投資者保護活動(dòng)總結

投資者保護活動(dòng)總結3篇

　　總結是把一定階段內的有關(guān)情況分析研究，做出有指導性結論的書(shū)面材料，它能夠給人努力工作的動(dòng)力，讓我們一起來(lái)學(xué)習寫(xiě)總結吧。那么總結應該包括什么內容呢？以下是小編為大家收集的投資者保護活動(dòng)總結，希望能夠幫助到大家。

投資者保護活動(dòng)總結1

　　證監局開(kāi)展“5﹒15全國投資者保護宣傳日”活動(dòng)總結為貫徹落實(shí)中國證監會(huì )工作部署，引導投資者正確認識資本市場(chǎng)改革，西藏證監局在抓好疫情防控的同時(shí)，以“5﹒15全國投資者保護宣傳日”為契機，在轄區以多種形式開(kāi)展投資者教育系列活動(dòng)。

　　一是精心組織，豐富投教內容。

　　為使5﹒15全國投資者保護宣傳日活動(dòng)落到實(shí)處，取得成效，我局提前規劃、精心組織，指導轄區協(xié)會(huì )和機構將貫徹落實(shí)新《證券法》、新三板改革、創(chuàng )業(yè)板改革、遠離非法證券期貨宣傳與“5﹒15全國投資者保護宣傳日”有機結合，豐富投教內容、擴大投教宣傳效果。

　　二是凝心聚力，召開(kāi)專(zhuān)題座談會(huì )。

　　5月15日中國證監會(huì )視頻會(huì )議結束后，我局立即組織轄區投教基地、調解組織、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券業(yè)協(xié)會(huì )以及部分上市公司召開(kāi)轄區投保工作專(zhuān)題座談會(huì )。向參會(huì )人員傳達部署20xx年投資者保護重點(diǎn)及近期轄區投教保護工作安排和要求，并就如何做好轄區投資者教育和保護工作，積極面對經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的.困難和問(wèn)題，服務(wù)西藏實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)行了座談，并結合作風(fēng)問(wèn)題專(zhuān)項整治，聽(tīng)取對我局監管工作、作風(fēng)建設的意見(jiàn)和建議，通過(guò)座談交流，充分達成共識、形成合力。

　　三是多點(diǎn)開(kāi)花，線(xiàn)上線(xiàn)下開(kāi)展投教活動(dòng)。

　　指導轄區協(xié)會(huì )和機構制作并投放投教內容要點(diǎn)解讀、投資者問(wèn)答手冊、專(zhuān)家解讀文章、動(dòng)漫視頻等投教產(chǎn)品。督促機構線(xiàn)上利用互聯(lián)網(wǎng)投教基地、官方網(wǎng)站、兩微一端、服務(wù)短信等渠道進(jìn)行宣傳；線(xiàn)下通過(guò)機構場(chǎng)所懸掛宣傳橫幅，張貼宣傳海報、業(yè)務(wù)辦理等方式向投資者進(jìn)行宣傳。聯(lián)合轄區協(xié)會(huì )在《西藏商報》刊登轄區合法機構名錄、新《證券法》、新三板改革、創(chuàng )業(yè)板改革等相關(guān)內容。通過(guò)宣傳，引導投資者遠離非法機構、切實(shí)將投資者保護相關(guān)知識送到投資者身邊，讓投資者全面了解資本市場(chǎng)的改革，客觀(guān)認識改革的投資機會(huì )和投資風(fēng)險，進(jìn)一步增強理性投資和風(fēng)險防范意識。

投資者保護活動(dòng)總結2

　　為了保護投資者切身利益，以證監會(huì )投資保護局《關(guān)于近期集中開(kāi)展投資者保護宣傳工作》為契機，多渠道，多形式，落實(shí)投資者保護活動(dòng)。利用在投資顧問(wèn)方面的產(chǎn)品和服務(wù)，利用我們的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢和專(zhuān)業(yè)知識，利用投資者教育策略，重點(diǎn)做好投資者保護教育，立足本職崗位，做好投資者保護宣傳工作。

　　一、對新開(kāi)戶(hù)的投資教育保護措施

　　對于新開(kāi)戶(hù)投資者，開(kāi)戶(hù)時(shí)堅持請客戶(hù)先仔細閱讀《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》，提示交易可能會(huì )產(chǎn)生的風(fēng)險，讓客戶(hù)充分理解“買(mǎi)賣(mài)自負”的原則，真正明白“市場(chǎng)有風(fēng)險，入市須謹慎”，讓客戶(hù)做到“理性投資，謹慎交易”。此外還向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內容，提示投資的風(fēng)險，并由客戶(hù)在風(fēng)險揭示書(shū)上簽字確認。并詳細對交易品種介紹、操作理念與技巧、風(fēng)險教育與案例等內容，講解過(guò)程中做到簡(jiǎn)潔化、簡(jiǎn)單化、體系化，同時(shí)又必須避免不必要的空談內容（如搶帽子、短多等名解），盡量做到新開(kāi)戶(hù)一看就懂，簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單按照教材就能做到全面地基本操作，為新入市客戶(hù)教育起到一個(gè)良好的鋪墊作用。咨詢(xún)客戶(hù)風(fēng)險承受能力如何等問(wèn)題向新客戶(hù)講解，避免客戶(hù)因不了解而引起不必要的損失。

　　二、對老客戶(hù)的投資教育保護措施

　　對投資者進(jìn)行日常教育，對客戶(hù)的教育已經(jīng)實(shí)現了規律化、系統化、制度化。教育重點(diǎn)在市場(chǎng)風(fēng)險教育，市場(chǎng)熱點(diǎn)研判，重大事件分析，宏觀(guān)經(jīng)濟形勢預測，品種持倉以及技術(shù)綜合分析、風(fēng)險揭示等。針對每位客戶(hù)的投資特點(diǎn)和投資品種分別進(jìn)行點(diǎn)評和分析，促使投資者認清市場(chǎng)發(fā)展走勢，提高操作的成功率。特別是最近針對新開(kāi)客戶(hù)較多的特點(diǎn)，進(jìn)行客戶(hù)回訪(fǎng)跟蹤培訓（包括新客戶(hù)培訓），增加客戶(hù)的知識，系統、合理、循序漸進(jìn)的`方式培養客戶(hù)，使客戶(hù)盡可能多地掌握知識，不因無(wú)知而受損失。

　　投資者保護宣傳是一個(gè)日常而又艱巨的工作。我們應該清醒的認識到把保護投資者的利益做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我將繼續加強自身學(xué)習、規范自身行為的同時(shí)，繼續向投資者普及法律法規、揭示市場(chǎng)風(fēng)險、介紹投資品種，引導正確投資理念，自覺(jué)維護市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。

投資者保護活動(dòng)總結3

　　20xx年2月17日，監管局下發(fā)了《關(guān)于集中開(kāi)展投資者保護宣傳工作的通知》，文件下發(fā)后，高度重視，并迅速行動(dòng)起來(lái)，根據《通知》要求，認真研究部署此次集中開(kāi)展投資者保護宣傳活動(dòng)的方案，并根據以下宣傳方案將宣傳工作落到實(shí)處。

　　一、高度重視，學(xué)習領(lǐng)會(huì )

　　收到《通知》后，轄區營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導高度重視，立即組織營(yíng)業(yè)部員工學(xué)習領(lǐng)會(huì )文件精神，結合當前市場(chǎng)形勢，并根據此次宣傳活動(dòng)宗旨，對本次集中開(kāi)展投資者保護宣傳的內容和方式方法進(jìn)行討論研究，達成共識認為此次投資者保護宣傳工作是結合當前市場(chǎng)形勢開(kāi)展的一次主題鮮明的有教育意義的宣傳活動(dòng)，也是將“貼近市場(chǎng)、貼近投資者、理性投資、長(cháng)期投資”這一理念融入到投資者中去的良好契機。力爭通過(guò)本次宣傳活動(dòng)，引導投資者養成理性投資、長(cháng)期投資的習慣，投資群體回歸理性，整個(gè)市場(chǎng)繼而回歸理性，從而使我們的投資市場(chǎng)形成健康發(fā)展的良好氛圍。

　　二、組織領(lǐng)導，確保進(jìn)程

　　為保證本次投資者保護宣傳工作形成良好氛圍取得實(shí)效，轄區營(yíng)業(yè)部成立了開(kāi)展投資者保護宣傳工作領(lǐng)導小組，由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理任組長(cháng)，營(yíng)業(yè)部客戶(hù)部、合規部、財務(wù)部、信息技術(shù)部、各研究部門(mén)負責人為小組成員，由客戶(hù)服務(wù)部牽頭，并指定合規督導員負責具體工作。各小組成員負責各部門(mén)的分工，責任到人到崗，確保整個(gè)宣傳工作進(jìn)程順利開(kāi)展。

　　三、開(kāi)展階段

　　集中宣傳時(shí)間為2月-4月。

　　四、活動(dòng)預算

　　此項活動(dòng)受到我公司轄區各營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導高度重視，先期計劃投入5000元，主要用于印制宣傳品、條幅、組織社區宣傳等。

　　五、確定方案，具體安排

　　按照通知要求，制定了集中宣傳工作實(shí)施方案：

　�。ㄒ唬┲谱鞑⒂“l(fā)投資者保護宣傳資料及投資者調查問(wèn)卷；

　�。ǘ�）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛“理性投資、長(cháng)期投資”、“不盲目、不投機、不炒作”、“入市有風(fēng)險、投資須謹慎”等宣傳條幅及風(fēng)險警示標語(yǔ)；

　�。ㄈ�）張貼宣傳海報，擺放宣傳折頁(yè)；另外將通過(guò)短信、飛信等有效方式向投資者作好宣傳工作。

　�。ㄋ模╅_(kāi)展形式多樣的宣傳活動(dòng)，在開(kāi)展“宣傳進(jìn)社區、進(jìn)高�！钡幕顒�(dòng)中，向投資者派發(fā)保護宣傳資料及調查問(wèn)卷，了解投資者真實(shí)需求及投資盲點(diǎn)。

　�。ㄎ澹└�新投資者保護宣傳專(zhuān)欄。

　�。�六）加強投資者保護宣傳工作信息的整理、上報。在該階段宣傳工作完成后及時(shí)整理總結此次宣傳工作開(kāi)展動(dòng)態(tài)及成果，并形成工作總結及時(shí)向監管局匯報。同時(shí)加強營(yíng)業(yè)部與營(yíng)業(yè)部之間的相互溝通、經(jīng)驗交流，將該宣傳保護工作常規化、模式化，形成長(cháng)效機制。

　�。ㄆ撸┞�(lián)系當地報刊媒介，宣傳理性投資、長(cháng)期投資的'重要性。針對熱點(diǎn)問(wèn)題吸引讀者，進(jìn)行深入細致的分析研究，引導投資者多學(xué)習、多研究、多比較，不盲目、不投機、不炒作，以獲取長(cháng)期合理回報為目標，傾向投資于績(jì)優(yōu)藍籌股，養成理性投資、長(cháng)期投資的習慣。

　�。ò耍┓e極開(kāi)展與投資者面對面活動(dòng)，深入到廣大投資者中，并將宣傳保護工作融入到周末的投資者沙龍里，了解投資者訴求和合理化建議，拓寬了解投資者訴求渠道。

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