證券合同

【精華】證券合同3篇

　　隨著(zhù)廣大人民群眾法律意識的普遍提高，合同出現的次數越來(lái)越多，簽訂合同是減少和防止發(fā)生爭議的重要措施。那么合同書(shū)的格式，你掌握了嗎？以下是小編精心整理的證券合同3篇，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券合同 篇1

　　甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

　　甲乙雙方本著(zhù)自愿和互助互利的原則，經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議以供雙方共同遵照執行：

　　第一條合作內容

　　1、甲方擁有資金，愿意與乙方合作進(jìn)行證券投資并希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經(jīng)驗和技能，愿意與甲方合作，并承擔投資風(fēng)險和享受所有賬戶(hù)投資收益。

　　甲、乙雙方共同協(xié)商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬(wàn)元)，委托乙方在中國證券市場(chǎng)進(jìn)行A股股票交易，同時(shí)乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬(wàn)元)，與甲方出資額共同進(jìn)行實(shí)盤(pán)交易。

　　2、本協(xié)議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬(wàn)元)，具體情況如下：

　　開(kāi)戶(hù)姓名：________________________________

　　開(kāi)戶(hù)券商：___________________________________

　　證券賬戶(hù)：___________________________________

　　資產(chǎn)規模：_________元整(￥_________萬(wàn)元)

　　3、協(xié)議期間，賬戶(hù)全權由乙方自行操作管理，并由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿(mǎn)后，乙方應將所借款項一次性?xún)斶�甲方。

　　4、協(xié)議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來(lái)源，并對本方資金擁有無(wú)可爭議的所有權，甲、乙雙方如因債務(wù)或其他原因致本方資金被司法機關(guān)查封、凍結，應承擔全部責任并根據對方的損失程度給予全額賠償

　　第二條利潤分配及承負

　　1、經(jīng)雙方協(xié)商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為_(kāi)_元整，利息按月結算利息支付日為每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。

　　2、若乙方未能及時(shí)付清上述利息，則甲方有權強行平倉，并從專(zhuān)用帳戶(hù)扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。

　　3、本協(xié)議期內，任何一方無(wú)權私自提取該股票賬戶(hù)的任何資金，但當該帳戶(hù)資產(chǎn)總值高于人民幣_________萬(wàn)元時(shí)，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，并于2個(gè)工作日內(遇節假日可順延支付)將劃出的資金劃轉到乙方指定的(必須可用的)帳戶(hù)(賬戶(hù)名：_________________開(kāi)戶(hù)行：_________________賬戶(hù)號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

　　4、在協(xié)議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個(gè)人股票投資收益所得稅等一切可能產(chǎn)生的費用，則協(xié)議期間該帳戶(hù)所產(chǎn)生的'費用由乙方完全承擔。

　　5、若本協(xié)議終止時(shí)，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬于乙方。

　　第三條風(fēng)險控制

　　在交易過(guò)程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，并接受甲方及其風(fēng)險監控人員按照下列風(fēng)險控制原則處置交易風(fēng)險：

　　1、乙方操作的甲方賬戶(hù)不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買(mǎi)入ST股、ST股、權證、三板股票、無(wú)漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有杠桿的品種如分級基金子基金B，不得買(mǎi)入香港聯(lián)合交易所上市的股票。如果買(mǎi)入，甲方可以無(wú)條件清倉，因甲方根據上述約定進(jìn)行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。

　　2、為回避風(fēng)險，乙方在該帳戶(hù)上的單只主板個(gè)股投入資金不得超過(guò)該帳戶(hù)總資產(chǎn)的_______%(￥_________萬(wàn)元)，創(chuàng )業(yè)板不得超過(guò)_______%(￥_________萬(wàn)元)，若乙方違反約定，甲方可以無(wú)條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬戶(hù)上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線(xiàn)、平倉線(xiàn)等金額上移)，直至停牌結束后，視賬戶(hù)資金情況決定是否退回。

　　3、為防止因證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)風(fēng)險，甲乙雙方確定賬戶(hù)資產(chǎn)的預警線(xiàn)及平倉線(xiàn)，預警線(xiàn)為人民幣_________萬(wàn)元，平倉線(xiàn)為人民幣_________萬(wàn)元。

　　(一)當賬戶(hù)資產(chǎn)總值降至預警線(xiàn)之下時(shí)，禁止開(kāi)新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一個(gè)交易日9：25前向該賬戶(hù)追加風(fēng)險保證金，直至該賬戶(hù)資金達到和超過(guò)預警線(xiàn)線(xiàn)人民幣__萬(wàn)元整。若乙方未在約定的時(shí)間內履行追加保證金的義務(wù)或是資產(chǎn)總值在預警線(xiàn)以下時(shí)開(kāi)新倉，甲方有權對該證券賬戶(hù)進(jìn)行無(wú)條件100%平倉，產(chǎn)生的一切后果由乙方負全責，平倉后若2個(gè)交易日內乙方未往該賬戶(hù)中追加風(fēng)險保證金至預警線(xiàn)之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權從賬戶(hù)中屬于乙方資產(chǎn)的部分扣除當月利息后再加收：__萬(wàn)元人民幣作為借款違約賠償金，協(xié)議提前終止。

　　(二)當賬戶(hù)資產(chǎn)總值低于平倉線(xiàn)時(shí)，不管該帳戶(hù)證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行無(wú)條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由于其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個(gè)交易日繼續平倉。

　　(三)若平倉后甲方帳戶(hù)的資產(chǎn)總值不足_________萬(wàn)元，乙方必須補足到_________萬(wàn)元。如遇平倉所剩資金不足以?xún)斶�甲方，乙方得保證在3個(gè)交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4個(gè)交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方并承諾十五日內補足不足部分資金，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財物作為抵押償還。

　　4、協(xié)議期間，甲方將該賬戶(hù)提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)及管理應付完全責任，并自負盈虧。甲方將賬戶(hù)交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼并更改，并無(wú)條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無(wú)操作權，乙方對該賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)及管理應付完全責任。

　　第四條合作終止與清算

　　1、協(xié)議到期日，雙方結算。協(xié)議到期前三個(gè)工作日，雙方再行協(xié)商是否續約。如果未續約，到期日時(shí)甲方可無(wú)條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無(wú)條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的資金利息按月結算。

　　2、協(xié)議終止后，甲方應及時(shí)將專(zhuān)用賬戶(hù)中扣除甲方的本金整數后，48小時(shí)內將余下的資金劃歸乙方協(xié)商帳戶(hù)，否則從48小時(shí)后甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財物作為抵押償還。

　　3、協(xié)議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬戶(hù)購買(mǎi)的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的資金甲方必須按本協(xié)議原定條件延期，直至乙方賣(mài)出停牌股票為止(乙方必須在復牌后一個(gè)月內賣(mài)出全部股票)。停牌股票甲方被占用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬于甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時(shí)支付停牌股票占用資金的相應利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產(chǎn)，復牌后所有資產(chǎn)歸于甲方。

　　4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶(hù)，未補足部分借款金額按月合約利息計息

　　第五條違約責任條款

　　以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協(xié)議并要求違約方支付____________作為違約金。

　　第六條協(xié)議的變更和解除

　　本協(xié)議到期時(shí)，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協(xié)議到期日前支付甲方的下一個(gè)月資金占用費￥：__萬(wàn)元，甲方收到乙方的下一個(gè)月資金占用費，本協(xié)議自動(dòng)續約，并具有同樣的法律效力。

　　第七條其他約定

　　1、本協(xié)議若發(fā)生糾紛，由雙方共同協(xié)商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

　　2、本協(xié)議自雙方按協(xié)議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

　　3、協(xié)議期間內，如甲方需要更換賬戶(hù)，需提前5個(gè)工作日向乙方申請，更換賬戶(hù)所產(chǎn)生的費用及由此產(chǎn)生的價(jià)差損失由甲方單方面承擔.

　　4、甲方收款賬戶(hù)：

　　賬戶(hù)名：________________________

　　開(kāi)戶(hù)行：________________________

　　帳號：__________________________

　　甲方簽章：______________乙方簽章：______________

　　電話(huà)：_____________________電話(huà)：_____________________

　　簽約時(shí)間：_____年____月____日簽約時(shí)間：_____年____月____日

證券合同 篇2

　　合同編號：_________　　

　　委托人：_________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）　　

　　受委托人：_________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）　　

　　甲方與_________因_________一案，依照法律規定，委托乙方律師代理訴訟及與訴訟相關(guān)事宜。雙方經(jīng)過(guò)充分協(xié)商，在平等自愿的基礎上，訂立以下條款：

　　一、乙方接受甲方的委托，并指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。

　　二、甲方必須向乙方律師提供購買(mǎi)_________股票的全部交易資料并保證其真實(shí)性。甲方提供虛假證據和資料導致出現不利于甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。

　　三、乙方律師應當充分應用法律專(zhuān)業(yè)知識，按照法律規定，認真完成本案代理活動(dòng)中的各項工作，按時(shí)出庭，依法維護甲方的合法權益。

　　乙方律師對甲方了解本案進(jìn)展情況和案件結果的要求，應當盡快給予答復。

　　乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時(shí)轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。

　　四、甲方委托乙方律師的代理權限為：

　　1．代為起訴、遞交和簽收法律文書(shū)，收集相關(guān)證據；

　　2．代為推選訴訟代表人并接受訴訟代表人的委托代理訴訟；

　　3．代為追加、變更被告和第三人；

　　4．代為申請回避和控告；

　　5．代為參加訴訟，陳述事實(shí)和理由，出示證據、質(zhì)證和辯論；

　　6．代為承認、變更訴訟請求，進(jìn)行和解、調解，提出上訴，申請執行，代為接收執行回來(lái)的錢(qián)物等。

　　五、甲方同意按照國家的規定交納本案所需訴訟費、公證費、執行費等費用，并由乙方按照規定代收代交。乙方在訴訟和執行期間不再收取甲方任何費用，待執行回款物后，甲方同意乙方從執行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。

　　六、如甲方單方終止委托事項，應當向乙方支付民事起訴書(shū)請求金額的30％作為違約金。

　　七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風(fēng)險提示”并充分預測可能出現的各種風(fēng)險。因不可歸責于乙方的事由導致風(fēng)險出現的，乙方不承擔法律責任。

　　八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀(guān)需要外，乙方律師應當認真履行保密義務(wù)。

　　九、本合同履行中如發(fā)生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，由_________仲裁委員會(huì )仲裁裁決。

　　十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執行終結止。

　　十一、風(fēng)險提示

　　1．證券交易存在正常風(fēng)險，該風(fēng)險產(chǎn)生的損失法院可能不予支持。

　　2．本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時(shí)間和更正時(shí)間，目前，對該日期的`認定法律界存在爭議。具體依據虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待于法院最終判定。

　　3．本所是在法律允許的范圍內按照最有利于委托人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數額可能與該計算數額有所不同。

　　4．法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“著(zhù)重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過(guò)程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償的數額上作出適當讓步。

　　5．虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，并且涉及人數眾多，訴訟、執行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規定的時(shí)間內不能審理或者執行完畢。

　　6．其他無(wú)法預見(jiàn)的風(fēng)險也可能出現，在此一并提示。

　　十二、本合同一式_________份，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。

　　甲方（蓋章）：_________　　　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　

　　代表人（簽字）：_________　　　　　　　代表人（簽字）：_________　　

　　地址：_________　　　　　　　　　　　　地址：_________　　

　　電話(huà)：_________　　　　　　　　　　　　電話(huà)：_________　　

　　傳真：_________　　　　　　　　　　　　傳真：_________　　

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　

　　簽訂地點(diǎn)：_________　　　　　　　　　　簽訂地點(diǎn)：_________

證券合同 篇3

　　甲方(持卡人)：____________

　　身份證號：__________________

　　乙方：______________________

　　股東代碼：__________________

　　地址及郵編：________________

　　聯(lián)系電話(huà)：__________________

　　e-mail ：___________________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權利和義務(wù)。

　　第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規定。

　　第二條 甲方保證在申請開(kāi)通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶(hù)及復印件。

　　第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關(guān)交易費用。

　　第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶(hù)，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書(shū)》內容。

　　第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。

　　第六條 乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書(shū)、證書(shū)密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類(lèi)數據信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。

　　第七條 甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應遵守乙方相關(guān)的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。

　　第八條 甲方在開(kāi)通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

　　1.接受并執行甲方通過(guò)__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;

　　2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買(mǎi)賣(mài)交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結算事宜;

　　3.代理領(lǐng)取甲方應有的分紅派息;

　　4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶(hù)中有效證券的托管和轉托管事宜;

　　5.以適當方式為甲方提供交易查詢(xún)、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。

　　第九條 甲方的'證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶(hù)。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動(dòng)劃轉。

　　第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶(hù)對應的儲蓄卡帳戶(hù)。

　　第十一條 乙方承諾：保守甲方開(kāi)戶(hù)資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監管機關(guān)等國家法律、法規規定有權調查機關(guān)要求提供甲方的開(kāi)戶(hù)資料、委托交易紀錄等不在此限。

　　第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷(xiāo)指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

　　第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

　　第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構辦理掛失。在掛失手續生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

　　第十七條 因地震、臺風(fēng)、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

　　第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進(jìn)行投資。甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買(mǎi)入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務(wù)相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

　　第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開(kāi)戶(hù)點(diǎn)辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

　　第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無(wú)須另行通知。

　　第二十五條 協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過(guò)協(xié)商、調解解決。協(xié)商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

　　第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷(xiāo)戶(hù)手續后終止。

　　甲方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點(diǎn)：__________________

　　乙方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點(diǎn)：__________________

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