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法律期貨復習作業(yè)選擇題和答案
單選題
1.根據《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說(shuō)法錯誤的是：( )
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )負責審核考試申請人的報考資格，無(wú)須報中國證監會(huì )核準
B.從事期貨業(yè)務(wù)的機構可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開(kāi)展業(yè)務(wù)
C.期貨從業(yè)人員未按照規定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )給予行政處罰。
D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監會(huì )或其派出機構
參考答案：[C]
2.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
v 判斷題
1.期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》，故無(wú)須報中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )備案。
參考答案：[錯誤]
2.期貨從業(yè)人員未按照規定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )直接撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：[正確]
v 多選題
1.經(jīng)中國證監會(huì )批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員有：( )
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監會(huì )的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員
D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員
參考答案：[AC]
2.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機構包括：( )
A.期貨經(jīng)紀公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢(xún)機構
參考答案：[ABCD]
3.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件()。
A.年滿(mǎn)18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專(zhuān)以上文化程度
D.中國證監會(huì )規定的其他條件
參考答案：[ABD]
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