基金從業(yè)資格考試私募股權沖刺題

基金從業(yè)資格考試私募股權沖刺題

　　【提要】人力資源管理師信息 : 2017年基金從業(yè)資格考試《私募股權》沖刺題

　　導語(yǔ)：中國證監會(huì )及其派出組織依照哪些法律條文對股權投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理?下面我們一起看看基金從業(yè)資格考試《私募股權》的練習題。

　　1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過(guò)( )等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

　�、�.基金合同

　�、�.基金招募說(shuō)明書(shū)

　�、�.風(fēng)險揭示書(shū)

　�、�.風(fēng)險調查問(wèn)卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過(guò)( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

　　3.公司型股權投資基金設立，應( )。

　�、�.向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續

　�、�.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案

　�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續

　�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理變更登記、注銷(xiāo)手續

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　4.關(guān)于契約型股權投資基金，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續期內不能申購和贖回

　�、�.開(kāi)放式運作的契約型股權投資基金，存續期內可以按照基金合同的約定開(kāi)放申購和贖回

　�、�.申購、贖回的價(jià)格由基金管理人計算

　�、�.申購、贖回的價(jià)格由合伙人計算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　5.契約型股權投資基金收益分配和風(fēng)險承擔原則由( )約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　【答案及解析】C

　　6.估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用( ) 確定公允價(jià)值。

　　A.固定日市價(jià)

　　B.最近交易市價(jià)

　　C.股東協(xié)商價(jià)格

　　D.股票成本價(jià)格

　　【答案及解析】B

　　7.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。

　�、�.成本法

　�、�.市場(chǎng)法

　�、�.收入法

　�、�.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　8.管理人內部控制的原則主要包括( )。

　�、�.全面性原則

　�、�.相互制約原則

　�、�.執行有效原則

　�、�.獨立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　9.( )不是管理人內部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風(fēng)險評估

　　C.投資收益

　　D.內部監督

　　【答案及解析】C

　　10.中國證監會(huì )及其派出組織依照( )，對股權投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。

　�、�.《合同法》

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　�、�.中國證監會(huì )的其他有關(guān)規定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B