證券公司工作總結

證券公司工作總結十篇

　　總結是在一段時(shí)間內對學(xué)習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書(shū)面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，因此我們需要回頭歸納，寫(xiě)一份總結了�？偨Y怎么寫(xiě)才是正確的呢？以下是小編為大家整理的證券公司工作總結10篇，希望能夠幫助到大家。

證券公司工作總結 篇1

　　一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真昆總結。

　　一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)竟聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感昆到了竟聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到昆了添磚加瓦作用。

　　三、建章立制，強化內部管理。

　　根據年初公司領(lǐng)導提出的強化內部管理的`要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現問(wèn)昆題嚴肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現違反規定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

　　在強化內部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內昆部審計工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計結束后，為兩個(gè)交易部統一規范昆了帳務(wù)和報表。

　　四、協(xié)調內外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯。

　　在辦公室今年的工作中，對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行；在對內工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作，是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規范化，工作程序化，圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)

證券公司工作總結 篇2

　　年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實(shí)現三家營(yíng)業(yè)部的集中交易。公司派我負責這個(gè)項目的工程實(shí)施。當時(shí)也沒(méi)有做過(guò)集中交易，更談不上經(jīng)驗了。當時(shí)只能一邊實(shí)施，一邊摸索經(jīng)驗。往返于三家營(yíng)業(yè)部之間，搭建測試環(huán)境，仔細的測試，在測試中發(fā)現問(wèn)題，解決問(wèn)題。歷時(shí)一個(gè)多月的時(shí)間，系統終于順利上線(xiàn)。在此次工程中，學(xué)到了不少東西，也積累了不少經(jīng)驗，為做以后的集中交易奠定了基礎。之后，負責中關(guān)村證券B股集中交易，因為以前做過(guò)好幾個(gè)類(lèi)似工程，所以做起來(lái)比較得心應手。用了兩周時(shí)間，十幾家營(yíng)業(yè)部全部上線(xiàn)，系統運行正常。

　　從前年開(kāi)始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩�？偣�司決定對柜臺的版本進(jìn)行統一。我負責做了國都阜外營(yíng)業(yè)部，中信白家莊營(yíng)業(yè)部，金信北京營(yíng)業(yè)部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區柜臺軟件的版本的統一。

　　由于券商的需要，公司適時(shí)推出了針對區域集中的產(chǎn)品KB32柜臺軟件系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著(zhù)一些問(wèn)題。所以這一段時(shí)間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成了漢唐南京營(yíng)業(yè)部，漢唐蚌埠營(yíng)業(yè)部，漢唐湛江營(yíng)業(yè)部（兩家營(yíng)業(yè)部，四家服務(wù)部），漢唐茂名營(yíng)業(yè)部，漢唐佛山營(yíng)業(yè)部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線(xiàn)都比較順利，沒(méi)有什么問(wèn)題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開(kāi)始做區域集中。先給銀河天津石家莊營(yíng)業(yè)部升級到KB32。然后實(shí)施北京三家營(yíng)業(yè)部（銀河北京月壇營(yíng)業(yè)部，銀河北京天壇營(yíng)業(yè)部，銀河北京西直門(mén)營(yíng)業(yè)部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中后，公司派我到天津實(shí)施天津地區三家營(yíng)業(yè)部（銀河天津云景營(yíng)業(yè)部，銀河天津大連道營(yíng)業(yè)部，銀河黑龍江路營(yíng)業(yè)部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。

　　在過(guò)去的.一年中在各方面都有了一定的進(jìn)步。通過(guò)平時(shí)做工程和售后服務(wù)工作，增加了很多經(jīng)驗，證券行業(yè)的實(shí)時(shí)性很強，需及時(shí)、準確找到問(wèn)題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時(shí)解決了客戶(hù)的問(wèn)題。在所做的工程和售后維護過(guò)程中保持著(zhù)很強的責任心、認真謹慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時(shí)完成公司交給的任務(wù)。按照公司的要求保持24小時(shí)不關(guān)手機，不管是在工作時(shí)間內或是在休息的時(shí)候都能夠對客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)維護或是上門(mén)維護服務(wù)，和客戶(hù)的關(guān)系相處的很融洽，得到了客戶(hù)的認可。有著(zhù)很強的團隊精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學(xué)習，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好的服務(wù)于客戶(hù)，爭取更大的進(jìn)步，為公司做出更大的貢獻�；貞涍^(guò)去，看今朝，展望未來(lái)，相信通過(guò)我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會(huì )更好。

證券公司工作總結 篇3

　　20xx年對于我來(lái)說(shuō)，應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的`上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。

　　嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。

　　誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司工作總結 篇4

　　今年的股票市場(chǎng)一直處于冷清低迷的狀態(tài)，在大盤(pán)市盈率處于歷史最低階段，我只能耐心持有我的銀行股，另外就是不斷地學(xué)習和思考。成為一個(gè)成功的投資人必須學(xué)習和培養正確的投資理念、較強的企業(yè)分析能力和很好的情緒控制能力，圍繞這個(gè)目標，總結今年的工作和學(xué)習情況，制定明年的計劃，不斷提高和進(jìn)步。

　　一、價(jià)值投資思路

　　1、投資理念的認識

　　開(kāi)卷有益，今年主要學(xué)習了《證券分析》《經(jīng)濟學(xué)原理》《鄧普頓教你逆向投資》《金融煉金術(shù)》《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)》《烏合之眾》幾本書(shū)。巴菲特們已經(jīng)堅持了70多年的價(jià)值投資理念，實(shí)踐證明是正確的，我不需要也沒(méi)能力再去發(fā)明研究新的投資理念。通過(guò)向名人學(xué)習吸取他們的經(jīng)驗和教訓，不斷總結完善自己的投資理念。

　　價(jià)值投資理論很簡(jiǎn)單，一但理解就容易接受。我遵守逆向投資理念，堅持好股好價(jià)+適度分散+耐心持有的價(jià)值投資原則。

　　好股首先必須是業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單的。業(yè)務(wù)越簡(jiǎn)單就越容易理解，對未來(lái)判斷的確定性就越高，成功的概率越大，投資才是最安全的。這些企業(yè)最好是身邊的能經(jīng)常接觸到可以隨時(shí)了解經(jīng)營(yíng)情況的，對企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式及未來(lái)發(fā)展變化能準確分析判斷的，能力圈范圍內的企業(yè)。

　　第二就是選擇的企業(yè)必須有成長(cháng)性。成長(cháng)是價(jià)值的源泉，一個(gè)人只有通過(guò)學(xué)習和成長(cháng)才能夠成為一個(gè)成功的人士；一個(gè)企業(yè)只有通過(guò)不斷的發(fā)展才能成長(cháng)壯大，具有強大的風(fēng)險控制能力和贏(yíng)利能力；一個(gè)國家只有發(fā)展才能真正成為一個(gè)強國，人民生活幸福安逸。企業(yè)的成長(cháng)使企業(yè)的價(jià)值不斷提高，只有投資具有成長(cháng)性的企業(yè)才能給價(jià)值投資者帶來(lái)滿(mǎn)意的收益和安全邊際。歷史上產(chǎn)生的大牛股都是在企業(yè)高速發(fā)展的階段產(chǎn)生的，xx年的有色金屬業(yè)發(fā)展和股市的表現證明了成長(cháng)與收益的強相關(guān)性。

　　成長(cháng)性分為三種，第一種是因產(chǎn)品具有護城河特征價(jià)格不斷上漲帶來(lái)業(yè)績(jì)成長(cháng)的大眾情人型；第二種是因規模擴張或同時(shí)價(jià)格上漲引起業(yè)績(jì)增長(cháng)的芝麻開(kāi)花型；第三種是因經(jīng)濟周期的波動(dòng)帶來(lái)的業(yè)績(jì)增長(cháng)的否極泰來(lái)型。這些都是我們平時(shí)要關(guān)注和尋找的投資標的。預測企業(yè)的未來(lái)是否具有成長(cháng)性是非常困難的，特別是對復雜和不熟悉的行業(yè)，因信息的不對稱(chēng)和局限性或個(gè)人能力的問(wèn)題更容易錯誤判斷。為避免判斷失誤在選擇企業(yè)時(shí)一定要遵照簡(jiǎn)單的選股原則，另一方面要不斷學(xué)習和研究不斷擴大能力圈范圍。成長(cháng)是美麗的，但投資成長(cháng)必須時(shí)刻防止成長(cháng)的陷阱，不要為成長(cháng)性付出過(guò)高的價(jià)格。特別是經(jīng)過(guò)券商包裝過(guò)剛上市的新股、熱門(mén)概念股題材股、大家都在追逐的熱門(mén)高成長(cháng)股。

　　第三選擇的股票必須具有很低的價(jià)格，即具備很大的安全邊際。價(jià)值投資最重要的一條就是投資的產(chǎn)品必須具有很大的安全邊際，安全邊際就是買(mǎi)入的股票的價(jià)格要遠遠低于其內在價(jià)值，只有以一個(gè)很低的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)才是安全的，才是一個(gè)好的價(jià)格。出現好價(jià)的時(shí)機往往出現在經(jīng)濟不景氣，大盤(pán)大幅下跌人人談股色變恐懼氣氛正濃的時(shí)候，企業(yè)因經(jīng)濟低迷、暫時(shí)的困難、偶爾的質(zhì)量問(wèn)題、天災人禍等原因而變得前景暗淡股價(jià)大幅下跌的時(shí)候，也就是在鄧普頓的極度悲觀(guān)點(diǎn)出現的時(shí)候，這時(shí)人們過(guò)度悲觀(guān)的主流偏向形成的趨勢與股票價(jià)格之間自我強化，產(chǎn)生錯誤的報價(jià)，聰明的投資者能夠把握好機會(huì )，獲得滿(mǎn)意的投資收益，反身性理論解釋了巴菲特別人貪婪我恐懼，別人恐懼我貪婪的逆向投資道理。期貨公司個(gè)人工作總結范文期貨公司個(gè)人工作總結范文。在逆向投資中的極度悲觀(guān)點(diǎn)是很難預測準確的，但是大致的區域是可以預測的。正象格雷厄姆在證券分析中說(shuō)的買(mǎi)早了你必須做好買(mǎi)入后還會(huì )下跌的心理準備，只要能夠根據大盤(pán)歷史市盈率的運行規律做出決策，在底部區域內買(mǎi)入堅定信念耐心持有，一定能夠成功。

　　適度分散的道理我理解的很透徹，不適度分散就會(huì )吃大虧。我不是巴菲特，對企業(yè)現狀及其未來(lái)的分析和認識遠遠達不到能力圈要求的程度，別說(shuō)別的企業(yè)包括銀行，就是我工作將近20xx的企業(yè)，它詳細的財務(wù)狀況，市場(chǎng)份額的變化，未來(lái)的發(fā)展趨勢，戰略規劃，在行業(yè)內變化的競爭格局，外部因素的影響等我也不敢信心滿(mǎn)滿(mǎn)地保證能判斷正確，因此在投資中為避免黑天鵝事件的發(fā)生，適度分散是必須的。

　　耐心持有是手段不是目的，誰(shuí)都想今天買(mǎi)入明天漲停，但絕大多數是今天在認為的最低點(diǎn)買(mǎi)入后明天又創(chuàng )新低，不過(guò)沒(méi)太大關(guān)系，在市場(chǎng)參與者的偏向影響下的股市中，尋求最低點(diǎn)是徒勞無(wú)益的，只要是在底部區域中買(mǎi)入就具備安全邊際，耐心等待影響主流偏向基本因素的變化，從而引起其形成的基本趨勢與股票價(jià)格之間自我強化，形成牛市中的價(jià)格大幅上漲，實(shí)現投資收益。影響主流偏向的基本因素就是我們所說(shuō)的利好和價(jià)值發(fā)現，比如重組、收購、規模擴張、競爭力增強、銷(xiāo)售量上升、產(chǎn)品價(jià)格上漲等能引起收益大幅增長(cháng)預期的因素。這些基本因素什么時(shí)候出現，我們并不知道，即使出現了它什么時(shí)候能引起主流偏向的變化，還不知道，但是靠專(zhuān)業(yè)的感覺(jué)和判斷知道肯定會(huì )出現，所以只好耐心持有守株待兔了。研究能力圈內的企業(yè)，就能更確定地判斷出這些因素的出現。

　　2、企業(yè)分析

　　企業(yè)分析的任務(wù)是發(fā)現好企業(yè)，對企業(yè)基本面進(jìn)行分析和研究了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式，做到這些并不復雜，銀行、制造業(yè)、農業(yè)、釀酒、煤炭等行業(yè)通過(guò)研究企業(yè)年報都能搞清楚，但是影響利潤變化的因素卻很難把握，特別是能力圈外的、不在身邊的、不能接觸到的行業(yè)。但是研究身邊的能力圈范圍內的企業(yè)就比較容易，企業(yè)規模的發(fā)展變化、企業(yè)產(chǎn)品及原材料價(jià)格的變化、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢的變化等影響利潤變化的因素能隨時(shí)了解和掌握，不需要準確的數據就能判斷出這個(gè)企業(yè)是好還是壞。對電解鋁來(lái)說(shuō)自備電廠(chǎng)的建設、電解節能技術(shù)的應用、新疆煤電鋁項目的建設會(huì )大幅降低生產(chǎn)成本增加收益，運營(yíng)轉型工作的.開(kāi)展會(huì )提高管理能力減少浪費，投資身邊的公司可以降低投資風(fēng)險。

　　企業(yè)分析的另一個(gè)任務(wù)是對企業(yè)進(jìn)行估值。只有當好企業(yè)具有好價(jià)錢(qián)的時(shí)候才是好股票，只有投資具有很高性?xún)r(jià)比的股票才能給投資者帶來(lái)收益�！蹲C券分析》告訴我們要正確評估股票內在價(jià)值就有必要用懷疑的眼光對資產(chǎn)負債表和損益表進(jìn)行仔細分析，去除非經(jīng)常性損益，確定企業(yè)真實(shí)的收益，按照估價(jià)原則進(jìn)行價(jià)值評估。

　　對企業(yè)估值首先是定性估值分析，然后才是定量估值分析。定性分析就是對著(zhù)鏡子問(wèn)自己兩個(gè)問(wèn)題：第一，你要投資的企業(yè)的明天會(huì )不會(huì )變得更好？第二，現在這個(gè)價(jià)格是不是很便宜？如果答案是肯定的這個(gè)企業(yè)就是可以投資的。對企業(yè)進(jìn)行估值的目的是要買(mǎi)到偏宜的股票，什么時(shí)候股票會(huì )變得偏宜？經(jīng)濟形勢惡化、人們對未來(lái)的預期變差爭相出售股票的時(shí)候。股價(jià)大幅下跌甚至腰折以上，對業(yè)績(jì)穩定的非周期股、業(yè)績(jì)波動(dòng)的周期股、成長(cháng)股都會(huì )變得十分偏宜。估值本身是個(gè)模糊的估計，越復雜趆容易出錯。股價(jià)大幅下跌才是真的便宜，在大盤(pán)低迷的時(shí)候，買(mǎi)入熟悉的企業(yè)不用費神去估值就能達到投資的目的。

　　常用的定量估值指標是市盈率和市凈率，它表面看非常簡(jiǎn)單，但要掌握估值的靈魂，給一支股票估算出較為準確的價(jià)值卻是不容易的，不僅需要對企業(yè)的過(guò)去十分熟悉，還要能夠預測企業(yè)未來(lái)的發(fā)展及盈利能力，了解市盈率和市凈率估值中隱藏的含義，并結合起來(lái)分析，更能反映出股票具有的風(fēng)險和機會(huì )。

　　市盈率是最常用的估值指標，市盈率=股價(jià)/每股凈利潤，利潤=收入—費用在損益表中收入和費用在很多情況下被人為的會(huì )計調整含有大量水分，而以此數據計算得出的市盈率則更是會(huì )出現很大的偏差，這也是單一市盈率估值法的一個(gè)局限性。由于收益的大幅波動(dòng)它并不總是能反映企業(yè)真實(shí)的盈利能力，因此用市盈率估值時(shí)，經(jīng)常會(huì )出現靜態(tài)市盈率很高，但動(dòng)態(tài)低估的假象，或反之，即使利潤中不含水分，市盈率的高低也不能作為判斷企業(yè)價(jià)值是否高估或低估。

　　沒(méi)有調查研究就沒(méi)有發(fā)言權，脫離了具體企業(yè)，只簡(jiǎn)單看市盈率就下結論的投資人，很容易落入市盈率的陷阱。那些沒(méi)有護城河、沒(méi)有定價(jià)權而因競爭加劇收益急劇下降的企業(yè)，收益已增長(cháng)好幾年的強周期行業(yè)，蘊藏高風(fēng)險的高財務(wù)杠桿型企業(yè)、重資產(chǎn)型企業(yè)，虧錢(qián)也得干停產(chǎn)虧得更多的化工類(lèi)、冶煉類(lèi)企業(yè)，被先進(jìn)技術(shù)淘汰型的企業(yè)，過(guò)度依賴(lài)被別人控制容易出現業(yè)績(jì)的大幅波動(dòng)型的企業(yè)，因投資者對企業(yè)的未來(lái)收益有悲觀(guān)趨勢導致股價(jià)大幅下跌，容易形成當前的低市盈率陷阱即價(jià)值陷阱。我們不但要防范15倍PE以下的價(jià)值陷阱，還要防范30倍PE之上的成長(cháng)陷阱，認認真真的做企業(yè)深度研究，實(shí)事求是，具體企業(yè)具體分析，才能挖掘出真正被錯誤定價(jià)的企業(yè)。

　　市凈率是股價(jià)與每股凈資產(chǎn)的比值。因凈資產(chǎn)的變化相對很慢，相當于一個(gè)常數，可以認為PB的變化與股價(jià)成正比。如果PB=2它反映的是你愿意用2倍凈資產(chǎn)的價(jià)格把這個(gè)企業(yè)買(mǎi)下來(lái)嗎？如果企業(yè)的長(cháng)期的凈資產(chǎn)收益率較高，投資者愿意用較高的價(jià)格買(mǎi)下企業(yè)，市凈率就高。反之市凈率就低。正常情況下市凈率與凈資產(chǎn)收益成正比，當企業(yè)具有壟斷特征能給企業(yè)帶來(lái)穩定的長(cháng)期較高收益的公司理應獲得高的市凈率和市盈率，但是資金具有趨利特性，高成長(cháng)高收益的行業(yè)在競爭的壓力下很快會(huì )變得無(wú)利可圖，高成長(cháng)沒(méi)有持久性，所以高市盈率和高市凈率也沒(méi)有持久性。

　　單獨用市盈率或市凈率對企業(yè)估值存在很多低市盈率陷阱或成長(cháng)陷阱，綜合分析市盈率和市凈率能充分了解投資中存在的風(fēng)險和機會(huì )的內在邏輯。

　　低PB低PE：如果發(fā)生在熊市末期并且行業(yè)到了景氣最低點(diǎn)，說(shuō)明股價(jià)充分調整到了低位，是安全的投資。如果企業(yè)的業(yè)績(jì)還未充分反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)困境則是一種低市盈率陷阱；

　　低PB高PE：強周期股因行業(yè)不景氣業(yè)績(jì)大幅下滑甚至虧損，股價(jià)大幅下跌形成，雖然到了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的底部區間，但并一定是股價(jià)的底部，因PE較高如果市場(chǎng)形勢不好仍然有較大的下跌空間，轉變?yōu)榈蚉B低PE釋放風(fēng)險。如果企業(yè)的基本面發(fā)生了變化向好的方向快速發(fā)展，則這種股票會(huì )成為很好的投資機會(huì )；

　　高PB低PE：說(shuō)明業(yè)績(jì)的高速增長(cháng)已經(jīng)充分反映在了股價(jià)的大幅上漲中，是一種值得警惕的現象，連續性的高增長(cháng)基本是個(gè)神話(huà)，投資任何一個(gè)紅極一時(shí)的產(chǎn)品都會(huì )讓你傾家蕩產(chǎn)，當股價(jià)反映了高增長(cháng)的時(shí)候基本就快走到了懸崖邊了，下一步就是花樣跳水比賽了；

　　高PB高PE：它反映的是一個(gè)極其危險的、完全是全民情緒化的、泡沫化的市場(chǎng)，一些題材股或短期業(yè)績(jì)突增大幅上漲后又下落的股票容易出現的風(fēng)險。

　　不同的PB、PE組合代表不同的內涵，識別清楚是機會(huì )還是陷阱的唯一方法就是了解企業(yè)知道企業(yè)的未來(lái)是什么。

　　3、情緒控制

　　投資者進(jìn)入股市懷揣著(zhù)一個(gè)共同的目標，都是為了獲取投資收益實(shí)現財務(wù)自由。價(jià)值投資理論雖然簡(jiǎn)單，但它是一門(mén)學(xué)問(wèn)，它是反常態(tài)反大眾化的逆向投資理論，要求投資者必須具備極強的情緒控制能力，克制自己不被大眾的情緒所傳染。只有通過(guò)不斷學(xué)習和總結才能理解價(jià)值投資理論，面對充滿(mǎn)誘惑和片面觀(guān)點(diǎn)導向的市場(chǎng)，價(jià)值投資者必須獨立思考，才能做出正確決策。反之，那些沒(méi)有正確投資理念沒(méi)有主見(jiàn)的投資群體，不管是偉大的科學(xué)家還是一個(gè)凡人，不管是世俗的老人還是剛踏入社會(huì )的年青人，天天泡在股市中不斷接受被人利用的電視股評、報紙評論、網(wǎng)絡(luò )財經(jīng)新聞等媒體片面觀(guān)點(diǎn)的暗示和誘惑，隨波逐流，最終走向失敗。

　　價(jià)值投資者還必須培養強大的自信心，特別是在底部區域內買(mǎi)入后股價(jià)仍然繼續下跌的時(shí)候�！稙鹾现�眾》對群體的情緒及控制力進(jìn)行了研究具有強大個(gè)性足以不被群體情緒感染的人寥寥無(wú)幾，面對廣大股民悲觀(guān)情緒的感染必須具有足夠的自信心和良好的情緒控制能力。離開(kāi)熱鬧的股市，不去人多的地方，能盡量避免大眾情緒的傳染，聰明的投資者在投資過(guò)程中他們往往選擇獨處。巴菲特為躲避喧鬧的華爾街選擇獨處奧馬哈小鎮，離開(kāi)充滿(mǎn)暗示和誘惑的地方。逃避也是一種制勝策略。

　　二、悲觀(guān)的市場(chǎng)、滿(mǎn)滿(mǎn)的倉位

　　1、今年全球的經(jīng)濟形式仍然很不樂(lè )觀(guān)，歐債危機繼續發(fā)酵，希臘、法國等西歐國家面臨國家破產(chǎn)，美國、日本也被國際評級機構下調國家信用評級，國內很多企業(yè)經(jīng)營(yíng)慘淡因虧損減員關(guān)門(mén)的不在少數。敘利亞國內戰亂、波斯灣局勢不斷緊張，中國周邊也沒(méi)清靜，黃巖島釣魚(yú)山領(lǐng)土爭端愈演愈烈，美日、美韓、美菲頻繁聯(lián)合軍演，在家門(mén)口耀武揚威，國內掀起抵制日貨熱潮，遼寧號航母下海試用掀起新一輪軍備競賽，不知道各國是靠軍費支出來(lái)刺激經(jīng)濟還是在轉移人們的視線(xiàn)。經(jīng)濟的蕭條和混亂的國際局勢共同攪局，A股市場(chǎng)一片蕭條，投資者情緒極度悲觀(guān)，上證大盤(pán)市盈率最低降至13處于歷史最低階段。

　　鄧普頓的極度悲觀(guān)點(diǎn)理論極是正確，最悲觀(guān)的時(shí)候正是買(mǎi)進(jìn)的最佳時(shí)機，每每看到股票下跌而變得便宜的時(shí)候，我就把我所有資金買(mǎi)進(jìn)，等到極度樂(lè )觀(guān)的時(shí)候我再高價(jià)賣(mài)給他們。

　　2、目前的倉位：民生銀行、招商銀行、興業(yè)銀行全部是銀行股。

　　目前銀行仍然是比較安全穩健的投資目標。在我們國家銀行業(yè)具有壟斷特性，同時(shí)在國家嚴厲的監管下經(jīng)營(yíng)穩健投資風(fēng)險很低，銀行是國家利用貨幣政策調控宏觀(guān)經(jīng)濟的執行機構，它承擔了貨幣創(chuàng )造、信用和交易媒介、提供服務(wù)等眾多重要職能，只要銀行不做極端愚蠢的決策破產(chǎn)倒閉的概率極低，在國家發(fā)生經(jīng)濟危機涉及銀行安全時(shí)，政府會(huì )毫不猶豫地出手拯救，在全國人民的支援下銀行很快會(huì )轉危為安。期貨公司個(gè)人工作總結范文工作總結。20xx年來(lái)美國的次貸危機、歐債危機時(shí)的銀行業(yè)無(wú)一例外得到了政府的庇護，這是其它行業(yè)所不具備的特征；銀行由政府罩著(zhù)自然就有較強的盈利能力，20xx年民招興的凈資產(chǎn)收益率達24%遠高于其它行業(yè)。

　　雖然過(guò)去的業(yè)績(jì)并不能代表未來(lái)，但仍然對未來(lái)具有較大的參考價(jià)值。銀行是經(jīng)營(yíng)貨幣的企業(yè)，只要國家的經(jīng)濟向前發(fā)展，國民GDP增加，貨幣供應量增加，銀行未來(lái)的收益必定增加；銀行的盈利模式較為簡(jiǎn)單容易理解，我們平時(shí)能接觸到，銀行存貸款利率的變化都能隨時(shí)了解，沒(méi)有極端的經(jīng)濟嚴重下滑的情況下盈利情況基本可控；目前投資銀行的最大優(yōu)勢是價(jià)格很便宜。價(jià)值投資理念最重要的一條就是安全邊際，足夠低的價(jià)格就是最大的安全邊際，是控制風(fēng)險的利器，目前人們對銀行的一些不利因素比如政府債風(fēng)險、經(jīng)濟危機下的壞帳風(fēng)險、利率市場(chǎng)化、發(fā)展小微企業(yè)的風(fēng)險等問(wèn)題的擔憂(yōu)導致銀行目前的市盈率低于5倍、市凈率僅1。1倍，同時(shí)每年5%的分紅率相當于一年期的存款利息，這樣便宜的股票值得持有。

　　兗州煤業(yè)雖然只買(mǎi)了幾百股但是仍然需要對失敗的原因進(jìn)行深思，20xx年7月4日33。23元買(mǎi)入，20xx年4月13日因資金需要被迫23。19賣(mài)出，虧損30%，若堅持持股到20xx年11月12日的17。58元則損失47%，資金縮水一半顯然是一次非常失敗的投資，這次投資的教訓仍然是在決定投資時(shí)把風(fēng)險當作了機會(huì )，在同一個(gè)地方栽了跟頭。未來(lái)的增長(cháng)是機會(huì )，正在發(fā)生的高增長(cháng)可能是高風(fēng)險。買(mǎi)入兗州煤業(yè)的時(shí)候正是煤炭?jì)r(jià)格高企，煤炭企業(yè)業(yè)績(jì)優(yōu)良生意紅極一時(shí)的時(shí)候，煤炭的未來(lái)一片光明，可是現在由于經(jīng)濟危機的影響國內及全球經(jīng)濟形式惡化，煤炭需求量突然大幅減少，煤價(jià)大幅下跌煤炭無(wú)人問(wèn)津，兗州煤業(yè)20xx年前三季度業(yè)績(jì)較上年下降21%，股價(jià)下跌約50%。實(shí)踐再一次證明：每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會(huì )讓它的擁有者窮困潦倒。

　　以后大家熱捧的熱門(mén)股、熱門(mén)題材股、高速成長(cháng)股及各種熱門(mén)投資產(chǎn)品不管什么原因不下跌50%以上看都別看。當然現在兗州煤業(yè)下跌50%以后，在人們對其失望的時(shí)候適當地進(jìn)行投資，我認為獲勝的概率大于失敗的概率。還有新疆區域的鋼鐵行業(yè)、水泥行業(yè)在目前市場(chǎng)蕭條的時(shí)候、股價(jià)已經(jīng)大幅下跌的時(shí)候、業(yè)績(jì)快要否極泰來(lái)的時(shí)候，我認為到投資的時(shí)候了，另外還有一個(gè)原因，現在內地企業(yè)特別是電解鋁企業(yè)的西進(jìn)必然掀起新疆的公路、鐵路建設房地產(chǎn)建設的發(fā)展，由于新疆的地域壟斷性從而引起新疆地區的水泥、鋼材等行業(yè)的迅速復蘇。這只是個(gè)人的想法，我對水泥、鋼材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢和競爭形式還不了解不能作為投資依據。

　　路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索。沒(méi)有隨隨便便的成功，明年的任務(wù)仍然是不斷地學(xué)習、思考和總結，多讀企業(yè)年報，從董事長(cháng)的角度和高度分析和思考影響企業(yè)未來(lái)利潤增長(cháng)的重大問(wèn)題，追蹤銀行經(jīng)營(yíng)形勢的變化，培養企業(yè)分析能力。

證券公司工作總結 篇5

　　xx年對于我來(lái)說(shuō)，應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的'特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。

　　嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。

　　誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司工作總結 篇6

　　第一章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的工作計劃和目標

　　第一條 為了加強對營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理，指導營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營(yíng)銷(xiāo)團隊，特制訂本指引。

　　第二條 各營(yíng)銷(xiāo)團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實(shí)施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執行。

　　第三條 營(yíng)銷(xiāo)團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場(chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時(shí)列明一年內的工作計劃與目標開(kāi)戶(hù)數。

　　第四條 渠道管理部負責對各營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)方案等文件

　　進(jìn)行指導和審核。營(yíng)銷(xiāo)團隊的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì )簽審核后方可執行。報批流程：營(yíng)業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會(huì )簽的部門(mén)）→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì )簽意見(jiàn)，流程結束。

　　第五條 營(yíng)銷(xiāo)團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。

　�。ㄒ唬┛蛻�(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。

　�。ǘ�） 營(yíng)銷(xiāo)團隊內部成員之間應有明確的分工，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結合。

　�。ㄈ�） 根據工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計劃，逐一落實(shí)工作目標。

　�。ㄋ模┛蛻�(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調整、調動(dòng)應服從營(yíng)銷(xiāo)團隊的統一安排。

　　第六條 營(yíng)銷(xiāo)團隊要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的`考勤制度

　　第七條 營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關(guān)系�？蛻�(hù)經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統一領(lǐng)導和管理。

　　第八條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須執行嚴格的考勤制度，專(zhuān)人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規定比照執行。具體內容如下：

　�。ㄒ唬┛蛻�(hù)經(jīng)理必須準時(shí)上下班，不遲到、早退；不得無(wú)故曠工；不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

　�。ǘ�）客戶(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

　�。ㄈ�）客戶(hù)經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)原則上應該向團隊負責人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪(fǎng)單》（見(jiàn)附件），詳細列明目的地、被訪(fǎng)人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進(jìn)行抽查或全查。

　�。ㄋ模﹫F隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負責人了解人員動(dòng)態(tài)。

　�。ㄎ澹┛蛻�(hù)經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。

　　第三章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的會(huì )議制度

　　第九條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須制定嚴格的例會(huì )制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會(huì )，每月一次月度總結例會(huì )。例會(huì )主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現的問(wèn)題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調整。

　　第十條 營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須每日召開(kāi)晨會(huì )，晨會(huì )內容包括：

　�。ㄒ唬┩▓螽斎帐袌�(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢；

　�。ǘ�）由團隊負責人對公司的最新精神進(jìn)行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù)；

　�。ㄈ�）團隊工作進(jìn)度匯報；

證券公司工作總結 篇7

　　根據營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jì)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內部繼續發(fā)揚我們團隊一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續創(chuàng )新的工作理念，現制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細則：

　　一、工作目標

　　主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

　　◆ 客戶(hù)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施；

　　◆ 開(kāi)發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng )新；

　　◆ 社區及各種場(chǎng)合的對外宣傳、講座

　　◆ 基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣；

　　◆ 營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設；

　　◆ 營(yíng)業(yè)部及上級領(lǐng)導安排的其他工作。

　　◆ 建立并繼續完善理財交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細化，國際、國內經(jīng)濟形式研究

　　二、工作職責

　　市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類(lèi)：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

　　崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰斗力。

　　A、督導崗位---王亞林

　　◆ 負責部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設定明確工作目標；

　　◆ 負責指導市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);

　　◆ 負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理；

　　◆ 負責協(xié)調小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等； ◆ 負責引導、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題； ◆ 負責圍繞達成下半年工作計劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。

　　B、綜合崗位---

　　◆ 負責網(wǎng)上預約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作；

　　◆ 負責和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作；

　　◆ 負責市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立；工作會(huì )議紀要及工作日志的整理； ◆ 負責市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作；

　　◆ 負責新客戶(hù)的及時(shí)回訪(fǎng)、服務(wù)需求調研工作；

　　◆ 負責月度小組績(jì)效考核總結及獎懲制度實(shí)施的記錄；

　　◆ 負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　C、渠道一組---

　　◆ 負責制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案；

　　◆ 負責和綜合崗、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合；

　　◆ 負責市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習討論，如何更好開(kāi)展工作；

　　◆ 負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的`工作任務(wù)。

　　D、渠道二組---

　　◆ 社區共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作； ◆ 負責社區各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù)；

　　◆ 負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā)； ◆ 負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　三、工作考核

　　原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組；使大家都有明確的個(gè)人目標，充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。

　　四、過(guò)程管理

　　市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規劃開(kāi)展工作時(shí)計劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標進(jìn)程為核心，通過(guò)總結、學(xué)習創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識來(lái)持續增強我們的戰斗力。

　　1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標管理

　　根據目標達成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區域、準客

　　戶(hù)的儲備管理等一系列的流程控制。

　　2.團隊提升管理

　　A、每周一晨會(huì )后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì )總結上周工作進(jìn)度；

　　B、交流工作中的心得體會(huì )，分享經(jīng)驗；

　　C、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議；

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。

　　2.每周進(jìn)行一次創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng )業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內容，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準備。

　　3.營(yíng)業(yè)部組織的團隊活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習、培訓。如實(shí)際工作中有需要調整，最少提前一天向領(lǐng)導請假。

證券公司工作總結 篇8

　　進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

　　對自己經(jīng)手的`每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。

　　2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

　　進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

　　現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。

證券公司工作總結 篇9

　　公司已經(jīng)成立九周年了，在這九周年司慶的典禮上，聽(tīng)著(zhù)董事長(cháng)的講話(huà)感慨萬(wàn)千，我們都知道公司是從小到大，從無(wú)到有，靠著(zhù)一點(diǎn)點(diǎn)積累、打拼，腳踏實(shí)地的奮斗才有了今天的規模，而在溧陽(yáng)市場(chǎng)上能做到一枝獨大，除了上層領(lǐng)導的正確決策外，也與營(yíng)業(yè)部負責人的超前意識與管理能力、交際公關(guān)能力有關(guān)，而每一個(gè)員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關(guān)鍵。而且在典禮上也花了大價(jià)錢(qián)特別邀請了心理學(xué)專(zhuān)家給我們上了一堂生動(dòng)的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會(huì )到東海對于我們每一名員工不僅僅是在物質(zhì)上的關(guān)照還有更重要的精神上的關(guān)愛(ài)。

　　我們客戶(hù)經(jīng)理來(lái)了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力過(guò)，付出過(guò)辛勤汗水的一批人。我覺(jué)得證券從業(yè)者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來(lái)了，大家工作輕松，體會(huì )不到壓力，而行情走的時(shí)候，就是我們工作冬天來(lái)臨的時(shí)候，業(yè)務(wù)開(kāi)展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭，而這時(shí)候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時(shí)候，要做到未雨綢繆，更注重客戶(hù)的積累和自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

　　因此，對于公司里組織的各種學(xué)習活動(dòng)我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。通過(guò)多問(wèn)、多學(xué)、多練，多與客戶(hù)交流拓展業(yè)務(wù)。比如：10月x日，張女士經(jīng)常來(lái)我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閑聊中了解到，她是證券公司老客戶(hù)，有理財意愿和風(fēng)險承受能力，在幾次誠懇的服務(wù)與交流后，取得了她的信任，她高興的接受了我的`建議，并留下了聯(lián)系電話(huà)。在理財基金銷(xiāo)售開(kāi)展時(shí)爭取到了她的加入。

　　駐點(diǎn)的銀行我們工作的重要平臺，與行內員工搞好關(guān)系極其重要，因此我也利用自己所學(xué)過(guò)的會(huì )計知識，積極協(xié)助來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的需要幫助的客戶(hù)辦理手續，與銀行內員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內炒股的人分析股票，并利用自己計算機方面的一點(diǎn)知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺(jué)到我存在的價(jià)值。只有這樣才會(huì )取得他們的信任與關(guān)照，他們才會(huì )將他們的客戶(hù)介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶(hù)經(jīng)理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養，作風(fēng)正派、自律嚴格、潔身自愛(ài)、誠懇待人都是立人之本。如果沒(méi)有了這些品質(zhì)，就不可能取得別人的信任，就不能在一個(gè)崗位上做長(cháng)，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶(hù)盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時(shí)，自己總是拒絕、放不開(kāi)，還有更重要的證券技術(shù)分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待于自己在隨后的歲月的工作中時(shí)時(shí)加強、學(xué)習，爭取做一個(gè)更優(yōu)秀的自己。

　　可以說(shuō)這些都是我這些年來(lái)工作的深刻體驗與感受。

　　自從來(lái)東海工作后，相比于我所從事的其它單位，東海在工作環(huán)境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒(méi)有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業(yè)務(wù)有成績(jì)才能有收獲，近來(lái)行情差，業(yè)務(wù)開(kāi)展較難，不管個(gè)人和公司收入都有所降低，但我認為萬(wàn)事都有起落，陽(yáng)光總在風(fēng)雨后，只有調整狀態(tài)，努力學(xué)習才能迎接下一波行情的到來(lái)。感謝溧陽(yáng)營(yíng)業(yè)部的領(lǐng)導，感謝董事長(cháng)，感謝東海給了我一個(gè)能展示自己的美好平臺。

證券公司工作總結 篇10

　　一、前期調查

　　1、調查**市場(chǎng)規模，預測下半年市場(chǎng)潛力。當地開(kāi)戶(hù)人數在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。

　　2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場(chǎng)占據一定優(yōu)勢和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。其次，搶占先機，在降傭大戰來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)�。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才，深挖資源。

　　二、工作計劃

　　A、年度總目標：1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數300戶(hù)，有效交易賬戶(hù)180戶(hù)，月均創(chuàng )毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。

　　B、月度分目標：83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數25戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。

　　C、每周子目標：11.8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數4戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。

　　所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股，每天電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò )營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓與營(yíng)銷(xiāo)會(huì )議。

　　三、金融服務(wù)

　　為有理財、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機構客戶(hù)搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的`市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道，努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

　　這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實(shí)際情況為準。

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