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證券公司上半年總結11篇
總結是把一定階段內的有關(guān)情況分析研究，做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書(shū)面材料，通過(guò)它可以全面地、系統地了解以往的學(xué)習和工作情況，不如我們來(lái)制定一份總結吧。那么總結要注意有什么內容呢？下面是小編幫大家整理的證券公司上半年總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券公司上半年總結1
進(jìn)入xx證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使xx服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的`合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們xx來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
證券公司上半年總結2
在柜臺實(shí)習的時(shí)間盡管短暫，但是卻讓我學(xué)到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實(shí)習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù)，更重要的是為了總結經(jīng)驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。在整個(gè)實(shí)習期間，我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包括開(kāi)立股東賬戶(hù)，資金賬戶(hù)，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網(wǎng)，查詢(xún)，交割單打印，對帳單打印等。經(jīng)過(guò)近兩周的勤奮好問(wèn)和實(shí)戰訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開(kāi)戶(hù)全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，對于轉戶(hù)，銷(xiāo)戶(hù)，客戶(hù)普通信息修改，客戶(hù)特殊信息修改以及創(chuàng )業(yè)板，基金，權證交易的開(kāi)通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務(wù)流程，才能很好的`解決客戶(hù)對相關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún)，提高服務(wù)質(zhì)量。
在實(shí)習的過(guò)程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫(xiě)客戶(hù)資料的時(shí)候，會(huì )出現錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個(gè)小小的疏忽，最終會(huì )造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認真對待的一個(gè)問(wèn)題，要努力改掉這個(gè)壞毛病。無(wú)論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!
在實(shí)習報告的最后，感謝領(lǐng)導為我提供這一次寶貴的柜臺實(shí)習機會(huì )，感謝柜臺員工的無(wú)私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續一起努力，互幫互助，為營(yíng)業(yè)部再創(chuàng )佳績(jì)貢獻出自己的一份力量!
證券公司上半年總結3
一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng )生新機
20xx年上半年，隨著(zhù)證券市場(chǎng)改革實(shí)現重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng )新發(fā)展取得顯著(zhù)成效，市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。
市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1-6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，漲幅達50。市場(chǎng)持續活躍，股票、基金、權證及債券現券市場(chǎng)交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長(cháng)了204。在市場(chǎng)強勁回升的有利條件下，證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著(zhù)管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎性、制度性建設，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結構性問(wèn)題正在逐步解決,為市場(chǎng)的長(cháng)期穩定發(fā)展奠定了基礎，帶來(lái)了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結束，行業(yè)格局重整。自20xx年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監管思路下，部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng )新業(yè)務(wù)快速增強實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng )新力度加大。20xx年上半年，隨著(zhù)新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng )新業(yè)務(wù)和創(chuàng )新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度，同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏(yíng)利渠道。
二、20xx年上半年經(jīng)營(yíng)情況
(一)上半年總體財務(wù)指標
20xx年上半年，公司實(shí)現收入總額28,97***x元，支出總額12,93***x元，其中營(yíng)業(yè)費用10,32***x元，實(shí)現利潤總額16，04***x元，比去年同期增加18，17***x元。
其中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)現收入17,59***x元，利潤8,79***x元;固定收益證券總部實(shí)現收入10,53***x元，利潤8,75***x元;投資銀行總總部實(shí)現收入18***x元，利潤-16***x元;企業(yè)融資部實(shí)現收入68***x元，利潤36***x元;證券投資部實(shí)現收入39***x元，利潤28***x元。
(二)上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩步增長(cháng)
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
實(shí)現收入17,59***x元，利潤8,79***x元。股票、基金、權證及債券現券成交金額665.82億元
，較去年同期增長(cháng)了212，市場(chǎng)占有率6.76‰，市場(chǎng)排名第3***x。6月末客戶(hù)資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長(cháng)了50.87億元，增幅為66，其中客戶(hù)資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶(hù)資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時(shí)，截至6月末，共托管了2***x上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
以客戶(hù)增值為原則，加強傳統業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)盤(pán)活工作。組織資源加強了咨詢(xún)服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì )，提高《晨會(huì )摘要》等咨詢(xún)產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶(hù)持倉前5***x股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品，為營(yíng)業(yè)部提供了二類(lèi)9種資訊產(chǎn)品和相應的配送服務(wù)，大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線(xiàn)。同時(shí)，積極探索盤(pán)活客戶(hù)資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活競賽活動(dòng)”。
積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶(hù)資源，培養新利潤增長(cháng)點(diǎn)。強化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)職能，繼續加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)力度，上半年累計代銷(xiāo)基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷(xiāo)售額達到2.24億元。同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施，組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當地優(yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶(hù)資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開(kāi)發(fā)中的上市公司1***x，限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機制，加強日常監控，促進(jìn)合規運行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶(hù)”及“異戶(hù)下掛(‘一掛多')賬戶(hù)”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案;開(kāi)展了權限管理專(zhuān)項自查，同時(shí)加強總部對營(yíng)業(yè)機構權限使用的日常監控;建成并啟用“重要客戶(hù)管理系統”，對重要客戶(hù)、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監控和報備審批;針對權證等高風(fēng)險產(chǎn)品，進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)管理，防范違規操作;對營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。
開(kāi)源節流，提高創(chuàng )利能力。根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢(qián)，我為公司多節省一分錢(qián)”的價(jià)值理念，對全系統的營(yíng)業(yè)費用開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監控，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)調整，確保營(yíng)業(yè)費用的開(kāi)支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內。上半年經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比增長(cháng)，而營(yíng)業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內。營(yíng)業(yè)費用得到了的控制，并未隨著(zhù)凈收入的大幅增長(cháng)而明顯增長(cháng)。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現收入和品牌雙突破
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
上半年實(shí)現收入10,53***x元，利潤8,75***x元。累計完成記帳式國債承銷(xiāo)70.3億元、國開(kāi)行金融債承銷(xiāo)41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現收入2***x元;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236.82億元，比去年同期增長(cháng)了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實(shí)現現券交易差價(jià)收入7,52***x元;完成***x企業(yè)債券主承銷(xiāo)及4只債券分銷(xiāo)，實(shí)現承銷(xiāo)收入249***x元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
完善準事業(yè)部制度，加強部門(mén)內部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì )，負責部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃與管理規范;制定了客戶(hù)管理、費用管理、績(jì)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規范。
繼續加強項目?jì)浜涂蛻?hù)開(kāi)發(fā)工作。對客戶(hù)進(jìn)行細分，指定專(zhuān)門(mén)的客戶(hù)經(jīng)理負責維護，加強與客戶(hù)的日常溝通，同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構客戶(hù)。上半年開(kāi)發(fā)儲備企業(yè)債項目***x，其中***x已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷(xiāo)售交易客戶(hù)新增工商銀行等四家大型機構客戶(hù)。
提高研究報告的專(zhuān)業(yè)水準和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著(zhù)眼于研究報告的準確性實(shí)效性，得到了市場(chǎng)認可，策略報告和專(zhuān)題報告對貨幣政策走向進(jìn)行了準確的分析和預判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設計小組，股指期貨等創(chuàng )新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強合作與品牌創(chuàng )建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報社合作，成功舉辦了20xx中國債市之星評選活動(dòng)，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶(hù)聯(lián)誼會(huì )。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機會(huì )，初步實(shí)現突破
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通***x，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游***x，合計***x上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問(wèn)項目。
同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門(mén)上半年積極開(kāi)發(fā)儲備項目，合計有***x股改項目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì )審核ipo項目***x，惠程電氣和×××三環(huán);再融資項目***x;收購兼并財務(wù)顧問(wèn)***x。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加大重點(diǎn)地區的客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，實(shí)現股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了×××地區的項目開(kāi)發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區優(yōu)勢。
股改業(yè)務(wù)方面，目前×××區內共有2***x上市公司，1***x完成股改，投資銀行總部擔任其中兩面針、五洲交通的股改保薦機構，擔任桂柳工、南化股份、北海國發(fā)股改財務(wù)顧問(wèn);同時(shí)，投資銀行總部正在進(jìn)行桂東電力、世紀光華的股改財務(wù)顧問(wèn)項目，爭取南方控股改保薦項目，加上企業(yè)融資部在區內完成和正在進(jìn)行的股改項目，公司在區內的市場(chǎng)占有率接近4***x;
上半年×××區內儲備項目也取得長(cháng)足進(jìn)展，體現在×××三環(huán)ipo項目已上報證監會(huì )，桂林廣陸、柳州歐維姆、×××源安堂等公司已達成ipo初步意向;
同時(shí)投行業(yè)務(wù)部門(mén)和×××區政府國資委、金融辦、證監局等政府部門(mén)也建立了順暢的溝通渠道，為區內后續業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅實(shí)基礎。
為工作重心轉移做好了準備。針對政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢的變化，投行部門(mén)及時(shí)調整策略，在努力爭取股改項目的同時(shí)，及時(shí)更新上會(huì )的ipo項目材料，加快ipo、在融資等客戶(hù)的開(kāi)發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點(diǎn)轉移到企業(yè)改制、財務(wù)顧問(wèn)方面，爭取核心客戶(hù)和優(yōu)質(zhì)項目?jì)洹?/p>
4、投資業(yè)務(wù)：把握機會(huì )、積極轉型
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
20xx年上半年，平均自營(yíng)總規模2，36***x元，收入總額39***x元，實(shí)現利潤28***x元。并完成了集合資產(chǎn)管理計劃的產(chǎn)品設計，做好了申報準備。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加強研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。堅持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實(shí)地調研等方面把好風(fēng)險控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場(chǎng)投資機會(huì )，共同進(jìn)行股票池維護，截止到6月初，股票池上半年總收益率達到67.2。在關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)正確研判大勢，為公司領(lǐng)導決策提供支持;積極參與公司每日晨會(huì )，積極參與投資策略小組的各項工作，為經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時(shí)的資訊和研判。
穩步推進(jìn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。成立了客戶(hù)理財中心籌備小組，在規范類(lèi)券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設計及上報的準備工作，并順利地完成了公司內部路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通，完成了理財業(yè)務(wù)的軟硬件配置預算、評估和招標準備等一系列工作。
5、研究：整合研究資源，加強業(yè)務(wù)互動(dòng)
完善研發(fā)產(chǎn)品線(xiàn)，加強產(chǎn)品推廣。研發(fā)中心緊密關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和熱點(diǎn)，根據機構客戶(hù)和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的需求，推出了《導航晨報》、《研發(fā)股票池》及各類(lèi)報告，為業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)提供了豐富、及時(shí)的資訊支持。同時(shí)，加快“走出去、市場(chǎng)化”的步伐，通過(guò)研討會(huì )、巡回報告等多樣化形式加強產(chǎn)品推廣，在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢和品牌。
整合研究資源，加強與業(yè)務(wù)部門(mén)互動(dòng)。集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門(mén)研究力量，組成二級市場(chǎng)投資策略研究小組，為客戶(hù)開(kāi)發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。逐步探索針對重點(diǎn)地區、重點(diǎn)行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀等業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)始形成有效的互動(dòng)。
充實(shí)研究隊伍、建設研發(fā)體系。上半年研發(fā)中心繼續引入了一批研究骨干，擴大研究范圍，提高深度研究能力，為構建優(yōu)秀的研究團隊奠定了良好的基礎。并且、設立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。
(三)全力應對訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴股
上半年公司集中精力應對啤酒花、成都人壽、中油銷(xiāo)售三個(gè)訴訟案件，通過(guò)大量的工作，爭取到了案件終止或再審，緩解了公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，保證了公司凈資本維持一定規模，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和增資擴股工作創(chuàng )造了有利的條件，
公司在本年度啟動(dòng)了增資擴股的準備工作。由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎、贏(yíng)利能力，經(jīng)過(guò)公司董事會(huì )和管理班子的努力，與多家機構進(jìn)行接觸和商談，目前已有實(shí)力雄厚的機構有意對公司增資，有望在下半年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。
(四)以準事業(yè)部制實(shí)施為契機，提升了綜合管理水平
20xx年上半年，公司在業(yè)務(wù)部門(mén)推廣實(shí)施準事業(yè)部制，建立了職責分明、流程清晰、執行迅速的權限授權體系，決策效率明顯提高，執行力明顯加強，人力資源、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、信息技術(shù)等方面的管理水平得以提升。
費用管理上一方面繼續推進(jìn)成本控制的工作，通過(guò)推行事業(yè)部制、加強預算管理和費用控制，倡導節約風(fēng)氣，有效地控制了運營(yíng)成本;另一方面，針對良好的市場(chǎng)形勢和業(yè)務(wù)機會(huì )，適度提高了合理的業(yè)務(wù)投入，強化投入產(chǎn)出。上半年公司實(shí)現了較低成本的快速增長(cháng)，公司的贏(yíng)利能力大大增強。
完善人才結構，優(yōu)化激勵機制。上半年，公司根據業(yè)務(wù)發(fā)展的重點(diǎn)，對組織體系適度調整，引進(jìn)了一批優(yōu)秀的業(yè)務(wù)專(zhuān)才，組建了收購兼并部，充實(shí)了研發(fā)隊伍，恢復設置了資產(chǎn)管理部。同時(shí)配合公司準事業(yè)部制改革，在公司對準事業(yè)部授權的基礎上，結合各部門(mén)需求，人力資源部加強了對人員招聘、薪酬和績(jì)效管理等方面的指導和監督，完成了薪資改革試點(diǎn)工作，進(jìn)一步理順公司薪酬制度。
上半年業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施準事業(yè)部制，同時(shí)由于市場(chǎng)比較活躍，各項業(yè)務(wù)得到快速發(fā)展，風(fēng)險管理部門(mén)為此積極應對，調整工作思路，加強了對各業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)流程的合規性審查與稽核力度。上半年共完成了***x總部部門(mén)***x項目，***x營(yíng)業(yè)部2***x項目的現場(chǎng)稽核。
(五)思想政治工作進(jìn)一步加強，企業(yè)文化建設凸顯成效
公司發(fā)展戰略清晰地解讀了公司的發(fā)展方向;上半年以來(lái)各主要業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)實(shí)現準事業(yè)部制，極大地解放了生產(chǎn)力，取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)。在上半年的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，黨工團各級組織也積極發(fā)揮作用，組織了多層次多樣化的文體活動(dòng)，進(jìn)一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對公司目標、發(fā)展戰略有了高度認同，形成了“比上進(jìn)，比創(chuàng )利，比貢獻”的積極向上的良好內部文化氛圍。
三、上半年工作中存在的問(wèn)題
雖然上半年公司取得了較好的成績(jì)，但我們要保持清醒的頭腦，要認識到公司整體的業(yè)務(wù)實(shí)力還不強，與競爭對手還存在一定差距，對與公司戰略目標的實(shí)現還有相當的距離，還存在一些不足和問(wèn)題。
(一)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強
尚未建立有效的跨部門(mén)業(yè)務(wù)合作的機制。業(yè)務(wù)協(xié)作的操作流程、成本分攤、收入分配等無(wú)章可循，導致業(yè)務(wù)協(xié)作的動(dòng)力不足，效率偏低。
缺乏統一的協(xié)調管理。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限于部門(mén)自發(fā)地推動(dòng)，公司整體層面上沒(méi)有進(jìn)行系統的規劃和組織，推動(dòng)資源共享、資源調度的力度還不夠。
(二)客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢
單兵作戰，不能全面把握客戶(hù)需求，挖掘客戶(hù)價(jià)值。在業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)與客戶(hù)服務(wù)的'過(guò)程中，主要還是各部門(mén)各自為陣，沒(méi)有形成“兵團作戰”的優(yōu)勢，特別是對于核心客戶(hù)的綜合需求把握不足，信息溝通和協(xié)調機制不暢，在挖掘經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)的投行業(yè)務(wù)價(jià)值，對投行業(yè)務(wù)客戶(hù)提供企業(yè)綜合理財服務(wù)方面，還需要進(jìn)一步探索和推動(dòng)。
客戶(hù)分級管理和差異化服務(wù)的體系仍未建立。尚未建立公司層面的客戶(hù)關(guān)系管理體系，客戶(hù)信息不準確、不充分、不集中，針對核心客戶(hù)服務(wù)的客戶(hù)經(jīng)理制度仍未全面推廣，客戶(hù)服務(wù)的方法和手段還比較單薄。
(三)對創(chuàng )新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準備不足，對市場(chǎng)的快速反應與應變能力有待提高
隨著(zhù)市場(chǎng)創(chuàng )新力度加大，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)會(huì )越來(lái)越多，對券商的業(yè)務(wù)模式和競爭格局可能產(chǎn)生深遠的影響。雖然由于資格的限制，公司還不能參與部分創(chuàng )新業(yè)務(wù)，但是，各相關(guān)部門(mén)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，對業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓沒(méi)有到位，也沒(méi)有進(jìn)行必要的人員和項目的儲備，對市場(chǎng)的快速反應和應變能力不足。
(四)內部管理仍需改進(jìn)
公司的管理總體上還比較粗放，不夠精細。特別是業(yè)務(wù)部門(mén)準事業(yè)部制實(shí)施后，對公司管理提出了更高的要求，目前管理轉型仍處于摸索階段，還不同程度地存在管理缺位與管理越位現象;
公司缺乏統一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。
第二部分20xx年下半年工作安排
市場(chǎng)與行業(yè)環(huán)境：長(cháng)期全面復蘇，短期謹慎樂(lè )觀(guān)
20xx年上半年，股票二級市場(chǎng)自谷底快速回升，結束了持續4年的低迷行情。同時(shí)，股權分置改革和券商綜合治理接近尾聲，解決了市場(chǎng)和行業(yè)歷史遺留的重大問(wèn)題，標志著(zhù)證券市場(chǎng)開(kāi)始全面的復蘇，開(kāi)始步入一個(gè)新的歷史性的發(fā)展階段，證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機遇。從短期來(lái)看，下半年市場(chǎng)整體可能進(jìn)入階段性調整，但有望繼續維持活躍狀態(tài);創(chuàng )新業(yè)務(wù)推出的力度加大、頻率加快，證券行業(yè)的競爭格局發(fā)生變化。因此，整體上講，未來(lái)證券公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境機遇大于挑戰。
(一)市場(chǎng)的有利因素
1、證券市場(chǎng)的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善
股權分置改革接近尾聲，逐步解決了多年來(lái)制約和困擾資本市場(chǎng)發(fā)展的重大制度性障礙，監管層抓住股改的有利時(shí)機，進(jìn)一步規范上市公司控股股東行為,加大清理大股東占用上市公司資金的力度,努力解決上市公司違規擔保等問(wèn)題，上市公司治理得到顯著(zhù)改善，上市公司質(zhì)量有所提高。
2、市場(chǎng)人氣激活，有望繼續保持活躍狀態(tài)
資金推動(dòng)和上市公司贏(yíng)利向好是上半年股票市場(chǎng)快速上漲的動(dòng)力，對行業(yè)分析師預期和市場(chǎng)情緒形成了強烈影響;同時(shí)，隨著(zhù)管理層大力推動(dòng)合規資金入市，證券投資基金規模穩步增長(cháng)，qfii、保險公司及其資產(chǎn)管理公司、企業(yè)年金、社�；鸬葯C構投資者發(fā)展迅速,多元化的機構投資者格局已經(jīng)初步形成,在人民幣長(cháng)期升值的狀況下，資金供給有充足保障;另外，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和交易體系的創(chuàng )新也會(huì )不斷激活市場(chǎng)，市場(chǎng)整體有望繼續保持活躍狀態(tài)。
3、創(chuàng )新業(yè)務(wù)層出不窮，為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會(huì )
一方面，隨著(zhù)etf加速擴容，資產(chǎn)證券化、融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入實(shí)施，以及股指期貨等新產(chǎn)品逐步醞釀成熟，交易制度創(chuàng )新逐步推出，下半年創(chuàng )新業(yè)務(wù)層出不窮;另一方面，隨著(zhù)ipo重新開(kāi)閘，市場(chǎng)融資功能恢復，在新的《公司法》、《證券法》等法規環(huán)境中，后股改時(shí)代的上市公司資本運作的需求更加強烈、資本運作手段日趨多樣化，私募、并購、非上市股權的投資和交易等市場(chǎng)機會(huì )呼之欲出。創(chuàng )新業(yè)務(wù)為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會(huì )和贏(yíng)利增長(cháng)點(diǎn)。
4、行業(yè)治理使部分優(yōu)質(zhì)券商獲得了相對優(yōu)勢
為時(shí)近2年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效。證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放，一批高風(fēng)險證券公司得以穩妥處置,證券公司的違規經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制。在監管部門(mén)實(shí)施分類(lèi)監管的背景下，部分穩健、優(yōu)質(zhì)的證券公司通過(guò)重組實(shí)現規模擴張，并在創(chuàng )新業(yè)務(wù)的開(kāi)展方面獲得了先發(fā)優(yōu)勢，部分創(chuàng )新類(lèi)證券公司開(kāi)始涉足集合理財計劃、資產(chǎn)證券化、權證創(chuàng )設等創(chuàng )新業(yè)務(wù)，獲得了顯著(zhù)的收益。隨著(zhù)監管政策的放松，部分規范類(lèi)證券公司將獲得從事創(chuàng )新業(yè)務(wù)的資格，不同證券公司在創(chuàng )新業(yè)務(wù)上的競爭實(shí)力將逐步顯示出來(lái)。
證券公司上半年總結4
20××年上半年工作總結在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺的工作內容沒(méi)有太多變化，依然以開(kāi)戶(hù)，檔案掃描，系統測試，股票機發(fā)放，客戶(hù)咨詢(xún)等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：
1。柜臺業(yè)務(wù)方面，20××年截止7月22號，共開(kāi)戶(hù)561戶(hù)，經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)操作212筆，客戶(hù)檔案采集掃描1422件，客戶(hù)聯(lián)合身份信息修改7筆，開(kāi)通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉戶(hù)業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現差錯。
2、股票機發(fā)放方面，20××年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來(lái)股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶(hù)資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶(hù)資產(chǎn)在9萬(wàn)—20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶(hù)經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo)，開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的`客戶(hù)資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一。
3、在系統測試方面，20××年上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話(huà)委托程序升級測試6次，上交所報盤(pán)升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶(hù)多銀行存管業(yè)務(wù)上線(xiàn)測試一個(gè)月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時(shí)上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。
4、四月份為了完善客戶(hù)經(jīng)理cRm系統客戶(hù)增加情況，配合綜合部規范客戶(hù)資料，自查并整理客戶(hù)簽署的《客戶(hù)知情確認書(shū)》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶(hù)經(jīng)理名下客戶(hù)資料的完整性。
5、個(gè)人客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方面，上半年客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)做的不理想，共開(kāi)戶(hù)9戶(hù)，客戶(hù)資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶(hù)簽約及時(shí)錄入，客戶(hù)信息及時(shí)反饋，客戶(hù)試用結束后，傭金及時(shí)調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶(hù)充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過(guò)幾次測試后，會(huì )有上線(xiàn)的可能。做好新三板上線(xiàn)前的準備工作，認真學(xué)習和熟悉新三板上線(xiàn)后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三，努力開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)工作，合理使用公司現有的服務(wù)和政策，多通過(guò)朋友介紹，客戶(hù)轉介紹的方式，開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，提高開(kāi)戶(hù)數量，提升資產(chǎn)水平�？偨Y到此結束，謝謝大家~
證券公司上半年總結5
我營(yíng)業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績(jì)效”為總體目標，以“打造金融服務(wù)文明形象、展示金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)格”為主題，積極開(kāi)展東陽(yáng)市市級“青年文明”創(chuàng )建活動(dòng)。具體工作總結如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
在xxx年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。
2、增強業(yè)務(wù)意識，實(shí)現一流管理
有效的組織結構是創(chuàng )作活動(dòng)的載體，健全的制度設計是創(chuàng )作成功的重要保證。為了明確創(chuàng )建活動(dòng)的目的和職責，成立了銷(xiāo)售部創(chuàng )建“青年文明”領(lǐng)導小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭創(chuàng )“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng )建活動(dòng)為契機，繼續完善團支部工作機制，切實(shí)夯實(shí)團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰斗力。
3、注重素質(zhì)教育培養一流人才
以“xxx”的`形式，傾聽(tīng)員工心聲，了解員工的思想動(dòng)態(tài)，結合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風(fēng)建設。例如，3月份，我們開(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為重點(diǎn)的三八婦女節外聯(lián)活動(dòng)，4月份，我們組織了以加強愛(ài)國主義教育和繼承革命傳統為主題的清明掃墓活動(dòng)。
證券公司上半年總結6
20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)
1、20xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的'調試、上線(xiàn)工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
證券公司上半年總結7
進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的`不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
證券公司上半年總結8
一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng )生新機
20xx年上半年，隨著(zhù)證券市場(chǎng)改革實(shí)現重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng )新發(fā)展取得顯著(zhù)成效，市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。
市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1—6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達44；深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，漲幅達50。市場(chǎng)持續活躍，股票、基金、權證及債券現券市場(chǎng)交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長(cháng)了204。在市場(chǎng)強勁回升的有利條件下，證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著(zhù)管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎性、制度性建設，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結構性問(wèn)題正在逐步解決，為市場(chǎng)的長(cháng)期穩定發(fā)展奠定了基礎，帶來(lái)了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結束，行業(yè)格局重整。自20xx年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監管思路下，部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng )新業(yè)務(wù)快速增強實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng )新力度加大。20xx年上半年，隨著(zhù)新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監管層推出了一系列的`新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng )新業(yè)務(wù)和創(chuàng )新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度，同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏(yíng)利渠道。
二、20xx年上半年經(jīng)營(yíng)情況
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20xx年上半年，公司實(shí)現收入總額xx元，支出總額xx元，其中營(yíng)業(yè)費用xx元，實(shí)現利潤總額xx元，比去年同期增加xx元。
其中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)現收入xx元，利潤xx元；固定收益證券總部實(shí)現收入xx元，利潤xx元；投資銀行總部實(shí)現收入xx元，利潤xx元；企業(yè)融資部實(shí)現收入xx元，利潤xx元；證券投資部實(shí)現收入xx元，利潤xx元。
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1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩步增長(cháng)
�。�1）主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
實(shí)現收入xx元，利潤xx元。股票、基金、權證及債券現券成交金額665.82億元，較去年同期增長(cháng)了212，市場(chǎng)占有率6.76‰，市場(chǎng)排名第xx。6月末客戶(hù)資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長(cháng)了50.87億元，增幅為66，其中客戶(hù)資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶(hù)資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時(shí)，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
�。�2）重點(diǎn)工作回顧
以客戶(hù)增值為原則，加強傳統業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)盤(pán)活工作。組織資源加強了咨詢(xún)服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì )，提高《晨會(huì )摘要》等咨詢(xún)產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶(hù)持倉前5xx股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品，為營(yíng)業(yè)部提供了二類(lèi)9種資訊產(chǎn)品和相應的配送服務(wù)，大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線(xiàn)。同時(shí)，積極探索盤(pán)活客戶(hù)資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活競賽活動(dòng)”。
積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶(hù)資源，培養新利潤增長(cháng)點(diǎn)。強化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)職能，繼續加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)力度，上半年累計代銷(xiāo)基金2。89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷(xiāo)售額達到2.24億元。同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施，組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當地優(yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶(hù)資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開(kāi)發(fā)中的上市公司xx，限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機制，加強日常監控，促進(jìn)合規運行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶(hù)”及“異戶(hù)下掛（‘一掛多'）賬戶(hù)”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案；開(kāi)展了權限管理專(zhuān)項自查，同時(shí)加強總部對營(yíng)業(yè)機構權限使用的日常監控；建成并啟用“重要客戶(hù)管理系統”，對重要客戶(hù)、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監控和報備審批；針對權證等高風(fēng)險產(chǎn)品，進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)管理，防范違規操作；對營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。
開(kāi)源節流，提高創(chuàng )利能力。根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢(qián)，我為公司多節省一分錢(qián)”的價(jià)值理念，對全系統的營(yíng)業(yè)費用開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監控，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)調整，確保營(yíng)業(yè)費用的開(kāi)支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內。上半年經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比增長(cháng)，而營(yíng)業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內。營(yíng)業(yè)費用得到了的控制，并未隨著(zhù)凈收入的大幅增長(cháng)而明顯增長(cháng)。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現收入和品牌雙突破
�。�1）主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
上半年實(shí)現收入xx元，利潤xx元。累計完成記帳式國債承銷(xiāo)70.3億元、國開(kāi)行金融債承銷(xiāo)41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現收入xx元；銀行間債券市場(chǎng)交易總量236。82億元，比去年同期增長(cháng)了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實(shí)現現券交易差價(jià)收入xx元；完成xx企業(yè)債券主承銷(xiāo)及4只債券分銷(xiāo)，實(shí)現承銷(xiāo)收入xx元。
�。�2）重點(diǎn)工作回顧
完善準事業(yè)部制度，加強部門(mén)內部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì )，負責部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃與管理規范；制定了客戶(hù)管理、費用管理、績(jì)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規范。
繼續加強項目?jì)浜涂蛻?hù)開(kāi)發(fā)工作。對客戶(hù)進(jìn)行細分，指定專(zhuān)門(mén)的客戶(hù)經(jīng)理負責維護，加強與客戶(hù)的日常溝通，同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構客戶(hù)。上半年開(kāi)發(fā)儲備企業(yè)債項目xx，其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷(xiāo)售交易客戶(hù)新增工商銀行等四家大型機構客戶(hù)。
提高研究報告的專(zhuān)業(yè)水準和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著(zhù)眼于研究報告的準確性實(shí)效性，得到了市場(chǎng)認可，策略報告和專(zhuān)題報告對貨幣政策走向進(jìn)行了準確的分析和預判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設計小組，股指期貨等創(chuàng )新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強合作與品牌創(chuàng )建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報社合作，成功舉辦了20xx中國債市之星評選活動(dòng)，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶(hù)聯(lián)誼會(huì )。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機會(huì )，初步實(shí)現突破
�。�1）主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通xx，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游xx，合計xx上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問(wèn)項目。
同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門(mén)上半年積極開(kāi)發(fā)儲備項目，合計有xx股改項目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施；在會(huì )審核ipo項目xx，惠程電氣和xxx三環(huán)；再融資項目xx；收購兼并財務(wù)顧問(wèn)xx。
�。�2）重點(diǎn)工作回顧
加大重點(diǎn)地區的客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，實(shí)現股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了xxx地區的項目開(kāi)發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區優(yōu)勢。
證券公司上半年總結9
xxx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，xxx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅持行業(yè)、堅持營(yíng)銷(xiāo)、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來(lái)，電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xxx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非�？炭�，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù)，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)，確實(shí)在艱苦的條件下，堅持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現心中的目標，隨著(zhù)3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì )在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著(zhù)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了，新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著(zhù)半年多的磨合，雖然成績(jì)不盡如人意，但是確實(shí)規模大了，團隊的兩名成員成為電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(cháng)，也得到了一定的鍛煉。
自從電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)團隊管理抽出以來(lái)，也面臨著(zhù)自己的重新定位，那時(shí)對我來(lái)說(shuō)，也是充滿(mǎn)模糊，通過(guò)和領(lǐng)導的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動(dòng)、團隊內部管理等等，當開(kāi)始考慮團隊的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會(huì )有什么成績(jì)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過(guò)去的三年對他們的貢獻基本上沒(méi)有，第一次拜訪(fǎng)錢(qián)行長(cháng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。
離這個(gè)目標最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會(huì )，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅持的早早會(huì )持續了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng )新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會(huì )內容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jì)速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過(guò)不斷的強化，出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通，當天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時(shí)到，養成了好的習慣;另外團隊原來(lái)會(huì )議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團隊僅留下了周例會(huì )，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì )，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的.角色，周例會(huì )結束后會(huì )安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習提升的機會(huì )。
因為周例會(huì )都是安排在團隊長(cháng)會(huì )議結束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因為事先溝通過(guò)，周一的例會(huì )是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì )，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì )到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì )以外，每個(gè)月也會(huì )安排一次月度例會(huì )，對團隊表現卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來(lái)后，自己也不會(huì )太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團隊每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績(jì)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。
在人員引進(jìn)方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時(shí)有8個(gè)人參加培訓，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當時(shí)團隊簽約的有十多個(gè)，實(shí)習的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家帶進(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八、九月份，那是考驗的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團隊沒(méi)有招聘長(cháng)期的生存會(huì )成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，xxx年更多的偏向了團隊管理，個(gè)人的業(yè)績(jì)并不好，曾經(jīng)記得xxx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn)，最終在xxx年初達到了，在xxx年12月31日，看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jì)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存，不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續性，只是對部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò )較多，大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因為對客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年的不足。
如果說(shuō)xxx年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會(huì )有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xxx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現我們的財務(wù)自由。
證券公司上半年總結10
xxx年對于我來(lái)說(shuō)，應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作。
在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法;接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù);第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的`跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。
誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券公司上半年總結11
告別xx業(yè)界風(fēng)云;戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的xx。站在新一年的起點(diǎn)，**證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕�；厥讀x年，**證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年，**證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，**證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。xx年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，xx年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍。
內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到 執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的'缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。
展望xx，**證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇;而**證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xx年末，公司組織力量編制了**證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn);在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在**證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在xx年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)!
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