證券合規工作計劃

證券合規工作計劃范文

　　證券合規工作計劃范文一

　　合規管理部：

　　根據《XXXXXXXXX》相關(guān)要求，現將分公司2013年一季度合規工作情況報告如下：

　　一、分公司合規管理和風(fēng)險控制總體情況

　　在公司總裁室的正確領(lǐng)導下，分公司堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與合規管理并重，自覺(jué)踐行依法合規理念，傳統通道業(yè)務(wù)平穩有序，創(chuàng )新業(yè)務(wù)蓬勃開(kāi)展，內控合規管理工作持續推進(jìn)，未出現重大違規事件，員工自覺(jué)合規意識持續增強。

　　在反洗錢(qián)工作方面分公司進(jìn)一步健全組織領(lǐng)導，強化監測分析，努力提高洗錢(qián)風(fēng)險防控能力的及時(shí)性和有效性，不斷加強反洗錢(qián)人員隊伍建設，及時(shí)向XX人行報送非現場(chǎng)監管信息，規范客戶(hù)身份識別及資料保存工作，努力提高大額及可疑交易的主動(dòng)監測分析力度，提高可疑交易報告質(zhì)量，得到人行高度評價(jià)，分公司還被XX人行授予“****年度反洗錢(qián)工作先進(jìn)集體”。

　　二、合規專(zhuān)員履行職責情況

　　作為分公司合規負責人，我不斷加強公司各項新制度和規定的學(xué)習，認真參加公司組織的創(chuàng )新業(yè)務(wù)培訓，不斷提升業(yè)務(wù)水平和合規管理水平，實(shí)際工作中較好的實(shí)現了以理論指導實(shí)踐、以實(shí)踐強化理論的良性循環(huán)。在合規管理上，我積極配合分公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部做好日常業(yè)務(wù)的監督檢查和咨詢(xún)工作，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)做好記錄，積極查找分析問(wèn)題出現的原因，督促有關(guān)人員進(jìn)行整改。在條線(xiàn)管理方面我能正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防控的關(guān)系，實(shí)現合規管理的有效性和適用性。

　　三、發(fā)現風(fēng)險和整改情況

　　一季度以來(lái)，為充分做好迎檢相關(guān)工作，分公司要求區內營(yíng)業(yè)部嚴格按照公司關(guān)于做好迎檢準備工作相關(guān)規定積極行動(dòng)，進(jìn)一步梳理細化各項制度和業(yè)務(wù)流程，仔細核對柜臺業(yè)務(wù)系統中客戶(hù)電子信息和書(shū)面存檔資料是否存在不一致的情況，認真核查客戶(hù)書(shū)面檔案信息的真實(shí)性和完整性，特別對于在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中是否嚴格按照公司制度規定執行進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)檢查。公司在匯總各營(yíng)業(yè)部上報的自查結果后，近期又下發(fā)了關(guān)于自查結果的通報，要求營(yíng)業(yè)部再就通報內的所有問(wèn)題進(jìn)行清查，為此分公司已擬定了在后期對區內營(yíng)業(yè)部再進(jìn)行全面檢查的工作計劃，確保整改工作落實(shí)到位。在對區內營(yíng)業(yè)部全面檢查完成后，分公司將再就相關(guān)情況進(jìn)行專(zhuān)項報告。

　　四、從業(yè)人員執業(yè)行為的合規情況

　　一季度以來(lái)，分公司未發(fā)現存在證券從業(yè)人員違規的情況。分公司始終重視加強內控合規管理，致力于建立內控合規管理的長(cháng)效機制。一是著(zhù)力意識教育，充分利用公司創(chuàng )新業(yè)務(wù)培訓的機會(huì )積極開(kāi)展合規業(yè)務(wù)培訓，提高廣大員工依法合規的自覺(jué)性；二是持續推進(jìn)制度梳理工作，重點(diǎn)加強業(yè)務(wù)管理、責任追究、合規風(fēng)控、反洗錢(qián)等方面的制度建設，努力做到“有法可依”。

　　五、加強合規管理工作的建議

　�。ㄒ唬╇S著(zhù)證券行業(yè)不斷創(chuàng )新發(fā)展，今后分支機構工作內容將大幅增加，合規管理部是否可考慮將現行合規工作季度文字報告改為報表形式，營(yíng)業(yè)部只需按照報表內容填寫(xiě)相關(guān)內容即可，做到有的.放矢。這樣既可以減輕營(yíng)業(yè)部寫(xiě)作負擔，又可以隨時(shí)根據監管要求增減合規報表內容，確�？傮w控制符合要求。

　�。ǘ�）根據監管部門(mén)現行規定，從事合規風(fēng)控工作的人員不能從事?tīng)I銷(xiāo)客服工作，這樣的后臺工作性質(zhì)勢必對職級產(chǎn)生影響，且根據目前了解的實(shí)際情況，營(yíng)業(yè)部合規風(fēng)控員職級都不算高，而合規風(fēng)控員作為重要崗位又不可或缺，從工作內容的重要性和薪酬相匹配的角度出發(fā)，建議合規管理部考慮提高合規風(fēng)控員的職級標準或者待遇，確保合規風(fēng)控工作穩定開(kāi)展。

　　以上報告，不當之處，請批評指正。

　　證券合規工作計劃范文二

　　第一部分 2018年度總體目標

　　****年我營(yíng)業(yè)部的重點(diǎn)工作方向圍繞這三項工作重點(diǎn)，我營(yíng)業(yè)部將狠抓業(yè)務(wù)合規工作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，提高業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量，加強理財人員的業(yè)務(wù)培訓，提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，做好投顧和客服的轉型工作，打造營(yíng)業(yè)部的專(zhuān)屬理財服務(wù)品牌。此外做好IB業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)上線(xiàn)的準備工作和培訓工作。加強費用支出管理，加強各部門(mén)業(yè)務(wù)創(chuàng )新力度和執行力。大力推廣新業(yè)務(wù)，為公司增加新的利潤點(diǎn)盡心盡力。

　　融資融券業(yè)務(wù)轉常規在即，現融資融券業(yè)務(wù)正處于全網(wǎng)測試階段，待公司取得融資融券資格后，營(yíng)業(yè)部努力爭取獲得公司首批開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)資格，我們將根據公司融資融券業(yè)務(wù)籌備、開(kāi)展的工作安排，積極準備工作以保證業(yè)務(wù)的順利推廣。

　　第二部分 2018年度具體經(jīng)營(yíng)指標

　　一、 理財方面：

　　依照今年我營(yíng)業(yè)部的新增資產(chǎn)XXX萬(wàn)，將明年的目標增加X(jué)X個(gè)百分點(diǎn)， 為XXX萬(wàn)。新增客戶(hù)數2000戶(hù)，凈利潤達到1000萬(wàn)。在不損失客戶(hù)的前提下，盡量維持當前的傭金水平，減少傭金的進(jìn)一步下滑。充分利用投顧業(yè)務(wù)的開(kāi)展提升市場(chǎng)占有率，加強客戶(hù)服務(wù)工作，降低客戶(hù)流失率，做好融資融券業(yè)務(wù)的準備工作，充分利用融資融券業(yè)務(wù)的杠桿作用，有效放大市場(chǎng)占有率。

　　二、 基金銷(xiāo)售方面：

　　根據本營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，***年我營(yíng)業(yè)部實(shí)際完成基金及理財產(chǎn)品共計1200萬(wàn)， ****年我營(yíng)業(yè)部將計劃增加20個(gè)百分點(diǎn)，為1500萬(wàn)。其中計劃銷(xiāo)售本公司產(chǎn)品1000萬(wàn)，重點(diǎn)基金500萬(wàn)。

　　三、 IB業(yè)務(wù)方面：

　　****年末期貨資產(chǎn)預計同比***年增長(cháng)20%，資產(chǎn)達到216萬(wàn)元；收入預計同比***年增長(cháng)12%，收入達到6.8萬(wàn)元；如果營(yíng)業(yè)部能在一季度取得IB業(yè)務(wù)資格，則期貨資產(chǎn)力爭同比***年增長(cháng)30%，資產(chǎn)力爭達到235萬(wàn)元；收入預計同比***年增長(cháng)15%，收入力爭達到7.1萬(wàn)元。

　　四、 融資融券方面：

　　營(yíng)業(yè)部取得融資融券業(yè)務(wù)資格后，將按照現有符合開(kāi)戶(hù)資格的客戶(hù)（約380戶(hù)）的一定比例，根據市場(chǎng)行情，每月開(kāi)發(fā)5-15戶(hù)，并跟蹤服務(wù)。計劃客戶(hù)開(kāi)發(fā)，與投顧業(yè)務(wù)開(kāi)展同步進(jìn)行。

　　第三部分 2018年度工作措施

　　一、重點(diǎn)工作方面

　�。ㄒ唬�業(yè)務(wù)中心

　　1.反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓：

　　反洗錢(qián)工作是近兩年金融機構一項新的重要任務(wù)，人民銀行對反洗錢(qián)制度落實(shí)的要求進(jìn)一步提高，且各地反洗錢(qián)要求各有不同，在營(yíng)業(yè)部落實(shí)反洗錢(qián)具體工作中還需結合當地實(shí)際情況，做好當地人民銀行的溝通工作。

　　2.身份信息確認及風(fēng)險等級劃分：

　　根據反洗錢(qián)制度的要求，在柜臺開(kāi)戶(hù)崗處備有反洗錢(qián)和反恐融資人員名單，認真嚴謹做好身份證識別工作，開(kāi)戶(hù)人員認真把好審核關(guān)，新開(kāi)資金賬戶(hù)個(gè)人投資者均通過(guò)公安系統查詢(xún)校驗無(wú)誤后方予以開(kāi)戶(hù)，機構戶(hù)必須提供最近一年年檢的證明文件方予以開(kāi)戶(hù)；認真做好每周的身份信息核查工作，每一位客戶(hù)的身份信息異常均到做到與投資者取得聯(lián)系，保證溝通順暢，如發(fā)現確有異常情況，務(wù)必采取必要的限制乃至銷(xiāo)戶(hù)措施。在現有模板中設置反洗錢(qián)風(fēng)險等級，默認客戶(hù)為反洗錢(qián)中風(fēng)險，由理財部門(mén)于每年1月1日和7月1日對所有反洗錢(qián)重點(diǎn)關(guān)注的客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，業(yè)務(wù)中心將根據理財回訪(fǎng)結果及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險等級調整。每月末根據當月新開(kāi)戶(hù)情況排查聯(lián)系地址或電話(huà)號碼相同的客戶(hù)名單，通過(guò)OA內部流程提交營(yíng)業(yè)部合規回訪(fǎng)人員進(jìn)行回訪(fǎng)，了解其帳戶(hù)實(shí)際控制人和受益人，并根據實(shí)際情況調整其風(fēng)險等級。

　　3.可疑交易：

　　業(yè)務(wù)中心員工在日常業(yè)務(wù)過(guò)程中要重點(diǎn)關(guān)注身份存疑、開(kāi)戶(hù)后短時(shí)間內銷(xiāo)戶(hù)、資金量較大又主動(dòng)上門(mén)的客戶(hù)，在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中業(yè)務(wù)中心經(jīng)理每日通過(guò)內控平臺排查，認真做好反洗錢(qián)可疑交易監控工作，對于在平臺中出現的可疑交易客戶(hù)必須與在排查日上午與客戶(hù)取得聯(lián)系，了解賬戶(hù)實(shí)際操作情況和意圖，對每一筆可疑交易均要做到具體問(wèn)題具體分析。在人工排查過(guò)程中發(fā)現的大額交易和可疑交易情況，可與理財部門(mén)通過(guò)分析交易頻率，資金進(jìn)出情況，行情動(dòng)向或與客戶(hù)電話(huà)溝通等方式進(jìn)行排查，真正將此項工作落實(shí)到位；對于大額轉移資金及轉戶(hù)可疑的客戶(hù)及時(shí)與理財部門(mén)溝通，進(jìn)行人為排查，確認為可疑大額交易的及時(shí)上報，切實(shí)履行反洗錢(qián)的監控工作。

　　4.反洗錢(qián)宣傳：

　　營(yíng)業(yè)部在****年將協(xié)助合規專(zhuān)員進(jìn)一步做好反洗錢(qián)宣傳工作，通過(guò)在大廳內循環(huán)播放反洗錢(qián)宣傳光盤(pán)，懸掛反洗錢(qián)宣傳橫幅，設立反洗錢(qián)專(zhuān)欄，發(fā)送反洗錢(qián)宣傳短線(xiàn)，營(yíng)業(yè)部行情客戶(hù)端、街頭宣傳、制作反洗錢(qián)宣傳材料等方式，在月反洗錢(qián)宣傳月，組織員工及投資宣傳培訓，在現場(chǎng)客戶(hù)群體中進(jìn)行反洗錢(qián)培訓，并對非現場(chǎng)客戶(hù)采用短信形式進(jìn)行反洗錢(qián)宣傳；在營(yíng)業(yè)部信息欄里開(kāi)辟反洗錢(qián)專(zhuān)欄，張貼《反洗錢(qián)知識問(wèn)答》和《反洗錢(qián)舉報途徑》，在咨詢(xún)臺處擺放《反洗錢(qián)資料匯編》、供客戶(hù)查閱，由大堂經(jīng)理負責保管并解答客戶(hù)的相關(guān)提問(wèn)。

　　5.單客戶(hù)多銀行業(yè)務(wù)的反洗錢(qián)教育及監控：

　　公司于***年10月份正式開(kāi)通了三方存管單客戶(hù)多銀行業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)在為客戶(hù)提供了轉款便利的同時(shí)也增加了洗錢(qián)風(fēng)險，業(yè)務(wù)中心員工將根據公司下發(fā)的《第三方存管單客戶(hù)多銀行服務(wù)業(yè)務(wù)操作指南（試行）》要求，對擬開(kāi)通該項業(yè)務(wù)的`客戶(hù)進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓和反洗錢(qián)教育，明確開(kāi)通該業(yè)務(wù)的限制及風(fēng)險，對于異常交易平臺中出現限制閥值的客戶(hù)嚴格遵照限制該業(yè)務(wù)并做好解釋及教育工作，在限制期過(guò)后視客戶(hù)認知情況酌情開(kāi)通。

　�。ǘ�）理財中心

　　1.深化培訓工作，不斷提升理財實(shí)力。

　　通過(guò)到先進(jìn)營(yíng)業(yè)部學(xué)習、專(zhuān)業(yè)機構培訓及內部日常培訓考試多種培訓方式，進(jìn)一步加大全體員工培訓的強度與深度。組織高頻度的考試與實(shí)踐活動(dòng)，在目前條件下進(jìn)一步提升單個(gè)員工的綜合素質(zhì)及專(zhuān)業(yè)能力，通過(guò)獎勵等措施，激勵營(yíng)銷(xiāo)員考取投資咨詢(xún)資格，建設具備綜合理財能力的營(yíng)銷(xiāo)團隊，具備專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)及服務(wù)于核心客戶(hù)的高端綜合理財能力的理財團隊。計劃每周二為日常培訓，每周根據營(yíng)業(yè)部工作情況至少安排一次專(zhuān)題培訓及考試的頻率，加強員工業(yè)務(wù)學(xué)習。

　　2.客服、投顧業(yè)務(wù)方面，行業(yè)內各營(yíng)業(yè)部都面臨由通道服務(wù)向財富管理服務(wù)的轉型，而高端投資顧問(wèn)人才與龐大的客戶(hù)群體比例嚴重不足，所以我部在理財人員均一人兼多崗、跨部門(mén)兼職的現狀下，****年將盡量調配員工崗位側重點(diǎn)，加大理財人員培訓力度和投資研究自我提升空間。

　　3.融資融券業(yè)務(wù)方面

　　融資融券業(yè)務(wù)常規化預計在****年一季度，因此明年將在以下幾個(gè)方面做好準備工作。

　�。�1）確定目標客戶(hù)。通過(guò)crm篩選，將開(kāi)戶(hù)3—6個(gè)月，把客戶(hù)資產(chǎn)規模拓寬到30萬(wàn)以上，通過(guò)電話(huà)進(jìn)行需求回訪(fǎng)，了解客戶(hù)對于融資融券的認知程度，并根據電話(huà)回訪(fǎng)確認客戶(hù)對融資融券是否有意向，組織兩次針對目標客戶(hù)以及潛力客戶(hù)的現場(chǎng)培訓，如果客戶(hù)有需求，可以進(jìn)行一對一的講解，并可以通過(guò)QQ、郵件、短信等方式為客戶(hù)普及融資融券相關(guān)知識，此工作計劃在****年3月31日前完成。

　�。�2）組織營(yíng)業(yè)部全體員工學(xué)習融資融券業(yè)務(wù)知識，由于融資融券業(yè)務(wù)****年1季度可能轉常規，所以要加快營(yíng)業(yè)部全體員工對融資融券業(yè)務(wù)的熟悉，計劃在****年3月31日前對營(yíng)業(yè)部全體員工進(jìn)行2-3次培訓。

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