證券公司工作總結

時(shí)間:2022-12-16 23:01:46 證券 我要投稿

精選證券公司工作總結合集九篇

  總結是事后對某一階段的學(xué)習或工作情況作加以回顧檢查并分析評價(jià)的書(shū)面材料,它能使我們及時(shí)找出錯誤并改正,因此,讓我們寫(xiě)一份總結吧?偨Y怎么寫(xiě)才是正確的呢?以下是小編幫大家整理的證券公司工作總結9篇,歡迎大家分享。

精選證券公司工作總結合集九篇

證券公司工作總結 篇1

  一、前期調查

  1、調查**市場(chǎng)規模,預測下半年市場(chǎng)潛力。當地開(kāi)戶(hù)人數在15萬(wàn)左右,目前平均傭金在千分之1.2左右。

  2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手,而且他們在懷化市場(chǎng)占據一定優(yōu)勢和較大的市場(chǎng)份額。那么,我們應該采取措施:首先是市場(chǎng)宣傳。其次,搶占先機,在降傭大戰來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)。再次,就是最大限度地利用銀證合作的`優(yōu)勢,廣招人才,深挖資源。

  二、工作計劃

  A、年度總目標:1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn),客戶(hù)數300戶(hù),有效交易賬戶(hù)180戶(hù),月均創(chuàng )毛傭3600元,同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。

  B、月度分目標:83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn),客戶(hù)數25戶(hù),同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。

  C、每周子目標:11.8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn),客戶(hù)數4戶(hù),同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。

  所以接下來(lái),我要做的事情是:每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股,每天電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò )營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓與營(yíng)銷(xiāo)會(huì )議。

  三、金融服務(wù)

  為有理財、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機構客戶(hù)搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系,并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道,努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

  這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計劃,此份計劃僅供參考,具體工作以實(shí)際情況為準。

證券公司工作總結 篇2

  20xx年對于我來(lái)說(shuō),應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

  這一年來(lái),幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度,需要調整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節前后,宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住,要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作,在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司,盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種,對于保守的客戶(hù),也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤(pán)上漲的幅度,收益較為穩妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數據,反復研究,又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通,交流彼此對市場(chǎng)的看法;接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中:“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續,公司是下達了任務(wù)指標的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施,而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料,特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng),聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后,覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資,因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù);第四季度,市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈,大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個(gè)股依然活躍,新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作,并們有及時(shí)地調整倉位,一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大,建議客戶(hù)要控制好倉位,保留較大比例的帳戶(hù)資金,等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料,分析對比,思考總結和交流溝通的工作,怎一個(gè)“忙”字了得?

  也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學(xué)習更多的知識,了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng),提升了自己適應更多不同變化的能力。

  通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來(lái),漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:

  謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習到更多的東西,使自己的知識和意念!靶隆。

  嚴謹:對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析,對不同客戶(hù)也要有更多的.了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。

  圓通:面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn),只要肯花心思,是可以做到“雙贏(yíng)”的。

  誠懇:無(wú)論如何,只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想,站在客戶(hù)的角度,作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。

  長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因為如此,與很多客戶(hù)成為了知心朋友,今年的市場(chǎng)變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習,較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解,在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用,被客戶(hù)非常認可和贊同,使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴(lài),因此,讓我非常感激,相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司工作總結 篇3

  因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下,沈陽(yáng)金證的年夜部門(mén)手藝撐持工作都是我來(lái)負責的,其中搜羅柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)物方面維護;銀證產(chǎn)物調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在蒲月份,公司推出殘剩配售產(chǎn)物后,因為沈陽(yáng)地域安裝斗勁早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)

  精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)供給好手藝撐持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中碰著(zhù)各類(lèi)問(wèn)題,我都把他具體歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的,需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,分歧客戶(hù)有分歧需求,也要進(jìn)行響應地軌范改削來(lái)知足需求?傊,在人員緊缺的情形下,盡量把處事做得詳盡到位,讓客戶(hù)感受到我們的手藝處事沒(méi)有打折。

  2、順遂完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分手此外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在統一日順遂過(guò)渡。

  3、完成了哈爾濱連系證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的`同城集中生意項目實(shí)施。在時(shí)刻嚴重、問(wèn)題較多的情形下,我們獲得了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于斗勁順遂地完成了使命。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  5、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線(xiàn)工作。

  7、順遂完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  8、順遂完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  9、撫順交行電話(huà)銀行中心件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成就是在證券營(yíng)業(yè)、手藝水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高本文來(lái)歷:公文,無(wú)論從問(wèn)題的剖析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了前進(jìn),對一些新產(chǎn)物,如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味;對其它xone、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些根基體味。

  成就的取得究其原因,主若是因為:

  1、在工作中不竭堆集總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深切找出問(wèn)題呈現原因。

  2、銀證項目的進(jìn)展順遂原因是去年做過(guò)近似的產(chǎn)物調試工作,斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營(yíng)業(yè)流程和工作事理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質(zhì)券營(yíng)業(yè)常識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中心件接口調試,由開(kāi)初對營(yíng)業(yè)的不體味,到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味,增強了剖析措置問(wèn)題能力,并有抉擇信念把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

  5、手藝營(yíng)業(yè)還有待深切周全體味。

  6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

  7、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)頭問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于巨匠來(lái)共享,削減不需要的一再勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  8、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新?tīng)I業(yè),新常識,做到常識的更新。

  改良法子:

  9、日常平常注重常識手藝堆集,吃苦鉆研,在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  10、增強收集方面的進(jìn)修,有機緣多加入相關(guān)方面培訓。

  11、在工作中長(cháng)于總結,對典型、關(guān)頭問(wèn)題解決注重清算,形成文檔,但愿部門(mén)增強這方面的交流、看管。

  12、自動(dòng)爭奪新?tīng)I業(yè)工程實(shí)施機緣,在實(shí)踐中進(jìn)修。

  13、對公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味。

  20xx年工作打算:

  14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

  15、小我手藝水平經(jīng)由過(guò)程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高。

  16、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭奪保質(zhì)保量完成同時(shí),增強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步成長(cháng)的建議

  部門(mén):

  17、增強部門(mén)維護、工程方面的打點(diǎn),增強打點(diǎn)看管,好頭不如好尾。

  18、對工程、加班情形能形成軌制,進(jìn)行串休。

  19、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  20、多供給一些培訓機緣給巨匠。

  21、我感受對公司應對員工要按期進(jìn)行層層查核,形成競爭的機制,恰當地采納獎懲的軌制,這樣才有操作闡揚員工的積極性。

  22、多組織一些集體勾當,這樣巨匠溝通交流機緣多些,從而增強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司工作總結 篇4

  20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

  工作主要成績(jì)如下:

  1、20xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

  2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

  3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

  7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的.取得究其原因,主要是因為:

  1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

  1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

  3、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

  改進(jìn)措施:

  1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

  3、在工作中善于總結,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

  4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。

  5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

  20xx年工作計劃:

  1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  3、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議:

 。ㄒ唬┎块T(mén):

  1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  2、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

 。ǘ┕荆

  1、多提供一些培訓機會(huì )給大家。

  2、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  3、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司工作總結 篇5

  本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn):

  1、手中現有客戶(hù)資料的開(kāi)發(fā)。

 、僬沓鍪种械拿總(gè)意向客戶(hù),通過(guò)電話(huà)回訪(fǎng),接近客戶(hù),挖掘客戶(hù)的需求,要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶(hù),切忌不能光和客戶(hù)談?wù)摴善,要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結每次通話(huà)存在的問(wèn)題。針對不同客戶(hù)事先想好通話(huà)內容,掛電話(huà)時(shí)要講好話(huà)術(shù),為下次通話(huà)做好準備。

 、诿刻旖o客戶(hù)打電話(huà)的時(shí)間安排:

  下午回公司開(kāi)會(huì )時(shí)間;晚上18:00-20:00。

  2、新增客戶(hù)資料。

 、僖WC每天至少要取一名客戶(hù)資料,并在3天之內做第一次電話(huà)回訪(fǎng)。 ②新要取的客戶(hù)資料所發(fā)第一條短信:您好,我是今天在**和您交談的東北證券的客戶(hù)經(jīng)理詹可佳,在接下來(lái)的一段時(shí)間您將會(huì )享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請把我的手機號碼存在您的手機里,以便您有什么問(wèn)題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!

 、蹐猿纸o潛在客戶(hù)發(fā)短信,打電話(huà)。

  3、與銀行合作的小區活動(dòng)。

 、偈紫劝凑张c銀行的合作方案去逐步執行,直到活動(dòng)正式開(kāi)始。

 、诨顒(dòng)前,事先把幾種話(huà)術(shù)背熟練,活動(dòng)中,要積極去迎接客戶(hù),不錯過(guò)每一個(gè)身邊經(jīng)過(guò)的'客戶(hù),盡可能保證每一個(gè)客戶(hù)都能夠談話(huà),爭取要到客戶(hù)的聯(lián)系方式。

 、垡】蛻(hù)聯(lián)系方式的話(huà)術(shù):

  ▲幫客戶(hù)分析股票、基金,回去再請教一下分析師,日后幫客戶(hù)關(guān)注一下手中股票,分析一下股票的調研報告,要取電話(huà)方便聯(lián)絡(luò );

  ▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶(hù);

  4、銀行駐點(diǎn)如何開(kāi)發(fā)客戶(hù)。

 、巽y行內:早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,安置好物品擺放,由于客戶(hù)稀少,所以不能放過(guò)每一名客戶(hù),有客戶(hù)來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè),介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng),爭取與有多方面的交流內容;

 、阢y行外:銀行沒(méi)有客戶(hù)時(shí),手持宣傳折頁(yè)去門(mén)口附近等待流動(dòng)客戶(hù)經(jīng)過(guò),發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉轉,尋找可以交流的客戶(hù);

 、叟c銀行員工處好關(guān)系,尤其是行長(cháng),要表現出我很積極的去工作,想給銀行、給自己帶來(lái)效益,要做出效果來(lái)才能改變行長(cháng)對我的看法。

證券公司工作總結 篇6

  號角相聞,告別200x業(yè)界風(fēng)云;戰鼓催發(fā),迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn),××證券繼往開(kāi)來(lái),正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,振奮精神、周密運籌,以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰,拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

  回首200x年,××證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢,面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇,審時(shí)度勢,認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺,非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規范發(fā)展,做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作,以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn),公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

  過(guò)去的一年,××證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng )新,摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力,××證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二,總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中,我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

  經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈,市場(chǎng)份額逐步上升,從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比200x年提高了3位。同時(shí),業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展,僅今年前11各月,基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍,8月份基金代銷(xiāo)資格的取得,使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作,經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù),并初見(jiàn)成效,200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng),銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

  內部管理進(jìn)一步加強,信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén),提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭,成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì ),建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節,在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目,投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次,對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

  告別200x年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò),眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來(lái)的,過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

  展望200x,××證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí),也為我們提供了大好的機遇;而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì),充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

  從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,200x年,隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制,宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好,面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視,并開(kāi)始著(zhù)手解決,這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng),一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應,加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風(fēng)險,也限制了企業(yè)的`融資渠道,擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素,未來(lái)幾年,我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢,新型+轉軌的市場(chǎng),必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

  從券業(yè)發(fā)展走勢看,經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展,中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā),倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災,但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合,一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

  面對券業(yè)資源整合,自然“有人笑來(lái),有人哭”,瀕臨外憂(yōu)內患,××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

  我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢;我們有“笑到最后”的基本基礎,多年來(lái),公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念,在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象,在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候,××債的順利申報和成功發(fā)行,就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì),在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下,公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好,而且,經(jīng)過(guò)200x年的努力,我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高,在某些方面,××證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

  在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻,公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末,公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn);在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì ),針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題,為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖?梢灶A見(jiàn),新的一年,公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新,新一年的新希望,在年初便已現出曙光。

  新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn),讓我們滿(mǎn)懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標進(jìn)發(fā)!

證券公司工作總結 篇7

  進(jìn)入xx證券已有一年多了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:

  1、對證券行業(yè)有了初步了解

  進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。

  2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使信達服務(wù)真正的深入人心。

  3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

  對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:

  1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。

  2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。

  3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

  進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:

  1、發(fā)傳單

  進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的`知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。

  2、有效利用銀行資源

  在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。

  3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

  拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

  現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來(lái)做。

證券公司工作總結 篇8

  20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

  工作主要成績(jì)如下:

  1、20xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

  2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的.數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

  3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

  5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

  7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XoNE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:

  1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

  1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

  3、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

  改進(jìn)措施:

  1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

  3、在工作中善于總結,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

  4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。

  5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

  明工作計劃:

  1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  3、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。

  部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

  部門(mén):

  1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  2、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

  公司:

  1、多提供一些培訓機會(huì )給大家。

  2、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  3、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司工作總結 篇9

  時(shí)間過(guò)的很快,回顧這半年來(lái)的工作。首先,我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習環(huán)境,讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,看待市場(chǎng)角度更加深入,半年來(lái)了有了很大的提高。

  現將半年來(lái)的工作情況總結如下:

  自從加入xxxx營(yíng)業(yè)部后,在公司的日常學(xué)習中,讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點(diǎn)與方法,改變了原有對市場(chǎng)的簡(jiǎn)單認識,建立了正確的視角去看待市場(chǎng)的變化:

  由原來(lái)單一的關(guān)注個(gè)股,開(kāi)始向關(guān)注宏觀(guān)經(jīng)濟變化,關(guān)注行業(yè)變化的方向轉變。以往個(gè)人只關(guān)注簡(jiǎn)單的宏觀(guān)經(jīng)濟現象,沒(méi)有深入的去思考背后的根本,以及現象可能引發(fā)的變化,對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀(guān)經(jīng)濟的變化,所以導致對于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過(guò)這半年的學(xué)習與工作,我認識到了證券分析必須從大的背景出發(fā),由面到點(diǎn)的去一步一步進(jìn)行,而不是單一的'從k線(xiàn)形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象。

  從簡(jiǎn)單的關(guān)注個(gè)股形態(tài)與基本面,向形態(tài)與量能結合,關(guān)注資金流向方面轉變。過(guò)去個(gè)人總是通過(guò)k線(xiàn)形態(tài)結合公開(kāi)資料進(jìn)行分析,相對而言比較片面,對于資金流向分析不太關(guān)注,且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點(diǎn)下,開(kāi)始對于這個(gè)方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習。雖然目前盤(pán)面對于量能變化的敏感度還十分缺乏,對于資金流向的把握還十分欠缺。個(gè)人意識資金流向是行情的根本,這個(gè)方面將是我下一階段需要努力的方向。開(kāi)始端正自己的投資操作理念與心態(tài)

  過(guò)去心態(tài)相對比較容易波動(dòng),同時(shí)投資操作理念相對簡(jiǎn)單。經(jīng)過(guò)這半年的工作與學(xué)習。個(gè)人認為個(gè)人心態(tài)有所提高。以往個(gè)人只在意于結果,對于造成結果的原因不太深究,F在在平時(shí)的工作、學(xué)習、個(gè)人操作中,比較注意過(guò)程,對于好的結果或壞的結果,個(gè)人都進(jìn)行一定的總結。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面,個(gè)人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念,雖然對于市場(chǎng)節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時(shí)候還犯過(guò)于使用靜態(tài)眼光看待市場(chǎng)以及個(gè)股的錯誤。但目前個(gè)人在日?幢P(pán)分析操作中已經(jīng)有意識的去糾正與改變。 日常工作

  我的日常工作主要是幫助公司開(kāi)發(fā)客戶(hù)并維護好個(gè)人客戶(hù),推銷(xiāo)公司發(fā)行的各種理財產(chǎn)品。個(gè)人認為自己在這個(gè)方面作的還很不夠。雖然,每周自己都積極參與工作,并總結文字,盡量多從客戶(hù)的角度去分析與思考,抓住客戶(hù)的心理想法,但仍未達到預定目標。在這個(gè)過(guò)程中,個(gè)人認為,還是需要多做多學(xué)習,開(kāi)發(fā)適合的客戶(hù),多做服務(wù),和客戶(hù)成為朋友,讓他們信任并支持自己,能進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)最好。

  通過(guò)本次總結,讓我靜下心回顧了半年來(lái)的進(jìn)步與不足。

  個(gè)人認為不足在于:

  自身知識結構仍需要進(jìn)一步理順。

  雖然平日在自我學(xué)習、看各種新聞資料,每日與客戶(hù)的交流中,吸取了很多的經(jīng)驗與知識,但個(gè)人認識到,還沒(méi)有很好的理順與發(fā)展。下半年的工作與學(xué)習中,個(gè)人打算對于基礎知識進(jìn)行回顧與加強。

  提高工作的主觀(guān)能動(dòng)性。

  雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的信息,但是個(gè)人一定的惰性使我看觀(guān)察信息時(shí)不夠仔細與敏感。對于市場(chǎng)的變化,由于主觀(guān)能動(dòng)性的不夠,導致分析不夠。同時(shí),對于其他行業(yè)的關(guān)注,也缺乏連續性。

  證券行業(yè)是一個(gè)不段學(xué)習與積累的行業(yè),下半年,個(gè)人將著(zhù)重進(jìn)一步加強主觀(guān)能動(dòng)性方面的建設,相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,才可能有一定的進(jìn)步。

  3、多開(kāi)發(fā)一些有效客戶(hù),為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

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