執行。除為滿(mǎn)足合規要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致的情形外，在本合同有效期內不得調整本條規定的報酬計算依據、計算方法。

　　第八條甲方有權每月在乙方報酬內提取風(fēng)險金，風(fēng)險金提取比例、發(fā)放時(shí)間和扣發(fā)事項按《證券經(jīng)紀人管理暫行辦法》執行。

　　第九條未經(jīng)甲方書(shū)面授權，乙方對其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業(yè)、客戶(hù)資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非為履行本合同約定之義務(wù)而必須向甲方客戶(hù)進(jìn)行披露（如向甲方客戶(hù)披露甲方對乙方的授權范圍等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內容；乙方承諾在本合同約定之代理期限屆滿(mǎn)后，仍對其知悉的上述保密信息及本合同內容承擔保密義務(wù)，直至該等信息成為公開(kāi)信息。

　　第十條乙方保證向甲方提供的信息是真實(shí)可信的，如因提供虛假信息導致乙方被監管機構處罰，或因此導致甲方蒙受損失的，相關(guān)責任由乙方承擔；第十一條任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應對守約方予以及時(shí)、足額的賠償。

　　第十一條乙方應在本合同約定的授權范圍內開(kāi)展業(yè)務(wù)，甲方對乙方在本合同約定范圍外的無(wú)權、越權代理行為等不承擔責任。如乙方的無(wú)權、越權代理行為被認定為表見(jiàn)代理或其他情形而致使甲方承擔責任時(shí)，甲方有權就其因此遭受的損失向乙方進(jìn)行追償。

　　第十二條本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致可以變更。

　　第十三條合同的解除與終止：

　　一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時(shí)單方解除合同，并有權要求乙方承擔違約責任，并賠償由此給甲方造成的損失：

　　1、違反國家法律法規；

　　2、違背社會(huì )公德和職業(yè)道德，損害甲方信譽(yù)、形象；

　　3、泄漏客戶(hù)信息及甲方商業(yè)秘密；

　　4、違反甲方有關(guān)規章制度，情節嚴重者；

　　5、接受甲方以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　6、乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務(wù)目標；

　　7、乙方證券從業(yè)資格未能獲得協(xié)會(huì )審批通過(guò)或被證券監管部門(mén)吊銷(xiāo)；

　　8、乙方證券經(jīng)紀人執業(yè)證書(shū)未按時(shí)提交甲方辦理年檢；

　　9、乙方不再具備法律法規規定的執業(yè)條件；

　　10、乙方在執業(yè)過(guò)程中有違法違規行為；

　　11、乙方超越代理權限或者執業(yè)地域范圍執業(yè)；

　　12、違反本合同第六條之規定，情節嚴重或給甲方及客戶(hù)造成經(jīng)濟損失或被監管部門(mén)處罰；

　　13、其他致使本合同無(wú)法繼續履行或本合同目的無(wú)法達到之情形。

　　如乙方出現上述情形時(shí)，甲方未行使單方解除權，不應視為甲方放棄該權利，亦不影響甲方日后或者在乙方再次出現上述情形時(shí)行使單方解除權。

　　二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同：

　　1、因甲方被監管機構依法責令暫停業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無(wú)法正常執業(yè)；

　　2、甲方未按照本合同約定支付報酬；

　　3、甲方相關(guān)管理制度違法違規或者違反合同，損害乙方合法權益。

　　單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書(shū)面形式向對方提出委托或受托終止的通知，本合同自通知送達對方（即甲方的住所地，乙方的現居住地址）之日起終止。經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除本合同。

　　第十四條雙方因履行本合同而發(fā)生爭議時(shí)，應平等協(xié)商解決，自爭議發(fā)生之日起【_____】日內協(xié)商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。

　　第十五條本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計算（即【_____】年【_____】月【_____】日至【_____】年【_____】月【_____】日）。合同期滿(mǎn)，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿(mǎn)前一個(gè)月內向對方提出續訂合同，經(jīng)對方同意，可續訂本合同。

　　第十六條本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決。

　　第十七條本合同一式【_____】份，甲、乙雙方各執一份，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)部門(mén)和【_____】各備案一份，具有同等法律效力。

　　甲方（公章）：_______________乙方（簽名）：__________

　　授權代表（簽名）：__________

　　日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日

證券的合同10

　　甲方（開(kāi)戶(hù)人）：_____________

　　乙方：_______________________

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達成如下合同，雙方應共同遵守：

　　第一條 本合同受?chē)�家有關(guān)法律、法規及證券管理機構有關(guān)規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規則、辦法、規定、慣例的約束。

　　第二條 本合同包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶(hù)時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本合同并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上交易用戶(hù)，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶(hù)的各項聲明（包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書(shū)》等）。

　　第三條 甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實(shí)現本合同中的條款。

　　第四條 乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　第五條 乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六條 ca證書(shū)是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務(wù)妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時(shí)間到乙方指定地點(diǎn)掛失。

　　第七條 乙方采用ca認證技術(shù)對甲方進(jìn)行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方ca證書(shū)進(jìn)行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴(lài)。甲方對此如有異議，則不能開(kāi)立帳戶(hù)進(jìn)行網(wǎng)上交易。

　　第八條 甲方?jīng)Q定在乙方開(kāi)立網(wǎng)上交易帳戶(hù)前，須明確下列定義之含義：

　　1．買(mǎi)入：投資者須先將委托買(mǎi)入所需款項全額存入資金帳戶(hù)，然后買(mǎi)入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。

　　2．賣(mài)出：投資者將帳戶(hù)中實(shí)有的各類(lèi)有價(jià)證券進(jìn)行賣(mài)出的一種委托方式。

　　3．撤單：投資者在當日買(mǎi)入或賣(mài)出委托未成交之前撤消先前買(mǎi)入或賣(mài)出委托的一種委托方式。

　　4．交易帳戶(hù)：投資者在登記公司開(kāi)立的股東帳戶(hù)和在券商處開(kāi)立的資金帳戶(hù)的總稱(chēng)。

　　5．資金余額：投資者資金帳戶(hù)中某一時(shí)點(diǎn)的現金余額。

　　6．證券余額：投資者股東帳戶(hù)中某一時(shí)點(diǎn)的各種有價(jià)證券的實(shí)有數額。

　　7．資產(chǎn)總額：帳戶(hù)內現金與有價(jià)證券市值的總額。

　　8．委托：證券經(jīng)紀商接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易行為。

　　9．成交：投資者實(shí)現買(mǎi)賣(mài)委 托的一種結果。

　　10．對帳單：是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時(shí)間內帳戶(hù)中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據。

　　11．銀證轉帳：銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉業(yè)務(wù)。投資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過(guò)電話(huà)自動(dòng)劃轉銀行帳戶(hù)和證券帳戶(hù)之間的資金。

　　12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶(hù)、股東帳戶(hù)、ca證書(shū)或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結帳戶(hù)并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

　　第九條 甲方在申請開(kāi)設網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，有義務(wù)認真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書(shū)》，并有權要求乙方就該風(fēng)險揭示書(shū)進(jìn)行必要的解釋?zhuān)�以充分了解相關(guān)風(fēng)險。

　　第十條 甲方必須是在乙方下屬之合法營(yíng)業(yè)部依法開(kāi)戶(hù)的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理網(wǎng)上交易開(kāi)戶(hù)手續，進(jìn)行網(wǎng)上交易。

　　第十一條 甲方在辦理網(wǎng)上交易開(kāi)戶(hù)手續時(shí)，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實(shí)乙方身份和資格的證明材料。

　　第十二條 甲方在乙方開(kāi)立交易帳戶(hù)的同時(shí)，應取得乙方指定的ca認證機構頒發(fā)的ca證書(shū)。

　　第十三條 甲方向乙方及其代理機構提供的開(kāi)戶(hù)資料必須是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

　　第十四條 甲方在乙方及其代理機構開(kāi)立的帳戶(hù)，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

　　第十五條 乙方對甲方的委托事項及客戶(hù)資料負有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過(guò)法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十六條 在甲方辦理開(kāi)戶(hù)手續時(shí)，乙方會(huì )給甲方一個(gè)初始交易密碼。為了安全起見(jiàn)，交易密碼應由甲方在網(wǎng)上證券委托系統中重新設定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權利、無(wú)義務(wù)對甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢(xún)。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書(shū)也存在以上的責任和義務(wù)。

　　第十七條 甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后，乙方應為甲方管理其帳戶(hù)并接受下列委托事項：

　　1．接受 并即時(shí)執行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統發(fā)出的有效買(mǎi)賣(mài)委托指令；

　　2．代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；

　　3．代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)根據有關(guān)規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關(guān)費用；

　　第十八條 甲方通過(guò)網(wǎng)上交易系統下達的委托買(mǎi)賣(mài)指令，以乙方電腦記錄數據為準。

　　第十九條 甲方委托買(mǎi)入證券時(shí)，交易帳戶(hù)內須有足額資金支付；在委托賣(mài)出證券時(shí)，交易帳戶(hù)內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。

　　第二十條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷(xiāo)手續和深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第二十一條 一旦甲方的有效買(mǎi)賣(mài)指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時(shí)審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時(shí)向乙方提出。

　　第二十二條 甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。

　　第二十三條 甲方可以在網(wǎng)上交易系統中查詢(xún)當日的'成交情況，但當日的查詢(xún)情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢(xún)結果為準。

　　第二十四條 甲方的資金帳戶(hù)卡、股東帳戶(hù)卡、交易密碼及ca證書(shū)不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔。

　　第二十五條 甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易帳戶(hù)，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷(xiāo)戶(hù)手續；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權力，終止委托代理關(guān)系不會(huì )影響終止日前（含終止日）雙方的委托權利和義務(wù)。第二十七條 有些證券可能給持有者有價(jià)值的權利，但持有者不采取行動(dòng)，這種權利可能過(guò)期，這些權利包括但不僅限于：配股權、股票購買(mǎi)權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利；乙方會(huì )盡可能為甲方提供有關(guān)此類(lèi)權利的信息，但沒(méi)有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒(méi)有得到甲方的指令前，乙方不會(huì )以甲方的名義采取行動(dòng)，法律、法規及證券主管部門(mén)有特殊規定的除外。

　　第二十八條 乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統向甲方提供適宜的證券咨詢(xún)服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工 作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù)，都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進(jìn)行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔任何責任。

　　第二十九條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。

　　第三十條 乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

　　第三十一條 當乙方網(wǎng)上交易系統信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí)，甲方應立即通知乙方：

　　1．交易已經(jīng)開(kāi)始，甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統；

　　2．甲方發(fā)現資金帳戶(hù)中資金余額有異常；

　　3．當交易所已開(kāi)市，甲方發(fā)現有價(jià)證券余額有異常；

　　4．甲方知道有人在未經(jīng)任何授權的情況下使用其用戶(hù)密碼、注冊口令和“ca證書(shū)”。當上述情況發(fā)生后，甲方應及時(shí)與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。

　　第三十二條 當甲方發(fā)現乙方網(wǎng)上交易系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話(huà)委托系統進(jìn)行交易和查詢(xún)。

　　第三十三條 為了安全起見(jiàn)和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶(hù)均要求使用微軟的internetexplorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進(jìn)入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無(wú)涉。

　　第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務(wù)。通過(guò)e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯(lián)系或到乙方當面查詢(xún)。

　　第三十五條 甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來(lái)有關(guān)的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書(shū)面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會(huì )以書(shū)面形式通知甲方。

　　第三十六條 甲乙雙方發(fā)生爭議，應首先通過(guò)協(xié)商解決。當雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，應提請乙方所在地法院裁定。

　　第三十七條 簽署本合同時(shí)，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買(mǎi)賣(mài)的或準備買(mǎi)賣(mài)的證券品種已充分了解。

　　第三十八條 本合同內容如與國家有關(guān)法律、 法規及證券業(yè)務(wù)主管部門(mén)的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門(mén)的規定為準。

　　第三十九條 本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。

　　第四十條 本合同有效期至本合同甲方銷(xiāo)戶(hù)為止。

　　甲方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_____________

　　乙方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_____________

證券的合同11

　　甲、乙雙方根據公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡(jiǎn)稱(chēng)_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：

　　一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風(fēng)險、交易規則有充分的認識。

　　二、_________卡是甲方用于通過(guò)乙方與指定銀行(具體可以詢(xún)問(wèn)開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部柜員或參見(jiàn)有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò )在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶(hù)進(jìn)行存取業(yè)務(wù)，在乙方營(yíng)業(yè)部的磁卡自助委托等系統上(包括柜臺委托)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，交割及成交回報，股票余額咨詢(xún)、資金查詢(xún)等業(yè)務(wù)所申領(lǐng)的專(zhuān)用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。

　　三、甲方正常使用_________卡的具體時(shí)間以相關(guān)銀行和乙方具體規定為準。

　　四、甲方在簽訂本協(xié)議時(shí)，必須詳細填寫(xiě)相關(guān)資料，并確保所提供資料信息的真實(shí)、準確、完整和有效，并且，當有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方必須及時(shí)通知乙方，否則，因所提供資料不實(shí)或不詳或未及時(shí)將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。

　　五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡(jiǎn)稱(chēng)_________卡密碼)在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理甲方在乙方的資金帳戶(hù)存取款，以及辦理資金余額杏詢(xún)業(yè)務(wù)。五萬(wàn)元以上的大額兌現需到相關(guān)銀行規定的特定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理或提前1日向相關(guān)銀行儲蓄柜臺預約辦理。_________卡密碼是專(zhuān)門(mén)應用于在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理資金存取和查詢(xún)的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關(guān)銀行指定的柜臺網(wǎng)點(diǎn)修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關(guān)銀行信用卡部重新設置。

　　六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時(shí)可通過(guò)乙方的委托電話(huà)進(jìn)行存取款查詢(xún)確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實(shí)際存取資金數與乙方帳面數不符時(shí)，甲乙雙方應互相協(xié)作發(fā)現并解決問(wèn)題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關(guān)銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據實(shí)際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過(guò)程中如遇問(wèn)題可通過(guò)乙方電話(huà)進(jìn)行咨詢(xún)。

　　七、甲方通過(guò)相關(guān)銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關(guān)憑證為準，并授權乙方與相關(guān)銀行依據甲方指令進(jìn)行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產(chǎn)生的后果承擔全部責任。

　　八、甲方在劃轉資金時(shí)，必須通過(guò)密碼進(jìn)行。甲方務(wù)必注意其專(zhuān)用密碼的`使用、保密及經(jīng)常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶(hù)中進(jìn)行的取款業(yè)務(wù)視為由甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進(jìn)行的操作，乙方與相關(guān)銀行不承擔任何責任。

　　九、因乙方過(guò)錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規定的活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔其他責任。因相關(guān)銀行的原團致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關(guān)銀行負責賠償甲方的損失，乙方不負責補償甲方損失。

　　十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯(lián)網(wǎng)的營(yíng)業(yè)部磁卡自助委托等系統上進(jìn)行行證券買(mǎi)賣(mài)，交割及成交回報，股票余額查詢(xún)、資金查詢(xún)業(yè)務(wù)。證券交易密碼是甲方進(jìn)行證券委托買(mǎi)賣(mài)的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務(wù)必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經(jīng)常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶(hù)卡、資金帳戶(hù)卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進(jìn)行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產(chǎn)生的一切后果均由甲方承擔。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

　　十一、甲方通過(guò)磁卡自助等委托方式下達的委托買(mǎi)賣(mài)指令，均以電腦記錄資料為準，甲方對其委托的各頊交易活動(dòng)的結果承擔全部責任。甲方應在委托指令下達后三個(gè)交易日內向乙方查詢(xún)該委托結果，當甲方對該結果有異議時(shí)，須在查詢(xún)當日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢(xún)。甲方逾期未辦理查詢(xún)或未對有異議的查詢(xún)結果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢(xún)的，視同甲方已確認該結果。

　　十二、甲方若不慎丟失_________卡，應憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由于甲方使用不當造成_________卡損壞，甲方應憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理?yè)Q卡，乙方收取工本費_________元。

　　十三、本協(xié)議執行過(guò)程中發(fā)生的糾紛，雙方協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商后仍不能解決的，由當事人根據國家有關(guān)法律法規采取訴訟方式解決。

　　十四、乙方有權根據有關(guān)法規政策的要求或者認為必要時(shí)對本協(xié)議書(shū)進(jìn)行修改，有關(guān)修改以書(shū)面形式在乙方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。公布后一個(gè)月內，甲方未提出書(shū)面反對意見(jiàn)的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個(gè)月之內提出書(shū)面反對意見(jiàn)的，則甲乙雙方可以就此進(jìn)行協(xié)商，如果通過(guò)協(xié)商不能達成共識，一方通知另一方后可以決定終止本協(xié)議書(shū)。

　　十五、本協(xié)議書(shū)在雙方簽字蓋章后生效，至甲方提出銷(xiāo)戶(hù)或乙方根據情勢變更原則終止本協(xié)議時(shí)失效。

　　十六、本協(xié)議一式兩份，雙方各執壹份，每一份具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

　　代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

證券的合同12

　　甲方（投資者）：__________________

　　乙方（證券營(yíng)業(yè)部）：______________

　　依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章 雙方聲明

　　第一條 甲方向乙方作如下聲明

　　1.甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場(chǎng)的情形。

　　2.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法，甲方保證其資金來(lái)源合法。

　　3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險揭示書(shū)》，清楚認識并愿意承擔證券市場(chǎng)風(fēng)險。

　　4.甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

　　5.甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款。

　　第二條 乙方向甲方作如下聲明

　　1.乙方是依法設立的證券經(jīng)營(yíng)機構，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。

　　2.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務(wù)。

　　3.乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。

　　4.乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

　　第二章 開(kāi)設資金帳戶(hù)

　　第三條 甲方應親自開(kāi)設資金帳戶(hù)

　　甲方在開(kāi)設資金帳戶(hù)時(shí)提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶(hù)卡，并按乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料。

　　第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶(hù)。

　　第五條 甲方開(kāi)設資金帳戶(hù)時(shí)，應同時(shí)自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱(chēng)密碼）。甲方可以隨時(shí)修改密碼。

　　第三章 交易代理

　　第六條 甲方可以通過(guò)第二條第三項約定的委托方式下達委托。

　　第七條 乙方為甲方提供以下服務(wù)

　　1.接受并忠實(shí)執行甲方下達的委托；

　　2.代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；

　　3.代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；

　　4.代理甲方領(lǐng)取分紅派息；

　　5.應甲方要求提供其帳戶(hù)資金和證券變化情況的清單；

　　6.雙方依法約定的其他事項。

　　7.證券監督管理機關(guān)規定提供的其他服務(wù)。

　　第八條 甲方進(jìn)行柜臺委托時(shí)，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶(hù)卡和資金帳戶(hù)卡。甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。

　　第九條 當甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。

　　第十條 甲方應在委托下達后三個(gè)交易日內向乙方查詢(xún)該委托結果，當甲方對該結果有異議時(shí)，須在查詢(xún)當日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢(xún)。

　　甲方逾期未辦理查詢(xún)或未對有異議的查詢(xún)結果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢(xún)的，視同甲方已確認該結果。

　　第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

　　第四章 資金存取

　　第十二條 甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。

　　第十三條 甲方可以通過(guò)乙方柜臺存取資金甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關(guān)手續。

　　其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

　　第十四條 通過(guò)乙方柜臺提取資金的'，應提供取款人身份證、證券帳戶(hù)卡、資金帳戶(hù)卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照國務(wù)院證券監管機關(guān)的有關(guān)規定為甲方辦理取款手續。

　　5.其他合法的方式。

　　第九章 機構戶(hù)甲方

　　第三十六條 當甲方是機構戶(hù)時(shí)，開(kāi)設資金帳戶(hù)，按如下程序辦理：

　　1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權委托書(shū)；

　　2.提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、證券帳戶(hù)卡、代理人身份證、法定代表人證明書(shū)。

　　3.預留印鑒和密碼。

　　第三十七條 甲方不能通過(guò)乙方柜臺存取現金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章 附則

　　第三十八條 乙方按照有關(guān)法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。

　　第三十九條 甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫(xiě)的單據、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。

　　第四十條 乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

　　第四十一條 本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規、規章制度及行業(yè)規章修訂，相關(guān)內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業(yè)規章辦理。但本協(xié)議其他內容及條款繼續有效。

　　第四十二條 本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。

　　甲方（蓋章）：_____________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　_________年________月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

　　乙方（蓋章）：_____________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　_________年________月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

證券的合同13

　　甲方（債券發(fā)行方）：____________________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯(lián)系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　乙方（債券承銷(xiāo)方）：_________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯(lián)系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標，并履行承購包銷(xiāo)的義務(wù)。

　　根據《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類(lèi)與數額

　　本協(xié)議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷(xiāo)數量包括中標數量和承銷(xiāo)基本額度。

　　第二條承銷(xiāo)方式

　　乙方采用承購包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)該債券。

　　第三條承銷(xiāo)期

　　每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。

　　第四條承銷(xiāo)款項的支付

　　乙方應按中標通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。

　　異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。

　　甲方指定賬戶(hù)指定以下賬戶(hù)為唯一收款賬戶(hù)：

　　賬戶(hù)名稱(chēng)：________________________________

　　開(kāi)戶(hù)銀行：________________________________

　　銀行賬號：________________________________

　　第五條發(fā)行手續費的支付

　　甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定）向乙方支付發(fā)行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶(hù)。

　　第六條登記托管

　　債券采用無(wú)紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結算公司）負責債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認可，通過(guò)債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書(shū)和中標通知書(shū)均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū)，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告；

　　二、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

　　三、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近三年的主要財務(wù)數據；

　　四、甲方應按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方權利義務(wù)

　　一、甲方的權利如下：

　　1、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項；

　　2、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷(xiāo)額度，全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的___%，并在承銷(xiāo)團成員之間等額分配；

　　3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

　　二、甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續費；

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規定，并保證對全體承銷(xiāo)商給予同等待遇；

　　4、甲方應按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條乙方權利義務(wù)

　　一、乙方的權利如下：

　　1、有權參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標；

　　2、向甲方收取其持有債券的`本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續費；

　　3、有權向認購人分銷(xiāo)債券；

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續費；

　　5、可獲得承銷(xiāo)期內（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷(xiāo)認購款的暫存利息；

　　6、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會(huì )議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

　　8、有權無(wú)條件退出承銷(xiāo)團，但須提前三十日書(shū)面通知甲方。

　　二、乙方的義務(wù)如下：

　　1、應以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標；

　　2、應按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)；

　　3、應按債券承銷(xiāo)額度履行承購包銷(xiāo)義務(wù)，依約進(jìn)行分銷(xiāo)；

　　4、應嚴格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券，不得超冒分銷(xiāo)；

　　如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度，乙方應承擔該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。

　　乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場(chǎng)；

　　乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和中央結算公司。

　　第十一條違約責任

　　乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項，則應按未付部分每日萬(wàn)分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷(xiāo)額度，乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格，但對已承銷(xiāo)的債券仍應按本協(xié)議承擔義務(wù)；

　　乙方如借承銷(xiāo)債券之機超冒分銷(xiāo)債券，超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權利；

　　甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應按未付部分每日萬(wàn)分之____的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷(xiāo)額度，或連續三次不參與投標或未按規定進(jìn)行有效投標的，則視為自動(dòng)放棄承銷(xiāo)商資格。

　　第十二條變更

　　本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書(shū)面協(xié)議。

　　如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規定不一致時(shí)，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

　　第十三條不可抗力

　　在承銷(xiāo)結束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

　　第十四條附則

　　一、本協(xié)議項下附件包括：

　　1、發(fā)債說(shuō)明書(shū)；

　　2、債券發(fā)行辦法；

　　3、甲方出具的招標書(shū)

　　二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

　　三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份。

　　四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

　　甲方（蓋章）：_____________________

　　乙方（蓋章）：_____________________

　　法定代表人簽字：___________

　　法定代表人簽字：___________

　　日期：____年_____月_____日

　　日期：____年_____月_____日

證券的合同14

　　____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所（以下稱(chēng)甲方）與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷(xiāo)甲方設立時(shí)發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：

　　一、甲方經(jīng)________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會(huì )（批文號）批準，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷(xiāo)（或包銷(xiāo)）方式向社會(huì )法人及自然人銷(xiāo)售。

　　二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會(huì )個(gè)人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價(jià)額____發(fā)行總價(jià)額為_(kāi)_______元。

　　三、承銷(xiāo)期間為_(kāi)___年____月____日至____年____月____日。期間屆滿(mǎn)而無(wú)人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）

　　四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書(shū)樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會(huì )指定廠(chǎng)家。印刷費計人承銷(xiāo)費，由甲方和其他費用一并支付。

　　五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開(kāi)辦____個(gè)認購點(diǎn)，負責向認購人發(fā)放認股書(shū)、接收認股人填好的認購書(shū)。每日向甲方書(shū)面報告認股情況。認股期間屆滿(mǎn)后3日內，乙方應以書(shū)面向甲方交付認股人名冊。

　　六、認股數量超過(guò)公開(kāi)發(fā)行數量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：

　　1.抽簽；

　　2.比例配售；

　　3.比例累退；

　　4.認股多者優(yōu)先。

　　七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書(shū)面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

　　八、股款繳納期間屆滿(mǎn)后3日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的`認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書(shū)。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權通知書(shū)。

　　九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

　　十、本次承銷(xiāo)費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷(xiāo)總價(jià)額____%……乙方發(fā)放股票結束后____日內，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

　　十一、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應賠償對方因此遭受的損失。

　　十二、甲乙雙方對協(xié)議執行有爭執時(shí)，應請________仲裁委員會(huì )仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

　　十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。

　　十四、________股份公司成立后，無(wú)條件繼受甲方權利義務(wù)。

　　十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。

　　甲方：___________________________

　　發(fā)起人：_________________________

　　事務(wù)所（章）___________________

　　發(fā)起人代表（簽名）_____________

　　住所：___________________________

　　乙方：（章）_____________________

　　法定代表人：（簽名） ____________

　　住所：___________________________

證券的合同15

　　基金發(fā)起人：_________

　　基金管理人：_________

　　基金托管人：_________

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當事人

　　四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會(huì )

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)

　　十五、基金的轉托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷(xiāo)售

　　十八、基金的注冊登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會(huì )計與審計

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規則

　　二十九、違約責任

　　二十九、違約責任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"《暫行辦法》")、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"《試點(diǎn)辦法》")和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協(xié)議(以下稱(chēng)"本基金合同")。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；�金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人�；�金投資者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。

　　_________證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本基金")由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中國證監會(huì )")批準。

　　中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。

　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;

　　2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充;

　　3.招募說(shuō)明書(shū)：指《_________證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》;

　　4.中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì );

　　5.銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì );

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

　　7.《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

　　10.《試點(diǎn)辦法》：指xx年10月8日由中國證監會(huì )發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

　　11.元：指人民幣元;

　　12.基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據本《基金合同》享受權利并承擔義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

　　13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司;

　　14.基金管理人：指_________基金管理有限公司;

　　15.基金托管人：指_________銀行;

　　16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;

　　17.注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構。本基金的注冊登記機構為_(kāi)________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構;

　　18.《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_________證券投資基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說(shuō)明;《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新;

　　19.投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;

　　20.個(gè)人投資者：指依據中華人民共和國有關(guān)法律法規及其他有關(guān)規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

　　21.機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門(mén)批準設立和有效存續并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì )團體或其它組織;

　　22.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開(kāi)放式證券投資基金的中國境外的機構投資者;

　　23.基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議;

　　24.設立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(cháng)不超過(guò)三個(gè)月;

　　25.基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內，在基金凈認購額超過(guò)人民幣2億元，且認購戶(hù)數達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據《基金法》向中國證監會(huì )辦理備案手續后，_________證券投資基金基金合同生效的日期;

　　26.基金終止日：指基金合同規定的基金終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經(jīng)中國證監會(huì )批準終止基金的日期;

　　27.存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

　　28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;

　　30.申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;

　　31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　32.轉換：指基金合同生效后的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為;

　　33.轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號指定到另一交易賬號進(jìn)行交易的行為;

　　34.投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調撥等指令;

　　35.銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構;

　　36.銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人;

　　37.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);

　　38.指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

　　39.基金賬戶(hù)：指注冊登記機構為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù);

　　40.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　41.t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;

　　42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入;

　　43.基金資產(chǎn)總值：指基金購買(mǎi)的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價(jià)值總和;

　　44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值;

　　45.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程;

　　46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以_________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。

　　47.法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門(mén)規章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等;

　　48.不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎�。

　　三、基金合同當事人

　　(一)基金發(fā)起人

　　名稱(chēng)：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準設立機關(guān)及批準設立文號：_________

　　經(jīng)營(yíng)范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續期間：_________

　　(二)基金管理人

　　名稱(chēng)：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準設立機關(guān)及批準設立文號：_________

　　經(jīng)營(yíng)范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續期間：_________

　　(三)基金托管人

　　名稱(chēng)：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　法定代表人：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準文號：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續期間：_________

　　經(jīng)營(yíng)范圍：_________

　　(四)基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受�；�金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)

　　(一)基金發(fā)起人的權利

　　1.申請設立基金;

　　2.法律、法規和基金合同規定的其他權利。

　　(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.公告招募說(shuō)明書(shū);

　　3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);

　　4.基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;

　　5.法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權利與義務(wù)

　　(一)基金管理人的權利

　　1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

　　2.根據本《基金合同》的規定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過(guò)戶(hù)、凍結、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規則;

　　3.根據本《基金合同》的規定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用;

　　4.根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額;

　　5.提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì );

　　6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;

　　7.依據本《基金合同》及有關(guān)法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會(huì )和銀行監管機構，并有權提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，由基金份額持有人大會(huì )表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益;

　　8.選擇、更換基金銷(xiāo)售代理人，對基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監督和檢查;如果基金管理人認為基金銷(xiāo)售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議，基金管理人應行使法律法規、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

　　9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

　　10.根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;

　　11.依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案;

　　12.按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利;

　　13.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。

　　14.法律法規及基金合同規定的其他權利。

　　(二)基金管理人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);

　　3.配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運作基金資產(chǎn);

　　4.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù);

　　5.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù);

　　6.建立健全內部風(fēng)險控制、監察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立;

　　7.除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn);

　　8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監督;

　　9.按照規定計算并公告基金份額凈值;

　　10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定，履行信息披露及報告義務(wù);

　　11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、基金合同及其他有關(guān)規定另有規定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應予以保密，不向他人泄露;

　　12.按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;

　　13.按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項;

　　14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;

　　15.依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定召集基金份額持有人大會(huì );

　　16.編制基金的財務(wù)會(huì )計報告;

　　17.保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上;

　　18.確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時(shí)間內發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復印件;

　　19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;

　　20.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )并通知基金托管人;

　　21.因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除;

　　22.基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償;

　　23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);

　　24.公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

　　25.負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師;

　　26.法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權利與義務(wù)

　　(一)基金托管人的權利

　　1.安全保管基金財產(chǎn);

　　2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;

　　3.監督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規定，應呈報中國證監會(huì )和銀行監管機構，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金合同》及《托管協(xié)議》規定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任;

　　4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

　　5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告;

　　6.法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。

　　(二)基金托管人的義務(wù)

　　1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

　　2.設立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3.建立健全內部控制制度，確�；�金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立;對不同的基金分別設置賬戶(hù)，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

　　4.除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔賠償責任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉為其自有財產(chǎn)，違背此款規定的，將承擔相應的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔賠償責任;

　　5.除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

　　7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設證券賬戶(hù)，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來(lái);

　　8.對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規定另有規定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構、中國證監會(huì )或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規定的保密義務(wù);

　　9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

　　10.對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);

　　11.按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構;

　　12.在定期報告內出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規定進(jìn)行，如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行為，還應當說(shuō)明基金托管人是否采取了適當的措施;

　　13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　14.按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;

　　15.依據基金管理人的指令或有關(guān)規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

　　16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;

　　17.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )和銀行監管機構，并通知基金管理人;

　　18.基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償;

　　19.因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除;

　　20.監督基金管理人的投資運作，發(fā)現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會(huì )報告;

　　21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng);

　　22.法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權利與義務(wù)

　　(一)基金份額持有人的權利

　　1.按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權;

　　2.按本《基金合同》的規定取得基金收益;

　　3.監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;

　　4.申購或贖回基金份額;

　　5.在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管;

　　6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

　　7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規定履行其義務(wù);

　　8.依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì );

　　9.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務(wù);

　　10.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。

　　(二)基金份額持有人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用;

　　3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;

　　4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);

　　5.法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會(huì )

　　(一)召開(kāi)事由：

　　有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

　　1.修改基金合同;

　　2.更換基金管理人;

　　3.更換基金托管人;

　　4.決定終止基金;

　　5.與其它基金合并;

　　6.轉換基金運作方式;

　　7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;

　　8.更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外;

　　9.中國證監會(huì )規定的其他情形;

　　10.法律法規及基金合同規定的其他事項。

　　以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

　　1.調低基金管理費率、基金托管費率;

　　2.在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會(huì )允許的條件下調整收費方式;

　　3.因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改;

　　4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;

　　6.按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。

　　(二)召集方式

　　1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;

　　2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;

　　3.在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。

　　(三)通知

　　1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：

　　(1)會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

　　(2)會(huì )議擬審議的事項;

　　(3)有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日;

　　(4)代理投票授權委托書(shū)的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書(shū)送達時(shí)間和地點(diǎn);

　　(5)會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。

　　2.采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。

　　(四)會(huì )議的召開(kāi)

　　基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。

　　會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。

　　1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )�，F場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：

　　(1)親自出席會(huì )議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定;

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2.通訊方式開(kāi)會(huì )：通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：

　　(1)會(huì )議召集人按本基金合同規定公布會(huì )議通知后，在兩個(gè)工作日內在中國證監會(huì )指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì )議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監督下按照會(huì )議通知規定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);

　　(3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定;

　　(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

　　3.如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

　　4.屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：

　　(1)親自出席會(huì )議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定;

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：

　　(1)會(huì )議召集人按本基金合同規定公布會(huì )議通知后，在2個(gè)工作日內連續公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì )議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監督下按照會(huì )議通知規定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);

　　(3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定;

　　(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

　　(五)議事內容與程序

　　1.議事內容及提案權

　　議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案;也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。

　　召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　　(2)程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

　　2.議事程序

　　(1)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )：在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。

　　(2)通訊方式開(kāi)會(huì )：在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

　　(六)表決

　　1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

　　2.基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過(guò)方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。

　　(2)特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。

　　3.基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

　　5.基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。

　　(七)計票

　　1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )

　　(1)如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)�任監票人。

　　(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。

　　(3)如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。

　　(4)計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。

　　2.通訊方式開(kāi)會(huì )

　　在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起5個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

　　(4)中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

　　基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

　　2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

　　(4)銀行監管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。

　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。

　　(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

　　1.基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)�；�金份額持有人大會(huì )還需對被提名的基金管理人形成決議。

　　(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )批準方可退任。

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會(huì )批準后5個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。

　　(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續;新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　(6)基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)或商號樣。

　　2.基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)�；�金份額持有人大會(huì )對被提名的基金托管人形成決議。

　　(3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準方可退任。

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監會(huì )和銀行監管機構批準后5個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定，且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。

　　(5)交接：原基金托管人應作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續;新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　十、基金的基本情況

　　(一)基金名稱(chēng)：_________證券投資基金。

　　(二)基金類(lèi)型：_________。

　　(三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個(gè)人投資者和機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

　　(四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過(guò)嚴格的投資流程和數量化風(fēng)險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實(shí)現基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值。

　　(五)存續期限：不定期。

　　(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。

　　十一、基金的設立募集

　　(一)設立募集期限

　　自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起到基金合同生效日止，最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月。

　　(二)銷(xiāo)售場(chǎng)所

　　本基金通過(guò)銷(xiāo)售機構辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。

　　(三)投資者認購原則

　　1.投資者認購前，需按銷(xiāo)售機構規定的方式備足認購的金額。

　　2.設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。

　　(四)認購費用

　　本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的_________%。認購費用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。

　　(五)認購份數的計算

　　本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：

　　(1)認購費用=認購金額×認購費率

　　(2)凈認購金額=認購金額-認購費用

　　(3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　認購份數保留至小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)基金認購的規定

　　關(guān)于本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或發(fā)行公告中規定。

　　(七)首次募集期間認購資金利息的處理方式

　　有效認購資金的利息在全部認購期結束時(shí)歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　(八)認購的程序和方法

　　1.認購程序

　　投資人認購時(shí)間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。

　　2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷(xiāo)。

　　3.認購確認

　　銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷(xiāo)中心和代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn))受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過(guò)戶(hù)機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終成交確認情況和認購的份額。

　　十二、基金合同的成立與生效

　　(一)基金合同的成立

　　投資者繳納認購的基金份額的款項時(shí)，基金合同成立。

　　(二)基金合同的生效

　　1.基金募集期限屆滿(mǎn)，凈認購金額超過(guò)_________億元并且認購戶(hù)數達到或超過(guò)_________人。

　　2.基金管理人自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會(huì )提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告;基金管理人向中國證監會(huì )辦理基金備案手續，基金合同生效。

　　3.基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

　　(三)基金募集失敗

　　1.募集期限屆滿(mǎn)，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。

　　2.本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

　　(1)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在基金募集期限屆滿(mǎn)后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　3.基金募集失敗，基金管理人及銷(xiāo)售機構不得請求報酬。

　　(四)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產(chǎn)規模

　　本基金存續期間內，有效基金份額持有人數量連續_________個(gè)工作日達不到_________人，或連續_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬(wàn)元，基金管理人應當及時(shí)向中國證監會(huì )報告，說(shuō)明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內，基金份額持有人數量連續_________個(gè)工作日達不到_________人，或連續_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬(wàn)元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監會(huì )備案。中國證監會(huì )另有規定的，按其規定辦理。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)申購與贖回辦理的場(chǎng)所

　　本基金的銷(xiāo)售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷(xiāo)售代理人。

　　投資者應當在銷(xiāo)售機構辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)申購與贖回辦理的時(shí)間

　　1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

　　本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規定。

　　若出現新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開(kāi)放日進(jìn)行相應的調整，并報中國證監會(huì )備案。

　　2.申購的開(kāi)始時(shí)間

　　本基金的申購自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理。

　　3.贖回的開(kāi)始時(shí)間

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。

　　申購、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書(shū)》或《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》中規定。若出現新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應的調整并公告。

　　4.在確定申購開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　(三)申購與贖回的原則

　　1.未知價(jià)原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進(jìn)行計算;

　　2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

　　3.基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對該持有人賬戶(hù)在該銷(xiāo)售機構托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回;

　　4.當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時(shí)間前撤銷(xiāo)，在當日的交易時(shí)間結束后不得撤銷(xiāo);

　　5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。

　　(四)申購與贖回的程序

　　1.申購與贖回申請的提出

　　基金投資者須按銷(xiāo)售機構規定的手續，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或贖回的申請。

　　投資人申購本基金，須按銷(xiāo)售機構規定的方式備足申購資金。

　　投資人提交贖回申請時(shí)，其在銷(xiāo)售機構(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2.申購與贖回申請的確認

　　基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內，對申請的有效性進(jìn)行確認。

　　3.申購與贖回申請的款項支付

　　申購采用全額交款方式，若資金在規定時(shí)間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無(wú)效款項將退回投資者賬戶(hù)。

　　投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過(guò)注冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內劃往贖回人銀行賬戶(hù)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規定處理。

　　(五)申購與贖回的數額限制

　　1.代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶(hù)首次申購的最低金額為_(kāi)________元人民幣，追加申購的最低金額為_(kāi)________元人民幣;

　　2.直銷(xiāo)中心每個(gè)賬戶(hù)首次申購的最低金額為_(kāi)________萬(wàn)元人民幣，追加申購的最低金額為_(kāi)________萬(wàn)元人民幣;已在直銷(xiāo)中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　3.贖回的最低份額為_(kāi)________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個(gè)交易賬戶(hù)的基金份額余額少于_________份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回;

　　5.基金管理人可根據市場(chǎng)情況，調整申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前3個(gè)工作日至少在一種中國證監會(huì )指定的媒體上刊登公告并報中國證監會(huì )備案;

　　6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，保留到小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有;

　　7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應的費用，保留到小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)申購和贖回的費用

　　1.本基金申購費率最高不超過(guò)申購金額的_________%，贖回費率最高不超過(guò)贖回金額的_________%。

　　2.本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內容。

　　本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

　　3.本基金的贖回費率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(cháng)，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內容。

　　本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續費，25%歸基金資產(chǎn)。

　　4.基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監會(huì )備案，并在調整實(shí)施前3個(gè)工作日內至少在一種中國證監會(huì )指定的媒體上刊登公告。

　　(七)申購份數與贖回金額的計算方式

　　1.申購份數的計算

　　本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

　　申購費用=申購金額×申購費率

　　凈申購金額=申購金額-申購費用

　　申購份數=凈申購金額/t日基金份額凈值

　　基金份數的計算保留小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　2.贖回金額的計算

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

　　贖回總額=贖回份數×t日基金份額凈值

　　贖回費用=贖回總額×贖回費率

　　贖回金額=贖回總額-贖回費用

　　3.t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會(huì )備案。

　　(八)申購與贖回的注冊登記

　　投資者申購基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

　　基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　(九)巨額贖回的認定及處理方式

　　1.巨額贖回的認定

　　單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　2.巨額贖回的處理方式：出現巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據本基金當時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　(1)接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執行。

　　(2)部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時(shí)選擇將當日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉入下一開(kāi)放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權并將以該下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。

　　當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應立即向中國證監會(huì )備案并在3個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應當在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)法律、法規規定或經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他情形。

　　2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現連續巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

　　(4)法律、法規規定或經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會(huì )備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應當按單個(gè)賬戶(hù)已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開(kāi)放日予以?xún)陡�，并以后續開(kāi)放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時(shí)可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。

　　在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應及時(shí)恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.發(fā)生基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經(jīng)中國證監會(huì )批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

　　4.暫�；�金的申購、贖回，基金管理人應及時(shí)在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　5.暫停期間結束基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結束基金重新開(kāi)放申購或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應每?jì)芍苤辽僦貜涂�登暫停公告一�?當連續暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對重復刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調整。暫停結束基金重新開(kāi)放申購或贖回時(shí)，基金管理人應提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體連續刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十一)基金轉換

　　基金管理人可以根據相關(guān)法律法規以及本基金合同的規定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務(wù)，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關(guān)規則由基金管理人屆時(shí)根據相關(guān)法律法規及本基金合同的規定制定并公告。

　　十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)

　　指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會(huì )或社會(huì )團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。

　　辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請自申請受理日起2個(gè)月內辦理，并按基金注冊登記機構規定的標準收費。

　　十五、基金的轉托管

　　基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機構之間的轉托管，基金銷(xiāo)售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管�；�金管理人應與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定訂立《_________證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監督等相關(guān)事宜中的權利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

　　十七、基金的銷(xiāo)售

　　本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過(guò)戶(hù)、轉托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

　　本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理�；�金管理人委托其他機構辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷(xiāo)售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

　　銷(xiāo)售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　十八、基金的注冊登記

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理�；�金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

　　注冊登記機構享有如下權利：

　　1.取得注冊登記費;

　　2.保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

　　3.法律法規規定的其他權利。

　　注冊登記機構承擔如下義務(wù):

　　1.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　2.嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　3.接受基金管理人的監督;

　　4.保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

　　5.對基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外;

　　6.按本基金合同及招募說(shuō)明書(shū)、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)規定為投資人辦理非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù);

　　7.如因注冊登記人的過(guò)錯而造成持有人損失的，該損失的賠償責任應該由注冊登記人承擔;

　　8.法律法規規定的其他義務(wù)。

　　十九、基金的投資

　　(一)投資目標

　　本基金將運用增強型指數化投資方法，通過(guò)嚴格的投資流程和數量化風(fēng)險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實(shí)現基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值。

　　(二)投資理念

　　以指數化投資分享中國經(jīng)濟的發(fā)展成就，以適度增強實(shí)現對標的指數的適度超越。

　　本基金認為，中國經(jīng)濟增長(cháng)將保持持續穩定的向上發(fā)展態(tài)勢，為指數投資獲取長(cháng)期穩定收益奠定了良好的宏觀(guān)經(jīng)濟基礎。本基金力求通過(guò)充分的分散化投資實(shí)現非系統風(fēng)險的有效降低和流動(dòng)性的提高，并以深入的基本面研究為基礎，通過(guò)適度增強的投資方法，力求取得高于標的指數的投資收益率，為投資者分享中國經(jīng)濟增長(cháng)和中國證券市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)的長(cháng)期收益提供良好的機會(huì )。

　　(三)標的指數

　　本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數。

　　道中88指數是第一個(gè)由全球指數編制機構道瓊斯公司為中國大陸股票市場(chǎng)編制的指數，由道瓊斯中國指數中按照自由流通市值和交易流動(dòng)性綜合排名的前88名家上市公司構成。為了準確代表投資者可實(shí)際交易的股票數量，道中88指數為挑選成份股而計算自由流通股本時(shí)，排除了持股超過(guò)整個(gè)市值5%的個(gè)人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數每季度進(jìn)行一次成份股的調整，同時(shí)道中88指數成份股緩沖區的建立將適當保證道中88指數具有較低的指數換股率。道中88指數以人民幣元計算，基期均為1993年12月31日，基數定為100。

　　(四)業(yè)績(jì)基準

　　本文中，業(yè)績(jì)基準與標的指數的定義相同。

　　(五)投資對象及投資范圍

　　本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數的成份a股及其備選成份股、新股(首發(fā)或增發(fā))、債券資產(chǎn)(國債、金融債、企業(yè)債、可轉債等債券資產(chǎn))以及中國證監會(huì )允許基金投資的其它金融工具，各類(lèi)資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規定。

　　(六)投資風(fēng)格

　　本基金的投資風(fēng)格定位于增強型指數基金，并選擇了以市值代表性強、流動(dòng)性高為特色的道瓊斯中國88指數為基金投資組合的跟蹤標的，因此，本基金的投資組合具有大盤(pán)藍籌指數組合的風(fēng)格特點(diǎn)，通過(guò)買(mǎi)入并持有的長(cháng)期投資策略，力爭獲取中國經(jīng)濟長(cháng)期高速增長(cháng)帶來(lái)的資本市場(chǎng)收益。

　　(七)投資策略和投資組合的構建

　　本基金為增強型指數基金，以道中88指數為基金投資組合跟蹤的標的指數，股票指數化投資部分主要投資于標的指數的成份股票，增強部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價(jià)值型企業(yè)的股票，在控制與標的指數偏離風(fēng)險的前提下，力求取得超越標的指數的投資收益率。

　　1.資產(chǎn)配置

　　本基金以追求標的指數長(cháng)期增長(cháng)的穩定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類(lèi)別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個(gè)券選擇與組合管理，在不同類(lèi)別資產(chǎn)配置的基礎上進(jìn)一步確定各資產(chǎn)類(lèi)別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動(dòng)性風(fēng)險的雙重約束下構建跟蹤標的指數的投資組合。

　　在資產(chǎn)類(lèi)別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現金或到期日在一年以?xún)鹊恼�府債券�?/p>

　　2.股票資產(chǎn)配置策略

　　在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強型指數化投資方法，以成份股在標的指數中的權重為基礎構建指數化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競爭力的價(jià)值型企業(yè)的股票對指數進(jìn)行適度增強。

　　3.增強投資的標準

　　本基金增強部分的投資，是指基于價(jià)值選股原則在對企業(yè)基本面情況進(jìn)行深入分析的基礎上，在控制跟蹤誤差的基礎上投資于核心競爭力增強，投資價(jià)值上升的股票。

　　本基金將充分利用投資研究團隊在投資和研究方面的經(jīng)驗和實(shí)力，對宏觀(guān)經(jīng)濟走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進(jìn)行深入的分析，對上市公司未來(lái)業(yè)績(jì)進(jìn)行預測，并在此基礎上，通過(guò)一定的價(jià)值評判標準對上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行分析。

　　4.債券資產(chǎn)的配置策略

　　本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動(dòng)性風(fēng)險雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動(dòng)性風(fēng)險的前提下，構建債券投資組合。

　　5.投資組合調整原則

　　本基金所構建的股票投資組合的調整原則包括：根據標的指數成份股及其權重的變動(dòng)而進(jìn)行相應調整;根據企業(yè)基本面情況的變化降低對基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競爭力增強企業(yè)的投資比重;還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況、新股增發(fā)因素等變化，對基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調整，以保證基金凈值增長(cháng)率與標的指數間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　本基金的債券投資為流動(dòng)性風(fēng)險約束下的被動(dòng)式投資，債券投資組合將根據組合對基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻率進(jìn)行相應調整。同時(shí)，本基金還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況等變化，對基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調整，以保證基金凈值增長(cháng)率與標的指數間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　6.增強性投資管理的限度和控制

　　本基金的股票選擇主要依據入選道瓊斯中國88指數的成份股和備選成份股，且對標的指數成份股的投資不少于62只，對標的指數成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40%。

　　為控制由于增強型投資可能帶來(lái)的過(guò)分偏離指數的風(fēng)險，本基金力求將基金份額凈值增長(cháng)率與標的指數增長(cháng)率間的年跟蹤誤差控制在6%。

　　(八)標的指數的更換

　　1.更換基金標的指數，應按照有關(guān)法律法規及本基金合同規定的程序召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )進(jìn)行表決，同時(shí)按照有關(guān)法定程序修改基金合同;

　　2.當且僅當出現下列原因：

　　(1)證券交易所停止向標的指數供應商提供標的指數所需的數據、限制其從該交易所取得數據或處理數據的權利;

　　(2)任何法律法規的出臺導致標的指數供應商合理的認為其授權管理人使用標的指數的能力已被實(shí)質(zhì)性削弱;

　　(3)任何直接或間接地針對標的指數或標的指數供應商而產(chǎn)生的訴訟或行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始，或任何此類(lèi)訴訟行動(dòng)已威脅到并且標的指數供應商合理地認為此類(lèi)訴訟或行動(dòng)可能對標的指數或授權基金管理人使用標的指數的能力產(chǎn)生重大不利影響;

　　(4)任何法律法規的出臺使得基金管理人不能發(fā)行、促銷(xiāo)或推廣本基金或任何針對本基金的重大訴訟或監管行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始;

　　(5)標的指數供應商確定標的指數不再符合或將無(wú)法符合標的.供應商為維持指數所訂的標準;

　　導致現有標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價(jià)值或停止對基金管理人的標的指數使用授權時(shí)，基金管理人有權更換標的指數，并應提前15個(gè)工作日進(jìn)行公告。

　　標的指數更換后，基金管理人可根據需要替換或刪除基金名稱(chēng)中與原標的指數相關(guān)的商號或樣。

　　代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對基金管理人變更標的指數有異議的，在符合有關(guān)法律法規要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會(huì )的規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，基金管理人應立即著(zhù)手召集基金份額持有人大會(huì )就變更標的指數的提案進(jìn)行表決，表決生效后5個(gè)工作日之內，基金管理人遵照表決變更本基金的標的指數并發(fā)布公告。

　　3.當出現任何可能導致標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價(jià)值或停止對基金管理人的標的指數使用授權的情況時(shí)，基金管理人應在獲悉事實(shí)的三個(gè)工作日內進(jìn)行公告。

　　(九)投資決策及投資操作流程

　　本基金的投資決策的主要信息依據有：1、金融工程小組的數量化風(fēng)險分析報告，金融工程小組運用風(fēng)險監測模型以及各種風(fēng)險監控指標，對市場(chǎng)預期風(fēng)險和指數化投資組合風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險測算，由此提供數量化風(fēng)險分析報告;2、行業(yè)研究員對標的指數成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報告;3、市場(chǎng)部每日提供基金申購贖回的數據分析報告。

　　1.基金資產(chǎn)分布決策

　　基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會(huì )依照基金合同的規定做出。投資決策委員會(huì )是負責基金投資的最高決策機構，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監為投資決策委員會(huì )成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會(huì )秘書(shū)可列席投資決策委員會(huì )會(huì )議。

　　投資決策委員會(huì )定期聽(tīng)取公司投資管理部關(guān)于宏觀(guān)、中觀(guān)和微觀(guān)經(jīng)濟的分析，結合證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢和標的指數的最新動(dòng)態(tài)等因素，在基金合同規定的投資框架下，制定基金的投資戰略。

　　2.基金投資組合決策

　　基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì )制定的投資原則下，根據研究員提供的數量化風(fēng)險分析報告和標的指數成份股研究報告及市場(chǎng)部提供的基金申購贖回報告，在考慮基金合同規定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對債券和股票投資的具體比例。

　　評估和調整決策程序：基金管理人有權根據環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調整決策的程序。

　　3.風(fēng)險控制決策

　　合規控制委員會(huì )為公司非常設機構，其成員由董事長(cháng)、總經(jīng)理、獨立董事、監事、督察員組成。其主要職責為：制定公司內部風(fēng)險控制制度;檢查公司內部風(fēng)險控制制度的有效性和落實(shí)情況;并對公司投資管理中存在的風(fēng)險隱患或出現的風(fēng)險問(wèn)題進(jìn)行研究討論，做出決定。

　　投資決策委員會(huì )負責根據市場(chǎng)變化對指數化投資組合的資產(chǎn)配置和調整提出風(fēng)險防范建議。

　　在執行投資決策委員會(huì )對本基金的風(fēng)險控制決策的基礎上，績(jì)效與風(fēng)險評估小組將對投資組合的偏離度風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評估，并對風(fēng)險隱患提出預警;監察稽核部將對指數化投資組合的執行過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險監控;基金經(jīng)理將依據基金申購和贖回的情況控制指數化投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險。

　　(十)基金投資的績(jì)效評估

　　績(jì)效與風(fēng)險評估小組負責對基金投資組合進(jìn)行投資績(jì)效評估，研究基金投資組合的變化及由此帶來(lái)的收益或損失;同時(shí)，績(jì)效與風(fēng)險評估小組還必須對基金資產(chǎn)組合的將對投資組合的偏離度風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評估，并對風(fēng)險隱患提出客觀(guān)的評價(jià)和預警�？�(jì)效與風(fēng)險評估小組依據投資績(jì)效評估運行規則，定期向投資決策委員會(huì )及投資管理部提供績(jì)效評估報告，對基金投資收益與風(fēng)險情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎上的修正意見(jiàn)。

　　(十一)建倉期

　　本基金建倉時(shí)間為3個(gè)月，3個(gè)月之后本基金投資組合比例達到本基金合同相關(guān)規定。

　　(十二)投資組合比例限制

　　1.本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

　　2.投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;

　　3.本基金持有一家公司的股票，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　4.本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%;

　　5.法律法規規定的其他限制。

　　由于基金規�；蚴袌�(chǎng)的變化導致的投資組合超過(guò)上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進(jìn)行調整，以達到標準。

　　(十三)禁止行為

　　1.本基金不得投資于其他基金，但國務(wù)院另有規定的除外;

　　2.本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔�；蛘哔J款;

　　3.本基金不得從事證券信用交易;

　　4.本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資;

　　5.本基金不得從事可能使基金承擔無(wú)限責任的投資;

　　6.本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

　　7.本基金不得從事法律法規及監管機關(guān)規定禁止從事的其他行為。

　　但法律法規另有規定的，從其規定。

　　(十四)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則

　　1.不謀求對所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理;

　　2.所有參與均在合法合規的前提下維護基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　二十、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規定進(jìn)行融資。

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。

　　本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價(jià)值。

　　(二)基金資產(chǎn)的保管及處分

　　本基金資產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管�；�金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利。除依《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶(hù)

　　本基金根據相關(guān)法律法規、規范性文件開(kāi)立基金專(zhuān)用銀行存款賬戶(hù)以及證券賬戶(hù)，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金資產(chǎn)賬戶(hù)獨立。

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)的估值目的是客觀(guān)、準確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購與贖回提供計價(jià)依據。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)估值對象

　　運用基金資產(chǎn)所購買(mǎi)的一切有價(jià)證券。

　　(四)估值方法

　　1.股票估值

　　(1)上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值;估值日無(wú)交易的，以最近1日的收盤(pán)價(jià)估值;

　　(2)未上市股票的估值：送股、轉增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值;首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則不進(jìn)行估值;

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款第(1)、(2)、(3)項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款第①、②、③項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(5)國家有最新規定的，按其規定進(jìn)行估值。

　　2.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值;

　　(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)計算得到的凈價(jià)估值;

　　(3)可轉換債券按交易所提供的該證券收盤(pán)價(jià)(減應收利息)進(jìn)行估值;

　　(4)未上市債券按其成本價(jià)估值;

　　(5)銀行間債券以成本計價(jià)，在債券持有期逐日計提利息;

　　(6)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(5)項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款(1)-(5)項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人可綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線(xiàn)等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(7)國家有最新規定的，按其規定進(jìn)行估值。

　　(五)估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行�；�金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書(shū)面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復核，基金托管人復核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復核與基金會(huì )計賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)暫停公告凈值的情形

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無(wú)法準確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3.中國證監會(huì )認定的其他情形。

　　(七)基金份額凈值的確認及錯誤的處理方式：基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點(diǎn)第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數點(diǎn)后四位內發(fā)生差錯時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯誤�；�金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確�；�金資產(chǎn)估值的準確性、及時(shí)性。當基金份額凈值出現錯誤時(shí)，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大;凈值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監會(huì )備案。

　　1.差錯類(lèi)型

　　本基金運作過(guò)程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記機構、代理銷(xiāo)售機構或投資者自身的過(guò)錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過(guò)錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人("受損方")按下述"差錯處理原則"給予賠償。

　　上述差錯的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現有技術(shù)水平無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務(wù)。

　　2.差錯處理原則：因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權根據過(guò)錯原則，向過(guò)錯人追償，本《基金合同》的當事人應將按照以下約定處理。

　　(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時(shí)，差錯責任方應及時(shí)協(xié)調各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴大的損失有差錯責任方和未更正方根據各自的過(guò)錯程度分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進(jìn)行確認，確保差錯已得到更正;

　　(2)差錯的責任方對可能導致有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責;

　　(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時(shí)返還不當得利的義務(wù)。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經(jīng)將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯責任方;

　　(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式;

　　(5)如果因基金管理人過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負責向差錯方追償;

　　(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據法律、行政法規、本《基金合同》或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過(guò)錯的當事人進(jìn)行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失;

　　(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

　　3.差錯處理程序：差錯被發(fā)現后，有關(guān)的當事人應當及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

　　(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有當事人，根據差錯發(fā)生的原因確定差錯責任方;

　　(2)根據差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估;

　　(3)根據差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進(jìn)行更正和賠償損失;

　　(4)根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構的交易數據的，由基金注冊登記機構進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當事人進(jìn)行確認;

　　(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會(huì )備案。

　　因基金份額凈值計算錯誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據相關(guān)法律法規及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規則中的相關(guān)規定;基金管理人和基金托管人之間的責任分擔按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定。

　　(八)特殊情形的處理

　　基金管理人按估值方法的第1項中的第(4)項條款、第2項中的第(6)項條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十三、基金費用與稅收

　　(一)基金費用的種類(lèi)

　　1.基金管理人的管理費;

　　2.基金托管人的托管費;

　　3.投資交易費用;

　　4.基金合同生效以后的信息披露費用;

　　5.基金份額持有人大會(huì )費用;

　　6.基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會(huì )計師費和律師費;

　　7.基金分紅手續費;

　　8.按照國家有關(guān)規定可以列入的其他費用。

　　(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1.基金管理人的管理費

　　基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。計算方法如下：

　　h=e×1.2%/當年天數

　　h為每日應計提的基金管理費

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個(gè)工作日內從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2.基金托管人的基金托管費

　　基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

　　h=e×0.25%/當年天數

　　h為每日應計提的基金托管費

　　e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個(gè)工作日內從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　3.本條第(一)款第3至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據有關(guān)法規及相應協(xié)議的規定，列入當期基金費用。

　　(三)不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無(wú)關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用�；�金合同生效之前的律師費、會(huì )計師費和信息披露費用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　(四)基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調低基金管理費和基金托管費，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。

　　(五)稅收

　　本基金運作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務(wù)。

　　二十四、基金收益與分配

　　(一)收益的構成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規定可以在基金收

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